第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁信陽市基金從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于信陽市地方性公募基金募集條件的表述，正確的是（）

A.基金募集金額不低于5000萬元人民幣

B.基金托管人必須是境內(nèi)商業(yè)銀行

C.基金管理人及其董事、高級管理人員必須從事基金管理業(yè)務(wù)5年以上

D.基金的投資范圍僅限于信陽市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目

2.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人登記前，應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）提交的文件不包括（）

A.股東會（或股東大會）關(guān)于申請基金管理人登記的決議

B.基金管理人內(nèi)部控制制度

C.基金管理人法律意見書

D.基金產(chǎn)品合同模板

3.信陽市某企業(yè)擬設(shè)立一家專注于當(dāng)?shù)靥厣a(chǎn)業(yè)發(fā)展的私募股權(quán)基金，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該基金在募集過程中，不得向哪些對象募集資金（）

A.某金融機(jī)構(gòu)的員工及其配偶

B.某高校的科研人員及其直系親屬

C.某市政府的公務(wù)員及其直系親屬

D.某企業(yè)的非上市公司股東及其關(guān)聯(lián)方

4.下列關(guān)于私募基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，覆蓋投資、運(yùn)營、合規(guī)等各個(gè)環(huán)節(jié)

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期開展風(fēng)險(xiǎn)評估，并形成書面報(bào)告

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)到具體崗位和人員

D.基金管理人可以僅依靠外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

5.信陽市某私募基金管理人擬投資一家初創(chuàng)科技企業(yè)，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該基金在投資決策過程中，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注（）

A.投資項(xiàng)目的市場估值

B.投資項(xiàng)目的團(tuán)隊(duì)背景

C.投資項(xiàng)目的法律合規(guī)性

D.投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)盈利能力

6.下列關(guān)于私募基金管理人信息披露的表述，正確的是（）

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)每季度向基金投資者披露基金凈值

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)每年向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會披露基金募集情況

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)每月向基金投資者披露基金投資運(yùn)作情況

D.基金管理人可以僅通過微信群向基金投資者披露基金信息

7.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在什么情況下向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告（）

A.基金管理人發(fā)生重大變更

B.基金投資者發(fā)生重大變更

C.基金投資項(xiàng)目發(fā)生重大虧損

D.基金管理人發(fā)生重大訴訟

8.信陽市某私募基金管理人發(fā)現(xiàn)某基金投資者涉嫌非法集資，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該基金管理人應(yīng)當(dāng)（）

A.立即停止該基金的投資運(yùn)作

B.向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告

C.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告

D.向該基金投資者解釋說明

9.下列關(guān)于私募基金管理人關(guān)聯(lián)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度

B.基金管理人可以不經(jīng)基金投資者同意進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)將關(guān)聯(lián)交易情況向基金投資者披露

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保關(guān)聯(lián)交易的公允性

10.信陽市某私募基金管理人擬設(shè)立一支專注于當(dāng)?shù)匚幕糜萎a(chǎn)業(yè)的投資基金，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該基金在投資運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注（）

A.投資項(xiàng)目的政策風(fēng)險(xiǎn)

B.投資項(xiàng)目的市場風(fēng)險(xiǎn)

C.投資項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)

D.投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

11.下列關(guān)于私募基金管理人內(nèi)部控制的表述，正確的是（）

A.基金管理人可以僅依靠外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部控制

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋投資、運(yùn)營、合規(guī)等各個(gè)環(huán)節(jié)

C.基金管理人可以不定期開展內(nèi)部控制評估

D.基金管理人可以僅依靠內(nèi)部審計(jì)部門進(jìn)行內(nèi)部控制

12.信陽市某私募基金管理人發(fā)現(xiàn)某基金投資項(xiàng)目存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該基金管理人應(yīng)當(dāng)（）

A.立即停止該基金的投資運(yùn)作

B.向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告

C.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告

D.向該基金投資者解釋說明

13.下列關(guān)于私募基金管理人合規(guī)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度

B.基金管理人可以不設(shè)立合規(guī)部門

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期開展合規(guī)檢查

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)將合規(guī)責(zé)任落實(shí)到具體崗位和人員

14.信陽市某私募基金管理人擬投資一家醫(yī)療科技公司，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該基金在投資決策過程中，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注（）

A.投資項(xiàng)目的市場估值

B.投資項(xiàng)目的團(tuán)隊(duì)背景

C.投資項(xiàng)目的法律合規(guī)性

D.投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)盈利能力

15.下列關(guān)于私募基金管理人信息披露的表述，正確的是（）

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)每季度向基金投資者披露基金凈值

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)每年向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會披露基金募集情況

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)每月向基金投資者披露基金投資運(yùn)作情況

D.基金管理人可以僅通過微信群向基金投資者披露基金信息

16.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在什么情況下向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告（）

A.基金管理人發(fā)生重大變更

B.基金投資者發(fā)生重大變更

C.基金投資項(xiàng)目發(fā)生重大虧損

D.基金管理人發(fā)生重大訴訟

17.信陽市某私募基金管理人發(fā)現(xiàn)某基金投資者涉嫌非法集資，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該基金管理人應(yīng)當(dāng)（）

A.立即停止該基金的投資運(yùn)作

B.向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告

C.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告

D.向該基金投資者解釋說明

18.下列關(guān)于私募基金管理人關(guān)聯(lián)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度

B.基金管理人可以不經(jīng)基金投資者同意進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)將關(guān)聯(lián)交易情況向基金投資者披露

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保關(guān)聯(lián)交易的公允性

19.信陽市某私募基金管理人擬設(shè)立一支專注于當(dāng)?shù)匚幕糜萎a(chǎn)業(yè)的投資基金，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該基金在投資運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注（）

A.投資項(xiàng)目的政策風(fēng)險(xiǎn)

B.投資項(xiàng)目的市場風(fēng)險(xiǎn)

C.投資項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)

D.投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

20.下列關(guān)于私募基金管理人內(nèi)部控制的表述，正確的是（）

A.基金管理人可以僅依靠外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部控制

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋投資、運(yùn)營、合規(guī)等各個(gè)環(huán)節(jié)

C.基金管理人可以不定期開展內(nèi)部控制評估

D.基金管理人可以僅依靠內(nèi)部審計(jì)部門進(jìn)行內(nèi)部控制

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.根據(jù)信陽市地方性公募基金管理辦法，下列哪些機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任地方性公募基金的托管人（）

A.境內(nèi)商業(yè)銀行

B.境外商業(yè)銀行

C.境內(nèi)證券公司

D.境外證券公司

22.私募基金管理人進(jìn)行基金募集時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金投資者披露哪些信息（）

A.基金管理人基本情況

B.基金募集說明書

C.基金投資策略

D.基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征

23.下列哪些行為屬于私募基金管理人禁止的行為（）

A.私募基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)

B.私募基金管理人向非合格投資者募集資金

C.私募基金管理人進(jìn)行利益輸送

D.私募基金管理人進(jìn)行虛假宣傳

24.私募基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注哪些風(fēng)險(xiǎn)（）

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

25.私募基金管理人進(jìn)行信息披露時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露哪些信息（）

A.基金凈值

B.基金投資運(yùn)作情況

C.基金管理人變更情況

D.基金投資項(xiàng)目變更情況

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.信陽市地方性公募基金可以投資于境外的股權(quán)投資。（×）

27.私募基金管理人可以僅依靠外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)管理。（×）

28.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)將關(guān)聯(lián)交易情況向基金投資者披露。（√）

29.私募基金管理人進(jìn)行基金募集時(shí)，可以不向基金投資者披露基金募集說明書。（×）

30.私募基金管理人可以僅依靠內(nèi)部審計(jì)部門進(jìn)行內(nèi)部控制。（×）

31.信陽市地方性公募基金可以投資于境外的股權(quán)投資。（×）

32.私募基金管理人可以僅依靠外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)管理。（×）

33.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)將關(guān)聯(lián)交易情況向基金投資者披露。（√）

34.私募基金管理人進(jìn)行基金募集時(shí)，可以不向基金投資者披露基金募集說明書。（×）

35.私募基金管理人可以僅依靠內(nèi)部審計(jì)部門進(jìn)行內(nèi)部控制。（×）

四、填空題（共10分，每空1分）

36.信陽市地方性公募基金管理辦法規(guī)定，地方性公募基金的托管人必須是________。

37.私募基金管理人進(jìn)行基金募集時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金投資者披露________。

38.私募基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注________風(fēng)險(xiǎn)。

39.私募基金管理人進(jìn)行信息披露時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露________。

40.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，覆蓋投資、運(yùn)營、合規(guī)等各個(gè)環(huán)節(jié)。

五、簡答題（共30分，每題6分）

41.簡述信陽市地方性公募基金管理辦法的主要內(nèi)容。

42.簡述私募基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

43.簡述私募基金管理人進(jìn)行信息披露的主要要求。

44.簡述私募基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理的主要措施。

45.簡述私募基金管理人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易管理的主要要求。

六、案例分析題（共25分）

46.某信陽市私募基金管理人擬設(shè)立一支專注于當(dāng)?shù)匚幕糜萎a(chǎn)業(yè)的投資基金，基金規(guī)模為5億元，基金投資者主要為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)法人。在基金募集過程中，該基金管理人向部分投資者承諾保本保息，并允許部分投資者轉(zhuǎn)讓基金份額。請分析該基金管理人是否存在違規(guī)行為，并說明理由。

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《信陽市地方性公募基金管理辦法》第5條，地方性公募基金募集金額不低于5000萬元人民幣。因此，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹜泄苋吮仨毷蔷硟?nèi)商業(yè)銀行。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸸芾砣思捌涠?、高級管理人員必須從事基金管理業(yè)務(wù)2年以上。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸬耐顿Y范圍可以包括信陽市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，但不僅限于該范圍。

2.D

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第10條，私募基金管理人登記前，應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交的文件包括股東會（或股東大會）關(guān)于申請基金管理人登記的決議、基金管理人內(nèi)部控制制度、基金管理人法律意見書。因此，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

3.C

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第12條，私募基金不得向以下對象募集資金：（一）合格投資者名單以外的單位或者個(gè)人；（二）法律、行政法規(guī)規(guī)定不能投資私募基金的單位或者個(gè)人。因此，C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槭姓墓珓?wù)員及其直系親屬屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定不能投資私募基金的單位或者個(gè)人。

4.D

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第15條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，覆蓋投資、運(yùn)營、合規(guī)等各個(gè)環(huán)節(jié)。因此，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

5.C

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條，私募基金管理人進(jìn)行投資決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注投資項(xiàng)目的法律合規(guī)性。因此，C選項(xiàng)正確。

6.B

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第20條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)每年向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會披露基金募集情況。因此，B選項(xiàng)正確。

7.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第25條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金管理人發(fā)生重大變更時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。因此，A選項(xiàng)正確。

8.C

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第26條，私募基金管理人發(fā)現(xiàn)基金投資者涉嫌非法集資，應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。因此，C選項(xiàng)正確。

9.B

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第30條，私募基金管理人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金投資者同意。因此，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

10.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第9條，私募基金管理人進(jìn)行投資運(yùn)作時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注投資項(xiàng)目的政策風(fēng)險(xiǎn)。因此，A選項(xiàng)正確。

11.B

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第16條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋投資、運(yùn)營、合規(guī)等各個(gè)環(huán)節(jié)。因此，B選項(xiàng)正確。

12.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第27條，私募基金管理人發(fā)現(xiàn)基金投資項(xiàng)目存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)立即停止該基金的投資運(yùn)作。因此，A選項(xiàng)正確。

13.B

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第31條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門，建立健全合規(guī)管理制度。因此，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

14.C

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第7條，私募基金管理人進(jìn)行投資決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注投資項(xiàng)目的法律合規(guī)性。因此，C選項(xiàng)正確。

15.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第19條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)每季度向基金投資者披露基金凈值。因此，A選項(xiàng)正確。

16.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第25條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金管理人發(fā)生重大變更時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。因此，A選項(xiàng)正確。

17.C

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第26條，私募基金管理人發(fā)現(xiàn)基金投資者涉嫌非法集資，應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。因此，C選項(xiàng)正確。

18.B

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第30條，私募基金管理人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金投資者同意。因此，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

19.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第9條，私募基金管理人進(jìn)行投資運(yùn)作時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注投資項(xiàng)目的政策風(fēng)險(xiǎn)。因此，A選項(xiàng)正確。

20.B

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第16條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋投資、運(yùn)營、合規(guī)等各個(gè)環(huán)節(jié)。因此，B選項(xiàng)正確。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.A

解析：根據(jù)《信陽市地方性公募基金管理辦法》第6條，地方性公募基金的托管人必須是境內(nèi)商業(yè)銀行。因此，A選項(xiàng)正確。

22.ABCD

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第11條，私募基金管理人進(jìn)行基金募集時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金投資者披露基金管理人基本情況、基金募集說明書、基金投資策略、基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征。因此，A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

23.ABCD

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第28條，私募基金管理人禁止挪用基金財(cái)產(chǎn)、向非合格投資者募集資金、進(jìn)行利益輸送、進(jìn)行虛假宣傳。因此，A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

24.ABCD

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第17條，私募基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。因此，A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

25.ABCD

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條，私募基金管理人進(jìn)行信息披露時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露基金凈值、基金投資運(yùn)作情況、基金管理人變更情況、基金投資項(xiàng)目變更情況。因此，A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.×

解析：根據(jù)《信陽市地方性公募基金管理辦法》第5條，地方性公募基金可以投資于境外的股權(quán)投資。因此，本題說法錯(cuò)誤。

27.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第14條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門，建立健全合規(guī)管理制度。因此，本題說法錯(cuò)誤。

28.√

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第30條，私募基金管理人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)將關(guān)聯(lián)交易情況向基金投資者披露。因此，本題說法正確。

29.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第11條，私募基金管理人進(jìn)行基金募集時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金投資者披露基金募集說明書。因此，本題說法錯(cuò)誤。

30.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第16條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋投資、運(yùn)營、合規(guī)等各個(gè)環(huán)節(jié)。因此，本題說法錯(cuò)誤。

31.×

解析：根據(jù)《信陽市地方性公募基金管理辦法》第5條，地方性公募基金可以投資于境外的股權(quán)投資。因此，本題說法錯(cuò)誤。

32.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第14條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門，建立健全合規(guī)管理制度。因此，本題說法錯(cuò)誤。

33.√

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第30條，私募基金管理人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)將關(guān)聯(lián)交易情況向基金投資者披露。因此，本題說法正確。

34.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第11條，私募基金管理人進(jìn)行基金募集時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金投資者披露基金募集說明書。因此，本題說法錯(cuò)誤。

35.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第16條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋投資、運(yùn)營、合規(guī)等各個(gè)環(huán)節(jié)。因此，本題說法錯(cuò)誤。

四、填空題（共10分，每空1分）

36.境內(nèi)商業(yè)銀行

37.基金募集說明書

38.市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

39.基金凈值、基金投資運(yùn)作情況、基金管理人變更情況、基金投資項(xiàng)目變更情況

40.內(nèi)部控制

五、簡答題（共30分，每題6分）

41.答：信陽市地方性公募基金管理辦法的主要內(nèi)容如下：

①基金募集條件：基金募集金額不低于5000萬元人民幣；基金托管人必須是境內(nèi)商業(yè)銀行；基金管理人及其董事、高級管理人員必須從事基金管理業(yè)務(wù)2年以上；基金的投資范圍可以包括信陽市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，但可以投資于境外的股權(quán)投資。

②基金募集程序：基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交相關(guān)文件，包括股東會（或股東大會）關(guān)于申請基金管理人登記的決議、基金管理人內(nèi)部控制制度、基金管理人法律意見書等。

③基金投資運(yùn)作：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，覆蓋投資、運(yùn)營、合規(guī)等各個(gè)環(huán)節(jié)；基金管理人應(yīng)當(dāng)定期向基金投資者披露基金凈值、基金投資運(yùn)作情況等。

④基金信息披露：基金管理人應(yīng)當(dāng)每年向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會披露基金募集情況；基金管理人應(yīng)當(dāng)每季度向基金投資者披露基金凈值。

⑤禁止行為：私募基金管理人不得挪用基金財(cái)產(chǎn)、向非合格投資者募集資金、進(jìn)行利益輸送、進(jìn)行虛假宣傳。

42.答：私募基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施如下：

①建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，覆蓋投資、運(yùn)營、合規(guī)等各個(gè)環(huán)節(jié)。

②定期開展風(fēng)險(xiǎn)評估：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期開展風(fēng)險(xiǎn)評估，并形成書面報(bào)告。

③將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)到具體崗位和人員：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)到具體崗位和人員。

④加強(qiáng)合規(guī)管理：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確?；鹜顿Y運(yùn)作的合法合規(guī)。

43.答：私募基金管理人進(jìn)行信息披露的主要要求如下：

①基金凈值：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)每季