2026年飲料制造公司內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃管理制度第一章總則第一條制度目的為規(guī)范公司內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃的制定、實(shí)施與管理流程，確保內(nèi)部質(zhì)量審核工作有序開展，及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程中存在的問題，持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量與質(zhì)量管理水平，保障飲料產(chǎn)品符合國家食品安全相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部質(zhì)量要求，維護(hù)公司品牌形象與市場競爭力，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有與質(zhì)量管理相關(guān)的部門及環(huán)節(jié)，包括但不限于生產(chǎn)部門、采購部門、質(zhì)量部門、倉儲部門、銷售部門等，涉及飲料產(chǎn)品從原材料采購、生產(chǎn)加工、成品儲存到銷售出庫的全流程質(zhì)量管理體系審核計(jì)劃管理工作。第三條審核原則合規(guī)性原則：內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃的制定與實(shí)施需嚴(yán)格遵守國家《食品安全法》《產(chǎn)品質(zhì)量法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保審核工作合法合規(guī)。系統(tǒng)性原則：審核計(jì)劃需覆蓋公司質(zhì)量管理體系的所有關(guān)鍵環(huán)節(jié)與部門，全面排查質(zhì)量管理過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，避免遺漏重要審核內(nèi)容?？陀^性原則：審核人員需以事實(shí)為依據(jù)，按照審核標(biāo)準(zhǔn)客觀評價(jià)質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況，不受個(gè)人主觀意愿、部門利益等因素影響，確保審核結(jié)果真實(shí)可靠。及時(shí)性原則：審核計(jì)劃需根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營節(jié)奏與質(zhì)量管理需求及時(shí)制定，審核工作需按時(shí)開展，審核結(jié)果需及時(shí)反饋與處理，保障問題整改時(shí)效。持續(xù)改進(jìn)原則：通過定期開展內(nèi)部質(zhì)量審核，總結(jié)質(zhì)量管理體系運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，針對審核發(fā)現(xiàn)的問題制定改進(jìn)措施并跟蹤落實(shí)，推動質(zhì)量管理體系持續(xù)優(yōu)化。第二章內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃制定第四條審核計(jì)劃制定主體與周期公司質(zhì)量部門為內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃的牽頭制定部門，需聯(lián)合生產(chǎn)、采購、倉儲等相關(guān)部門共同參與審核計(jì)劃的研討與制定，確保審核計(jì)劃貼合各部門實(shí)際工作需求。內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃分為年度審核計(jì)劃、季度審核計(jì)劃與專項(xiàng)審核計(jì)劃：（1）年度審核計(jì)劃：每年12月中旬前完成下一年度審核計(jì)劃制定，覆蓋全年各季度，明確每季度審核重點(diǎn)部門、審核內(nèi)容與審核時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保全年質(zhì)量管理體系審核工作全面覆蓋、有序推進(jìn)。（2）季度審核計(jì)劃：每季度末月25日前完成下一季度審核計(jì)劃制定，在年度審核計(jì)劃框架下，結(jié)合當(dāng)季度質(zhì)量管理實(shí)際情況，細(xì)化審核任務(wù)、審核人員安排與審核標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)審核計(jì)劃的針對性與可操作性。（3）專項(xiàng)審核計(jì)劃：當(dāng)公司出現(xiàn)原材料質(zhì)量異常、產(chǎn)品抽檢不合格、客戶質(zhì)量投訴集中或質(zhì)量管理體系發(fā)生重大調(diào)整等情況時(shí)，質(zhì)量部門需在3個(gè)工作日內(nèi)啟動專項(xiàng)審核計(jì)劃制定，明確專項(xiàng)審核的范圍、目的、內(nèi)容與完成時(shí)限，快速排查問題根源。第五條審核計(jì)劃內(nèi)容內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃需包含以下核心內(nèi)容，確保審核工作有章可循：審核目的：明確本次審核需達(dá)成的目標(biāo)，如驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求、排查特定環(huán)節(jié)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、評估問題整改落實(shí)效果等。審核范圍：清晰界定審核涉及的部門、業(yè)務(wù)流程與管理環(huán)節(jié)，如原材料采購驗(yàn)收環(huán)節(jié)、飲料生產(chǎn)加工過程、成品檢驗(yàn)與倉儲管理等，避免審核范圍模糊導(dǎo)致審核工作遺漏或超出必要范疇。審核依據(jù)：明確審核工作所遵循的依據(jù)，包括國家食品安全相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司《質(zhì)量管理手冊》《產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》及相關(guān)管理制度等，確保審核工作有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)可依。審核人員：確定審核組組長與組員，審核組組長需具備3年以上質(zhì)量管理工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行流程；審核組員需具備相應(yīng)部門業(yè)務(wù)知識與審核技能，且審核人員需遵循回避原則，不得參與本部門直接相關(guān)的審核工作，保障審核客觀性。審核時(shí)間安排：制定詳細(xì)的審核時(shí)間表，明確審核準(zhǔn)備階段、現(xiàn)場審核階段、審核報(bào)告編制與反饋階段的具體時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保各環(huán)節(jié)工作按時(shí)完成，避免審核工作拖延。審核內(nèi)容與要求：針對不同部門與環(huán)節(jié)制定差異化審核內(nèi)容，如對采購部門重點(diǎn)審核原材料供應(yīng)商資質(zhì)審核、原材料驗(yàn)收流程執(zhí)行情況；對生產(chǎn)部門重點(diǎn)審核生產(chǎn)過程質(zhì)量控制點(diǎn)管控、生產(chǎn)設(shè)備清潔消毒情況；對質(zhì)量部門重點(diǎn)審核產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行、檢驗(yàn)記錄完整性與準(zhǔn)確性等，同時(shí)明確各審核內(nèi)容的具體評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與合格要求。第六條審核計(jì)劃審批流程審核計(jì)劃初稿完成后，質(zhì)量部門需先組織生產(chǎn)、采購、倉儲等相關(guān)部門進(jìn)行內(nèi)部評審，收集各部門意見并修改完善，形成審核計(jì)劃征求意見稿。征求意見稿修改完成后，提交公司質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人審核，質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人需在2個(gè)工作日內(nèi)完成審核，對審核計(jì)劃的合理性、完整性與可行性進(jìn)行評估，提出修改意見。經(jīng)質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人審核通過后，年度審核計(jì)劃與專項(xiàng)審核計(jì)劃需提交公司總經(jīng)理審批，季度審核計(jì)劃提交分管質(zhì)量工作的副總經(jīng)理審批，審批通過后方可正式實(shí)施。審批未通過的，質(zhì)量部門需根據(jù)審批意見在1個(gè)工作日內(nèi)完成修改并重新提交審批。第三章內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃實(shí)施第七條審核準(zhǔn)備階段審核組組長需在審核工作啟動前2個(gè)工作日，組織審核組員開展審核前培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括審核計(jì)劃解讀、審核依據(jù)講解、審核方法與溝通技巧培訓(xùn)等，確保審核組員熟悉審核任務(wù)與標(biāo)準(zhǔn)，提升審核工作效率與質(zhì)量。審核組需提前1個(gè)工作日將審核計(jì)劃、審核依據(jù)等相關(guān)資料送達(dá)被審核部門，被審核部門需安排專人對接審核工作，準(zhǔn)備好與審核內(nèi)容相關(guān)的記錄、文件等資料，如原材料采購合同、檢驗(yàn)報(bào)告、生產(chǎn)記錄、設(shè)備維護(hù)記錄等，確保審核工作順利開展。第八條現(xiàn)場審核階段審核組需按照審核計(jì)劃規(guī)定的時(shí)間與內(nèi)容開展現(xiàn)場審核，通過查閱資料、現(xiàn)場觀察、人員訪談等方式收集審核證據(jù)：（1）查閱資料：審核組員需仔細(xì)查閱被審核部門提供的各類記錄與文件，驗(yàn)證其完整性、準(zhǔn)確性與合規(guī)性，如檢查原材料驗(yàn)收記錄是否完整記錄供應(yīng)商信息、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與驗(yàn)收結(jié)果，生產(chǎn)記錄是否如實(shí)反映生產(chǎn)過程參數(shù)與質(zhì)量管控情況。（2）現(xiàn)場觀察：審核組員需前往生產(chǎn)車間、原材料倉庫、成品庫等現(xiàn)場區(qū)域，觀察實(shí)際操作流程是否符合質(zhì)量管理要求，如生產(chǎn)人員是否按照操作規(guī)程進(jìn)行生產(chǎn)、設(shè)備清潔消毒是否到位、原材料與成品是否分區(qū)存放且標(biāo)識清晰。（3）人員訪談：審核組員需與被審核部門相關(guān)崗位人員進(jìn)行訪談，了解其對質(zhì)量管理要求的掌握程度、實(shí)際工作中遇到的質(zhì)量問題及解決措施，驗(yàn)證質(zhì)量管理要求在基層崗位的落實(shí)情況。審核過程中，審核組員需及時(shí)記錄審核發(fā)現(xiàn)的問題與相關(guān)證據(jù)，填寫《內(nèi)部質(zhì)量審核記錄表》，確保記錄清晰、準(zhǔn)確、可追溯，避免因記錄不完整導(dǎo)致后續(xù)問題界定與整改跟蹤困難。第九條審核報(bào)告編制與反饋現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組需在2個(gè)工作日內(nèi)完成審核報(bào)告編制，審核報(bào)告需包含審核概況、審核發(fā)現(xiàn)的問題（分合格項(xiàng)與不合格項(xiàng)）、問題原因分析、整改建議與整改時(shí)限要求等內(nèi)容，確保報(bào)告邏輯清晰、內(nèi)容完整、建議可行。審核報(bào)告編制完成后，需先提交審核組組長審核，審核組組長在1個(gè)工作日內(nèi)完成審核并提出修改意見，審核組根據(jù)意見修改完善后，提交公司質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人審批。質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人在1個(gè)工作日內(nèi)完成審核報(bào)告審批，審批通過后，質(zhì)量部門需在1個(gè)工作日內(nèi)將審核報(bào)告送達(dá)被審核部門，同時(shí)抄送公司相關(guān)管理層。被審核部門需在收到審核報(bào)告后1個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)接收，若對審核結(jié)果有異議，需在2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向質(zhì)量部門提出，質(zhì)量部門需聯(lián)合審核組對異議內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，并在1個(gè)工作日內(nèi)反饋復(fù)核結(jié)果。第四章審核結(jié)果處理與整改跟蹤第十條問題整改計(jì)劃制定被審核部門需針對審核報(bào)告中指出的不合格項(xiàng)，在收到審核報(bào)告后3個(gè)工作日內(nèi)制定《問題整改計(jì)劃》，明確整改責(zé)任人、整改措施、整改時(shí)間節(jié)點(diǎn)與預(yù)期整改目標(biāo)，確保整改工作責(zé)任到人、措施到位。整改計(jì)劃需提交質(zhì)量部門審核，質(zhì)量部門需在1個(gè)工作日內(nèi)完成審核，對整改計(jì)劃的合理性與可行性進(jìn)行評估，提出修改建議，確保整改計(jì)劃能夠有效解決問題。第十一條整改實(shí)施與跟蹤被審核部門需嚴(yán)格按照《問題整改計(jì)劃》推進(jìn)整改工作，整改過程中需及時(shí)記錄整改進(jìn)展情況與相關(guān)證據(jù)，如更新的管理制度、重新培訓(xùn)的記錄、整改后的現(xiàn)場照片等，便于質(zhì)量部門跟蹤檢查。質(zhì)量部門需指定專人負(fù)責(zé)整改跟蹤工作，按照整改時(shí)間節(jié)點(diǎn)定期檢查整改進(jìn)展，對整改難度較大的問題，需主動協(xié)調(diào)相關(guān)資源協(xié)助被審核部門解決；對整改進(jìn)展緩慢或未按計(jì)劃推進(jìn)的，需及時(shí)向被審核部門發(fā)出《整改督促通知書》，并上報(bào)公司質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人，確保整改工作按時(shí)完成。第十二條整改效果驗(yàn)證被審核部門完成整改后，需在整改時(shí)限到期后1個(gè)工作日內(nèi)，向質(zhì)量部門提交《整改完成報(bào)告》及相關(guān)整改證據(jù)資料，申請整改效果驗(yàn)證。質(zhì)量部門需在收到《整改完成報(bào)告》后2個(gè)工作日內(nèi)，組織審核組開展整改效果驗(yàn)證工作，通過查閱整改資料、現(xiàn)場復(fù)查、人員訪談等方式，驗(yàn)證問題是否已徹底解決、整改措施是否有效且可持續(xù)、質(zhì)量管理水平是否得到提升。整改效果驗(yàn)證合格的，質(zhì)量部門需在1個(gè)工作日內(nèi)出具《整改驗(yàn)證合格通知書》，并將相關(guān)資料歸檔保存；整改效果驗(yàn)證不合格的，需要求被審核部門重新制定整改計(jì)劃，限期再次整改，直至整改合格。若被審核部門兩次整改后效果仍不合格，質(zhì)量部門需上報(bào)公司總經(jīng)理，按公司相關(guān)規(guī)定對被審核部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行問責(zé)。第五章審核檔案管理第十三條檔案收集與整理質(zhì)量部門需在每次內(nèi)部質(zhì)量審核工作結(jié)束后（包括整改效果驗(yàn)證完成后）3個(gè)工作日內(nèi)，收集整理本次審核相關(guān)的所有資料，形成完整的審核檔案，檔案內(nèi)容包括審核計(jì)劃、審核依據(jù)、《內(nèi)部質(zhì)量審核記錄表》、審核報(bào)告、《問題整改計(jì)劃》、《整改完成報(bào)告》、整改證據(jù)資料、《整改驗(yàn)證合格通知書》等。審核檔案需按照“年度-季度-審核項(xiàng)目”的分類方式進(jìn)行整理，確保檔案分類清晰、條理分明。第十四條檔案儲存與保管審核檔案需同時(shí)建立紙質(zhì)檔案與電子檔案：（1）紙質(zhì)檔案需存入專用檔案柜，檔案柜需放置在干燥、通風(fēng)、防盜、防火的場所，避免檔案因環(huán)境因素?fù)p壞或丟失；紙質(zhì)檔案需編寫檔案目錄，注明檔案名稱、形成時(shí)間、保管期限等信息，便于查閱。（2）電子檔案需存儲在公司專用服務(wù)器的加密文件夾中，設(shè)置訪問權(quán)限，僅允許質(zhì)量部門相關(guān)人員及公司管理層查閱，防止電子檔案泄露或被篡改；電子檔案需定期備份，確保數(shù)據(jù)安全。審核檔案保管期限為5年，保管期滿后，需由質(zhì)量部門提出檔案銷毀申請，提交公司質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人與總經(jīng)理審批，審批通過后，按照公司檔案銷毀流程進(jìn)行銷毀，銷毀過程需有專人監(jiān)督并記錄，嚴(yán)禁私自銷毀審核檔案。第六章保障措施第十五條組織保障公司成立內(nèi)部質(zhì)量審核工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理擔(dān)任組長，分管質(zhì)量工作的副總經(jīng)理擔(dān)任副組長，質(zhì)量部門、生產(chǎn)部門、采購部門等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃管理工作，審批重要審核計(jì)劃與審核報(bào)告，解決審核工作中遇到的重大問題，確保審核工作順利推進(jìn)。第十六條人員保障質(zhì)量部門需建立內(nèi)部審核人員儲備庫，選拔具備豐富質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)、熟悉相關(guān)法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任心強(qiáng)的人員納入儲備庫，定期組織審核人員參加外部專業(yè)培訓(xùn)、行業(yè)交流活動，提升審核人員的專業(yè)技能與綜合素質(zhì)。被審核部門需積極配合審核工作，指定專人對接審核事宜，按時(shí)提供審核所需資料，不得拒絕、阻礙審核工作開展，不得提供虛假資料誤導(dǎo)審核結(jié)果，若存在上述行為，將按公司相關(guān)規(guī)定對部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰。第十七條監(jiān)督與問責(zé)內(nèi)部質(zhì)量審核工作領(lǐng)導(dǎo)小組需每季度對審核計(jì)劃的制定與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查審核計(jì)劃的執(zhí)行率、審核報(bào)告的及時(shí)性與準(zhǔn)確性、問題整改的完成率與效果，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促整改，確保審核工作規(guī)范有序開展。對審核計(jì)劃制定不及時(shí)、審核工作敷衍了事、審核結(jié)果弄虛作假或問題整改不力的部門及個(gè)人，將根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予相應(yīng)處罰：情節(jié)較輕的，給予警告處分并責(zé)令限期整改；情節(jié)較重的，給予記過處分并扣發(fā)當(dāng)月績效薪酬；