第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試重點(diǎn)知識(shí)點(diǎn)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.20

B.30

C.40

D.50

答：_________

2.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。

A.客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，但可以存放在同一證券賬戶

B.基金管理公司可以從事證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.證券公司可以接受單一客戶委托，運(yùn)用該客戶資產(chǎn)進(jìn)行證券投資

D.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍僅限于國債、政策性金融債和到期一次還本付息的金融債

答：_________

3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行文件進(jìn)行（）。

A.初步審核

B.完全審核

C.適當(dāng)性管理

D.合規(guī)性審查

答：_________

4.證券交易中，禁止任何人單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格。該行為屬于（）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場(chǎng)

C.欺詐客戶

D.信用交易

答：_________

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）情況，并以書面形式約定是否由客戶信用證券賬戶進(jìn)行證券交易。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.信用狀況

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.身份信息

答：_________

6.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)保證金比例的說法中，正確的是（）。

A.保證金比例不得低于50%

B.保證金比例由交易所統(tǒng)一規(guī)定

C.保證金比例由證券公司自行確定，但不得低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低要求

D.保證金比例僅適用于融資業(yè)務(wù)，不適用于融券業(yè)務(wù)

答：_________

7.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

C.管理費(fèi)費(fèi)率

D.以上都是

答：_________

8.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定以（）方式，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

答：_________

9.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.20

B.30

C.40

D.50

答：_________

10.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，明確承銷業(yè)務(wù)流程、承銷團(tuán)組建、風(fēng)險(xiǎn)控制等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理要求。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.客戶管理

答：_________

11.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）情況，并以書面形式約定是否由客戶信用證券賬戶進(jìn)行證券交易。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.信用狀況

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.身份信息

答：_________

12.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

C.管理費(fèi)費(fèi)率

D.以上都是

答：_________

13.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定以（）方式，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

答：_________

14.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.20

B.30

C.40

D.50

答：_________

15.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，明確承銷業(yè)務(wù)流程、承銷團(tuán)組建、風(fēng)險(xiǎn)控制等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理要求。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.客戶管理

答：_________

16.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）情況，并以書面形式約定是否由客戶信用證券賬戶進(jìn)行證券交易。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.信用狀況

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.身份信息

答：_________

17.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

C.管理費(fèi)費(fèi)率

D.以上都是

答：_________

18.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定以（）方式，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

答：_________

19.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.20

B.30

C.40

D.50

答：_________

20.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，明確承銷業(yè)務(wù)流程、承銷團(tuán)組建、風(fēng)險(xiǎn)控制等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理要求。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.客戶管理

答：_________

答：_________

二、多選題（共20分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司注冊(cè)資本

B.內(nèi)部控制制度健全

C.具有相應(yīng)的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員

D.具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)所需的場(chǎng)所、設(shè)施和設(shè)備

答：_________

22.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資方向和投資限制應(yīng)當(dāng)符合（）。

A.公司章程的規(guī)定

B.中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

C.客戶的資產(chǎn)規(guī)模

D.公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

答：_________

23.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.客戶管理

答：_________

24.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）情況。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.信用狀況

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.身份信息

答：_________

25.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答：_________

26.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，明確承銷業(yè)務(wù)流程、承銷團(tuán)組建、風(fēng)險(xiǎn)控制等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理要求。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.客戶管理

答：_________

27.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）情況，并以書面形式約定是否由客戶信用證券賬戶進(jìn)行證券交易。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.信用狀況

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.身份信息

答：_________

28.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

C.管理費(fèi)費(fèi)率

D.以上都是

答：_________

29.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定以（）方式，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

答：_________

30.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答：_________

答：_________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行文件進(jìn)行初步審核。

答：_________

32.證券交易中，禁止任何人單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格。

答：_________

33.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)務(wù)狀況。

答：_________

34.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

答：_________

35.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定以每日方式，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息。

答：_________

36.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的50%。

答：_________

37.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，明確承銷業(yè)務(wù)流程、承銷團(tuán)組建、風(fēng)險(xiǎn)控制等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理要求。

答：_________

38.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的信用狀況。

答：_________

39.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。

答：_________

40.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定以每月方式，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息。

答：_________

答：_________

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的______%。

答：_________

42.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全______制度，明確承銷業(yè)務(wù)流程、承銷團(tuán)組建、風(fēng)險(xiǎn)控制等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理要求。

答：_________

43.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的______情況，并以書面形式約定是否由客戶信用證券賬戶進(jìn)行證券交易。

答：_________

44.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露______。

答：_________

45.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定以______方式，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息。

答：_________

答：_________

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

46.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。

答：_________

47.簡(jiǎn)述證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的主要職責(zé)。

答：_________

48.簡(jiǎn)述證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要流程。

答：_________

49.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管要求。

答：_________

答：_________

六、案例分析題（共30分）

50.某證券公司A在2023年5月承接了一家公司B的IPO承銷業(yè)務(wù)。在承銷過程中，A公司發(fā)現(xiàn)B公司存在財(cái)務(wù)造假行為，但A公司為了爭(zhēng)取業(yè)務(wù)，未予披露。后來B公司股價(jià)大幅下跌，導(dǎo)致投資者損失慘重。請(qǐng)分析A公司的行為是否合規(guī)，并說明理由。

答：_________

答：_________

一、單選題（共20分）

1.D

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的50%。

解析：A、B、C選項(xiàng)均低于監(jiān)管要求，D選項(xiàng)符合規(guī)定。

2.C

答：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司可以接受單一客戶委托，運(yùn)用該客戶資產(chǎn)進(jìn)行證券投資。

解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金管理公司不屬于證券公司；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資范圍更廣。

3.A

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十一條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行文件進(jìn)行初步審核。

解析：B選項(xiàng)錯(cuò)誤，無需完全審核；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，適當(dāng)性管理不適用于承銷業(yè)務(wù)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，合規(guī)性審查不限于發(fā)行文件審核。

4.B

答：根據(jù)《證券法》第一百一十五條，禁止任何人單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格。

解析：該行為屬于操縱市場(chǎng)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)幕交易涉及信息披露違規(guī)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，欺詐客戶涉及欺詐行為；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，信用交易與該行為無關(guān)。

5.B

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的信用狀況。

解析：A、C、D選項(xiàng)雖然重要，但信用狀況是監(jiān)管重點(diǎn)。

6.C

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，保證金比例由證券公司自行確定，但不得低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低要求。

解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，最低比例為50%；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，由證券公司自行確定；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，融資融券業(yè)務(wù)均適用。

7.D

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露風(fēng)險(xiǎn)收益特征、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、管理費(fèi)費(fèi)率等信息。

解析：A、B、C選項(xiàng)均需披露。

8.A

答：根據(jù)《證券法》第一百三十六條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定以每日方式，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息。

解析：B、C、D選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

9.D

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的50%。

解析：A、B、C選項(xiàng)均低于監(jiān)管要求，D選項(xiàng)符合規(guī)定。

10.B

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十二條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，明確承銷業(yè)務(wù)流程、承銷團(tuán)組建、風(fēng)險(xiǎn)控制等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理要求。

解析：A、C、D選項(xiàng)雖然重要，但內(nèi)部控制是核心制度。

11.B

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的信用狀況。

解析：A、C、D選項(xiàng)雖然重要，但信用狀況是監(jiān)管重點(diǎn)。

12.D

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露風(fēng)險(xiǎn)收益特征、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、管理費(fèi)費(fèi)率等信息。

解析：A、B、C選項(xiàng)均需披露。

13.A

答：根據(jù)《證券法》第一百三十六條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定以每日方式，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息。

解析：B、C、D選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

14.D

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的50%。

解析：A、B、C選項(xiàng)均低于監(jiān)管要求，D選項(xiàng)符合規(guī)定。

15.B

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十二條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，明確承銷業(yè)務(wù)流程、承銷團(tuán)組建、風(fēng)險(xiǎn)控制等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理要求。

解析：A、C、D選項(xiàng)雖然重要，但內(nèi)部控制是核心制度。

16.B

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的信用狀況。

解析：A、C、D選項(xiàng)雖然重要，但信用狀況是監(jiān)管重點(diǎn)。

17.D

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露風(fēng)險(xiǎn)收益特征、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、管理費(fèi)費(fèi)率等信息。

解析：A、B、C選項(xiàng)均需披露。

18.A

答：根據(jù)《證券法》第一百三十六條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定以每日方式，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息。

解析：B、C、D選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

19.D

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的50%。

解析：A、B、C選項(xiàng)均低于監(jiān)管要求，D選項(xiàng)符合規(guī)定。

20.B

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十二條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，明確承銷業(yè)務(wù)流程、承銷團(tuán)組建、風(fēng)險(xiǎn)控制等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理要求。

解析：A、C、D選項(xiàng)雖然重要，但內(nèi)部控制是核心制度。

答：_________

21.ABCD

答：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司注冊(cè)資本；B.內(nèi)部控制制度健全；C.具有相應(yīng)的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員；D.具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)所需的場(chǎng)所、設(shè)施和設(shè)備。

解析：所有選項(xiàng)均符合監(jiān)管要求。

22.AB

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資方向和投資限制應(yīng)當(dāng)符合公司章程的規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

解析：C、D選項(xiàng)雖然重要，但監(jiān)管要求是核心依據(jù)。

23.ABCD

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部控制、信息披露和客戶管理制度。

解析：所有選項(xiàng)均符合監(jiān)管要求。

24.ABCD

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)務(wù)狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和身份信息。

解析：所有選項(xiàng)均需了解。

25.ABCD

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的50%。

解析：所有選項(xiàng)均符合監(jiān)管要求。

26.ABCD

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十二條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部控制、信息披露和客戶管理制度，明確承銷業(yè)務(wù)流程、承銷團(tuán)組建、風(fēng)險(xiǎn)控制等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理要求。

解析：所有選項(xiàng)均符合監(jiān)管要求。

27.ABCD

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)務(wù)狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和身份信息，并以書面形式約定是否由客戶信用證券賬戶進(jìn)行證券交易。

解析：所有選項(xiàng)均需了解。

28.ABCD

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露風(fēng)險(xiǎn)收益特征、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、管理費(fèi)費(fèi)率等信息。

解析：所有選項(xiàng)均需披露。

29.ABCD

答：根據(jù)《證券法》第一百三十六條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定以每日、每周、每月、每季方式，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息。

解析：所有選項(xiàng)均符合監(jiān)管要求。

30.ABCD

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的50%。

解析：所有選項(xiàng)均符合監(jiān)管要求。

答：_________

31.√

答：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行文件進(jìn)行初步審核。

32.√

答：根據(jù)《證券法》第一百一十五條，禁止任何人單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格。

33.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)務(wù)狀況。

34.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

35.×

答：根據(jù)《證券法》第一百三十六條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定以每日方式，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息。

36.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的50%。

37.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十二條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，明確承銷業(yè)務(wù)流程、承銷團(tuán)組建、風(fēng)險(xiǎn)控制等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理要求。

38.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的信用狀況。

39.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。

40.×

答：根據(jù)《證券法》第一百三十六條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定以每日方式，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息。

答：_________

41.50

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的50%。

42.內(nèi)部控制

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十二條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，明確承銷業(yè)務(wù)流程、承銷團(tuán)組建、風(fēng)險(xiǎn)控制等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理要求。

43.信用狀況

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的信用狀況。

44.風(fēng)險(xiǎn)收益特征、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、管理費(fèi)費(fèi)率

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條