第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)石家莊證券從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)我國(guó)《證券法》，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍？

（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

（）B.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

（）C.貨幣市場(chǎng)基金管理業(yè)務(wù)

（）D.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

2.在證券交易中，以下哪種情況屬于內(nèi)幕交易行為？

（）A.投資者基于公開(kāi)信息做出交易決策

（）B.證券從業(yè)人員利用未公開(kāi)的重大財(cái)務(wù)信息買(mǎi)賣(mài)股票

（）C.證券公司根據(jù)客戶(hù)指令執(zhí)行交易

（）D.機(jī)構(gòu)投資者根據(jù)研究報(bào)告進(jìn)行長(zhǎng)期投資

3.下列關(guān)于證券賬戶(hù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是？

（）A.一個(gè)自然人只能開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)

（）B.證券賬戶(hù)可以用于交易A股、B股、基金等

（）C.跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出證券賬戶(hù)需繳納手續(xù)費(fèi)

（）D.證券賬戶(hù)注銷(xiāo)后無(wú)法重新開(kāi)立

4.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？

（）A.5000

（）B.1億元

（）C.5億元

（）D.10億元

5.證券交易印花稅的征收對(duì)象是？

（）A.證券公司

（）B.證券投資者

（）C.證券交易所

（）D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

6.以下哪種金融工具屬于衍生品？

（）A.股票

（）B.債券

（）C.期貨合約

（）D.貨幣市場(chǎng)基金

7.根據(jù)我國(guó)《上市公司信息披露管理辦法》，以下哪項(xiàng)屬于臨時(shí)信息披露的重大事件？

（）A.公司董事會(huì)成員變動(dòng)

（）B.公司年度報(bào)告發(fā)布

（）C.公司股東持股比例達(dá)到5%

（）D.公司高管薪酬調(diào)整

8.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券服務(wù)，其資金來(lái)源主要是？

（）A.證券公司自有資金

（）B.客戶(hù)自有資金

（）C.金融機(jī)構(gòu)借款

（）D.交易所提供擔(dān)保

9.根據(jù)我國(guó)《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括？

（）A.證券賬戶(hù)管理

（）B.證券交易清算

（）C.證券發(fā)行承銷(xiāo)

（）D.證券持有人名冊(cè)登記

10.以下哪種情形會(huì)導(dǎo)致證券交易被認(rèn)定為無(wú)效？

（）A.交易價(jià)格異常波動(dòng)

（）B.交易指令錯(cuò)誤但成交

（）C.交易時(shí)間違規(guī)

（）D.交易金額超過(guò)投資者資金限制

11.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)屬于不相容職務(wù)分離原則？

（）A.授權(quán)與執(zhí)行分離

（）B.審計(jì)與被審計(jì)分離

（）C.風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)操作分離

（）D.資金管理與交易操作分離

12.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)對(duì)象人數(shù)要求是？

（）A.不少于10家

（）B.不少于20家

（）C.不少于30家

（）D.不少于50家

13.證券投資者在參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，以下哪種風(fēng)險(xiǎn)需要重點(diǎn)關(guān)注？

（）A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

（）B.信用風(fēng)險(xiǎn)

（）C.操作風(fēng)險(xiǎn)

（）D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

14.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于？

（）A.8%

（）B.10%

（）C.12%

（）D.15%

15.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤？

（）A.可接受單一客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模低于一定標(biāo)準(zhǔn)

（）B.需向客戶(hù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

（）C.可使用非自營(yíng)資金進(jìn)行投資

（）D.需嚴(yán)格遵守投資范圍限制

16.根據(jù)我國(guó)《證券投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列哪項(xiàng)屬于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的產(chǎn)品？

（）A.貨幣市場(chǎng)基金

（）B.國(guó)債

（）C.股票型基金

（）D.保本理財(cái)產(chǎn)品

17.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)屬于獨(dú)立性原則？

（）A.業(yè)務(wù)部門(mén)與合規(guī)部門(mén)的獨(dú)立

（）B.經(jīng)營(yíng)層與監(jiān)事會(huì)的獨(dú)立

（）C.資金使用與賬戶(hù)管理的獨(dú)立

（）D.客戶(hù)服務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制的獨(dú)立

18.根據(jù)我國(guó)《上市公司收購(gòu)管理辦法》，收購(gòu)人通過(guò)協(xié)議方式收購(gòu)上市公司股份的，要約收購(gòu)期限不得少于？

（）A.15日

（）B.30日

（）C.60日

（）D.90日

19.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)屬于其合規(guī)義務(wù)？

（）A.未經(jīng)客戶(hù)同意可調(diào)整保證金比例

（）B.向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

（）C.允許客戶(hù)使用融資購(gòu)買(mǎi)非上市證券

（）D.低于規(guī)定比例使用擔(dān)保物

20.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員需具備？

（）A.3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

（）B.5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

（）C.7年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

（）D.10年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括哪些？

（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

（）B.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

（）C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

（）D.融資融券業(yè)務(wù)

（）E.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

22.以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易的情形？

（）A.利用內(nèi)幕信息泄露時(shí)間買(mǎi)賣(mài)股票

（）B.將內(nèi)幕信息告知親友讓其買(mǎi)賣(mài)股票

（）C.證券從業(yè)人員根據(jù)內(nèi)幕信息制定投資計(jì)劃

（）D.上市公司高管持有公司未公開(kāi)的利好信息

（）E.基金經(jīng)理根據(jù)內(nèi)幕信息調(diào)整持倉(cāng)

23.證券投資者在開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，需要提供哪些材料？

（）A.身份證明

（）B.收入證明

（）C.地址證明

（）D.證券公司要求的其他材料

（）E.交易經(jīng)驗(yàn)證明

24.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于關(guān)鍵控制點(diǎn)？

（）A.客戶(hù)身份識(shí)別

（）B.交易授權(quán)管理

（）C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

（）D.資金清算流程

（）E.信息披露管理

25.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)對(duì)象需滿(mǎn)足哪些條件？

（）A.具備較強(qiáng)的研究能力

（）B.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

（）C.近兩年未因違法違規(guī)被處罰

（）D.能獨(dú)立進(jìn)行投資決策

（）E.擁有充足的資金規(guī)模

26.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些風(fēng)險(xiǎn)需要重點(diǎn)防范？

（）A.違規(guī)使用客戶(hù)資金

（）B.投資組合不符合客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力

（）C.信息披露不及時(shí)

（）D.內(nèi)部控制失效

（）E.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

27.證券投資者參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，以下哪些權(quán)利需要重點(diǎn)關(guān)注？

（）A.知情權(quán)

（）B.收益分配權(quán)

（）C.退出權(quán)

（）D.委托管理權(quán)

（）E.糾紛解決權(quán)

28.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司需重點(diǎn)監(jiān)控哪些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)？

（）A.凈資本

（）B.凈資產(chǎn)收益率

（）C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

（）D.資本杠桿率

（）E.流動(dòng)性覆蓋率

29.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些措施有助于防范操作風(fēng)險(xiǎn)？

（）A.業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化

（）B.信息系統(tǒng)安全保障

（）C.人員崗位輪換

（）D.審計(jì)監(jiān)督機(jī)制

（）E.應(yīng)急預(yù)案制定

30.根據(jù)我國(guó)《上市公司收購(gòu)管理辦法》，收購(gòu)人通過(guò)要約方式收購(gòu)上市公司股份時(shí)，以下哪些義務(wù)需要履行？

（）A.提供收購(gòu)資金來(lái)源證明

（）B.充分披露收購(gòu)意圖

（）C.執(zhí)行收購(gòu)承諾

（）D.依法支付收購(gòu)價(jià)格

（）E.尊重被收購(gòu)公司章程

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.一個(gè)自然人可以同時(shí)開(kāi)立深圳和上海證券賬戶(hù)。

32.證券交易印花稅的稅率為成交金額的千分之五。

33.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣。

34.上市公司臨時(shí)信息披露的法定時(shí)限為2日內(nèi)。

35.融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例不得低于50%。

36.證券投資者參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，其資金不受證券公司監(jiān)管。

37.證券公司內(nèi)部控制制度中，獨(dú)立性原則要求業(yè)務(wù)部門(mén)與合規(guī)部門(mén)分離。

38.首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)對(duì)象人數(shù)不得少于30家。

39.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，可使用非自營(yíng)資金進(jìn)行投資。

40.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員需具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不得低于________萬(wàn)元人民幣。

42.證券交易印花稅的征收對(duì)象是________。

43.上市公司臨時(shí)信息披露的重大事件包括公司________變更。

44.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其資金來(lái)源主要是客戶(hù)________資金。

45.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括________管理。

46.證券投資者參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，其資金受________監(jiān)管。

47.證券公司內(nèi)部控制制度中，獨(dú)立性原則要求________與風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)分離。

48.首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)對(duì)象人數(shù)不得少于________家。

49.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，需嚴(yán)格遵守________限制。

50.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員需具備________年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要原則。

52.簡(jiǎn)述證券投資者參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)需重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)。

53.簡(jiǎn)述證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)的合規(guī)義務(wù)。

54.簡(jiǎn)述首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)對(duì)象需滿(mǎn)足的主要條件。

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：

某證券公司員工張某，利用其職務(wù)便利獲取了公司某上市公司未公開(kāi)的重大利好信息，在信息正式披露前將其告知好友李某，李某據(jù)此買(mǎi)入該股票并獲得巨額利潤(rùn)。事后被監(jiān)管部門(mén)調(diào)查發(fā)現(xiàn)。

問(wèn)題：

（1）張某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？請(qǐng)說(shuō)明依據(jù)。

（2）李某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？請(qǐng)說(shuō)明依據(jù)。

（3）該案例對(duì)證券公司和投資者有何警示意義？

一、單選題（共20分）

1.C

解析：貨幣市場(chǎng)基金管理業(yè)務(wù)屬于基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍，不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍。A、B、D選項(xiàng)均屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍。

2.B

解析：利用未公開(kāi)的重大財(cái)務(wù)信息買(mǎi)賣(mài)股票屬于內(nèi)幕交易行為。A選項(xiàng)基于公開(kāi)信息，C選項(xiàng)執(zhí)行客戶(hù)指令，D選項(xiàng)基于研究報(bào)告，均不屬于內(nèi)幕交易。

3.D

解析：證券賬戶(hù)注銷(xiāo)后，投資者可以在符合條件的情況下重新開(kāi)立。A、B、C選項(xiàng)均正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

4.B

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣。A、C、D選項(xiàng)均不符合要求。

5.B

解析：證券交易印花稅的征收對(duì)象是證券投資者。A、C、D選項(xiàng)均不屬于征收對(duì)象。

6.C

解析：期貨合約屬于衍生品。A、B、D選項(xiàng)均屬于基礎(chǔ)金融工具。

7.A

解析：公司董事會(huì)成員變動(dòng)屬于臨時(shí)信息披露的重大事件。B、C、D選項(xiàng)均不屬于重大事件。

8.B

解析：證券公司為客戶(hù)提供的融資融券服務(wù)，其資金來(lái)源主要是客戶(hù)自有資金。A、C、D選項(xiàng)均不符合要求。

9.C

解析：證券發(fā)行承銷(xiāo)屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍，不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)。A、B、D選項(xiàng)均屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

10.D

解析：交易金額超過(guò)投資者資金限制會(huì)導(dǎo)致證券交易被認(rèn)定為無(wú)效。A、B、C選項(xiàng)均不構(gòu)成無(wú)效交易。

11.B

解析：審計(jì)與被審計(jì)分離屬于不相容職務(wù)分離原則。A、C、D選項(xiàng)均不屬于不相容職務(wù)分離。

12.C

解析：根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)對(duì)象人數(shù)要求不少于30家。A、B、D選項(xiàng)均不符合要求。

13.A

解析：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是證券投資者在參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)需要重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)。B、C、D選項(xiàng)均屬于其他風(fēng)險(xiǎn)。

14.A

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。B、C、D選項(xiàng)均不符合要求。

15.C

解析：證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得使用非自營(yíng)資金進(jìn)行投資。A、B、D選項(xiàng)均正確，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

16.C

解析：股票型基金屬于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的產(chǎn)品。A、B、D選項(xiàng)均屬于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低的產(chǎn)品。

17.B

解析：經(jīng)營(yíng)層與監(jiān)事會(huì)的獨(dú)立屬于獨(dú)立性原則。A、C、D選項(xiàng)均不屬于獨(dú)立性原則。

18.C

解析：根據(jù)我國(guó)《上市公司收購(gòu)管理辦法》，收購(gòu)人通過(guò)協(xié)議方式收購(gòu)上市公司股份的，要約收購(gòu)期限不得少于60日。A、B、D選項(xiàng)均不符合要求。

19.B

解析：向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)屬于證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)義務(wù)。A、C、D選項(xiàng)均不符合合規(guī)要求。

20.A

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員需具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。B、C、D選項(xiàng)均不符合要求。

二、多選題（共15分）

21.ABCDE

解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)等。A、B、C、D、E選項(xiàng)均正確。

22.ABC

解析：利用內(nèi)幕信息泄露時(shí)間買(mǎi)賣(mài)股票、將內(nèi)幕信息告知親友讓其買(mǎi)賣(mài)股票、證券從業(yè)人員根據(jù)內(nèi)幕信息制定投資計(jì)劃均屬于內(nèi)幕交易。D、E選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕交易。

23.ACD

解析：證券投資者在開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，需要提供身份證明、地址證明、證券公司要求的其他材料。B、E選項(xiàng)不屬于必須材料。

24.ABCD

解析：客戶(hù)身份識(shí)別、交易授權(quán)管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系、資金清算流程均屬于證券公司內(nèi)部控制制度的關(guān)鍵控制點(diǎn)。E選項(xiàng)不屬于關(guān)鍵控制點(diǎn)。

25.ABCD

解析：根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)對(duì)象需滿(mǎn)足具備較強(qiáng)的研究能力、具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、近兩年未因違法違規(guī)被處罰、能獨(dú)立進(jìn)行投資決策等條件。A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

26.ABCD

解析：違規(guī)使用客戶(hù)資金、投資組合不符合客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力、信息披露不及時(shí)、內(nèi)部控制失效均屬于證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)需要重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)。E選項(xiàng)不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

27.ABCDE

解析：證券投資者參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，其知情權(quán)、收益分配權(quán)、退出權(quán)、委托管理權(quán)、糾紛解決權(quán)均需重點(diǎn)關(guān)注。A、B、C、D、E選項(xiàng)均正確。

28.ABCD

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司需重點(diǎn)監(jiān)控凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本杠桿率、流動(dòng)性覆蓋率等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

29.ABCDE

解析：業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化、信息系統(tǒng)安全保障、人員崗位輪換、審計(jì)監(jiān)督機(jī)制、應(yīng)急預(yù)案制定均有助于防范操作風(fēng)險(xiǎn)。A、B、C、D、E選項(xiàng)均正確。

30.ABCDE

解析：根據(jù)我國(guó)《上市公司收購(gòu)管理辦法》，收購(gòu)人通過(guò)要約方式收購(gòu)上市公司股份時(shí)，需提供收購(gòu)資金來(lái)源證明、充分披露收購(gòu)意圖、執(zhí)行收購(gòu)承諾、依法支付收購(gòu)價(jià)格、尊重被收購(gòu)公司章程。A、B、C、D、E選項(xiàng)均正確。

三、判斷題（共10分）

31.√

解析：一個(gè)自然人可以同時(shí)開(kāi)立深圳和上海證券賬戶(hù)。

32.√

解析：證券交易印花稅的稅率為成交金額的千分之五。

33.√

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣。

34.×

解析：上市公司臨時(shí)信息披露的法定時(shí)限為2日內(nèi)。

35.√

解析：融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例不得低于50%。

36.×

解析：證券投資者參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，其資金受證券公司監(jiān)管。

37.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，獨(dú)立性原則要求業(yè)務(wù)部門(mén)與合規(guī)部門(mén)分離。

38.√

解析：首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)對(duì)象人數(shù)不得少于30家。

39.×

解析：證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得使用非自營(yíng)資金進(jìn)行投資。

40.×

解析：證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員需具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.5000

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

42.證券投資者

解析：證券交易印花稅的征收對(duì)象是證券投資者。

43.董事會(huì)成員

解析：上市公司臨時(shí)信息披露的重大事件包括公司董事會(huì)成員變更。

44.客戶(hù)自有

解析：證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其資金來(lái)源主要是客戶(hù)自有資金。

45.證券賬戶(hù)

解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括證券賬戶(hù)管理。

46.證券公司

解析：證券投資者參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，其資金受證券公司監(jiān)管。

47.業(yè)務(wù)部門(mén)

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，獨(dú)立性原則要求業(yè)務(wù)部門(mén)與風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)分離。

48.30

解析：根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)對(duì)象人數(shù)不得少于30家。

49.投資范圍

解析：證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，需嚴(yán)格遵守投資范圍限制。

50.3

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員需具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

五、簡(jiǎn)答題（共20分）

51.證券公司內(nèi)部控制制度的主要原則包括：

①獨(dú)立性原則：要求業(yè)務(wù)部門(mén)與合規(guī)部門(mén)、經(jīng)營(yíng)層與監(jiān)事會(huì)等分離；

②完整性原則：要求覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

③及時(shí)性原則：要求風(fēng)險(xiǎn)控制措施及時(shí)有效；

④可操作性原則：要求制度符合實(shí)際操作需求；

⑤合法合規(guī)原則：要求符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

52.證券投資者參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)需重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)包括：

①流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：資金退出受限；

②信用風(fēng)險(xiǎn)：證券公司經(jīng)營(yíng)不善；

③市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：投資組合價(jià)值波動(dòng)；

④操作風(fēng)險(xiǎn)：內(nèi)部管理不善；

⑤信息披露風(fēng)險(xiǎn)：信息不充分或不及時(shí)。

53.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)的合規(guī)義務(wù)包括：

①向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)；

②嚴(yán)格遵守投資范圍限制；

③不得使用非自營(yíng)資金進(jìn)行投資；

④建立健全內(nèi)部控制制度；

⑤依法履行信息披露義務(wù)。

54.首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)