第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁組織證券從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，以下哪種行為是違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的？

（）A.在獲得客戶授權(quán)后，將客戶信息用于合規(guī)的市場(chǎng)營銷活動(dòng)

（）B.在證券研究報(bào)告中對(duì)未公開重大信息進(jìn)行提示，但未明確提示信息來源

（）C.在未經(jīng)客戶同意的情況下，將客戶交易信息提供給第三方機(jī)構(gòu)

（）D.按照公司內(nèi)部規(guī)定，將客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好記錄在保密檔案中

2.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券公司落實(shí)監(jiān)管要求加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營的意見》，證券公司建立健全合規(guī)風(fēng)控制度的核心要求是？

（）A.每季度至少進(jìn)行一次全面合規(guī)自查

（）B.將合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向公司總經(jīng)理匯報(bào)

（）C.設(shè)立獨(dú)立合規(guī)部門，配備不少于5名合規(guī)專員

（）D.所有業(yè)務(wù)決策需經(jīng)合規(guī)部門事先書面審批

3.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，以下哪種情形屬于《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》中禁止的行為？

（）A.客戶信用證券賬戶的擔(dān)保物維持比例達(dá)到交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

（）B.對(duì)客戶融資買入的證券設(shè)置預(yù)警線和平倉線

（）C.要求客戶在簽訂融資融券合同前，簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

（）D.在客戶擔(dān)保物價(jià)值低于維持比例時(shí)，直接強(qiáng)制平倉

4.證券投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)，必須遵守的原則不包括？

（）A.知情權(quán)原則，確?？蛻舫浞至私馔顿Y風(fēng)險(xiǎn)

（）B.客戶利益優(yōu)先原則，不得因個(gè)人利益影響建議客觀性

（）C.分散投資原則，強(qiáng)制客戶配置至少3只股票

（）D.適當(dāng)性原則，根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦產(chǎn)品

5.根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》，上市公司披露臨時(shí)報(bào)告的法定時(shí)限是？

（）A.公司知悉相關(guān)事件后1個(gè)工作日內(nèi)

（）B.公司知悉相關(guān)事件后2個(gè)工作日內(nèi)

（）C.事件發(fā)生后的第3個(gè)交易日開盤前

（）D.交易所要求的時(shí)間內(nèi)，但無需嚴(yán)格遵循法定時(shí)限

6.證券公司辦理證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種情況可能觸發(fā)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中的“禁止行為”條款？

（）A.將自營資金用于具有合理預(yù)期的短期交易

（）B.嚴(yán)格遵守自營投資決策流程，由3名以上專業(yè)人員論證

（）C.在自營賬戶與客戶賬戶間進(jìn)行頻繁的資金劃轉(zhuǎn)

（）D.按規(guī)定將自營業(yè)務(wù)納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系

7.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式不包括？

（）A.競(jìng)價(jià)發(fā)行方式

（）B.固定價(jià)格發(fā)行方式

（）C.辛辣游戲發(fā)行方式

（）D.詢價(jià)發(fā)行方式

8.證券從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰后，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，以下哪種情形會(huì)導(dǎo)致其3年內(nèi)不得申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格？

（）A.警告處分且已滿2年

（）B.暫停執(zhí)業(yè)6個(gè)月的處罰

（）C.1年內(nèi)因同一事項(xiàng)受到2次警告

（）D.撤銷資格且已滿5年

9.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種投資運(yùn)作行為違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》？

（）A.將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)用于證券投資，與自有資產(chǎn)嚴(yán)格隔離

（）B.按規(guī)定向客戶提供業(yè)績(jī)基準(zhǔn)及偏差說明

（）C.在投資組合中，單只股票的市值占比超過15%

（）D.定期向客戶報(bào)告資產(chǎn)凈值及投資運(yùn)作情況

10.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，上市公司披露年度報(bào)告的法定時(shí)限是？

（）A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告截止日后1個(gè)月內(nèi)

（）B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告截止日后2個(gè)月內(nèi)

（）C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告截止日后4個(gè)月內(nèi)

（）D.交易所要求的時(shí)間內(nèi)，但無需嚴(yán)格遵循法定時(shí)限

11.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，其凈資本不得低于多少？

（）A.人民幣2億元

（）B.人民幣5億元

（）C.人民幣8億元

（）D.人民幣10億元

12.《證券公司內(nèi)部控制指引》要求，證券公司應(yīng)建立的反洗錢制度不包括？

（）A.對(duì)客戶身份信息的持續(xù)識(shí)別和核實(shí)

（）B.對(duì)大額及可疑交易的監(jiān)測(cè)報(bào)告機(jī)制

（）C.將反洗錢義務(wù)全部委托給第三方機(jī)構(gòu)處理

（）D.對(duì)員工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)及考核

13.證券公司開展股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種情形違反了《上海證券交易所股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)指引》？

（）A.質(zhì)押率不超過50%

（）B.回購期限不超過12個(gè)月

（）C.客戶信用資質(zhì)符合交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

（）D.質(zhì)押股票的市值占總市值比例低于30%

14.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于？

（）A.30%

（）B.40%

（）C.50%

（）D.60%

15.證券從業(yè)人員在社交媒體發(fā)布涉及證券市場(chǎng)的內(nèi)容時(shí)，以下哪種行為可能違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》？

（）A.以個(gè)人名義分析行業(yè)趨勢(shì)，未提示非投資建議

（）B.在文章末尾注明“以下內(nèi)容僅供參考，不構(gòu)成投資建議”

（）C.直接推薦某只股票并承諾收益

（）D.發(fā)布已獲公司授權(quán)的官方市場(chǎng)分析報(bào)告

16.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種情況可能違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》？

（）A.按照合同約定管理客戶資產(chǎn)，收益歸客戶所有

（）B.要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書并親筆簽名

（）C.向客戶承諾最低收益

（）D.定期向客戶提供資產(chǎn)管理報(bào)告

17.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，客戶信用賬戶不得用于？

（）A.融資買入證券

（）B.融券賣出證券

（）C.申購封閉式基金

（）D.參與交易所融資融券交易

18.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種情形違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》？

（）A.對(duì)并購重組項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，形成專業(yè)報(bào)告

（）B.將項(xiàng)目承銷費(fèi)按約定與客戶分成

（）C.對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行內(nèi)部評(píng)估，并建立分級(jí)管理制度

（）D.在承銷過程中，向特定關(guān)系人提供非公開信息

19.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，證券公司開展資管業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種行為可能觸發(fā)監(jiān)管處罰？

（）A.按規(guī)定進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理

（）B.將客戶資產(chǎn)專戶核算，與自有資產(chǎn)隔離

（）C.向關(guān)聯(lián)方提供非公平交易條件

（）D.定期向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

20.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪種行為符合《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的“利益沖突防范”要求？

（）A.在未告知客戶的情況下，利用職務(wù)便利買賣與客戶持倉相同的證券

（）B.在客戶持有某股票時(shí)，建議其賣出但自營賬戶同時(shí)買入

（）C.按規(guī)定向客戶披露自身或親屬持有相關(guān)證券的情況

（）D.在午餐會(huì)上與同事討論客戶持倉信息，但未明確保密

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司建立健全合規(guī)風(fēng)控制度的基本要素包括？

（）A.合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和權(quán)威性

（）B.對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和考核

（）C.將合規(guī)成本計(jì)入業(yè)務(wù)收入

（）D.建立重大事項(xiàng)合規(guī)審查機(jī)制

22.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些環(huán)節(jié)需嚴(yán)格遵守《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》？

（）A.對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定信用額度

（）B.設(shè)置擔(dān)保物警戒線和平倉線

（）C.對(duì)融資買入證券的市值進(jìn)行限制

（）D.要求客戶在合同中承諾不得違約

23.證券投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)，以下哪些情形需遵守《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》？

（）A.根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦產(chǎn)品

（）B.在建議中明確提示投資風(fēng)險(xiǎn)

（）C.向客戶承諾最低收益

（）D.按規(guī)定記錄投資建議情況

24.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》？

（）A.將客戶資產(chǎn)用于非規(guī)定用途

（）B.未經(jīng)客戶同意變更投資范圍

（）C.向客戶承諾收益

（）D.按規(guī)定進(jìn)行業(yè)績(jī)歸因分析

25.《證券公司內(nèi)部控制指引》要求，證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括？

（）A.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系

（）B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警機(jī)制

（）C.風(fēng)險(xiǎn)處置和報(bào)告制度

（）D.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究機(jī)制

26.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪些行為可能違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》？

（）A.在社交媒體發(fā)布未經(jīng)驗(yàn)證的行業(yè)信息

（）B.利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息

（）C.在非工作時(shí)間處理客戶事務(wù)

（）D.按規(guī)定披露利益沖突

27.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些環(huán)節(jié)需遵守《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》？

（）A.對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理

（）B.按規(guī)定進(jìn)行信息披露

（）C.將客戶資產(chǎn)專戶核算

（）D.向客戶承諾收益

28.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，客戶信用賬戶的擔(dān)保物管理要求包括？

（）A.擔(dān)保物價(jià)值應(yīng)不低于融資余額

（）B.交易所規(guī)定的維持比例要求

（）C.對(duì)不同類型擔(dān)保物的折算率進(jìn)行限制

（）D.定期對(duì)擔(dān)保物進(jìn)行評(píng)估

29.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些情形需遵守《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》？

（）A.對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，形成專業(yè)報(bào)告

（）B.將項(xiàng)目承銷費(fèi)按約定與客戶分成

（）C.對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行內(nèi)部評(píng)估

（）D.在承銷過程中，向特定關(guān)系人提供非公開信息

30.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪些行為符合《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的“利益沖突防范”要求？

（）A.按規(guī)定向客戶披露自身或親屬持有相關(guān)證券的情況

（）B.在未告知客戶的情況下，利用職務(wù)便利買賣與客戶持倉相同的證券

（）C.在客戶持有某股票時(shí)，建議其賣出但自營賬戶同時(shí)買入

（）D.按規(guī)定回避與客戶利益相關(guān)的決策

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以將個(gè)人社交賬號(hào)用于發(fā)布證券市場(chǎng)信息。（×）

32.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶信用賬戶的擔(dān)保物維持比例不得低于交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（√）

33.證券投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)，可以承諾最低收益。（×）

34.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，可以將客戶資產(chǎn)用于非規(guī)定用途。（×）

35.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息。（×）

36.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，可以向客戶承諾收益。（×）

37.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，客戶信用賬戶的擔(dān)保物維持比例不得低于150%。（×）

38.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)時(shí)，可以將項(xiàng)目承銷費(fèi)按約定與客戶分成。（√）

39.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以將個(gè)人社交賬號(hào)用于發(fā)布未經(jīng)驗(yàn)證的行業(yè)信息。（×）

40.證券公司辦理證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，可以頻繁進(jìn)行自營賬戶與客戶賬戶間的資金劃轉(zhuǎn)。（×）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，必須遵守________原則，不得泄露客戶信息。（保密）

42.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶信用賬戶的擔(dān)保物維持比例不得低于________。（150%）

43.證券投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)，必須遵守________原則，不得因個(gè)人利益影響建議客觀性。（客戶利益優(yōu)先）

44.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，可以將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)用于________，與自有資產(chǎn)嚴(yán)格隔離。（證券投資）

45.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守________制度，不得利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息。（內(nèi)幕信息管理制度）

46.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，收益歸________所有，風(fēng)險(xiǎn)由________承擔(dān)。（客戶；客戶）

47.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)時(shí)，必須建立健全________制度，防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。（內(nèi)部控制）

48.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守________原則，不得泄露未公開重大信息。（信息保密）

49.證券公司辦理證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守________原則，不得損害客戶利益。（公平交易）

50.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須建立健全________機(jī)制，防范信用風(fēng)險(xiǎn)。（風(fēng)險(xiǎn)控制）

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守的“利益沖突防范”要求。

答：①及時(shí)向客戶披露利益沖突；②不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益；③按規(guī)定回避與客戶利益相關(guān)的決策；④建立利益沖突處理機(jī)制。

52.簡(jiǎn)述證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶信用賬戶的擔(dān)保物管理要求。

答：①擔(dān)保物價(jià)值應(yīng)不低于融資余額；②交易所規(guī)定的維持比例要求；③對(duì)不同類型擔(dān)保物的折算率進(jìn)行限制；④定期對(duì)擔(dān)保物進(jìn)行評(píng)估。

53.簡(jiǎn)述證券投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)，必須遵守的原則。

答：①適當(dāng)性原則，根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦產(chǎn)品；②客觀性原則，不得因個(gè)人利益影響建議；③風(fēng)險(xiǎn)揭示原則，明確提示投資風(fēng)險(xiǎn)；④持續(xù)跟蹤原則，定期評(píng)估投資效果。

54.簡(jiǎn)述證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)客戶資產(chǎn)管理的核心要求。

答：①專戶核算，與自有資產(chǎn)嚴(yán)格隔離；②公平交易，不得損害客戶利益；③信息披露，定期報(bào)告資產(chǎn)凈值；④適當(dāng)性管理，根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦產(chǎn)品。

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某證券公司投行部門員工張某在負(fù)責(zé)某上市公司并購重組項(xiàng)目時(shí)，發(fā)現(xiàn)公司存在未披露的重大負(fù)債。張某未按規(guī)定向公司合規(guī)部門報(bào)告，而是直接將信息透露給其朋友李某，李某隨后利用該信息在二級(jí)市場(chǎng)買賣該公司股票獲利。

問題：

（1）張某的行為違反了哪些證券法規(guī)？

（2）李某的行為可能觸犯哪些法律？

（3）該證券公司應(yīng)采取哪些措施防范類似事件發(fā)生？

答：

（1）張某的行為違反了《證券法》《證券公司內(nèi)部控制指引》等法規(guī)，屬于泄露未公開重大信息、未履行內(nèi)部報(bào)告義務(wù)的行為，可能被處以警告、罰款、暫停執(zhí)業(yè)等處罰。

（2）李某的行為可能觸犯《證券法》《刑法》中的內(nèi)幕交易罪，可能被處以沒收違法所得、罰款、市場(chǎng)禁入等處罰。

（3）該證券公司應(yīng)采取以下措施防范類似事件發(fā)生：

①加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)，提高內(nèi)幕信息管理意識(shí)；

②建立內(nèi)幕信息報(bào)告制度，明確報(bào)告流程和責(zé)任；

③加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理；

④完善合規(guī)風(fēng)控制度，防范內(nèi)幕信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。

一、單選題（共20分）

1.C解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，未經(jīng)客戶同意，不得泄露客戶信息，C選項(xiàng)違反規(guī)定。

2.A解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券公司落實(shí)監(jiān)管要求加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營的意見》，合規(guī)風(fēng)控制度的核心要求是建立健全合規(guī)管理體系，A選項(xiàng)符合培訓(xùn)中“合規(guī)自查”模塊內(nèi)容。

3.C解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，C選項(xiàng)屬于違規(guī)承諾收益的行為。

4.C解析：分散投資原則屬于投資策略，不屬于投資顧問必須遵守的原則。

5.A解析：根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》，臨時(shí)報(bào)告需在知悉事件后1個(gè)工作日內(nèi)披露。

6.C解析：在自營賬戶與客戶賬戶間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)可能觸發(fā)利益沖突，違反監(jiān)管規(guī)定。

7.C解析：辛辣游戲發(fā)行方式不屬于法定發(fā)行方式。

8.C解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，1年內(nèi)因同一事項(xiàng)受到2次警告會(huì)導(dǎo)致3年內(nèi)不得申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格。

9.C解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，C選項(xiàng)違反了投資運(yùn)作限制規(guī)定。

10.B解析：根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，年度報(bào)告需在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告截止日后2個(gè)月內(nèi)披露。

11.A解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，凈資本不得低于2億元。

12.C解析：反洗錢義務(wù)不得全部委托給第三方機(jī)構(gòu)處理。

13.C解析：根據(jù)《上海證券交易所股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)指引》，客戶信用資質(zhì)符合交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是合規(guī)要求。

14.B解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。

15.C解析：直接推薦股票并承諾收益違反了投資顧問規(guī)定。

16.C解析：承諾收益違反了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)定。

17.C解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶信用賬戶不得用于申購封閉式基金。

18.B解析：將項(xiàng)目承銷費(fèi)按約定與客戶分成可能觸發(fā)利益沖突。

19.C解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，向關(guān)聯(lián)方提供非公平交易條件可能觸發(fā)監(jiān)管處罰。

20.C解析：按規(guī)定披露利益沖突符合合規(guī)要求。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，合規(guī)風(fēng)控制度的基本要素包括合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)成本、審查機(jī)制。

22.ABCD解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，A、B、C、D均為合規(guī)要求。

23.ABD解析：C選項(xiàng)違反了投資顧問規(guī)定。

24.ABCD解析：A、B、C、D均違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。

25.ABCD解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制、處置制度、責(zé)任追究機(jī)制。

26.ABCD解析：A、B、C、D均違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。

27.ABCD解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，A、B、C、D均為合規(guī)要求。

28.ABCD解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，A、B、C、D均為擔(dān)保物管理要求。

29.ABCD解析：根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》，A、B、C、D均為合規(guī)要求。

30.AD解析：A、D符合合規(guī)要求，B、C違反了規(guī)定。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，不得泄露客戶信息。

32.√解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，擔(dān)保物維持比例不得低于交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

33.×解析：承諾收益違反了投資顧問規(guī)定。

34.×解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶資產(chǎn)不得用于非規(guī)定用途。

35.×解析：根據(jù)《證券法》，不得泄露未公開重大信息