工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理檢查表（預(yù)防措施版）一、適用范圍與使用時(shí)機(jī)本工具適用于各類(lèi)新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目（如房屋建筑、市政公用、公路、橋梁、水利水電等）的全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理，具體使用場(chǎng)景包括：項(xiàng)目策劃階段：識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，制定預(yù)防措施；設(shè)計(jì)階段：評(píng)估設(shè)計(jì)方案的技術(shù)可行性與合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；招投標(biāo)階段：防范合同條款漏洞、供應(yīng)商履約風(fēng)險(xiǎn)；施工準(zhǔn)備階段：核查施工組織設(shè)計(jì)、資源配置、現(xiàn)場(chǎng)條件等風(fēng)險(xiǎn)；施工實(shí)施階段：動(dòng)態(tài)監(jiān)控質(zhì)量、安全、進(jìn)度、成本等風(fēng)險(xiǎn)；竣工驗(yàn)收階段：排查遺留問(wèn)題與交付風(fēng)險(xiǎn)；特殊工況階段：如季節(jié)性施工（雨季、冬季）、重大工序轉(zhuǎn)換（基坑開(kāi)挖、主體結(jié)構(gòu)封頂）、危大工程實(shí)施等高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)前。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟1：組建風(fēng)險(xiǎn)檢查小組成員構(gòu)成：項(xiàng)目經(jīng)理（組長(zhǎng)）、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、造價(jià)工程師、專業(yè)工程師、施工班組長(zhǎng)*（根據(jù)項(xiàng)目規(guī)?？裳?qǐng)外部專家參與）；職責(zé)分工：組長(zhǎng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，技術(shù)組負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，安全組負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)排查，質(zhì)量組負(fù)責(zé)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)審核，造價(jià)組負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析，各組需明確記錄人與復(fù)核人。步驟2：收集基礎(chǔ)資料與風(fēng)險(xiǎn)信息必備資料：項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、地勘報(bào)告、設(shè)計(jì)圖紙、施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案（如深基坑、高支模等）、合同文件、法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單、項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、歷史項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)案例等；信息來(lái)源：設(shè)計(jì)交底記錄、圖紙會(huì)審意見(jiàn)、現(xiàn)場(chǎng)勘查數(shù)據(jù)、供應(yīng)商/分包商資質(zhì)文件、類(lèi)似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、監(jiān)管部門(mén)最新要求等。步驟3：按風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)結(jié)合工程特點(diǎn)，從以下維度系統(tǒng)梳理風(fēng)險(xiǎn)（可根據(jù)項(xiàng)目類(lèi)型增減類(lèi)別）：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)計(jì)方案缺陷（如結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性不足）、施工工藝不當(dāng)（如混凝土澆筑順序錯(cuò)誤）、材料設(shè)備功能不達(dá)標(biāo)（如鋼筋強(qiáng)度不滿足設(shè)計(jì)要求）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更（如規(guī)范更新未及時(shí)調(diào)整方案）等；管理風(fēng)險(xiǎn)：人員資質(zhì)不符（如特種作業(yè)人員無(wú)證上崗）、溝通協(xié)調(diào)不暢（如設(shè)計(jì)與施工方對(duì)圖紙理解分歧）、進(jìn)度計(jì)劃不合理（如關(guān)鍵線路工序延誤）、質(zhì)量管控缺失（如未執(zhí)行“三檢制”）等；安全風(fēng)險(xiǎn)：危大工程施工方案未論證（如腳手架搭設(shè)方案未審批）、安全防護(hù)不到位（如臨邊防護(hù)缺失）、應(yīng)急預(yù)案不完善（如火災(zāi)逃生路線標(biāo)識(shí)不清）、作業(yè)人員違規(guī)操作（如未佩戴安全帽）等；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：地質(zhì)條件異常（如地下障礙物未探明）、氣候影響（如暴雨導(dǎo)致基坑積水）、周邊環(huán)境敏感（如施工震動(dòng)鄰近建筑物）、環(huán)保措施不足（如揚(yáng)塵控制未達(dá)標(biāo)）等；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：成本超支（如材料價(jià)格上漲未預(yù)留備用金）、資金鏈斷裂（如業(yè)主方進(jìn)度款延遲支付）、合同條款歧義（如變更簽證流程模糊）、索賠管理不當(dāng)（如未及時(shí)收集工期延誤證據(jù)）等。步驟4：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并確定優(yōu)先級(jí)采用“可能性-影響程度”矩陣法對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估（示例）：可能性輕微（1分）一般（3分）嚴(yán)重（5分）高（3次/月以上）中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)中（1-3次/月）低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)低（＜1次/月）低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)：必須立即采取預(yù)防措施，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理*；中風(fēng)險(xiǎn)：7天內(nèi)制定預(yù)防措施，責(zé)任部門(mén)每周跟蹤落實(shí)；低風(fēng)險(xiǎn)：納入常規(guī)管理，季度檢查一次。步驟5：制定針對(duì)性預(yù)防措施針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確“5W1H”預(yù)防方案（做什么Who、為什么Why、怎么做How、何時(shí)完成When、何地Where、資源需求What）：示例1（技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)-設(shè)計(jì)方案缺陷）：Who：設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人；Why：避免因設(shè)計(jì)錯(cuò)誤導(dǎo)致返工、成本增加；How：組織專家對(duì)施工圖進(jìn)行會(huì)審（重點(diǎn)核查結(jié)構(gòu)安全、節(jié)點(diǎn)構(gòu)造），出具書(shū)面會(huì)審意見(jiàn)并要求設(shè)計(jì)單位修改；When：圖紙發(fā)放后3日內(nèi)完成；Where：項(xiàng)目會(huì)議室；What：準(zhǔn)備規(guī)范圖集、計(jì)算書(shū)、會(huì)審記錄表。示例2（安全風(fēng)險(xiǎn)-深基坑坍塌）：Who：安全負(fù)責(zé)人、施工隊(duì)長(zhǎng)；Why：防止基坑失穩(wěn)造成人員傷亡；How：按方案進(jìn)行支護(hù)結(jié)構(gòu)施工（如錨桿張拉、混凝土冠梁澆筑），每日監(jiān)測(cè)基坑周邊沉降與位移，設(shè)置警示標(biāo)識(shí)并禁止無(wú)關(guān)人員進(jìn)入；When：基坑開(kāi)挖前完成方案交底，施工期間每日監(jiān)測(cè)；Where：基坑施工現(xiàn)場(chǎng)；What：監(jiān)測(cè)設(shè)備、支護(hù)材料、警示帶。步驟6：措施落地與動(dòng)態(tài)跟蹤執(zhí)行與記錄：責(zé)任部門(mén)按預(yù)防措施要求實(shí)施，填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施落實(shí)記錄表》（含實(shí)施過(guò)程、影像資料、責(zé)任人簽字）；監(jiān)督與驗(yàn)證：檢查小組每周對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)措施執(zhí)行情況核查，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料查閱、人員訪談等方式驗(yàn)證效果，未達(dá)標(biāo)項(xiàng)需立即整改；更新與閉環(huán)：若風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)變化（如預(yù)防措施失效、新風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)），需重新評(píng)估并調(diào)整措施，形成“識(shí)別-評(píng)估-措施-驗(yàn)證-更新”閉環(huán)管理。三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理檢查表（預(yù)防措施版）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述可能后果風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)預(yù)防措施責(zé)任部門(mén)/人完成時(shí)限驗(yàn)證方式備注1技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)深基坑支護(hù)方案未考慮周邊建筑物沉降影響周邊建筑物開(kāi)裂、傾斜，引發(fā)糾紛高1.委托第三方監(jiān)測(cè)單位布設(shè)沉降觀測(cè)點(diǎn)；2.施工期間每日監(jiān)測(cè)，數(shù)據(jù)超預(yù)警值（累計(jì)沉降＞10mm）時(shí)立即停工并調(diào)整支護(hù)方案技術(shù)負(fù)責(zé)人*、監(jiān)測(cè)單位開(kāi)工前完成監(jiān)測(cè)點(diǎn)布設(shè)，施工期間每日監(jiān)測(cè)查看監(jiān)測(cè)記錄、現(xiàn)場(chǎng)巡查/2管理風(fēng)險(xiǎn)特種作業(yè)人員（如塔吊司機(jī)）無(wú)證上崗發(fā)生安全，項(xiàng)目停工整改高1.核查特種作業(yè)人員證件原件并留存復(fù)印件；2.上崗前進(jìn)行安全技能考核，不合格者禁止入場(chǎng)安全負(fù)責(zé)人、施工隊(duì)長(zhǎng)進(jìn)場(chǎng)前1天完成證件核查、考核記錄/3安全風(fēng)險(xiǎn)高支模架體未按規(guī)定驗(yàn)收即澆筑混凝土架體坍塌，造成人員傷亡高1.嚴(yán)格按方案搭設(shè)，搭設(shè)完成后由項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、監(jiān)理工程師聯(lián)合驗(yàn)收；2.驗(yàn)收合格懸掛“準(zhǔn)用標(biāo)識(shí)”后方可澆筑質(zhì)量負(fù)責(zé)人*、監(jiān)理單位搭設(shè)完成后驗(yàn)收查看驗(yàn)收記錄、現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)/4環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)雨季施工未設(shè)置排水溝導(dǎo)致基坑積水基坑泡軟、邊坡失穩(wěn)，延誤工期中1.基坑周邊開(kāi)挖排水溝（截面尺寸300×300mm），每隔30m設(shè)置集水井；2.雨天安排專人抽水，配備2臺(tái)備用水泵施工隊(duì)長(zhǎng)、物資部雨季來(lái)臨前3天完成現(xiàn)場(chǎng)檢查排水設(shè)施運(yùn)行情況/5經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)鋼材價(jià)格波動(dòng)未簽訂價(jià)差調(diào)整合同條款成本超支，影響項(xiàng)目利潤(rùn)中1.招投標(biāo)階段在合同中約定“鋼材價(jià)格波動(dòng)超過(guò)±5%時(shí)，按信息價(jià)調(diào)整”；2.每月跟蹤建材價(jià)格，提前預(yù)警造價(jià)工程師、合約部簽訂合同前完成合同條款審查、價(jià)格監(jiān)測(cè)/…………四、使用關(guān)鍵提示動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，因設(shè)計(jì)變更、工況調(diào)整、政策變化等因素導(dǎo)致新風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需及時(shí)補(bǔ)充檢查表內(nèi)容，避免“一表用到底”；責(zé)任到人：每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必須明確唯一責(zé)任部門(mén)/人，避免責(zé)任交叉或遺漏，預(yù)防措施需納入績(jī)效考核；結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)：不同類(lèi)型項(xiàng)目（如房建vs水