安全管理體系建立與維護指導(dǎo)書前言本指導(dǎo)書旨在規(guī)范企業(yè)安全管理體系的建立、實施、維護與持續(xù)改進過程，幫助企業(yè)構(gòu)建符合國家法規(guī)要求、適配自身業(yè)務(wù)特點的安全管理體系，提升風(fēng)險防控能力，保障人員安全與生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定。本指導(dǎo)書適用于制造業(yè)、建筑業(yè)、?；沸袠I(yè)、交通運輸業(yè)等存在較高安全風(fēng)險的企業(yè)或組織，也可作為其他組織建立安全管理體系的參考框架。第一章安全管理體系建立的前期籌備1.1組建專項工作組核心目標：明確體系建設(shè)的組織保障，保證責(zé)任到人。操作步驟：由企業(yè)主要負責(zé)人（如總經(jīng)理）擔(dān)任工作組組長，分管安全負責(zé)人（如副總經(jīng)理）擔(dān)任副組長，成員包括安全管理部門、生產(chǎn)部門、設(shè)備部門、人力資源部門、行政部門負責(zé)人及骨干員工。明確工作組職責(zé)：統(tǒng)籌體系建設(shè)進度、協(xié)調(diào)資源審核文件、推動體系落地。制定《安全管理體系建設(shè)工作計劃》，明確各階段任務(wù)、責(zé)任人及完成時限（示例見表1-1）。關(guān)鍵點：工作組需涵蓋各關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門，保證體系內(nèi)容覆蓋企業(yè)全部生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)。1.2開展現(xiàn)狀調(diào)研與差距分析核心目標：摸清企業(yè)安全管理現(xiàn)狀，識別與法規(guī)標準及行業(yè)最佳實踐的差距。操作步驟：資料收集：梳理現(xiàn)行的安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、培訓(xùn)記錄、隱患排查記錄、檔案等資料。現(xiàn)場調(diào)研：通過現(xiàn)場檢查、員工訪談（覆蓋管理層、一線員工、外包人員），知曉實際安全管理流程、風(fēng)險控制措施、員工安全意識等情況。法規(guī)對標：收集適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范（如《安全生產(chǎn)法》《GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》），分析現(xiàn)有制度與法規(guī)的符合性。輸出成果：形成《安全管理現(xiàn)狀調(diào)研報告》，明確現(xiàn)有優(yōu)勢、存在的主要問題（如制度缺失、培訓(xùn)不到位、隱患整改不閉環(huán)等）及改進方向。1.3進行風(fēng)險評估與風(fēng)險分級核心目標：識別生產(chǎn)經(jīng)營活動中的危險源，評估風(fēng)險等級，確定風(fēng)險控制優(yōu)先級。操作步驟：危險源辨識：以部門為單位，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL）等方法，對生產(chǎn)流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為等進行全面辨識，形成《危險源辨識清單》。風(fēng)險評估：采用風(fēng)險矩陣法（LEC法）或風(fēng)險可能性-嚴重性評價法，對辨識出的危險源從“可能性（L）”“暴露頻率（E）”“后果嚴重性（C）”三個維度進行賦值計算，確定風(fēng)險值（D=L×E×C），劃分風(fēng)險等級（紅、橙、黃、藍四級）。風(fēng)險控制策劃：針對不同等級風(fēng)險，制定控制措施（工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護措施、應(yīng)急措施），形成《風(fēng)險分級管控清單》（示例見表1-2）。第二章安全管理體系文件的系統(tǒng)編制2.1體系文件層級與結(jié)構(gòu)設(shè)計核心目標：構(gòu)建邏輯清晰、層級分明的文件體系，保證體系可理解、可執(zhí)行、可追溯。文件層級：一級文件（管理手冊）：闡述安全方針、目標，描述體系框架及核心要素，明確各部門職責(zé)。二級文件（程序文件）：針對特定體系要素（如危險源辨識、培訓(xùn)管理、隱患排查等）規(guī)定職責(zé)、流程和要求。三級文件（作業(yè)指導(dǎo)書/操作規(guī)程）：針對具體崗位或作業(yè)活動（如設(shè)備操作、危險作業(yè)）提供詳細操作步驟和安全注意事項。四級文件（記錄表單）：體系運行過程中產(chǎn)生的記錄憑證（如培訓(xùn)記錄、檢查表、整改單等）。2.2編制安全管理手冊核心內(nèi)容：安全方針與目標：方針需體現(xiàn)企業(yè)安全承諾（如“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”），目標需具體、可量化（如“年度工傷率≤0.5‰”“隱患整改率100%”）。組織架構(gòu)與職責(zé)：明確安全管理委員會、安全管理部門、各業(yè)務(wù)部門的安全職責(zé)，引用《安全職責(zé)分配表》（示例見表2-1）。體系要素描述：對應(yīng)GB/T45001標準要求，描述“危險源辨識”“風(fēng)險評估”“法律法規(guī)合規(guī)性評價”“運行控制”“應(yīng)急準備與響應(yīng)”“績效測量與監(jiān)視”等要素的實施要求。2.3制定程序文件與作業(yè)指導(dǎo)書程序文件編制要點：明確流程目的、適用范圍、職責(zé)、具體步驟（含流程圖）、相關(guān)記錄。常用程序文件包括：《危險源辨識與風(fēng)險評價控制程序》《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理程序》《隱患排查治理程序》《應(yīng)急準備與響應(yīng)程序》《相關(guān)方安全管理程序》等。作業(yè)指導(dǎo)書編制要點：針對高風(fēng)險作業(yè)（如動火、高處、有限空間作業(yè)）或關(guān)鍵設(shè)備操作，編制專項操作規(guī)程，明確“操作前準備、操作步驟、異常情況處置、操作后檢查”等內(nèi)容。圖文結(jié)合，配以示意圖或警示標識，保證一線員工易于理解。2.4文件的審批與發(fā)布流程要求：各部門編制的文件需經(jīng)部門負責(zé)人審核，安全管理部門會簽，最終由企業(yè)主要負責(zé)人（如*總經(jīng)理）批準發(fā)布。文件發(fā)布前需組織評審，保證內(nèi)容完整、符合法規(guī)要求、與實際業(yè)務(wù)匹配。建立《文件發(fā)放記錄》，明確受控文件編號、發(fā)放部門/崗位、發(fā)放人、接收人，保證文件分發(fā)到位。第三章安全管理體系的試運行與內(nèi)部驗證3.1體系宣貫與全員培訓(xùn)培訓(xùn)目標：保證員工理解體系方針、目標及自身安全職責(zé)，掌握崗位安全操作技能。培訓(xùn)內(nèi)容：管理層：體系建設(shè)的意義、核心要求、職責(zé)分工。中層干部：程序文件解讀、風(fēng)險管控方法、隱患排查技巧。一線員工：崗位操作規(guī)程、危險源辨識、應(yīng)急處置方法、勞動防護用品使用。培訓(xùn)記錄：填寫《安全培訓(xùn)記錄表》（示例見表3-1），包括培訓(xùn)時間、地點、內(nèi)容、講師、參訓(xùn)人員及考核結(jié)果。3.2體系試運行與記錄管理運行要求：按照發(fā)布的程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書開展日常安全管理，重點驗證危險源辨識、風(fēng)險控制、隱患排查等流程的可行性。各部門及時填寫運行記錄（如《日常安全檢查表》《隱患整改通知單》《應(yīng)急演練記錄》），保證記錄真實、完整、可追溯。安全管理部門定期收集運行記錄，分析體系運行中的問題（如流程繁瑣、記錄冗余等），及時優(yōu)化調(diào)整。3.3開展內(nèi)部審核核心目標：驗證體系是否符合策劃的安排、標準要求及企業(yè)自身規(guī)定，是否得到有效實施和保持。操作步驟：審核準備：制定《內(nèi)部審核計劃》，明確審核范圍、依據(jù)、時間、審核組成員（審核員需具備獨立性和專業(yè)性）；編制《內(nèi)部審核檢查表》，覆蓋體系核心要素及關(guān)鍵崗位?，F(xiàn)場審核：通過查閱記錄、現(xiàn)場檢查、員工訪談等方式，收集體系符合性和有效性證據(jù)，記錄不符合項（填寫《不符合項報告》，示例見表3-2）。審核報告：匯總審核發(fā)覺，編制《內(nèi)部審核報告》，提交管理評審，明確整改要求及時限。3.4管理評審核心目標：評估體系運行的適宜性、充分性和有效性，持續(xù)改進體系。輸入內(nèi)容：內(nèi)部審核結(jié)果、合規(guī)性評價結(jié)果、目標指標完成情況、調(diào)查報告、相關(guān)方反饋、體系運行中的問題與改進建議。輸出內(nèi)容：體系改進措施、資源保障需求、方針目標修訂意見，形成《管理評審報告》（示例見表3-3）。第四章安全管理體系的持續(xù)改進與動態(tài)維護4.1不符合項整改與跟蹤驗證整改流程：針對內(nèi)部審核、管理評審、外部檢查發(fā)覺的不符合項，責(zé)任部門需分析原因（技術(shù)、管理、人員等），制定《糾正與預(yù)防措施計劃》，明確整改措施、責(zé)任人、完成時限。安全管理部門跟蹤整改進度，整改完成后組織驗證，保證措施有效并關(guān)閉不符合項。4.2目標指標達成情況評估評估周期：至少每半年一次。評估內(nèi)容：對照年度安全目標（如“重傷為零”“隱患整改率100%”），統(tǒng)計實際達成數(shù)據(jù)，分析未達標原因（如風(fēng)險識別不全面、培訓(xùn)不到位等）。根據(jù)評估結(jié)果，調(diào)整下一年度目標指標，保證目標與企業(yè)實際風(fēng)險水平相適應(yīng)。4.3體系文件的定期更新更新觸發(fā)條件：國家法律法規(guī)、標準規(guī)范發(fā)生變化；企業(yè)組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)工藝發(fā)生重大調(diào)整；體系運行中發(fā)覺文件存在漏洞或不適用；發(fā)生或未遂事件后，需優(yōu)化相關(guān)程序。更新流程：文件修訂部門提出申請→安全管理部門審核→管理者代表批準→重新發(fā)放并回收舊版文件，記錄《文件變更記錄》。4.4外部環(huán)境變化應(yīng)對關(guān)注重點：及時跟蹤國家及地方安全生產(chǎn)政策法規(guī)動態(tài)，開展合規(guī)性評價，保證體系持續(xù)符合法規(guī)要求。關(guān)注行業(yè)安全案例，組織學(xué)習(xí)借鑒，排查企業(yè)是否存在類似風(fēng)險，完善防控措施。附錄：常用模板表格表1-1安全管理體系建設(shè)工作計劃（示例）階段主要任務(wù)責(zé)任部門/人計劃完成時間實際完成時間備注籌備階段組建工作組、制定計劃安全部/*經(jīng)理202X–調(diào)研分析階段現(xiàn)狀調(diào)研、風(fēng)險評估各部門配合202X–文件編制階段手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書編制各部門編寫202X–試運行階段體系宣貫、試運行、記錄管理全員參與202X–驗證改進階段內(nèi)部審核、管理評審、整改安全部/*主任202X–表1-2風(fēng)險分級管控清單（示例）序號活動/區(qū)域危險源描述可能性L暴露頻率E后果嚴重性C風(fēng)險值D風(fēng)險等級控制措施責(zé)任部門1車間沖壓作業(yè)設(shè)備安全防護裝置失效3615270紅色安裝聯(lián)鎖裝置，每日開機前檢查，定期維護設(shè)備部2倉庫存儲危化品泄漏1340120橙色專庫存儲、通風(fēng)、泄漏應(yīng)急物資配備，每月檢查倉儲部3辦公區(qū)域電氣線路老化26784黃色年度線路檢測，更換老化線路，禁用大功率電器行政部表2-1安全職責(zé)分配表（示例）部門/崗位危險源辨識風(fēng)險評估培訓(xùn)管理隱患排查應(yīng)急處置設(shè)備安全管理安全部主導(dǎo)主導(dǎo)監(jiān)督主導(dǎo)組織監(jiān)督生產(chǎn)部參與參與執(zhí)行日常執(zhí)行配合主導(dǎo)設(shè)備部參與參與配合專業(yè)檢查配合主導(dǎo)員工參與參與參與班組自查執(zhí)行日常點檢表3-1安全培訓(xùn)記錄表（示例）培訓(xùn)主題新員工三級安全培訓(xùn)培訓(xùn)時間202X–14:00-16:00培訓(xùn)地點公司培訓(xùn)教室培訓(xùn)講師*安全工程師參訓(xùn)人員（名單）、……共20人考核方式筆試+實操考核結(jié)果全部合格培訓(xùn)效果員工掌握基本安全知識備注附培訓(xùn)簽到表及試卷表3-2不符合項報告（示例）不符合項描述生產(chǎn)部《隱患排查記錄》未記錄202X年月日車間配電箱隱患整改驗證情況不符合條款《隱患排查治理程序》第4.5條“整改完成后需驗證并記錄”原因分析班組長安全意識不足，對程序文件理解不充分糾正措施1.立即補充整改驗證記錄；2.對班組長進行程序文件專項培訓(xùn)責(zé)任部門/人生產(chǎn)部/*班長完成時限202X–驗證結(jié)果已補充記錄，培訓(xùn)簽到及考核記錄齊全，符合要求驗證人安全部/*主任表3-3管理評審報告（示例）評審輸入摘要1.內(nèi)部審核發(fā)覺3項輕微不符合；2.年度工傷率0.3‰，目標達成；3.法規(guī)合規(guī)性評價無重大不符合評審結(jié)論體系運行有效，符合策劃要求，需優(yōu)化危險源辨識頻次改進措施1.將危險源辨識頻次從“每年1次”調(diào)整為“每半年1次”；2.增加一線員工參與危險源辨識的激勵機制資源需求增加安全培訓(xùn)預(yù)算2萬元，用于辨識技能培訓(xùn)評審結(jié)論批準人*總經(jīng)理關(guān)鍵成功