合同審查與簽約流程標(biāo)準(zhǔn)模板：風(fēng)險(xiǎn)防控與效率提升指南一、適用范圍與核心目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控：識別并規(guī)避合同條款中的法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；效率提升：明確各環(huán)節(jié)職責(zé)與時(shí)限，減少重復(fù)溝通與流程延誤；規(guī)范管理：實(shí)現(xiàn)合同全生命周期可追溯，強(qiáng)化部門協(xié)同。二、全流程操作步驟（一）合同需求對接與立項(xiàng)需求發(fā)起：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求（如合作方對接、項(xiàng)目啟動(dòng)等），填寫《合同需求申請表》，明確合同類型、標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容、合作方基本信息、預(yù)計(jì)金額、核心訴求（如付款方式、交付周期等）及緊急程度。初步審核：部門負(fù)責(zé)人*對需求合理性進(jìn)行審核，重點(diǎn)核查業(yè)務(wù)必要性、預(yù)算匹配度及是否符合企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，通過后提交至法務(wù)部門備案。（二）合同文本起草模板選擇：優(yōu)先使用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化合同模板庫（如《采購合同模板》《技術(shù)服務(wù)合同模板》），無對應(yīng)模板時(shí)，由業(yè)務(wù)部門聯(lián)合法務(wù)部門共同起草。內(nèi)容規(guī)范：合同文本需包含以下核心要素：雙方主體信息（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表聯(lián)系方式等）；合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)款/報(bào)酬及支付方式；履行期限、地點(diǎn)、方式及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決方式；保密條款、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、不可抗力等特殊約定；合同生效條件、份數(shù)及附件清單。內(nèi)部會簽：起草完成后，業(yè)務(wù)部門發(fā)起內(nèi)部會簽，法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門（涉及付款時(shí)）、相關(guān)業(yè)務(wù)部門依次對條款進(jìn)行審核，會簽通過后形成“合同草案（終稿）”。（三）合同審查與風(fēng)險(xiǎn)評估法務(wù)審查（必審）：合法性審查：核查合同主體資格（如合作方是否為合法存續(xù)企業(yè)、是否具備相應(yīng)資質(zhì)）、條款是否違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定、爭議解決方式（如仲裁/訴訟管轄地）是否明確有效。合規(guī)性審查：檢查條款是否符合企業(yè)內(nèi)部管理制度（如“三重一大”決策要求、關(guān)聯(lián)交易規(guī)定）、行業(yè)監(jiān)管要求（如數(shù)據(jù)安全、廣告法等）。風(fēng)險(xiǎn)提示：對潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如違約責(zé)任不對等、知識產(chǎn)權(quán)歸屬模糊）標(biāo)注并提出修改建議，形成《法務(wù)審查意見表》。財(cái)務(wù)審查（涉及付款時(shí)）：核查價(jià)款計(jì)算方式是否清晰、支付條件與節(jié)點(diǎn)是否合理（如預(yù)付款比例、質(zhì)保金條款）、發(fā)票類型及稅務(wù)處理合規(guī)性，避免財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)審查：核查合同內(nèi)容是否與業(yè)務(wù)需求一致（如交付周期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否滿足項(xiàng)目要求）、合作方履約能力（如過往合作業(yè)績、產(chǎn)能保障）是否匹配。審查反饋與修訂：法務(wù)部門匯總各部門審查意見，反饋至業(yè)務(wù)部門與起草人，雙方協(xié)商修訂后再次提交審查，直至無重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（四）合同談判與最終確認(rèn)談判準(zhǔn)備：業(yè)務(wù)部門與法務(wù)部門共同制定談判方案，明確談判底線（如價(jià)格浮動(dòng)范圍、違約責(zé)任上限）、爭議焦點(diǎn)及備選方案。談判執(zhí)行：由業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人帶隊(duì)（必要時(shí)邀請法務(wù)專員參與），與合作方就合同條款進(jìn)行溝通，重點(diǎn)協(xié)商審查中提出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如違約責(zé)任、爭議解決方式），談判過程需形成《合同談判記錄表》，記錄雙方意見及共識。文本定稿：談判達(dá)成一致后，業(yè)務(wù)部門根據(jù)談判結(jié)果修訂合同文本，經(jīng)合作方最終確認(rèn)（蓋章或書面確認(rèn)），形成《合同最終版》。（五）簽約審批與用印管理審批流程：根據(jù)合同金額及重要性，分級履行審批權(quán)限（示例）：金額≤10萬元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)專員審批；10萬元＜金額≤50萬元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)專員、財(cái)務(wù)經(jīng)理*審批；金額＞50萬元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)專員、財(cái)務(wù)經(jīng)理、總經(jīng)理審批。審批通過后，由行政/綜合管理部門統(tǒng)一登記《合同簽約審批表》。用印規(guī)范：用印前需核查《合同簽約審批表》、合同最終版文本、合作方主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）是否齊全一致；合同文本需加蓋企業(yè)合同專用章或公章（禁止以部門章代替），騎縫章加蓋多頁合同；用印后，行政/綜合管理部門留存合同原件及用印登記記錄。（六）合同履行與歸檔履行跟蹤：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行過程監(jiān)控，按節(jié)點(diǎn)跟蹤交付、驗(yàn)收、付款等事項(xiàng)，填寫《合同履行跟蹤表》，發(fā)覺履約異常（如延遲交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對（如發(fā)函催告、協(xié)商變更）。驗(yàn)收與結(jié)算：按合同約定完成驗(yàn)收（如出具《驗(yàn)收報(bào)告》），財(cái)務(wù)部門根據(jù)驗(yàn)收單及合同條款辦理付款結(jié)算，保證資金支付與履約進(jìn)度匹配。歸檔管理：合同履行完畢或終止后，由行政/綜合管理部門收集合同文本（含附件、審批單、談判記錄、履行憑證等），按“一合同一檔”原則編號歸檔，電子版同步存儲至企業(yè)合同管理系統(tǒng)，保存期限不少于合同履行結(jié)束后5年。三、關(guān)鍵工具模板模板一：《合同需求申請表》申請部門申請日期合同類型合作方名稱預(yù)計(jì)金額業(yè)務(wù)背景簡述核心訴求（付款/交付/質(zhì)量等）緊急程度（□普通□緊急□特急）部門負(fù)責(zé)人意見：法務(wù)部門備案意見：財(cái)務(wù)部門審核意見：簽字：__________日期：______簽字：__________日期：______簽字：__________日期：______模板二：《法務(wù)審查意見表》合同名稱審查日期審查人序號審查模塊（如主體/價(jià)款/違約責(zé)任）風(fēng)險(xiǎn)描述修改建議部門意見（業(yè)務(wù)/財(cái)務(wù)）1主體資格合作方未提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件要求補(bǔ)充最新營業(yè)執(zhí)照副本掃描件同意2違約責(zé)任約定“違約方承擔(dān)一切損失”過于籠統(tǒng)明確損失范圍（直接損失+合理費(fèi)用）需進(jìn)一步協(xié)商最終結(jié)論：□同意□修改后同意□不同意（說明：__________________________）簽字：__________日期：______模板三：《合同談判記錄表》談判時(shí)間談判地點(diǎn)我方參與人合作方參與人談判議題我方意見合作方意見達(dá)成一致/未一致內(nèi)容后續(xù)行動(dòng)：□修訂合同文本□補(bǔ)充協(xié)議□終止談判（負(fù)責(zé)人簽字：__________日期：______）模板四：《合同簽約審批表》合同名稱合同編號金額簽約主體業(yè)務(wù)部門意見法務(wù)部門意見財(cái)務(wù)部門意見總經(jīng)理意見用印登記：用印日期______用印份數(shù)______保管人：__________四、風(fēng)險(xiǎn)防控與效率優(yōu)化要點(diǎn)（一）風(fēng)險(xiǎn)防控核心要點(diǎn)主體資格風(fēng)險(xiǎn)：合作方需提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證件號碼明（如簽約非法定代表人，需提供授權(quán)委托書及授權(quán)人證件號碼件），避免與無民事行為能力或超越經(jīng)營范圍的主體簽約。條款嚴(yán)謹(jǐn)性風(fēng)險(xiǎn)：避免使用“盡量”“約”等模糊表述，關(guān)鍵條款（如違約金計(jì)算方式、爭議解決管轄地）需明確具體，防止條款歧義導(dǎo)致履約爭議。履約過程風(fēng)險(xiǎn)：建立履約跟蹤機(jī)制，對合作方履約能力（如產(chǎn)能、資金狀況）動(dòng)態(tài)監(jiān)控，發(fā)覺異常及時(shí)采取暫停履行、解除合同等措施。（二）效率提升實(shí)用技巧標(biāo)準(zhǔn)化模板庫：按業(yè)務(wù)類型分類建立合同模板，預(yù)設(shè)常用條款（如通用違約責(zé)任、爭議解決方式），減少重復(fù)起草時(shí)間。線上審批工具：通過企業(yè)OA系統(tǒng)或合同管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)線上發(fā)起、審批、用印申請，縮短流轉(zhuǎn)周期（如緊急合同可設(shè)置“綠色審批通道”）。審查時(shí)限約定：明確各部門審查時(shí)限（如法務(wù)審查≤2個(gè)工作日，財(cái)務(wù)審查≤1個(gè)