企業(yè)法律風(fēng)險檢查與預(yù)防工作指南一、指南概述與核心價值企業(yè)法律風(fēng)險是影響經(jīng)營穩(wěn)定性的關(guān)鍵因素，涵蓋合同、勞動、知識產(chǎn)權(quán)、合規(guī)、訴訟等多個領(lǐng)域。本指南旨在為企業(yè)提供一套系統(tǒng)化的法律風(fēng)險檢查與預(yù)防工作通過標準化流程、實用工具及針對性措施，幫助企業(yè)識別潛在風(fēng)險、降低違法成本、保障合法權(quán)益，實現(xiàn)“事前預(yù)防、事中控制、事后完善”的全周期風(fēng)險管理。二、適用范圍與核心應(yīng)用場景本指南適用于各類企業(yè)（含有限責(zé)任公司、股份有限公司、合伙企業(yè)等）的日常運營管理，特別適用于以下場景：常規(guī)風(fēng)險排查：企業(yè)年度/半年度法律風(fēng)險自查，全面梳理經(jīng)營管理中的合規(guī)漏洞；業(yè)務(wù)拓展前評估：新項目投資、新市場進入、重大合作簽約前的專項法律風(fēng)險分析；合規(guī)專項整改：應(yīng)對監(jiān)管檢查（如市場監(jiān)管、稅務(wù)、勞動監(jiān)察等）后的風(fēng)險整改與長效機制建設(shè)；重大決策支持：企業(yè)并購、資產(chǎn)重組、股權(quán)變更等重大事項的法律可行性論證；員工合規(guī)培訓(xùn)：結(jié)合風(fēng)險案例，對管理層及員工開展法律風(fēng)險意識提升培訓(xùn)。三、企業(yè)法律風(fēng)險檢查標準化操作流程（一）準備階段：明確目標與資源保障組建專項工作組牽頭部門：企業(yè)法務(wù)部（或綜合管理部，無獨立法務(wù)部門的企業(yè)可指定專人負責(zé)）；參與部門：業(yè)務(wù)部門（如銷售、采購、人力資源、財務(wù)等）、審計部門、外部法律顧問*（可選）；職責(zé)分工：法務(wù)部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，業(yè)務(wù)部門提供業(yè)務(wù)資料并配合風(fēng)險點識別，外部顧問提供專業(yè)支持。制定檢查計劃明確檢查范圍（如全公司/特定部門/特定業(yè)務(wù)線）、時間節(jié)點（如X月X日至X月X日）、重點領(lǐng)域（如合同管理、勞動用工等）及輸出成果（如風(fēng)險清單、整改報告）。收集基礎(chǔ)資料根據(jù)檢查范圍收集以下材料：合同類：近1年已簽署及待審批合同、補充協(xié)議、訂單等；制度類：公司章程、人力資源管理制度、財務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)操作流程等；證照類：營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證、資質(zhì)證書、知識產(chǎn)權(quán)證書等；檔案類：員工勞動合同、社保繳納記錄、工商登記檔案、訴訟/仲裁案件材料等；其他：監(jiān)管通知、行業(yè)合規(guī)政策、過往風(fēng)險事件記錄等。（二）風(fēng)險識別：全面排查潛在風(fēng)險點按業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理常見法律風(fēng)險，通過“資料審查+訪談+現(xiàn)場核查”方式識別具體風(fēng)險：風(fēng)險領(lǐng)域常見風(fēng)險點合同管理合同條款缺失（如付款方式、違約責(zé)任、爭議解決）、合同主體不適格、印章使用不規(guī)范、履約跟蹤缺失等勞動用工勞動合同未簽訂或約定不合法、社保公積金未足額繳納、加班工資計算錯誤、規(guī)章制度未民主程序制定等知識產(chǎn)權(quán)商標/專利未及時續(xù)展、侵權(quán)風(fēng)險（如使用未授權(quán)素材）、商業(yè)秘密保護措施不足（如保密協(xié)議缺失）等合規(guī)經(jīng)營稅務(wù)申報不規(guī)范（如虛開發(fā)票風(fēng)險）、反商業(yè)賄賂合規(guī)缺失、數(shù)據(jù)安全與個人信息保護違規(guī)等公司治理股東會/董事會決議程序瑕疵、關(guān)聯(lián)交易未披露、法定代表人授權(quán)不清晰等訴訟與糾紛訴訟時效過期、證據(jù)收集不完整、應(yīng)訴策略不當(dāng)?shù)龋ㄈ╋L(fēng)險評估：量化風(fēng)險等級與優(yōu)先級對識別出的風(fēng)險，從“發(fā)生可能性”和“影響程度”兩個維度進行評估，確定風(fēng)險等級：風(fēng)險等級發(fā)生可能性影響程度處理策略高風(fēng)險60%以上（很可能發(fā)生）重大損失（如直接經(jīng)濟損失≥50萬元、行政處罰、重大聲譽影響）立即整改，制定專項方案，3日內(nèi)啟動中風(fēng)險30%-60%（可能發(fā)生）較大損失（如直接損失10萬-50萬元、局部業(yè)務(wù)受限）30日內(nèi)整改，定期跟蹤進展低風(fēng)險30%以下（較少發(fā)生）一般損失（如直接損失＜10萬元、可補救的程序瑕疵）記錄在案，納入常規(guī)管理評估工具：可采用“風(fēng)險矩陣評估表”（見模板1），由業(yè)務(wù)部門與法務(wù)部共同打分，最終由工作組匯總確認。（四）整改落實：制定方案與責(zé)任到人制定整改方案針對中高風(fēng)險項，明確整改目標、具體措施、責(zé)任部門、責(zé)任人及完成時限。例如：風(fēng)險點：“采購合同未約定違約責(zé)任”→整改措施：“修訂標準采購合同模板，增加違約條款，由法務(wù)部審核后執(zhí)行”→責(zé)任部門：采購部，責(zé)任人：采購經(jīng)理*，完成時限：X月X日。跟蹤整改進度建立“整改跟蹤臺賬”（見模板2），每周更新整改進度，對超期未完成的部門進行督辦，保證風(fēng)險閉環(huán)。（五）復(fù)查與優(yōu)化：鞏固風(fēng)險防控成果整改效果復(fù)查整改期限屆滿后，工作組對整改項進行復(fù)查，確認風(fēng)險是否消除或控制（如合同條款是否完善、社保是否補繳等）。更新風(fēng)險清單根據(jù)復(fù)查結(jié)果，更新《企業(yè)法律風(fēng)險清單》，將已解決的風(fēng)險項移除，新增日常管理中發(fā)覺的新風(fēng)險項。完善長效機制將風(fēng)險防控要求融入日常管理制度（如修訂《合同管理辦法》《員工手冊》），定期開展風(fēng)險培訓(xùn)（每季度至少1次），提升全員法律意識。四、風(fēng)險檢查與預(yù)防實用工具模板模板1：法律風(fēng)險矩陣評估表風(fēng)險描述涉及部門發(fā)生可能性（%）影響程度（1-5分，5分最高）風(fēng)險分值（可能性×影響程度）風(fēng)險等級采購合同未約定違約責(zé)任采購部70428高風(fēng)險員工勞動合同未及時續(xù)簽人力資源部50315中風(fēng)險辦公軟件未取得正版授權(quán)行政部3026低風(fēng)險模板2：法律風(fēng)險整改跟蹤臺賬風(fēng)險編號風(fēng)險描述風(fēng)險等級整改措施責(zé)任部門責(zé)任人計劃完成時間實際完成時間整改狀態(tài)（已完成/進行中/延期）復(fù)查結(jié)果F001采購合同未約定違約責(zé)任高風(fēng)險修訂標準合同模板，增加違約條款采購部采購經(jīng)理*2024-03-152024-03-14已完成條款已完善F002員工勞動合同未及時續(xù)簽中風(fēng)險30日內(nèi)完成未續(xù)簽合同補簽，建立合同到期提醒機制人力資源部人事主管*2024-03-30-進行中-模板3：企業(yè)法律風(fēng)險檢查清單（節(jié)選）檢查領(lǐng)域檢查項目檢查標準檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/待確認）備注合同管理合同審批流程是否完整是否經(jīng)過業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部、財務(wù)部及分管領(lǐng)導(dǎo)審批□合規(guī)□不合規(guī)□待確認缺少財務(wù)部審批勞動用工社保公積金是否足額繳納繳基數(shù)與實際工資一致，無漏繳、少繳□合規(guī)□不合規(guī)□待確認2023年Q2少繳2人知識產(chǎn)權(quán)商標是否在有效期內(nèi)商標注冊證在有效期內(nèi)，無續(xù)展逾期□合規(guī)□不合規(guī)□待確認-五、執(zhí)行過程中的關(guān)鍵控制點與合規(guī)提示（一）保證風(fēng)險識別的全面性覆蓋“人、財、物、事”全要素：不僅關(guān)注合同、制度等書面材料，還需通過訪談業(yè)務(wù)骨干、核查操作流程等方式，識別“隱性風(fēng)險”（如口頭約定導(dǎo)致的履約爭議）；關(guān)注業(yè)務(wù)全流程：從業(yè)務(wù)發(fā)起（如客戶資質(zhì)審核）到履約完成（如款項回收）、售后處理（如質(zhì)量糾紛）等環(huán)節(jié)，避免“重結(jié)果、輕過程”的風(fēng)險遺漏。（二）保障風(fēng)險評估的客觀性采用“定量+定性”結(jié)合：除打分評估外，還需結(jié)合行業(yè)特點（如金融行業(yè)側(cè)重合規(guī)風(fēng)險，制造業(yè)側(cè)重知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險）、企業(yè)規(guī)模（中小企業(yè)側(cè)重勞動用工、合同風(fēng)險）等因素綜合判斷；避免“部門本位”：業(yè)務(wù)部門自查時需由法務(wù)部或外部顧問交叉復(fù)核，防止因部門利益影響風(fēng)險等級判定。（三）強化整改落實的剛性明確“責(zé)任到人”：整改方案需指定具體責(zé)任人（而非部門），避免“集體負責(zé)變成無人負責(zé)”；建立“問責(zé)機制”：對因故意或重大過失導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生且未及時整改的，可追究相關(guān)人員責(zé)任（如扣減績效、通報批評）。（四）注重數(shù)據(jù)安全與隱私保護檢查過程中收集的企業(yè)經(jīng)營數(shù)據(jù)、員工個人信息等敏感信息，需指定專人保管，嚴禁外泄；涉及數(shù)據(jù)合規(guī)的風(fēng)險點（如員工信息收集、客戶數(shù)據(jù)使用），需嚴格遵守《個人信息保護法》等法律法規(guī)。（五）動態(tài)更新風(fēng)險防控體系定期回顧：每半年對風(fēng)險清單及防控措施進行復(fù)盤，結(jié)合法律法規(guī)變化（如《民法典》司法解釋更新、行業(yè)新規(guī)出臺）、企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整（如業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型）等，優(yōu)化風(fēng)險防控