2024年3月份證券業(yè)從業(yè)資格《證券投資基金》考試真題

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下冬小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有

1項(xiàng)最符合要求）

1.投資基金在組織上不同于股份有限公司的典型特征是（）.

A.共同投資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則

B.投資者享有股權(quán)性收益

C投資基金運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系娛則

D.投資基金的資金有特地用途

2.基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券基金。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

3.目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的最低認(rèn)購(gòu)金額一般為（）元。

A.100

B.I000

C.500

D.10000

4.個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶時(shí)，每個(gè)有效證件允許開(kāi)設(shè)（）個(gè)基金賬戶。

A.1

B.2

C.3

D.4

5.依據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.法律形式

C托管人

D.投資理念

6.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖P1ETF采納的方式是（）。

A.份額中購(gòu)、份額贖回

B.金額申購(gòu)、份額贖回

C.金額申購(gòu)、金額贖回

D.份額申購(gòu)、金額贖回

7.依據(jù)《證券投資基金法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集中詩(shī)之日起（）做出核準(zhǔn)的確定。

A.2個(gè)月內(nèi)

B.4個(gè)月內(nèi)

C.6個(gè)月內(nèi)

D.8個(gè)月內(nèi)

8.開(kāi)放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于（）。

A1億元

B.2億元

C.5億元

D.10億元

9.因?yàn)镋TF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而導(dǎo)致的現(xiàn)金替代屈于（）,

A.禁止現(xiàn)金替代

B.可以現(xiàn)金替代

C.必需現(xiàn)金替代

D.可能現(xiàn)金替代

10.有效市場(chǎng)的最佳選擇是（）。

A.主動(dòng)型管理

B.消極型管理

C.恒定混合管理

D.以上都不合適

11.采納主動(dòng)性投資戰(zhàn)略的資產(chǎn)管理人在預(yù)料巾.場(chǎng)將上漲時(shí)時(shí)（）。

A.提高0系數(shù)

B.降低。系數(shù)

C.保持。系數(shù)不變

D.不確定

12.證券投資基金是一種（，段資工具。

A.干脆

B.間接

C.股權(quán)

D.債權(quán)

13.我國(guó)國(guó)內(nèi)首只結(jié)構(gòu)化或金是（）.

A.國(guó)投瑞銀瑞福基金

B.匯豐晉信2024基金

C.興業(yè)社會(huì)責(zé)任基金

D.南方主動(dòng)配置基金

14.基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，山選定的基金托管人保管，并托付（）進(jìn)行股票、債券

分散化的組合投資。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.投資詢問(wèn)公司n證券公司

15.基金是一種（）憑證，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人;銀行儲(chǔ)蓄存款表現(xiàn)為銀行的負(fù)債，是一種（）

憑證，銀行對(duì)存款者負(fù)有法定的保本付息責(zé)任。

A.受益信用

B.信用受益

C.股權(quán)信用

D.信用股權(quán)

16.關(guān)于基金托管人保管基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)應(yīng)與基金管理人的債務(wù)相抵消

B.對(duì)管理人不合規(guī)的投資指令拒絕執(zhí)行

C.嚴(yán)守基金商業(yè)隱私

D.與管理人的共同行為給基金財(cái)產(chǎn)造成損害的，應(yīng)擔(dān)當(dāng)連帶賠償費(fèi)任

17.（）多屈于階段性或短期性的刺激工具，用以激勵(lì)投資者在短妣內(nèi)較快速和較大量地購(gòu)買某一基

金產(chǎn)品。

A.人員推銷

B.廣告促銷

C.苜業(yè)推廣

D.公共關(guān)系

18.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立特地佗監(jiān)察稽核部門(mén)或崗位，就基金銷生業(yè)務(wù)內(nèi)部限制制度的執(zhí)行狀況獨(dú)立履

行監(jiān)察、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能，這屬于（）的內(nèi)容。

A.銷售業(yè)務(wù)流程限制

B.監(jiān)察稽核限制

C.內(nèi)部環(huán)境限制

D.會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部限制

19.在進(jìn)行（）時(shí)運(yùn)用債券互換的主要目的是通過(guò)債券互換提高組合的收益率。

A.主動(dòng)債券組合管理

B.被動(dòng)債券組合管理

C.主動(dòng)債券組合管理

D.消極債券組合管理

20.假如投資者在2024年4月15日（周五，法定節(jié)假日前最終一個(gè)工作）贖回了基金份額，那么投資者

享有利洞的期限至（）1.

A.4月15日

B.4月16日

C.4月17□

D.4月18H

21.封閉式基金年度收益安排比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。

A.30%

B.70%

C.90%

D.95%

22.證券投資基金是一種以投資組合的方法進(jìn)行利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的（）投資方式。

A.集資

B.集合

C.合作

D聯(lián)合

23.一般而言，只有在存在（）的收益級(jí)差和（）的過(guò)渡期時(shí)，債羿投資者才會(huì)進(jìn)行互換操作。

A.較高，較長(zhǎng)

B.較低,較高

C.較低，較長(zhǎng)

D.較高，較短

24.對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未更原征收個(gè)人所得稅

以前，暫不征收（）。

A.營(yíng)業(yè)稅

B.消費(fèi)模

C.個(gè)人所得稅

D.企業(yè)所得稅

25.在對(duì)成交量和股價(jià)趨勢(shì)關(guān)系進(jìn)行探討之后，（）總結(jié)出（）九大法則。

A.葛蘭碧、葛蘭碧

B.葛蘭威爾、圖蘭威爾

C威廉、威廉

D.夏普、及普

26.在有效市場(chǎng)中（）的股票，

A.存在價(jià)值高估

B.存在價(jià)值低估

C.既存在高估，也存在低估

D.既不存在價(jià)值高估，也不存在價(jià)值低估

27.（）指與公司關(guān)系親密、能夠影響公司客戶股務(wù)實(shí)力的各種因素，主要包括股東支持、俏竹渠道、

客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及公眾。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.外部環(huán)境

C.宏湘.環(huán)燎

D.微觀環(huán)境

28.以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是（）。

A.電話服務(wù)中心

B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

C.傳真加密

D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

29.基金宣揚(yáng)推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（）

的除外。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

30.人們的金融產(chǎn)品選擇依嘉依，（）,主要有心理上的和個(gè)人自身的因素。

A-外在因素

B.內(nèi)在因素

C.個(gè)人因素

D.宏觀因素

31.基金產(chǎn)品定價(jià)的"要考慮因素是（）。

A.渠道特性

B.客戶特性

C.市場(chǎng)環(huán)境

D.基金產(chǎn)品的類型

32.美國(guó)有世界上最多元化的基金銷售渠道，但仍舊嚴(yán)峻依靠于（，渠道。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.投資顧問(wèn)

C.證券公司

D.克銷

33.（）的主要任務(wù)是使客戶在須要的時(shí)間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。

A.促銷

B.代銷

C.傳銷

D.渠道

34.2024年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)在（）,要求基金管理公司治理要遵循基金份額持有人利證優(yōu)先的原

則，體現(xiàn)公司獨(dú)立運(yùn)作的原則，強(qiáng)化制衡機(jī)制，維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性。

A.《證券投資基金銷售管理方法》

B.《證券交易所管理方法》

C.《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）》

D.《開(kāi)放式投資基金試點(diǎn)方法》

35.下列各項(xiàng)中N日乖離率計(jì)算正確的是（）。

A.（當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)-N日移動(dòng)總價(jià)）：N日移動(dòng)平均價(jià)x100%

B.（當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)xl（）0%

C.（當(dāng)日收盤(pán)價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)xl00%

D.（當(dāng)n收盤(pán)價(jià)-NF1移動(dòng)平均價(jià)）/N口平均價(jià)x100%

36.一家基金管理公司通過(guò)一家證券公司的交易席位買賣證券的年交易傭金，不得超過(guò)其當(dāng)年全部基金

買賣證券交易傭金的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

37.（）突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出了套利定價(jià)理論。

A.萬(wàn)金?法瑪

B.理查德?羅爾

C.史蒂夫?羅斯

D.夏普

38.托管人對(duì)基金的持倉(cāng)狀況編制（）o

A.日?qǐng)?bào)

B.周報(bào)

C.季報(bào)

D.年報(bào)

39.我國(guó)基金的會(huì)計(jì)核算由（）進(jìn)行。

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.中介機(jī)構(gòu)

D.基金管理公司和基金托管人

40.基金在證券交易所的證券賬戶是以（）的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司開(kāi)立的。

A.基金

B.托管人

C托管人和用全聯(lián)名

D.基金管理公司和基金聯(lián)名

41.基金頭寸一般是指（）。

A.基金持有的股票資產(chǎn)余額

B.恭金持有的債券資產(chǎn)余額

C基金持有的現(xiàn)金類賬戶的資金余額

D.基金的資產(chǎn)凈值

42.基金托管業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)除了保管資產(chǎn)外，還涉及（）。

A.基金績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)分析

B.資金清算

C.增值服務(wù)

D.基金稅務(wù)

43.開(kāi)放式基金的價(jià)格是以（）為基礎(chǔ)計(jì)算的。

A.基金份額凈值

出巾場(chǎng)供求關(guān)系

C.市楹率

D.購(gòu)買股票多少

44.主動(dòng)的股票風(fēng)格管理，若某類股票前景不妙，則應(yīng)當(dāng)（）：若前景良好，則（）。

A.增加權(quán)重，增加權(quán)重

B.煙加權(quán)重，降低權(quán)重

C.降低權(quán)重，降低權(quán)重

D.降低權(quán)重，增加權(quán)重

45.申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備（）年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)

及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

46.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2024年8月即2024年9月先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)打算金

B.無(wú)形資產(chǎn)攤銷

C.公允價(jià)值變動(dòng)損益

D.固定資產(chǎn)溢價(jià)

47.基金設(shè)立審核中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)行的審查方式不包括（）。

A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)關(guān)于股東條件等方面的看法

B.實(shí)行專家評(píng)審、調(diào)查核實(shí)等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

C.自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢行基金管理公司設(shè)立.打算狀況

D.組織推動(dòng)基金管理公司會(huì)員誠(chéng)信建設(shè)，管理誠(chéng)信信息

48.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

B.國(guó)家工商管理局

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

49基金在全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為（）。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C半年

D.1年

50.預(yù)期理論暗含若?個(gè)假定是：不同期限的債券是（）的.

A.可以相互替代

B.不能相互替

C.在肯定條件下可以替代

D.以上皆錯(cuò)

51.子基金之間能夠進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換俯是（）基金。

A.債券

B.股票

C.系列

D.貨幣市場(chǎng)

52.有效邊界上的切點(diǎn)證券組合T具有三個(gè)重要的特征，卜列（）不是證券組合T具有的三個(gè)特征之

A.T是有效組合中唯一一個(gè)不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券而僅由風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)成的組合

B.該有效組合的靈敏度系數(shù)為軍

C.有效邊界上的隨意證券組合，即有效組合，均可視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券F與切點(diǎn)證券組合T的再組合

D.切點(diǎn)證券組合T完全由市場(chǎng)確定，而與投資者的偏好無(wú)關(guān)

53.以下屬于基金運(yùn)作信息披露的是（）。

A.基金合同

B.招募說(shuō)明書(shū)

C基金凈值公告

D.收益公告

54.以下不屬于基金管理人信息披函義務(wù)的是（）。

A.涉及基金凈值的信息披露

B.涉及基金投資運(yùn)作的信息披露

C.涉及基金募集的信息披露

D.涉及基金資產(chǎn)保管的信息披國(guó)

55.貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過(guò)（）天。

A.30

B.60

C.90

D.180

56.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。

A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.保證市場(chǎng)的公允、效率和透亮

C.愛(ài)護(hù)投資者利益

D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

57.（）的核心在于對(duì)資產(chǎn)類別預(yù)期收益的動(dòng)態(tài)監(jiān)控與調(diào)整，不過(guò)這種資產(chǎn)配置策略也忽視「投資者

是否發(fā)生變更。

A.投資組合保險(xiǎn)策略

B.買入并持有策略

C.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置

D.恒定混合策略

58.基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和（）共同負(fù)責(zé)。

A.證券交易所

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.基金管理公司

59.假如風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格持續(xù)下降，投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)可能（）買入并持有策略。

A.優(yōu)于

B.劣于

C.相當(dāng)

D.不確定

60.一般來(lái)說(shuō)，情景綜合分析法的預(yù)料期間在（）年。

A.4—6

B.3—5

C.2-4

D.5—8

二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項(xiàng)符合題目要求）

1.基金投資風(fēng)格分析主要有（）。

A.持倉(cāng)集中度分析

B.基金持倉(cāng)成本分析

C.基金持倉(cāng)股本規(guī)模分析

D.基金持倉(cāng)成長(zhǎng)性分析

2.一股而言，通過(guò)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析能夠達(dá)到的目的有（）o

A.評(píng)價(jià)基金過(guò)去的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及投資管理實(shí)力

B.了解璃金的投資狀況

C.預(yù)料基金將來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)

D.為基金投資者的投資決策供應(yīng)依據(jù)

3.基金費(fèi)用核算包括（）等;這些費(fèi)用-一般也按日計(jì)提，并于當(dāng)日確認(rèn)為費(fèi)用。

A.基金管理費(fèi)

B.基金托管費(fèi)

C.預(yù)提費(fèi)用

D推銷費(fèi)用

4.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)供應(yīng)（）等信息。

A.基金日常交易狀況

B.異樣交易狀況

C.內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告

D.調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受實(shí)力的方法

5.基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)包含的三方面重要的信息輸入是（）。

A.客戶需求信息

B.投資運(yùn)作信息

C.競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)投資組合信息

D.產(chǎn)品市場(chǎng)信息

6.機(jī)構(gòu)投資者買賣基金時(shí)涉及的稅收種類有（）。

A.營(yíng)業(yè)稅

B.印花稅

C.所得稅

D.增值稅

7.基金收益主要來(lái)源于基金投資所得的（）,以及其他收入。

A.紅利

B.股息

C.債券利息

D.證券買賣價(jià)差收入

8.依據(jù)公司成長(zhǎng)性可以將股票分為（）。

A.增長(zhǎng)類

B.非增氏類

C檢定婁

D.周期類

9.基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在（）等幾個(gè)方面。

A.有利于投資者的價(jià)值推斷

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C有利于提高證券市場(chǎng)的效率

D.有效防止信息濫用

10.貨幣市場(chǎng)基金刊登偏離度信息，主要包括（）。

A.在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息

B.在半年度和年度報(bào)告中披露偏離度信息

C.在招募說(shuō)明書(shū)中披露偏崗度信息披露

D.在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息

II.在我國(guó)基金業(yè)的快速發(fā)展階段，呈現(xiàn)的新變更包括（）。

A.基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善

以基金品種口旅十高，開(kāi)放式基金成為巾場(chǎng)主流

C.基金行業(yè)對(duì)外開(kāi)放程度不斷槌高

D.基金在規(guī)范化運(yùn)作方面不斷提高

12.目前我國(guó)開(kāi)放式基金的登記體系有（）。

A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的吶置模式”

B.托付中國(guó)結(jié)算公司作為登記機(jī)構(gòu)的“外置模式”

C.以上兩種狀況兼有的“混合模式”

D.基金托管人作為登記機(jī)構(gòu)的常卜置模式”

13.開(kāi)放式基金收費(fèi)模式有（）。

A.前端收費(fèi)模式

B.后端收裁模式

C.終端收費(fèi)模式

D.隨意環(huán)節(jié)收費(fèi)模式

14.不同基金之間在（）等方面應(yīng)完全獨(dú)立，實(shí)行專戶、專人管理。

A.持有人名冊(cè)登記

B.賬戶設(shè)置

C.資金劃撥

D.賬冊(cè)記錄

15.督察長(zhǎng)不得有下列（）行為。

A.擅肉職守，無(wú)故不脫行職賁

B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職貢

C.兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)

D.對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)急患隱瞞不報(bào)或者做出虛假報(bào)告

16.基金行業(yè)自律管理的方式主要有（）。

A.制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)設(shè)

B.加強(qiáng)會(huì)員管理，大力開(kāi)展基金業(yè)宣揚(yáng)活動(dòng)

C.對(duì)基金上市交易的管理

D.建立行業(yè)人員教化培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素養(yǎng)

17.在投資限制方面的規(guī)定中，法律法規(guī)規(guī)定基金財(cái)產(chǎn)不得用于（：等投資或者活動(dòng)。

A.承銷證券

B.向他人貸款或供應(yīng)擔(dān)保

C.從事?lián)?dāng)無(wú)限責(zé)任的投資

D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正值的證券交易活動(dòng)

18.基金托管人會(huì)計(jì)核算過(guò)程的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有（）o

A.核律方法不合理

B.沒(méi)有嚴(yán)格按流程操作

C核算數(shù)據(jù)錯(cuò)誤

D.估值操作程序錯(cuò)誤

19.公司異樣可以表現(xiàn)為（）,

A.小公司的收益通常高于大公司的收益

B.小公司的收益通常低于大公司的收益

C.為少數(shù)機(jī)構(gòu)所持股的股票趨于高收益

D.折價(jià)交易的封閉式基金收益率較高

20.下列各項(xiàng)是切點(diǎn)證券組合T具有的經(jīng)濟(jì)意義的有（）。

A.全部投資者擁有完全相同的有效邊界

B.投資者對(duì)依據(jù)白己風(fēng)險(xiǎn)偏好所選擇的最有證券組合P進(jìn)行投資，其風(fēng)險(xiǎn)投資部分均可視為對(duì)T的投

資

C.當(dāng)市場(chǎng)處于均衡狀態(tài)時(shí)，最有風(fēng)險(xiǎn)證券組合T就等于市場(chǎng)組合

D.是全部證券組合中風(fēng)險(xiǎn)最小同時(shí)又是受蔽最大的組合

21.監(jiān)察稽核部門(mén)負(fù)責(zé)內(nèi)部限制制度的綜合管理，其詳細(xì)職責(zé)包括（）。

A.對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部限制建議

B.獨(dú)立檢杳和評(píng)價(jià)有關(guān)內(nèi)部限制制度的合理性

C對(duì)涉及內(nèi)部限制方面的問(wèn)題進(jìn)行專題檢查及調(diào)查

D.健全完善內(nèi)部限制制度的評(píng)市和反饋機(jī)制，建立預(yù)料預(yù)警系統(tǒng)

22.以下（）是相對(duì)較為主動(dòng)的資產(chǎn)配置策略。

A.買人并持有策略

B.恒定混合策略

C.投資組合保險(xiǎn)策略

D.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

23.資產(chǎn)配置的類型，從范圍上可分為（）.

A.全球資產(chǎn)配置

B.行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置

C.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置

D.股票、債券資產(chǎn)配置

24.影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素有（）。

A.投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況

B.國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

C.國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況與發(fā)展動(dòng)向

D.通貨膨脹、利率變更、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)和監(jiān)管等

25.以下關(guān)于證券投資基金中的專業(yè)理財(cái)含義描述正確的是（）.

A.專業(yè)理財(cái)就是由擁有超常實(shí)力的基金經(jīng)理理財(cái)

B.理財(cái)?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者瑜定的

C.理財(cái)機(jī)構(gòu)由專業(yè)人士組成

D.理財(cái)是由專業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)作的

26.1940年美國(guó)政府頒布了（）,被認(rèn)為是關(guān)于愛(ài)護(hù)共同基金投資者的兩部最重要的法律。

A.《投資公司法》

B.《投資顧問(wèn)法》

C.《股份有限公司法》

D.《證券法》

27.依據(jù)基金法律形式，證券投資基金可以劃分為（）。

A.契約型基金

B.公司型基

C私募然公

D.公募基金

28.關(guān)于價(jià)量關(guān)系指標(biāo)的說(shuō)法正確的有（）.,

A.價(jià)升量減，價(jià)跌量增

B.技術(shù)分析就是利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交量、成交價(jià)資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來(lái)說(shuō)明和預(yù)

料將來(lái)的市場(chǎng)走勢(shì)

C.在某一點(diǎn)上的價(jià)和量反映的是買賣雙方在這一時(shí)點(diǎn)上共同的市場(chǎng)行為，是雙方的短暫均勢(shì)點(diǎn)

D.成交量是推動(dòng)股價(jià)上漲的原動(dòng)力，是測(cè)笊股市行情變更的溫度計(jì)，通過(guò)其增加或削減的速度可以推

斷出多空之間的力氣對(duì)比和股價(jià)漲跌的幅度

29.依據(jù)投資期分析法把債券互換各個(gè)方面的回報(bào)率分解為四個(gè)組成部分，則總回報(bào)率的組成成分包括

（）。

A.時(shí)間成分

B.票息因素

C,資本增值或損失

D.票息的再投資收益

30.基金的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括（）.

A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

B.基金的募集

C.基金的投資管理

D.基金資產(chǎn)的托管

31.信息技術(shù)系統(tǒng)限制要遵循的原則包括（）。

A.平安性原則

B.好用性原則

C.全面性原則

D.可操作性原則

32.按股票價(jià)格行為所表現(xiàn)出來(lái)的行業(yè)特征，可將股票分為（

A.增長(zhǎng)類

B.周期類

C.穩(wěn)定類

D.能源類

33.依據(jù)道氏理論的主要觀點(diǎn)，市場(chǎng)趨勢(shì)主要包括（）。

A.主要趨勢(shì)

B.次要趨勢(shì)

C.短哲趨勢(shì)

D.中期趨勢(shì)

34.今日的道氏理論主要是經(jīng)由（）共同努力而創(chuàng)建的。

A.漢米爾頓

B.特雷諾

C.雷亞

D.查爾斯?道

35.對(duì)公司基本面狀況分析的內(nèi)容包括（）.

A.資本結(jié)構(gòu)

B.資產(chǎn)運(yùn)作效率

C.他利實(shí)力

D.市場(chǎng)占有率

36.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略與以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略的區(qū)分有（）。

A.對(duì)市場(chǎng)有效性的判定不同

B分析基礎(chǔ)不同

C對(duì)能否獲得超額收益看法不司

D.運(yùn)用的分析工具不同

37.替代互換的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于（）。

A.訂正市場(chǎng)定價(jià)偏差的過(guò)渡期比預(yù)期的更長(zhǎng)

B.價(jià)格走向與預(yù)期相反

C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.全部利率反向變更

38.以下關(guān)于測(cè)算債券價(jià)格波動(dòng)性的說(shuō)法正確的有（）o

A.基點(diǎn)價(jià)格值是指應(yīng)計(jì)收益率每變更1個(gè)基點(diǎn)所引起的債券價(jià)格的肯定變動(dòng)額

B.久期是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于收益率變動(dòng)的敏感性的指標(biāo)

C.在全部其他因素不變的狀況上到期期限殛長(zhǎng)，債券價(jià)格的波動(dòng)性越大

D.麥考萊久期表示的是每筆現(xiàn)金流量的期限按其現(xiàn)值占總現(xiàn)金流員的比重計(jì)算出的加權(quán)平均數(shù)

39.以下關(guān)于騎乘收益率曲線的描述正確的有()?

A.崎乘收益率曲線的變更形式包括平行移動(dòng)和非平行移動(dòng)兩種

出其中北平行變動(dòng)乂可分為收旅率曲線的斜度變更和收旅率曲線的谷峰變動(dòng)

C.較平緩的收益率仙線說(shuō)明長(zhǎng)期債券和短期債券之間的收益差額趨于遞減

D.較陡峭的收益率曲線預(yù)示長(zhǎng)短期債券之間的收益差額是遞增的

40.卜列關(guān)于凸性的描述正確的有()。

A.凸性可以描述大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系

B.凸性對(duì)投資者是有利的

C.凸性無(wú)法彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差

D.其他條件不變時(shí)，較高的凸性更有利于投資者

三、推斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，合計(jì)30分。推斷正確請(qǐng)?zhí)預(yù),錯(cuò)誤請(qǐng)?zhí)頑)

1.基金管理人可以以受托的投資基金資金為抵押來(lái)獲得自身資產(chǎn)運(yùn)作所筋的借款。()

2.證券投資菸金不是股典、債券等范本證券的派生證券.()

3.衡量基金經(jīng)理?yè)駮r(shí)實(shí)力的二次項(xiàng)法是由亨芮科桑和莫頓J--1966年提出來(lái)的。()

4.分組組合是可投資的、未經(jīng)管理的，與基金具有相同風(fēng)格的組合。()

5.從基金股票投資收益率中減去股票指數(shù)收益率，再減去行業(yè)或部門(mén)選擇貢獻(xiàn)，就可以得到基金股票

選擇的貢獻(xiàn)。()

6.開(kāi)放式基金放開(kāi)申購(gòu)、贖回后，應(yīng)于每周披露一次基金份額凈值和份額累計(jì)凈值。()

7.公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)向公司董事會(huì)報(bào)告，但是可以不向

中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。()

8.我國(guó)基金業(yè)正處J?發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循連續(xù)性的原則，避開(kāi)出現(xiàn)大起大落的情形，從

而影響基金業(yè)的正常發(fā)展。()

9.基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披宓的真實(shí)、精確、完整和剛好，最終實(shí)

現(xiàn)最大限度愛(ài)護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。()

10.持有基金管理公司股權(quán)未滿3年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。()

11.簡(jiǎn)潔收益率由于沒(méi)有考慮分紅的時(shí)間價(jià)值，因此只是一種近似計(jì)算;時(shí)間加權(quán)收益率由于考慮到了分

紅再投資，能更精確地對(duì)基金的真實(shí)投資表現(xiàn)做出衡量。()

12.現(xiàn)金比例變更法是依據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)料而正確變更現(xiàn)金比例的仃分比來(lái)對(duì)基金擇時(shí)實(shí)力進(jìn)行衡

量的方法。()

13.一股來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)投資基金的投資者人數(shù)少于證券投資基金的投貨者人數(shù).()

14.在實(shí)踐中，基金持有人難以集中開(kāi)會(huì)，基金組織只是一種名義上的存在。()

15.當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較低，而自身對(duì)將來(lái)現(xiàn)金流沒(méi)有特別需求時(shí)，可實(shí)行免疫和現(xiàn)金流匹配策略。

()

16.基金運(yùn)作信息的披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見(jiàn)的。()

”.基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原貝！包括規(guī)范性原則、易解性原則、易得性原則。()

18.基金信息披露大致可分為基金募集信息披露和運(yùn)作信息披露()

19.為了進(jìn)?步保障基金信息防設(shè)，法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)1/3以上的獨(dú)立董事簽字同意，并由茶

事長(zhǎng)簽發(fā)。()

20.當(dāng)QDH基金變更境外托管人、變更投資顧問(wèn)、投資顧問(wèn)主要負(fù)貨人變動(dòng)、出現(xiàn)境外涉及訴訟等重

大事務(wù)時(shí)，應(yīng)在事務(wù)發(fā)生后剛好披露臨時(shí)公告，并在更新的招募說(shuō)明書(shū)中予以說(shuō)明。()

21.對(duì)基金資產(chǎn)估值時(shí)，流湎性龍的證券向沽出現(xiàn)價(jià)格操縱和潞估現(xiàn)象。()

22.一般的企業(yè)會(huì)計(jì)分期以年、半年、季度為單位，而基金的會(huì)計(jì)核算分期已經(jīng)達(dá)到每天。()

23.基金費(fèi)用的核算包括計(jì)提基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、預(yù)提費(fèi)用、攤銷費(fèi)用、交易型用等。這些費(fèi)用一般

也按口計(jì)提，并于當(dāng)口確認(rèn)為費(fèi)用。()

24.為提高估值的合理性和有效性，基金行業(yè)成立了進(jìn)行估值規(guī)范探討的工作小組，該工作小組定期評(píng)

估基金行業(yè)的估值原則和程序。()

25.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的貢任人是基金管理人，但基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有紅核貢任。

()

26.指數(shù)化投資策略屬于主動(dòng)型債券投資策略之一.()

27.對(duì)投資者來(lái)說(shuō)凸性并不總是布?利的。()

28.直系親屬在獨(dú)立董酬擬任職基金管理公司任職符合法律對(duì)于獨(dú)立董事任職條件的規(guī)定。()

29.假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越小。()

30.提前贖回等其他條款不影響債券的投資收益率。()

31.持股數(shù)量越多，基金的投資風(fēng)險(xiǎn)越分散，風(fēng)險(xiǎn)越低。()

32.ETF份額的認(rèn)購(gòu)只能用證券認(rèn)購(gòu)，不能以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。()

33.ETP中報(bào)價(jià)格啦小變動(dòng)單位為。.001元。()

34.基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有秘**利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。()

35.年度報(bào)告的披露時(shí)間為每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)。()

36.封閉式基金募集期屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人達(dá)到1000

人以匕基金管理人可自募集期限屆滿之H起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。()

37.對(duì)基金托管人的資格核準(zhǔn)隹中國(guó)證監(jiān)會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)。()

38.督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，菜學(xué)長(zhǎng)聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立榮事同意()

39.不需獲得