ICS03.080.99CCSA1637SpecificationforscientificandtechnologicaldiagnosisserviIDB37/T4921—2025前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4縮略語 5總體要求 5.1科學(xué)性 5.2系統(tǒng)性 25.3導(dǎo)向性 26診斷模型 26.1模型架構(gòu) 26.2能力等級 26.3等級特征 27診斷指標(biāo) 37.1指標(biāo)概述 37.2創(chuàng)新主體 37.3創(chuàng)新環(huán)境 37.4創(chuàng)新投入 47.5創(chuàng)新產(chǎn)出 48診斷方法 48.1基本方法 48.2指標(biāo)權(quán)重 48.3診斷得分計(jì)算 58.4確定能力等級 59診斷程序 59.1企業(yè)調(diào)研 59.2分析論證 59.3出具報(bào)告 5附錄A（資料性）企業(yè)科技診斷指標(biāo)權(quán)重示例 7附錄B（資料性）企業(yè)科技診斷信息調(diào)研表 10參考文獻(xiàn) DB37/T4921—2025本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由山東省工業(yè)和信息化廳提出、歸口并組織實(shí)施。DB37/T4921—20251企業(yè)科技診斷服務(wù)規(guī)范本文件規(guī)定了企業(yè)科技診斷服務(wù)的總體要求，以及診斷模型、診斷指標(biāo)和診斷程序等方面的要求，描述了對應(yīng)的診斷方法。本文件適用于依法注冊的服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)組織面向企業(yè)提供科技診斷服務(wù)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T40147科技評估通則GB/T40148科技評估基本術(shù)語GB/T43836企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平評價(jià)規(guī)范3術(shù)語和定義GB/T40148、GB/T43836界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1科技診斷服務(wù)scientificandtechnologicaldiagnosisservice遵循一定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，綜合應(yīng)用科技、財(cái)稅、金融等知識和經(jīng)驗(yàn)，基于企業(yè)科技創(chuàng)新所需人力、物力、財(cái)力及信息等數(shù)據(jù)，分析企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)、科技成果轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新管理及數(shù)字化發(fā)展等方面面臨的問題，并給出相應(yīng)解決方案的專業(yè)咨詢服務(wù)。3.2科技創(chuàng)新能力scientificandtechnologicalinnovationcapability企業(yè)在內(nèi)部經(jīng)營管理和外部資源環(huán)境支持下，組織科技創(chuàng)新活動(dòng)和實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的綜合能力。4縮略語下列縮略語適用于本文件。PCT：專利合作條約（PatentCooperationTreaty）5總體要求5.1科學(xué)性診斷服務(wù)應(yīng)緊密結(jié)合科技創(chuàng)新的最新要求與實(shí)踐成果，確保指標(biāo)體系的科學(xué)性，能夠全面、客觀、準(zhǔn)確地反映企業(yè)科技創(chuàng)新能力的當(dāng)前狀態(tài)及變化趨勢。DB37/T4921—202525.2系統(tǒng)性診斷指標(biāo)應(yīng)覆蓋全面，指標(biāo)之間應(yīng)保持相對獨(dú)立，能夠反映企業(yè)的科技創(chuàng)新能力是多層次、多因素綜合影響和作用的結(jié)果。5.3導(dǎo)向性診斷結(jié)論應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確地體現(xiàn)和反映企業(yè)科技創(chuàng)新水平，為企業(yè)明確實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新目標(biāo)的具體方向，有效引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。6診斷模型6.1模型架構(gòu)企業(yè)科技診斷模型包含4項(xiàng)一級指標(biāo)、23項(xiàng)二級指標(biāo)。診斷模型見圖1。圖1科技診斷模型6.2能力等級科技創(chuàng)新能力等級規(guī)定了企業(yè)科技創(chuàng)新能力不同階段應(yīng)達(dá)到的水平，分為5個(gè)級別，自低向高分別為一級（初始起步級）、二級（項(xiàng)目規(guī)范級）、三級（組織優(yōu)化級）、四級（良性循環(huán)級）、五級（行業(yè)引領(lǐng)級）?？萍紕?chuàng)新能力等級如圖2所示。五級（行業(yè)引領(lǐng)級）四級（良性循環(huán)級）三級（組織優(yōu)化級） 二級（項(xiàng)目規(guī)范級） 一級（初始起步級） 圖2科技創(chuàng)新能力等級6.3等級特征DB37/T4921—20253企業(yè)科技創(chuàng)新能力等級特征如下：a)一級（初始起步級）：企業(yè)開始關(guān)注科技創(chuàng)新，但缺乏創(chuàng)新戰(zhàn)略和規(guī)劃，創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，創(chuàng)新資源和投入有限，科技成果轉(zhuǎn)化率低，創(chuàng)新文化尚未形成；b)二級（項(xiàng)目規(guī)范級企業(yè)具備基本的創(chuàng)新能力和流程，形成初步的創(chuàng)新管理體系，有一定的創(chuàng)新管理機(jī)制，創(chuàng)新投入有所增加，能夠進(jìn)行簡單的科技成果轉(zhuǎn)化；c)三級（組織優(yōu)化級）：企業(yè)將創(chuàng)新活動(dòng)作為常規(guī)實(shí)踐，形成了穩(wěn)定的流程和機(jī)制，建立了較為完善的創(chuàng)新支持體系，創(chuàng)新產(chǎn)出顯著增加，科技成果轉(zhuǎn)化效率提高；d)四級（良性循環(huán)級企業(yè)將創(chuàng)新活動(dòng)各個(gè)層面進(jìn)行優(yōu)化，創(chuàng)新管理實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)，能夠根據(jù)市場需求和技術(shù)發(fā)展不斷調(diào)整創(chuàng)新策略，創(chuàng)新效率和效益大幅提升，科技成果轉(zhuǎn)化率較高，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)較為完善；e)五級（行業(yè)引領(lǐng)級企業(yè)已成為行業(yè)科技創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者，創(chuàng)新活動(dòng)不再聚焦于企業(yè)內(nèi)部，能夠通過開放創(chuàng)新的方式整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游，實(shí)現(xiàn)生態(tài)鏈的集成與協(xié)作，科技成果轉(zhuǎn)化率高，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效果顯著。7診斷指標(biāo)7.1指標(biāo)概述企業(yè)科技診斷指標(biāo)包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出4項(xiàng)一級指標(biāo)。7.2創(chuàng)新主體創(chuàng)新主體診斷指標(biāo)應(yīng)包括但不限于：a)企業(yè)綜合能力：包括企業(yè)獲得的質(zhì)量獎(jiǎng)、知名品牌、馳名商標(biāo)等市級以上政府榮譽(yù)，以及行業(yè)協(xié)會(huì)或產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟（副）會(huì)長單位以及產(chǎn)業(yè)鏈鏈主、行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)等；b)實(shí)際控制人能力：包括企業(yè)實(shí)際控制人獲得的杰出企業(yè)家、領(lǐng)軍企業(yè)家、優(yōu)秀企業(yè)家、先進(jìn)個(gè)人等市級以上政府人才稱號，以及擔(dān)任行業(yè)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟理事長等社會(huì)組織高級兼職；c)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：包括企業(yè)納稅信用等級是否達(dá)到B級及以上、是否被列入嚴(yán)重失信主體名單、是否被列入經(jīng)營異常名錄、是否發(fā)生重大安全、質(zhì)量事故或環(huán)境違法行為、是否發(fā)生偷稅漏稅行為、是否存在股權(quán)糾紛情況、是否存在資產(chǎn)抵押情況，以及企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率、獲得風(fēng)險(xiǎn)投資、上市進(jìn)度等；d)創(chuàng)新平臺：包括企業(yè)獲得省級及以上創(chuàng)新平臺數(shù)量、市級創(chuàng)新平臺數(shù)量、與高?；蚩蒲性核步▌?chuàng)新平臺數(shù)量、通過認(rèn)證的實(shí)驗(yàn)室和檢測機(jī)構(gòu)數(shù)量、海外研發(fā)平臺建設(shè)數(shù)量，以及平臺核心科技人才在科技創(chuàng)新領(lǐng)域獲得的資質(zhì)榮譽(yù)、全（兼）職在平臺工作的高級專家數(shù)量等；e)產(chǎn)學(xué)研合作：包括企業(yè)聯(lián)合高?；蚩蒲性核步萍汲晒D(zhuǎn)化實(shí)體、開展人才培養(yǎng)合作、聯(lián)合實(shí)施研發(fā)項(xiàng)目等。7.3創(chuàng)新環(huán)境創(chuàng)新環(huán)境診斷指標(biāo)應(yīng)包括但不限于：a)市場環(huán)境：包括企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品（服務(wù)）市場競爭力、行業(yè)發(fā)展趨勢和市場空間等；b)技術(shù)環(huán)境：包括企業(yè)所屬區(qū)域技術(shù)、人才、資金等創(chuàng)新要素資源集聚度，以及創(chuàng)新孵化、技術(shù)轉(zhuǎn)移等創(chuàng)新服務(wù)資源集聚度；c)政策環(huán)境：包括企業(yè)所屬區(qū)域政府支持企業(yè)科技創(chuàng)新的政策體系健全程度、政策實(shí)施效果等；DB37/T4921—20254d)產(chǎn)業(yè)環(huán)境：包括企業(yè)所屬區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈健全程度、主導(dǎo)產(chǎn)品（服務(wù)）所屬產(chǎn)業(yè)與國家產(chǎn)業(yè)規(guī)劃契合程度等；e)組織管理：包括企業(yè)采用先進(jìn)管理模式或管理工具，制定科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和科技創(chuàng)新年度目標(biāo)情況，以及研發(fā)項(xiàng)目、知識產(chǎn)權(quán)、研發(fā)費(fèi)用、研發(fā)人員、科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研合作、績效考核等管理機(jī)制建立與實(shí)施情況；f)數(shù)字化轉(zhuǎn)型：包括企業(yè)數(shù)字化水平、數(shù)字化認(rèn)證、創(chuàng)新工具數(shù)字化、創(chuàng)新管理數(shù)字化等。7.4創(chuàng)新投入創(chuàng)新投入診斷指標(biāo)應(yīng)包括但不限于：a)研發(fā)人員：包括企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量、研發(fā)人員占職工總數(shù)的比例、本科以上學(xué)歷研發(fā)人員占研發(fā)人員總數(shù)的比例、中級以上職稱研發(fā)人員占研發(fā)人員總數(shù)的比例等；b)研發(fā)設(shè)施設(shè)備：包括企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投入、儀器設(shè)備投入等；c)研發(fā)項(xiàng)目：包括企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目數(shù)量，以及國家級、省級和市級科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)量等；d)研發(fā)費(fèi)用：包括企業(yè)研發(fā)費(fèi)用管理、研發(fā)費(fèi)用總額，以及研發(fā)費(fèi)用總額占營業(yè)收入總額的比例、研發(fā)費(fèi)用平均增長率、研發(fā)人員人均研發(fā)費(fèi)用金額等；e)知識產(chǎn)權(quán)投入：包括企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)申請、維權(quán)訴訟和知識產(chǎn)權(quán)管理等投入金額；f)市場推廣投入：包括企業(yè)市場需求調(diào)研、市場競爭分析和品牌建設(shè)等投入金額。7.5創(chuàng)新產(chǎn)出創(chuàng)新產(chǎn)出診斷指標(biāo)應(yīng)包括但不限于：a)知識產(chǎn)權(quán)：包括企業(yè)擁有的全部有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、擁有的全部有效發(fā)明專利等Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、擁有的全部高價(jià)值發(fā)明專利數(shù)量，以及知識產(chǎn)權(quán)申請數(shù)量、發(fā)明專利等Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)申請數(shù)量、PCT專利申請數(shù)量等；b)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：包括企業(yè)主持或參與制定的國際、國家、行業(yè)、地方、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量，以及主持制定的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量等；c)科技獎(jiǎng)勵(lì)：包括企業(yè)獲得國家級、省級和市級政府科技獎(jiǎng)勵(lì)等；d)創(chuàng)新產(chǎn)品：包括企業(yè)獲得市級及以上首臺（套）技術(shù)裝備及關(guān)鍵核心零部件、首批次新材料、首版次高端軟件數(shù)量，以及取得其他產(chǎn)品認(rèn)證等；e)成長能力：包括企業(yè)營業(yè)收入平均增長率、凈利潤率、凈利潤平均增長率等；f)創(chuàng)新效益：包括企業(yè)新產(chǎn)品（服務(wù)）收入占營業(yè)收入的比例、新產(chǎn)品（服務(wù)）利潤占利潤總額的比例、技術(shù)合同成交額、研發(fā)投入產(chǎn)出比、研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除所得稅減免額、其他創(chuàng)新相關(guān)稅費(fèi)減免金額等。8診斷方法8.1基本方法企業(yè)科技診斷應(yīng)采取定量與定性相結(jié)合的診斷方法。8.2指標(biāo)權(quán)重應(yīng)根據(jù)實(shí)際需求對指標(biāo)項(xiàng)進(jìn)行權(quán)重分配，總得分為1000分，企業(yè)科技診斷指標(biāo)權(quán)重示例見附錄A。權(quán)重分配方法應(yīng)包括但不限于：DB37/T4921—20255a)客觀賦權(quán)法：根據(jù)對歷史數(shù)據(jù)的整理，研究各指標(biāo)的關(guān)系或指標(biāo)與評估結(jié)果的關(guān)系確定權(quán)重值，一般包括因子分析法、熵值法等；b)主觀賦權(quán)法：根據(jù)經(jīng)驗(yàn)主觀判斷確定權(quán)重，一般包括專家賦分法、層次分析法等；c)主客觀綜合集成賦權(quán)法：將主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法兩者結(jié)合，科學(xué)、合理確定指標(biāo)權(quán)重。8.3診斷得分計(jì)算企業(yè)科技創(chuàng)新能力總得分由各項(xiàng)指標(biāo)的實(shí)際得分通過加權(quán)求和法計(jì)算得出。8.4確定能力等級按照診斷得分判定企業(yè)所處等級，科技創(chuàng)新能力等級與分?jǐn)?shù)對應(yīng)表見表1。表1科技創(chuàng)新能力等級與分?jǐn)?shù)對應(yīng)表9診斷程序9.1企業(yè)調(diào)研應(yīng)明確企業(yè)科技診斷的目的、范圍和內(nèi)容，制定科技診斷調(diào)研方案，收集企業(yè)科技創(chuàng)新現(xiàn)狀材料，開展書面調(diào)研和現(xiàn)場調(diào)研，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：a)書面調(diào)研：面向診斷對象發(fā)放企業(yè)科技創(chuàng)新能力調(diào)研表，系統(tǒng)收集關(guān)于創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出等多維度的信息。企業(yè)科技診斷信息調(diào)研表見附錄B；b)現(xiàn)場調(diào)研：結(jié)合書面調(diào)研情況，重點(diǎn)針對需要現(xiàn)場核驗(yàn)或確認(rèn)的內(nèi)容，通過綜合資料審核、實(shí)地演示驗(yàn)證、數(shù)據(jù)精準(zhǔn)核查以及質(zhì)詢交流等方式進(jìn)行現(xiàn)場查驗(yàn)，明確企業(yè)科技創(chuàng)新的實(shí)際情況。9.2分析論證應(yīng)對調(diào)研材料進(jìn)行梳理，開展數(shù)據(jù)分析，得出診斷結(jié)果，并通過專家論證形成最終的診斷結(jié)論，應(yīng)包括但不限于：a)診斷分析：按照GB/T40147的程序要求，依據(jù)本文件規(guī)定的診斷指標(biāo)對企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行逐項(xiàng)打分，并提出企業(yè)存在的問題和相關(guān)改進(jìn)建議等；b)專家論證：依據(jù)診斷對象所屬行業(yè)領(lǐng)域和經(jīng)營發(fā)展情況，組織相關(guān)專家對得出的診斷結(jié)果進(jìn)行逐項(xiàng)論證，確定最終的診斷得分和等級。9.3出具報(bào)告應(yīng)依據(jù)企業(yè)實(shí)際情況將診斷依據(jù)、診斷過程和診斷結(jié)論等情況進(jìn)行充分說明，出具診斷報(bào)告。診斷報(bào)告應(yīng)包括但不限于：a)基本情況：包括科技診斷依據(jù)、總體情況、關(guān)鍵指標(biāo)比對分析、診斷結(jié)果等；DB37/T4921—20256b)戰(zhàn)略規(guī)劃：包括科技創(chuàng)新總體規(guī)劃、階段目標(biāo)、主要任務(wù)等；c)工作計(jì)劃：包括科技創(chuàng)新項(xiàng)目管理、研發(fā)投入、成果轉(zhuǎn)化、平臺優(yōu)化、梯度培育等；d)保障措施：包括科技創(chuàng)新工作小組、工作機(jī)制、資源保障、創(chuàng)新激勵(lì)等。DB37/T4921—20257（資料性）企業(yè)科技診斷指標(biāo)權(quán)重示例企業(yè)科技診斷指標(biāo)權(quán)重示例見表A.1。表A.1企業(yè)科技診斷指標(biāo)權(quán)重示例333333333333433558表A.1企業(yè)科技診斷指標(biāo)權(quán)重示例（續(xù)）444454444444等創(chuàng)新工具是否實(shí)現(xiàn)數(shù)字化，包括采用大數(shù)據(jù)技創(chuàng)新管理是否實(shí)現(xiàn)數(shù)字化，包括采用創(chuàng)新管理平55基礎(chǔ)設(shè)施投入，包括研發(fā)場所、實(shí)驗(yàn)室、檢驗(yàn)（測儀器設(shè)備投入，包括企業(yè)用于研發(fā)的固定資559表A.1企業(yè)科技診斷指標(biāo)權(quán)重示例（續(xù)）55555（資料性）企業(yè)科技診斷信息調(diào)研表企業(yè)科技診斷信息調(diào)研表見表B.1。表B.1企業(yè)科技診斷信息調(diào)研表：） o已完成股份制改制、已進(jìn)入輔導(dǎo)期，或已與相關(guān)近三年與高校、科研院所共建創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)體近三年與高校、科研院所合作的人才培養(yǎng)合作情況近三年與高校、科研院所合作實(shí)施的研發(fā)項(xiàng)目數(shù)量表B.1企業(yè)科技診斷信息調(diào)研表（續(xù)）