證券交易所交易系統(tǒng)故障應(yīng)急預(yù)案

一、總則1.目的：為有效應(yīng)對證券交易所交易系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，保障交易的正常、有序進(jìn)行，最大限度降低故障對市場的影響，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場穩(wěn)定，特制定本應(yīng)急預(yù)案。2.適用范圍：本預(yù)案適用于證券交易所交易系統(tǒng)因各種原因?qū)е碌墓收?，包括但不限于硬件故障、軟件故障、網(wǎng)絡(luò)故障、電力故障等情況。3.工作原則：遵循快速響應(yīng)、科學(xué)處置、信息透明、協(xié)調(diào)聯(lián)動的原則，確保在最短時間內(nèi)恢復(fù)交易系統(tǒng)正常運(yùn)行，減少故障造成的損失。二、應(yīng)急組織及職責(zé)1.應(yīng)急指揮中心：由證券交易所管理層及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)全面指揮和協(xié)調(diào)應(yīng)急處置工作，做出重大決策，下達(dá)應(yīng)急處置指令。2.技術(shù)保障組：由技術(shù)部門專業(yè)人員構(gòu)成，負(fù)責(zé)對交易系統(tǒng)故障進(jìn)行快速診斷、定位和修復(fù)，提供技術(shù)支持和解決方案。3.市場運(yùn)行組：由市場運(yùn)行相關(guān)部門人員組成，負(fù)責(zé)實(shí)時監(jiān)控市場動態(tài)，根據(jù)故障情況調(diào)整交易安排，處理交易異常情況，維護(hù)市場秩序。4.信息發(fā)布組：由信息發(fā)布部門人員負(fù)責(zé)，及時、準(zhǔn)確地向市場參與者和社會公眾發(fā)布故障相關(guān)信息，包括故障原因、影響范圍、預(yù)計(jì)恢復(fù)時間等內(nèi)容，回應(yīng)市場關(guān)切。5.投資者服務(wù)組：由客服部門人員組成，負(fù)責(zé)解答投資者咨詢和疑問，安撫投資者情緒，處理投資者投訴和糾紛。三、故障監(jiān)測與預(yù)警1.監(jiān)測機(jī)制：建立完善的交易系統(tǒng)實(shí)時監(jiān)測體系，通過技術(shù)手段對交易系統(tǒng)的硬件設(shè)備、軟件運(yùn)行、網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)、電力供應(yīng)等關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行全方位、不間斷監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)潛在故障隱患。2.預(yù)警指標(biāo)：設(shè)定各類故障預(yù)警指標(biāo)，如系統(tǒng)響應(yīng)時間過長、交易數(shù)據(jù)異常、網(wǎng)絡(luò)流量異常等。當(dāng)監(jiān)測數(shù)據(jù)達(dá)到預(yù)警指標(biāo)時，自動觸發(fā)預(yù)警機(jī)制，及時通知相關(guān)人員進(jìn)行排查和處理。3.預(yù)警處置：接到預(yù)警信息后，技術(shù)保障組應(yīng)迅速對預(yù)警情況進(jìn)行分析和評估，判斷故障可能性和影響程度。對于可能引發(fā)交易系統(tǒng)故障的問題，應(yīng)立即采取措施進(jìn)行排除，防止故障擴(kuò)大。四、故障分級與響應(yīng)1.故障分級：根據(jù)交易系統(tǒng)故障對市場交易的影響程度，將故障分為三級：-一級故障：導(dǎo)致整個交易系統(tǒng)癱瘓，無法正常進(jìn)行交易申報(bào)、撮合、結(jié)算等核心業(yè)務(wù)，對市場造成重大影響。-二級故障：部分交易功能或模塊出現(xiàn)故障，影響部分交易業(yè)務(wù)的正常開展，但仍有部分交易功能可用，對市場造成較大影響。-三級故障：個別交易終端或局部系統(tǒng)出現(xiàn)故障，對個別投資者或部分交易業(yè)務(wù)有一定影響，但不影響整體市場交易的正常運(yùn)行。2.響應(yīng)程序：-一級故障：應(yīng)急指揮中心立即啟動一級響應(yīng)，全面負(fù)責(zé)應(yīng)急處置工作。技術(shù)保障組全力投入故障排查和修復(fù)工作，同時協(xié)調(diào)外部技術(shù)專家提供支持。市場運(yùn)行組暫停所有交易活動，發(fā)布交易暫停公告。信息發(fā)布組及時向市場通報(bào)故障情況和應(yīng)急處置進(jìn)展。投資者服務(wù)組積極做好投資者解釋和安撫工作。-二級故障：應(yīng)急指揮中心啟動二級響應(yīng)，組織相關(guān)部門進(jìn)行應(yīng)急處置。技術(shù)保障組迅速修復(fù)故障功能，市場運(yùn)行組調(diào)整交易安排，保障部分交易業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。信息發(fā)布組及時向市場說明故障影響范圍和處理情況。投資者服務(wù)組解答投資者相關(guān)咨詢。-三級故障：由技術(shù)保障組負(fù)責(zé)迅速處理故障，市場運(yùn)行組密切關(guān)注市場動態(tài)，確保整體交易不受較大影響。信息發(fā)布組視情況向市場發(fā)布簡要信息。投資者服務(wù)組對受影響投資者提供針對性服務(wù)。五、應(yīng)急處置措施1.技術(shù)修復(fù)：技術(shù)保障組在故障發(fā)生后，迅速按照既定技術(shù)流程進(jìn)行故障排查，確定故障原因和位置，采取相應(yīng)的修復(fù)措施。如遇硬件故障，及時更換備用設(shè)備；軟件故障則進(jìn)行緊急調(diào)試和修復(fù)；網(wǎng)絡(luò)故障迅速進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)排查和恢復(fù)。2.交易恢復(fù)：在交易系統(tǒng)故障修復(fù)后，市場運(yùn)行組按照規(guī)定程序進(jìn)行交易恢復(fù)工作。首先進(jìn)行內(nèi)部測試，確保交易系統(tǒng)各項(xiàng)功能正常后，逐步恢復(fù)交易。根據(jù)故障情況和市場狀況，合理安排交易恢復(fù)的時間和方式，如采用分階段、分品種恢復(fù)交易等措施。3.數(shù)據(jù)恢復(fù)與驗(yàn)證：技術(shù)保障組在故障修復(fù)過程中，同步進(jìn)行交易數(shù)據(jù)的恢復(fù)和驗(yàn)證工作，確保交易數(shù)據(jù)的完整性和準(zhǔn)確性。對故障期間可能出現(xiàn)的數(shù)據(jù)丟失、錯誤等情況進(jìn)行詳細(xì)記錄和分析，采取措施進(jìn)行數(shù)據(jù)修復(fù)和調(diào)整。4.外部協(xié)調(diào)：在應(yīng)急處置過程中，證券交易所與相關(guān)外部機(jī)構(gòu)保持密切協(xié)調(diào)，如通信運(yùn)營商、電力供應(yīng)部門、硬件設(shè)備供應(yīng)商、軟件開發(fā)商等，確保外部支持及時到位，共同解決故障問題。六、信息發(fā)布與溝通1.信息發(fā)布渠道：通過證券交易所官方網(wǎng)站、交易系統(tǒng)客戶端、新聞媒體、短信平臺等多種渠道，及時向市場參與者和社會公眾發(fā)布交易系統(tǒng)故障相關(guān)信息。2.發(fā)布內(nèi)容：包括故障發(fā)生時間、原因、影響范圍、預(yù)計(jì)恢復(fù)時間、交易安排調(diào)整等內(nèi)容，確保信息準(zhǔn)確、清晰、完整。3.溝通機(jī)制：建立與市場參與者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等的有效溝通機(jī)制，及時收集各方反饋意見和建議，解答疑問，回應(yīng)關(guān)切。定期召開新聞發(fā)布會或通氣會，通報(bào)應(yīng)急處置進(jìn)展情況。七、后期處置1.故障評估：應(yīng)急處置結(jié)束后，由技術(shù)保障組牽頭對交易系統(tǒng)故障進(jìn)行全面評估，分析故障產(chǎn)生的原因、影響程度、處置過程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等，形成詳細(xì)的故障評估報(bào)告。2.整改措施：根據(jù)故障評估報(bào)告，制定針對性的整改措施，對交易系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化和完善，加強(qiáng)系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可靠性。同時，對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行修訂和完善，提高應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性和實(shí)用性。3.總結(jié)與培訓(xùn)：組織相關(guān)部門和人員對本次故障應(yīng)急處置進(jìn)行總結(jié)，開展案例分析和培訓(xùn)工作，提高全體人員應(yīng)對類似故障的能力和水平。八、附件