企業(yè)安全管理體系審查檢查清單工具模板一、適用場景與啟動時機本清單適用于企業(yè)安全管理體系的系統(tǒng)性審查，涵蓋以下場景：年度體系審核：每年末對安全管理體系運行情況進行全面評估，保證持續(xù)合規(guī)；新體系建立后：安全管理手冊、程序文件等制度體系初建完成后，驗證完整性與可行性；重大變更前/后：企業(yè)組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)工藝、法律法規(guī)等發(fā)生重大調(diào)整時，審查體系適應(yīng)性；外部審計配合：應(yīng)對監(jiān)管檢查、第三方認證機構(gòu)審核前的內(nèi)部預(yù)審；/事件復(fù)盤：發(fā)生安全或未遂事件后，審查體系漏洞并整改完善。二、審查流程與操作步驟步驟1：明確審查范圍與目標確定范圍：根據(jù)審查場景，明確覆蓋的業(yè)務(wù)單元（如生產(chǎn)部門、倉儲物流、研發(fā)中心等）、體系要素（如組織架構(gòu)、風(fēng)險管控、應(yīng)急管理等）；設(shè)定目標：例如驗證體系是否符合GB/T45001標準、是否滿足最新法規(guī)要求、是否有效控制關(guān)鍵風(fēng)險等；成立審查小組：由安全管理部門牽頭，成員包括各業(yè)務(wù)單元負責(zé)人、專業(yè)技術(shù)人員（如安全工程師、設(shè)備專家），必要時邀請外部顧問參與。步驟2：收集資料與準備文件調(diào)取以下資料并整理歸檔：安全管理手冊、程序文件、操作規(guī)程等制度文本；風(fēng)險評估報告、隱患排查治理記錄、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄；員工安全培訓(xùn)檔案、特種作業(yè)人員資質(zhì)證書、設(shè)備設(shè)施檢測報告；近1年安全檢查記錄、/事件調(diào)查報告、合規(guī)性評價報告。步驟3：現(xiàn)場檢查與證據(jù)收集方法：結(jié)合“查閱資料+現(xiàn)場核查+人員訪談”三種方式：查閱資料：核對記錄是否完整、數(shù)據(jù)是否準確、流程是否規(guī)范（如培訓(xùn)記錄是否簽到、演練記錄是否總結(jié)不足）；現(xiàn)場核查：實地檢查設(shè)備設(shè)施安全防護（如防護罩、急停按鈕是否有效）、作業(yè)環(huán)境（如消防通道是否暢通、?；反鎯κ欠穹蠘藴剩?、人員操作行為（是否遵守規(guī)程、是否佩戴勞保用品）；人員訪談：隨機抽取管理層、一線員工、安全員，詢問其安全職責(zé)、風(fēng)險認知、應(yīng)急處置流程（如“本崗位主要風(fēng)險有哪些？”“發(fā)覺火情如何報警？”）。步驟4：問題匯總與風(fēng)險評估記錄不符合項：對檢查中發(fā)覺的問題，詳細描述“不符合事實”“違反條款”（如“未定期開展應(yīng)急演練，違反《安全生產(chǎn)法》第81條”）；風(fēng)險等級判定：根據(jù)問題可能導(dǎo)致后果的嚴重性（人員傷亡、財產(chǎn)損失、違規(guī)處罰等）和發(fā)生概率，將風(fēng)險劃分為“高、中、低”三級；分類整理：按“制度缺陷”“執(zhí)行不到位”“資源不足”“硬件缺失”等維度歸類問題，明確整改優(yōu)先級。步驟5：制定整改計劃與跟蹤驗證整改措施：針對每個問題，明確“整改措施”（如“修訂應(yīng)急演練頻次要求，每半年至少開展1次”）、“責(zé)任人”（如安全主管*工）、“完成時限”；資源保障：對于需人力、物力支持的問題，協(xié)調(diào)相關(guān)部門提供資源（如采購檢測設(shè)備、安排專項培訓(xùn)預(yù)算）；驗證閉環(huán)：整改到期后，審查小組通過復(fù)查資料、現(xiàn)場核查等方式確認整改效果，未達標則重新制定計劃，直至問題關(guān)閉。步驟6：編制審查報告與持續(xù)改進報告內(nèi)容：包括審查背景、范圍、方法、符合性評價（總體結(jié)論）、不符合項清單、整改完成情況、體系改進建議；評審與發(fā)布：報告經(jīng)審查小組組長、分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認后，分發(fā)至各相關(guān)部門；體系優(yōu)化：根據(jù)審查結(jié)論，更新安全管理手冊、修訂制度流程，納入下一年度體系改進計劃。三、安全管理審查檢查清單表（模板）審查模塊檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法符合情況（是/否/不適用）問題描述整改責(zé)任人整改期限組織架構(gòu)與職責(zé)安全管理機構(gòu)設(shè)置是否設(shè)立獨立安全管理部門或配備專職安全人員？查閱組織架構(gòu)圖、崗位說明書安全職責(zé)分配各級人員（負責(zé)人、部門主管、員工）安全職責(zé)是否明確并書面化？查閱職責(zé)文件、訪談相關(guān)人員制度文件管理制度體系建設(shè)是否覆蓋風(fēng)險管控、隱患治理、應(yīng)急管理等全要素？是否定期評審（至少每年1次）？查閱制度文件、評審記錄文件與記錄控制安全記錄（培訓(xùn)、檢查、演練等）是否規(guī)范填寫、歸檔？是否明保證存期限？抽查10份記錄、查閱檔案管理風(fēng)險管控與隱患排查風(fēng)險辨識與評估是否建立風(fēng)險清單？是否采用LEC法、風(fēng)險矩陣法等方法評估風(fēng)險等級？查閱風(fēng)險評估報告、現(xiàn)場核對隱患排查治理是否定期開展綜合檢查（每月1次）、專項檢查（如節(jié)假日、季節(jié)性）？隱患整改是否閉環(huán)？查閱檢查記錄、整改臺賬應(yīng)急管理與響應(yīng)應(yīng)急預(yù)案體系是否綜合預(yù)案、專項預(yù)案、現(xiàn)場處置方案齊全？是否按規(guī)定備案？查閱預(yù)案文件、備案回執(zhí)應(yīng)急演練與評估是否按計劃開展演練（每年至少1次綜合演練+2次專項演練）？演練后是否評估并改進？查閱演練記錄、評估報告培訓(xùn)與能力安全培訓(xùn)計劃與實施是否制定年度培訓(xùn)計劃？是否覆蓋新員工、轉(zhuǎn)崗員工、特種作業(yè)人員？查閱培訓(xùn)計劃、記錄、簽到表員工安全能力一線員工是否掌握崗位風(fēng)險、操作規(guī)程、應(yīng)急處置方法？現(xiàn)場提問、實操考核設(shè)備設(shè)施安全特種設(shè)備管理鍋爐、壓力容器等特種設(shè)備是否定期檢驗并在有效期內(nèi)？查閱檢驗報告、現(xiàn)場設(shè)備標識安全防護設(shè)施旋轉(zhuǎn)設(shè)備防護罩、消防器材、應(yīng)急照明等是否完好有效？現(xiàn)場逐一檢查、測試功能合規(guī)性管理法律法規(guī)識別是否建立適用的法律法規(guī)清單？是否及時更新（如新《安全生產(chǎn)法》發(fā)布后30日內(nèi)修訂）？查閱清單、更新記錄合規(guī)性評價是否每年開展1次合規(guī)性評價？是否形成評價報告并整改不符合項？查閱評價報告、整改記錄四、關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險提示審查獨立性：審查小組成員需與被審查部門無直接利益關(guān)聯(lián)，避免“自我審查”，保證結(jié)果客觀公正；動態(tài)調(diào)整清單：根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)變化（如新增高風(fēng)險工序、新法規(guī)出臺）及時更新檢查項目，避免遺漏關(guān)鍵要素；溝通與保密：審查過程中與被審查部門保持溝通，明確問題事實；涉及企業(yè)敏感信息（如核心技術(shù)風(fēng)險）的記錄需嚴格保密；避免“重形式、輕實效”：不僅關(guān)注記錄是否完整，更要驗證措施是否落地（如培訓(xùn)是否真正提升