第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的要求，其中，負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)（）。

（）A.4:1

（）B.5:1

（）C.8:1

（）D.10:1

2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

（）A.應(yīng)當(dāng)覆蓋證券公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理職能

（）B.應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部控制的責(zé)任部門(mén)和人員

（）C.內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行可以完全依賴(lài)外部審計(jì)師

（）D.應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估內(nèi)部控制制度的有效性

3.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，通過(guò)分析影響證券價(jià)格的各種因素來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)價(jià)格走勢(shì)的方法屬于（）。

（）A.技術(shù)分析法

（）B.量化分析法

（）C.事件驅(qū)動(dòng)分析法

（）D.因素分析法

4.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券公司為客戶(hù)辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)的證券交易結(jié)算資金（）。

（）A.優(yōu)先用于證券公司的其他業(yè)務(wù)

（）B.實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理，獨(dú)立存管

（）C.可以用于證券公司的融資融券業(yè)務(wù)

（）D.由證券公司自行保管

5.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）

（）A.證券從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，泄露該信息給他人

（）B.上市公司董事將其持有的公司股票在公告前賣(mài)出

（）C.某投資者通過(guò)秘密渠道獲取內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券

（）D.證券公司的董事、監(jiān)事建議他人根據(jù)未公開(kāi)的重大事項(xiàng)進(jìn)行投資

6.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分揭示（）等風(fēng)險(xiǎn)。

（）A.信用交易可能帶來(lái)的盈利機(jī)會(huì)

（）B.信用交易可能導(dǎo)致的投資損失

（）C.信用賬戶(hù)的最低維持擔(dān)保比例要求

（）D.以上都是

7.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其凈資本不得低于人民幣（）元。

（）A.2000萬(wàn)

（）B.5000萬(wàn)

（）C.1億

（）D.2億

8.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外（）。

（）A.接受客戶(hù)委托

（）B.辦理證券交易委托

（）C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

（）D.從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.明確標(biāo)明“穩(wěn)健”字樣

（）B.明確標(biāo)明“激進(jìn)”字樣

（）C.明確標(biāo)明“保守”字樣

（）D.可以不標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

10.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，將資金分散投資于多種證券，目的是（）。

（）A.追求最高收益率

（）B.降低投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)

（）C.獲得穩(wěn)定的現(xiàn)金流

（）D.提高資金的使用效率

11.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中，應(yīng)當(dāng)包含（）等內(nèi)容。

（）A.信用交易的定義

（）B.維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式

（）C.信用交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和擔(dān)保品的處置方式

（）D.以上都是

12.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改的，可以申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格。（）

（）A.正確

（）B.錯(cuò)誤

13.投資者從事融資融券交易，必須以（）作為擔(dān)保物。

（）A.現(xiàn)金

（）B.信用證券賬戶(hù)中的證券

（）C.質(zhì)押券

（）D.以上都是

14.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂（）。

（）A.證券交易委托代理協(xié)議

（）B.融資融券合同

（）C.證券資產(chǎn)管理合同

（）D.信用證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)協(xié)議

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配。

（）A.投資范圍

（）B.收益預(yù)期

（）C.風(fēng)險(xiǎn)特征

（）D.以上都是

16.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，通過(guò)分析宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、行業(yè)狀況、公司財(cái)務(wù)狀況等因素來(lái)評(píng)估證券的投資價(jià)值的方法屬于（）。

（）A.技術(shù)分析法

（）B.量化分析法

（）C.基本分析法

（）D.事件驅(qū)動(dòng)分析法

17.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中，應(yīng)當(dāng)包含（）等內(nèi)容。

（）A.信用交易的定義

（）B.維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式

（）C.信用交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和擔(dān)保品的處置方式

（）D.以上都是

18.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改的，可以申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格。（）

（）A.正確

（）B.錯(cuò)誤

19.投資者從事融資融券交易，必須以（）作為擔(dān)保物。

（）A.現(xiàn)金

（）B.信用證券賬戶(hù)中的證券

（）C.質(zhì)押券

（）D.以上都是

20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配。

（）A.投資范圍

（）B.收益預(yù)期

（）C.風(fēng)險(xiǎn)特征

（）D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。

（）A.內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

（）B.內(nèi)部控制的組織架構(gòu)和職責(zé)分工

（）C.內(nèi)部控制的具體措施和要求

（）D.內(nèi)部控制的考核和評(píng)價(jià)機(jī)制

22.證券公司為客戶(hù)辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)的證券交易結(jié)算資金（）。

（）A.實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理

（）B.獨(dú)立存管

（）C.可以用于證券公司的其他業(yè)務(wù)

（）D.由證券公司自行保管

23.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，包括（）等。

（）A.凈資本與凈資產(chǎn)之比

（）B.凈資本與負(fù)債之比

（）C.融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本之比

（）D.融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資產(chǎn)之比

24.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中，應(yīng)當(dāng)包含（）等內(nèi)容。

（）A.信用交易的定義

（）B.維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式

（）C.信用交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和擔(dān)保品的處置方式

（）D.信用交易的參與流程

25.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，通過(guò)分析宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、行業(yè)狀況、公司財(cái)務(wù)狀況等因素來(lái)評(píng)估證券的投資價(jià)值的方法屬于（）。

（）A.技術(shù)分析法

（）B.量化分析法

（）C.基本分析法

（）D.事件驅(qū)動(dòng)分析法

26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配。

（）A.投資范圍

（）B.收益預(yù)期

（）C.風(fēng)險(xiǎn)特征

（）D.投資策略

27.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改的，可以申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格。（）

（）A.正確

（）B.錯(cuò)誤

28.投資者從事融資融券交易，必須以（）作為擔(dān)保物。

（）A.現(xiàn)金

（）B.信用證券賬戶(hù)中的證券

（）C.質(zhì)押券

（）D.以上都是

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配。

（）A.投資范圍

（）B.收益預(yù)期

（）C.風(fēng)險(xiǎn)特征

（）D.投資策略

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

30.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的要求，其中，凈資本與凈資產(chǎn)之比不得低于8:1。（）

31.證券公司內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行可以完全依賴(lài)外部審計(jì)師。（）

32.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，通過(guò)分析影響證券價(jià)格的各種因素來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)價(jià)格走勢(shì)的方法屬于技術(shù)分析法。（）

33.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券公司為客戶(hù)辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)的證券交易結(jié)算資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理，獨(dú)立存管。（）

34.上市公司董事將其持有的公司股票在公告前賣(mài)出屬于內(nèi)幕交易。（）

35.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分揭示信用交易可能帶來(lái)的盈利機(jī)會(huì)等風(fēng)險(xiǎn)。（）

36.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。（）

37.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托。（）

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)明確標(biāo)明“穩(wěn)健”字樣。（）

39.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，將資金分散投資于多種證券，目的是追求最高收益率。（）

40.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，通過(guò)分析宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、行業(yè)狀況、公司財(cái)務(wù)狀況等因素來(lái)評(píng)估證券的投資價(jià)值的方法屬于基本分析法。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋證券公司所有__________和__________。

42.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，通過(guò)分析影響證券價(jià)格的各種因素來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)價(jià)格走勢(shì)的方法屬于__________分析法。

43.證券公司為客戶(hù)辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)的證券交易結(jié)算資金實(shí)行__________管理，獨(dú)立存管。

44.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，其中，凈資本與凈資產(chǎn)之比不得低于__________。

45.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中，應(yīng)當(dāng)包含信用交易的定義、__________的計(jì)算公式、信用交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和擔(dān)保品的處置方式等內(nèi)容。

46.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，通過(guò)分析宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、行業(yè)狀況、公司財(cái)務(wù)狀況等因素來(lái)評(píng)估證券的投資價(jià)值的方法屬于__________分析法。

47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的__________應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配。

48.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，將資金分散投資于多種證券，目的是__________。

49.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改的，可以申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格。

50.投資者從事融資融券交易，必須以__________作為擔(dān)保物。

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

52.簡(jiǎn)述證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求。

53.簡(jiǎn)述證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的主要內(nèi)容。

54.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。

55.簡(jiǎn)述投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，如何運(yùn)用基本分析法評(píng)估證券的投資價(jià)值。

六、案例分析題（共30分，每題15分）

56.案例背景：某投資者A通過(guò)秘密渠道獲取了某上市公司即將發(fā)布盈利公告的信息，在公告前大量買(mǎi)入該公司的股票，并在公告后賣(mài)出獲利。該投資者B是該上市公司的董事，在公告前將其持有的公司股票全部賣(mài)出，并在公告后未再買(mǎi)入。

問(wèn)題：

（1）分析投資者A和投資者B的行為是否屬于內(nèi)幕交易？為什么？

（2）如果該投資者C未經(jīng)授權(quán)泄露了內(nèi)幕信息給投資者D，投資者D根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券獲利，投資者C和投資者D的行為是否屬于內(nèi)幕交易？為什么？

57.案例背景：某證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，其凈資本為3億元，負(fù)債為6億元，融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模為1億元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)資格的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定如下：凈資本與凈資產(chǎn)之比不得低于8:1，凈資本與負(fù)債之比不得低于4:1，融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本之比不得低于1:5。

問(wèn)題：

（1）分析該證券公司是否符合申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求。

（2）如果該證券公司不符合申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求，其可以采取哪些措施來(lái)達(dá)到要求？

參考答案及解析

一、單選題

1.C

2.C

3.A

4.B

5.B

6.D

7.C

8.C

9.D

10.B

11.D

12.A

13.D

14.B

15.D

16.C

17.D

18.A

19.D

20.D

解析：

1.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第十二條，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)8:1。因此，正確答案為C。

2.證券公司內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行不能完全依賴(lài)外部審計(jì)師，應(yīng)當(dāng)由證券公司內(nèi)部自行負(fù)責(zé)。因此，錯(cuò)誤選項(xiàng)為C。

3.技術(shù)分析法是通過(guò)分析影響證券價(jià)格的各種因素來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)價(jià)格走勢(shì)的方法。因此，正確答案為A。

4.根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百一十五條，證券公司為客戶(hù)辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)的證券交易結(jié)算資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理，獨(dú)立存管。因此，正確答案為B。

5.上市公司董事將其持有的公司股票在公告前賣(mài)出屬于內(nèi)幕交易。因此，正確答案為B。

6.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分揭示信用交易可能帶來(lái)的盈利機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)。因此，正確答案為D。

7.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其凈資本不得低于人民幣1億元。因此，正確答案為C。

8.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外從事證券交易委托代理業(yè)務(wù)。因此，正確答案為C。

9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱(chēng)中可以不標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。因此，正確答案為D。

10.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，將資金分散投資于多種證券，目的是降低投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)。因此，正確答案為B。

11.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中，應(yīng)當(dāng)包含信用交易的定義、維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式、信用交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和擔(dān)保品的處置方式等內(nèi)容。因此，正確答案為D。

12.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改的，可以申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格。因此，正確答案為A。

13.投資者從事融資融券交易，必須以現(xiàn)金、信用證券賬戶(hù)中的證券、質(zhì)押券作為擔(dān)保物。因此，正確答案為D。

14.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂融資融券合同。因此，正確答案為B。

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱(chēng)、投資范圍、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)特征應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配。因此，正確答案為D。

16.基本分析法是通過(guò)分析宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、行業(yè)狀況、公司財(cái)務(wù)狀況等因素來(lái)評(píng)估證券的投資價(jià)值的方法。因此，正確答案為C。

17.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中，應(yīng)當(dāng)包含信用交易的定義、維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式、信用交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和擔(dān)保品的處置方式等內(nèi)容。因此，正確答案為D。

18.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改的，可以申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格。因此，正確答案為A。

19.投資者從事融資融券交易，必須以現(xiàn)金、信用證券賬戶(hù)中的證券、質(zhì)押券作為擔(dān)保物。因此，正確答案為D。

20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱(chēng)、投資范圍、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)特征應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配。因此，正確答案為D。

二、多選題

21.ABCD

22.AB

23.ABCD

24.ABCD

25.CD

26.ABCD

27.AB

28.D

29.ABCD

解析：

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則、內(nèi)部控制的組織架構(gòu)和職責(zé)分工、內(nèi)部控制的具體措施和要求、內(nèi)部控制的考核和評(píng)價(jià)機(jī)制等內(nèi)容。因此，正確答案為ABCD。

22.證券公司為客戶(hù)辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)的證券交易結(jié)算資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理，獨(dú)立存管。因此，正確答案為AB。

23.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，包括凈資本與凈資產(chǎn)之比、凈資本與負(fù)債之比、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本之比、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資產(chǎn)之比等。因此，正確答案為ABCD。

24.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中，應(yīng)當(dāng)包含信用交易的定義、維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式、信用交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和擔(dān)保品的處置方式等內(nèi)容。因此，正確答案為ABCD。

25.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，通過(guò)分析宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、行業(yè)狀況、公司財(cái)務(wù)狀況等因素來(lái)評(píng)估證券的投資價(jià)值的方法屬于基本分析法。因此，正確答案為CD。

26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱(chēng)、投資范圍、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)特征、投資策略應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配。因此，正確答案為ABCD。

27.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改的，可以申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格。因此，正確答案為AB。

28.投資者從事融資融券交易，必須以現(xiàn)金、信用證券賬戶(hù)中的證券、質(zhì)押券作為擔(dān)保物。因此，正確答案為D。

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱(chēng)、投資范圍、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)特征、投資策略應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配。因此，正確答案為ABCD。

三、判斷題

30.√

31.×

32.√

33.√

34.√

35.√

36.√

37.×

38.×

39.×

40.√

解析：

30.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第十二條，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須符合關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的要求，其中，凈資本與凈資產(chǎn)之比不得低于8:1。因此，本題說(shuō)法正確。

31.證券公司內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行不能完全依賴(lài)外部審計(jì)師，應(yīng)當(dāng)由證券公司內(nèi)部自行負(fù)責(zé)。因此，本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

32.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，通過(guò)分析影響證券價(jià)格的各種因素來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)價(jià)格走勢(shì)的方法屬于技術(shù)分析法。因此，本題說(shuō)法正確。

33.根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百一十五條，證券公司為客戶(hù)辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)的證券交易結(jié)算資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理，獨(dú)立存管。因此，本題說(shuō)法正確。

34.上市公司董事將其持有的公司股票在公告前賣(mài)出屬于內(nèi)幕交易。因此，本題說(shuō)法正確。

35.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分揭示信用交易可能帶來(lái)的盈利機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)。因此，本題說(shuō)法正確。

36.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其凈資本不得低于人民幣1億元。因此，本題說(shuō)法正確。

37.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托。因此，本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱(chēng)中可以不標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。因此，本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

39.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，將資金分散投資于多種證券，目的是降低投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)。因此，本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

40.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，通過(guò)分析宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、行業(yè)狀況、公司財(cái)務(wù)狀況等因素來(lái)評(píng)估證券的投資價(jià)值的方法屬于基本分析法。因此，本題說(shuō)法正確。

四、填空題

41.業(yè)務(wù)活動(dòng)；管理職能

42.技術(shù)

43.專(zhuān)用

44.8:1

45.維持擔(dān)保比例

46.基本

47.名稱(chēng)、投資范圍、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)特征、投資策略

48.降低投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)

49.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改的，可以申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格。

50.現(xiàn)金、信用證券賬戶(hù)中的證券、質(zhì)押券

五、簡(jiǎn)答題

51.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則、內(nèi)部控制的組織架構(gòu)和職責(zé)分工、內(nèi)部控制的具體措施和要求、內(nèi)部控制的考核和評(píng)價(jià)機(jī)制等。

52.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求包括：凈資本與凈資產(chǎn)之比不得低于8:1，凈資本與負(fù)債之比不得低于4:1，融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本之比不得低于1:5。

53.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的主要內(nèi)容包括：信用交易的定義、維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式、信用交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和擔(dān)保品的處置方式等。

54.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制包括：建立健全的內(nèi)部控制制度、加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理、定期對(duì)投資組合進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整、加強(qiáng)對(duì)投資人員的培訓(xùn)和考核等。

55.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，如何運(yùn)用基本分析法評(píng)估證券的投資價(jià)值包括：分析宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、行業(yè)狀況、公司財(cái)務(wù)狀況等因素，評(píng)估證券的內(nèi)在價(jià)值和未來(lái)價(jià)格走勢(shì)。

六、案例分析題