合同審核標(biāo)準(zhǔn)模板法務(wù)管理工具一、適用場景與核心價(jià)值本工具適用于企業(yè)法務(wù)部門、合規(guī)團(tuán)隊(duì)及業(yè)務(wù)部門對各類合同（如采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同、合作協(xié)議等）進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化審核的場景，旨在通過統(tǒng)一審核流程和模板，提升審核效率、降低法律風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)為新入職法務(wù)人員提供規(guī)范化培訓(xùn)指引，以及跨部門協(xié)作時(shí)明確合同審核的責(zé)任邊界與輸出標(biāo)準(zhǔn)。其核心價(jià)值在于實(shí)現(xiàn)合同審核的“全流程可控、全節(jié)點(diǎn)可溯、全風(fēng)險(xiǎn)可防”。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程與關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（一）審核準(zhǔn)備：明確基礎(chǔ)信息與審核依據(jù)資料收集獲取合同文本初稿（含電子版及紙質(zhì)版，若涉及附件需一并收集，如技術(shù)協(xié)議、補(bǔ)充函等）；確認(rèn)合同背景信息，包括合作方基本信息（如主體類型、行業(yè)屬性）、合作目的、歷史合作記錄（若有）；收集與合同相關(guān)的內(nèi)部文件，如立項(xiàng)審批表、預(yù)算批復(fù)、業(yè)務(wù)需求說明等，保證審核與公司業(yè)務(wù)策略一致。審核依據(jù)梳理梳理法律法規(guī)依據(jù)（如《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競爭法》等，根據(jù)合同類型側(cè)重不同）；確認(rèn)公司內(nèi)部管理制度，如《合同管理辦法》《采購管理規(guī)定》《財(cái)務(wù)審批流程》等；明確行業(yè)監(jiān)管要求（如金融、醫(yī)療等特殊行業(yè)需額外關(guān)注合規(guī)條款）。（二）形式審核：基礎(chǔ)完整性檢查文本結(jié)構(gòu)核對檢查合同標(biāo)題是否準(zhǔn)確反映合同性質(zhì)（如“設(shè)備采購合同”而非“合作協(xié)議”）；確認(rèn)合同編號是否符合公司編碼規(guī)則（如“HT-2024-X-部門代碼”）；核對合同頁碼是否連續(xù)，附件清單與實(shí)際附件數(shù)量是否一致，關(guān)鍵條款（如金額、履行期限）是否無涂改（若有涂改需雙方蓋章確認(rèn)）。主體信息完整性核查審核合同雙方當(dāng)事人名稱是否與營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等證明文件一致，避免簡稱或錯(cuò)別字；檢查簽約主體資格證明文件是否齊全（如企業(yè)需提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證件號碼明，自然人需提供證件號碼復(fù)印件）；涉及分支機(jī)構(gòu)或授權(quán)簽約的，需核驗(yàn)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照及總公司授權(quán)委托書（明確授權(quán)范圍和權(quán)限）。簽署形式合規(guī)性確認(rèn)合同簽字處是否預(yù)留雙方簽字、蓋章位置（企業(yè)需加蓋公章或合同專用章，自然人需親筆簽名）；檢查簽署日期是否明確，避免空白簽署或倒簽日期（特殊情況下需說明原因并附審批文件）。（三）實(shí)質(zhì)審核：核心條款與風(fēng)險(xiǎn)排查主體資格與履約能力審核核驗(yàn)合作方是否具備簽訂及履行合同的資質(zhì)（如特種設(shè)備生產(chǎn)經(jīng)營需許可證、食品行業(yè)需SC認(rèn)證等）；查詢合作方信用記錄（如“信用中國”平臺、裁判文書網(wǎng)），確認(rèn)是否存在重大訴訟、失信被執(zhí)行人等風(fēng)險(xiǎn)；對長期合作方，評估其歷史履約情況（如付款及時(shí)性、交付質(zhì)量等）。核心條款合法性審查標(biāo)的條款：明確標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等，避免模糊表述（如“一批貨物”需明確具體清單）；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款：約定質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），明確檢驗(yàn)方法、期限及異議處理方式；價(jià)款與支付條款：明確金額（大小寫一致）、計(jì)價(jià)貨幣、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票等）、支付節(jié)點(diǎn)（如“預(yù)付款30%到賬后發(fā)貨”“驗(yàn)收合格后付至95%”）、發(fā)票類型及開具時(shí)間；履行期限與地點(diǎn)條款：明確具體起止時(shí)間、履行地點(diǎn)（涉及管轄法院和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，如“交貨地點(diǎn)：甲方指定倉庫”）；違約責(zé)任條款：違約責(zé)任需與義務(wù)對等，避免“單方加重一方責(zé)任”或“約定過高違約金”（一般不超過實(shí)際損失的30%），明確違約情形及處理流程；知識產(chǎn)權(quán)條款：涉及技術(shù)成果、商標(biāo)、著作權(quán)的，需明確歸屬（如“乙方提供的技術(shù)方案歸甲方所有”）、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)；保密條款：明保證密信息范圍、保密期限（一般至合同終止后2-3年）、違約責(zé)任，涉密信息需標(biāo)注“密級”；爭議解決條款：優(yōu)先約定公司所在地法院管轄或仲裁機(jī)構(gòu)（如“仲裁委員會”），避免約定“由甲方所在地法院管轄”的顯失公平表述。商業(yè)條款合理性評估結(jié)合市場價(jià)格、預(yù)算成本，評估價(jià)款、費(fèi)用（如運(yùn)輸費(fèi)、安裝費(fèi)）的合理性；檢查權(quán)利義務(wù)是否對等，避免“霸王條款”（如“乙方需承擔(dān)所有不可抗力導(dǎo)致的損失”）；關(guān)注特殊商業(yè)需求，如獨(dú)家合作、排他性條款，需評估是否符合公司戰(zhàn)略且具備可執(zhí)行性。（四）風(fēng)險(xiǎn)溝通與修訂反饋問題匯總與分級將審核中發(fā)覺的問題按“重大風(fēng)險(xiǎn)”“一般風(fēng)險(xiǎn)”“提示性建議”分級（如主體不適格為重大風(fēng)險(xiǎn)，條款表述歧義為一般風(fēng)險(xiǎn)）；制作《合同審核意見表》，明確問題點(diǎn)、修改建議、法律依據(jù)及風(fēng)險(xiǎn)等級?？绮块T溝通與業(yè)務(wù)部門溝通商業(yè)條款合理性，確認(rèn)是否需調(diào)整合作條件；對涉及財(cái)務(wù)、稅務(wù)的條款（如支付方式、發(fā)票類型），需協(xié)同財(cái)務(wù)部門確認(rèn)合規(guī)性。反饋與修訂將《合同審核意見表》發(fā)送至業(yè)務(wù)部門或合作方法務(wù)，要求限期反饋修訂結(jié)果；對重大條款修訂（如金額、違約責(zé)任），需重新審核確認(rèn)。（五）審核通過與歸檔管理最終審核確認(rèn)修訂完成后，再次核驗(yàn)合同條款是否全部落實(shí)審核意見，保證無遺漏風(fēng)險(xiǎn)；由法務(wù)負(fù)責(zé)人或授權(quán)人簽署《合同審核確認(rèn)單》，明確審核結(jié)論（如“同意簽署”“附條件簽署”）。用印與簽署按公司《合同用印管理辦法》辦理用印手續(xù)，保證合同文本與審核版本一致；監(jiān)督雙方簽署過程，保證簽字、蓋章真實(shí)有效，簽署日期完整。歸檔與備案將簽署完成的合同文本、審核意見表、相關(guān)附件（如資質(zhì)文件、審批文件）整理歸檔，電子版存入合同管理系統(tǒng)，紙質(zhì)版按年度分類存放；歸檔后，更新《合同臺賬》，記錄合同編號、簽約主體、標(biāo)的金額、履行期限、審核人等信息。三、核心工具模板與清單（一）《合同主體信息核查表》核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查結(jié)果（√/×）備注（如資質(zhì)編號、有效期）企業(yè)名稱與營業(yè)執(zhí)照、合同文本是否一致統(tǒng)一社會信用代碼是否與營業(yè)執(zhí)照一致，是否在有效期內(nèi)法定代表人是否與營業(yè)執(zhí)照一致，授權(quán)簽約時(shí)是否提供授權(quán)委托書及證件號碼明授權(quán)委托書編號：__________經(jīng)營范圍是否包含合同標(biāo)的相關(guān)的經(jīng)營范圍資質(zhì)許可文件如行業(yè)特殊許可（食品生產(chǎn)許可證、建筑施工資質(zhì)等），是否在有效期內(nèi)許可證編號：__________信用記錄是否存在重大訴訟、失信被執(zhí)行人、行政處罰等（需附查詢截圖）查詢?nèi)掌冢篲_________（二）《合同條款審核清單》條款類型審核要點(diǎn)常見風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)的條款名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量是否明確，與附件是否一致模糊描述（如“一批設(shè)備”）需附詳細(xì)清單，標(biāo)注技術(shù)參數(shù)質(zhì)量條款驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法、異議期限是否約定未約定異議期，導(dǎo)致質(zhì)量爭議無法主張明確“驗(yàn)收合格后X日內(nèi)提出異議，逾期視為合格”價(jià)款支付條款金額大小寫是否一致，支付節(jié)點(diǎn)是否清晰，發(fā)票要求是否明確大小寫不符，支付節(jié)點(diǎn)模糊需約定“支付至銀行賬戶：__________，發(fā)票類型：增值稅專用/普通發(fā)票”違約責(zé)任條款違約金是否過高（超過實(shí)際損失30%），是否約定違約損失賠償范圍違約金顯失公平，無法得到支持參考實(shí)際損失，約定“違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的全部直接損失”爭議解決條款是否約定管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)，是否明確唯一性約定多個(gè)管轄地，導(dǎo)致管轄爭議優(yōu)先選擇“公司所在地有管轄權(quán)的人民法院”或“仲裁委員會”保密條款保密范圍、期限、違約責(zé)任是否明確，涉密信息是否標(biāo)注期限約定不明（如“合同保密”）約定“保密期限至合同終止后X年”，明確“涉密信息需以‘機(jī)密’’秘密’標(biāo)注”（三）《合同審核意見表》合同編號標(biāo)題提交部門審核人審核日期問題分類問題描述（附條款頁碼）修改建議法律依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級重大風(fēng)險(xiǎn)第3.2條“質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)未約定”，導(dǎo)致質(zhì)量爭議無法判定補(bǔ)充“按GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行”《民法典》第577條高一般風(fēng)險(xiǎn)第5.1條“支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬”，未明確賬戶信息增加“乙方指定賬戶：戶名__________，賬號__________”《支付結(jié)算辦法》中提示性建議第7條“爭議解決約定為仲裁”，建議明確仲裁機(jī)構(gòu)名稱修改為“爭議提交仲裁委員會仲裁”《仲裁法》第6條低審核結(jié)論□同意簽署□附條件簽署（請注明：________________）□不同意簽署（請注明：________________）四、風(fēng)險(xiǎn)提示與操作規(guī)范（一）主體資質(zhì)審查風(fēng)險(xiǎn)禁止性情形：合作方為“吊銷、未注銷”企業(yè)、被列為失信被執(zhí)行人、超越經(jīng)營范圍簽訂合同（需確認(rèn)是否需批準(zhǔn)/登記）；動態(tài)核驗(yàn)：對長期合作方，每年至少更新一次主體資格信息，避免因資質(zhì)過期導(dǎo)致合同無效。（二）條款表述風(fēng)險(xiǎn)歧義規(guī)避：避免使用“合理期限”“盡快”等模糊詞匯，需明確具體時(shí)間（如“收到貨物后5個(gè)工作日內(nèi)”）；格式條款提示：若使用公司提供的格式合同，需提示對方注意免除或限制責(zé)任的條款（根據(jù)《民法典》第496條，未提示可能導(dǎo)致條款無效）。（三）履行與證據(jù)留存風(fēng)險(xiǎn)履行跟蹤：合同簽署后，法務(wù)部門需協(xié)同業(yè)務(wù)部門跟蹤履行情況（如付款進(jìn)度、交付驗(yàn)收），對違約行為及時(shí)發(fā)函催告；證據(jù)固定：重要溝通（如變更履行期限、補(bǔ)充協(xié)議）需形成書面文件，避免口頭約定；涉及履行的憑證（如驗(yàn)收單、付款憑證）需妥善保存，留存原件或加蓋公章的復(fù)印件。（四）合