項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表通用模板一、適用范圍與應(yīng)用情境本工具模板適用于各類項(xiàng)目（如建筑工程、IT研發(fā)、市場(chǎng)推廣、設(shè)備采購(gòu)等）在立項(xiàng)初期、執(zhí)行關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或變更調(diào)整階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，旨在通過系統(tǒng)化方法識(shí)別、分析項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為項(xiàng)目決策和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。具體應(yīng)用場(chǎng)景包括：項(xiàng)目立項(xiàng)前可行性分析階段，評(píng)估項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力；項(xiàng)目執(zhí)行過程中階段性評(píng)審（如中期檢查、里程碑驗(yàn)收），識(shí)別新增或變化的風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目范圍、資源、計(jì)劃等發(fā)生重大調(diào)整時(shí)，重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響；多項(xiàng)目并行管理時(shí)，優(yōu)先處理高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化資源配置。二、詳細(xì)操作流程與步驟（一）前期準(zhǔn)備：明確評(píng)估框架與團(tuán)隊(duì)職責(zé)確定評(píng)估范圍與目標(biāo)根據(jù)項(xiàng)目特性（如規(guī)模、復(fù)雜度、行業(yè)要求），明確本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體范圍（如技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等）及要達(dá)成的目標(biāo)（如識(shí)別TOP10風(fēng)險(xiǎn)、制定初步應(yīng)對(duì)策略）。組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)邀請(qǐng)項(xiàng)目相關(guān)方參與，包括項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)專家、財(cái)務(wù)代表等，保證團(tuán)隊(duì)具備跨領(lǐng)域知識(shí)（建議5-7人，避免單方主導(dǎo)）。收集基礎(chǔ)資料整理項(xiàng)目背景文檔（如項(xiàng)目章程、可行性研究報(bào)告、計(jì)劃書）、歷史項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)（類似項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)記錄）、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)案例等，作為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：全面梳理潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息梳理與頭腦風(fēng)暴基于收集的資料，組織團(tuán)隊(duì)通過頭腦風(fēng)暴法，從“人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)”等維度（或按項(xiàng)目階段：?jiǎn)?dòng)、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控、收尾）逐項(xiàng)排查風(fēng)險(xiǎn)，記錄所有潛在風(fēng)險(xiǎn)描述（如“核心技術(shù)人員離職可能導(dǎo)致項(xiàng)目延期”“供應(yīng)商原材料漲價(jià)超出預(yù)算10%”）。風(fēng)險(xiǎn)分類與初步篩選將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)按類別歸納（參考下表“風(fēng)險(xiǎn)類別”），剔除重復(fù)或明顯不相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，形成《初步風(fēng)險(xiǎn)清單》。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析：量化可能性與影響程度定義評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)提前明確“可能性”和“影響程度”的量化標(biāo)準(zhǔn)（建議采用5級(jí)制，可根據(jù)項(xiàng)目復(fù)雜度調(diào)整），保證團(tuán)隊(duì)評(píng)估尺度一致：可能性：5級(jí)（極高，必然發(fā)生）~1級(jí)（極低，不可能發(fā)生）；影響程度：5級(jí)（災(zāi)難性，導(dǎo)致項(xiàng)目失?。﹡1級(jí)（輕微，對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)基本無影響）。團(tuán)隊(duì)獨(dú)立評(píng)分與匯總評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員獨(dú)立對(duì)《初步風(fēng)險(xiǎn)清單》中的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，按上述標(biāo)準(zhǔn)打分（可能性、影響程度分別評(píng)分），去掉最高分和最低分后取平均值，得出該風(fēng)險(xiǎn)的最終可能性分值和影響程度分值。（四）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)確定優(yōu)先級(jí)套用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣將風(fēng)險(xiǎn)的可能性分值（P）和影響程度分值（I）代入風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣（見下表“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)模板”），確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高、中、低）。例如：P=4（高可能性）、I=3（中影響）→風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為“中”。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序與標(biāo)注按“高等級(jí)→中等級(jí)→低等級(jí)”對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，對(duì)“高等級(jí)”風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)標(biāo)注，形成《風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表》。（五）結(jié)果輸出：制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與跟蹤機(jī)制編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告包含評(píng)估范圍、團(tuán)隊(duì)組成、風(fēng)險(xiǎn)清單、等級(jí)評(píng)估結(jié)果、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析及初步應(yīng)對(duì)建議（如規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕、接受）。明確責(zé)任分工與時(shí)間節(jié)點(diǎn)對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)（尤其是高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)），指定責(zé)任人（如“技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)-核心技術(shù)人員離職”由人力資源部*負(fù)責(zé)）和應(yīng)對(duì)時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如“1個(gè)月內(nèi)制定關(guān)鍵崗位備份計(jì)劃”）。建立動(dòng)態(tài)跟蹤機(jī)制定期（如每周/每月）更新風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)（如“可能性降低”“影響程度加劇”），重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，保證風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有效。三、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)模板表1：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)劃分表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別可能性（P，1-5分）影響程度（I，1-5分）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（P×I）應(yīng)對(duì)措施建議責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間當(dāng)前狀態(tài)R001核心技術(shù)人員離職人力資源風(fēng)險(xiǎn)45高（20）制定備份計(jì)劃、簽訂競(jìng)業(yè)協(xié)議人力資源部*202X–處理中R002供應(yīng)商原材料漲價(jià)超預(yù)算供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)34中（12）尋找備選供應(yīng)商、簽訂長(zhǎng)期鎖價(jià)合同采購(gòu)部*202X–未開始R003需求頻繁變更導(dǎo)致延期項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)43中（12）建立變更控制流程、明確變更成本項(xiàng)目經(jīng)理*202X–已完成R004新技術(shù)方案驗(yàn)證失敗技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)24中（8）預(yù)研備用技術(shù)方案、引入外部專家技術(shù)負(fù)責(zé)人*202X–處理中R005市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇導(dǎo)致銷量下滑市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)32低（6）加強(qiáng)市場(chǎng)推廣、優(yōu)化產(chǎn)品定位市場(chǎng)部*持續(xù)跟蹤穩(wěn)定表2：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)（P×I矩陣）影響程度（I）（P）1分（極低）2分（低）3分（中）4分（高）5分（極高）5分（災(zāi)難性）低（5）中（10）高（15）高（20）高（25）4分（嚴(yán)重）低（4）中（8）中（12）高（16）高（20）3分（中等）低（3）低（6）中（9）中（12）高（15）2分（輕微）低（2）低（4）低（6）中（8）中（10）1分（極輕微）低（1）低（2）低（3）低（4）低（5）高風(fēng)險(xiǎn)（P×I≥15）：需立即制定應(yīng)對(duì)措施，優(yōu)先資源處理，每日跟蹤進(jìn)展；中風(fēng)險(xiǎn)（8≤P×I＜15）：需制定專項(xiàng)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，每周更新狀態(tài)；低風(fēng)險(xiǎn)（P×I＜8）：納入日常監(jiān)控，每月評(píng)估一次即可。四、使用過程中的關(guān)鍵要點(diǎn)（一）保證評(píng)估客觀性與全面性避免個(gè)人主觀臆斷，風(fēng)險(xiǎn)描述需基于事實(shí)和數(shù)據(jù)（如“歷史項(xiàng)目同類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率為30%”而非“可能發(fā)生”）；邀請(qǐng)外部專家（如行業(yè)顧問、客戶代表）參與，減少“內(nèi)部視角”盲區(qū)，尤其對(duì)跨部門、跨領(lǐng)域項(xiàng)目。（二）動(dòng)態(tài)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)項(xiàng)目環(huán)境變化（如政策調(diào)整、技術(shù)突破、團(tuán)隊(duì)變動(dòng)）時(shí)，需重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，避免“一評(píng)到底”；對(duì)已應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)（如“技術(shù)人員離職風(fēng)險(xiǎn)”已通過備份計(jì)劃解決），及時(shí)更新狀態(tài)并降低監(jiān)控頻次。（三）聚焦“高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)對(duì)資源有限時(shí)，優(yōu)先處理高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，避免“平均用力”；應(yīng)對(duì)措施需具體可落地（如“1周內(nèi)完成3家備選供應(yīng)商資質(zhì)審核”而非“盡快找供應(yīng)商”），明確責(zé)任人與時(shí)間節(jié)點(diǎn)。（四）做好記錄與知識(shí)沉淀所有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程文檔（如會(huì)議紀(jì)要、評(píng)分表、應(yīng)對(duì)記錄）需存檔，形成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)庫(kù)，為后續(xù)項(xiàng)目提供參考；定期復(fù)盤風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)效果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)（如“某應(yīng)對(duì)措施未生效，需改進(jìn)流程”），持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具。五、