《IS037303-2025合規(guī)管理體系-能力管理指南》之9:“5能力發(fā)展-5.4活動”

專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料(編制-2025A0)

IS037303-2025《合規(guī)管理體系-能力管理指南》

5能力發(fā)展

5.4活動

5.4.1總則

為實現(xiàn)組織的合規(guī)目標以及人員能力發(fā)展目標，應(yīng)有效實施能力發(fā)展計劃及相關(guān)播拖，治理機構(gòu)、最高管理者、合規(guī)職能人員、管理層、面臨合規(guī)風險的人

員以及第三方應(yīng)熟悉其合規(guī)義務(wù)與責任，并應(yīng)被鼓勵參與能力管理與能力發(fā)展計劃的相關(guān)活動，以增強其參與感與責任感。

5.4.2能力發(fā)展活動

5.4.2.1治理機構(gòu)和最高管理者

治理機構(gòu)和最高管理者為支持組織能力發(fā)展所開展的活動包括但不限于以下內(nèi)容；

——制定組織的合規(guī)方針和合規(guī)日標；

——確保合規(guī)管理體系要求枚整合進組織的運營之中；

一—通過建立并維護合規(guī)文化來展現(xiàn)其承諾；

—提供充足的資源《例如：合格的人員、適當?shù)呐嘤?xùn)、有效的調(diào)查機制、鼓助舉報機制等),傳達合規(guī)的重要性，并支持人員能力的發(fā)展；

——賦予合規(guī)取能足夠的權(quán)限、地位和獨立性。

注：可通過以下方式實現(xiàn)上述目標：

——減略規(guī)劃研討會：參與戰(zhàn)略規(guī)劃與領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展研討會，以提升戰(zhàn)略決策能力；

——高規(guī)風險管理培訓(xùn)：學習風險管理理論與實踐，以增強對多重風險的理解與應(yīng)對能力：

——合規(guī)決氧模擬訓(xùn)地；參與決籃模擬演練，在復(fù)雜的合規(guī)儲境中練習做出決策；

——高管領(lǐng)導(dǎo)力課框；接受領(lǐng)導(dǎo)技能與變革管理培刻，以更好地引導(dǎo)企業(yè)的發(fā)展方向。

5.4.2.2合規(guī)職能

組織的合規(guī)職能所開展的、與能力發(fā)展相關(guān)的活動應(yīng)包括但不限手以下內(nèi)容：

——評價合規(guī)管理體系的運行績效，以識別任何職能所需的能力，并據(jù)此監(jiān)督相關(guān)培訓(xùn)的實施；

——促進對新出現(xiàn)或變更的合規(guī)義務(wù)(例如法律、法規(guī)、合規(guī)方法》的及時識別：

——提供適當?shù)呢熢传@取途徑，以支持人員能力的發(fā)展。

注：上述籍的可遞過以下方式實現(xiàn)，例如

加油努力你行的

——法規(guī)深入研讀課程：參與相關(guān)法規(guī)和政策的學習與理解，確保全面掌握合規(guī)要求；

——合規(guī)文化指廣工作坊：參加以促進組織內(nèi)部合規(guī)文化建設(shè)為重點的研討會和實踐活動；

一—合規(guī)管理工具培訓(xùn)：學習使用合規(guī)管理工具和系統(tǒng)，以提高工作效率；

——合規(guī)報告與審核技施訓(xùn)練：掌握開展內(nèi)部審核和撰寫合規(guī)報告的技能。

5.4.2.3管理層

紅織管理層所開展的與能力發(fā)展柑關(guān)的活動應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容；

一—與合規(guī)職能在能力發(fā)展方面進行合作與支持，并鼓勵面臨合規(guī)風險的人員參與能力發(fā)展計劃；

——識別其職責范困內(nèi)的能力需求，并提出開實施適當?shù)募m正措施；

——確保合規(guī)方針和合規(guī)管理體系在其職責范困內(nèi)得以實拖，并融入其業(yè)務(wù)過程和程序中；

——在其職責范圍內(nèi)提供運當?shù)馁Y源，并支持人員的能力發(fā)展。

注：可道過以下方式實現(xiàn)上還目標，例加!

——合規(guī)整合培剝：學習如何將合規(guī)要求有效融入業(yè)務(wù)運營，以提升業(yè)務(wù)與合規(guī)之間的協(xié)同效應(yīng)；

——實務(wù)風險管理培訓(xùn)；參加風險識別、評估與控制方吾的培劍，以提升風險管理能力；

——境效管理培剝；學習將合規(guī)助標納入績效管理體系的技術(shù)；

——領(lǐng)導(dǎo)力與管理技能捉升；開展管理技能與領(lǐng)導(dǎo)力培訓(xùn)，以提開國隊管理能力。

5.4.2.4風險暴露人員

組織中風險暴露人員所從事的與能力發(fā)展相關(guān)的活動，應(yīng)包括便不限于以下內(nèi)容：

——參與建立、開發(fā)、實施、評價、保持和改進有效的合規(guī)管理體系；

—了解自身的合規(guī)責任及所需的能力要求；

——主動參與能力發(fā)展活動(例如；主動學習、個人培訓(xùn)、荻取相關(guān)資質(zhì));

——理解、維護并促進組織的合規(guī)文化；

——在發(fā)生合規(guī)事件時，尋求建議或提供幫助以應(yīng)對相關(guān)問題，

注；上述目標可通過以下方式實現(xiàn)，例如；

——行業(yè)特定的合規(guī)培訓(xùn)：參加針對財務(wù)、法律，銷售等風險領(lǐng)域的專項合規(guī)培訓(xùn)；

——風險識別與管理研計會：學習與自身職責領(lǐng)城相關(guān)的風險法別與管理掛術(shù)；

——案例分析：通過對案例的研究，理解風險活動中的合規(guī)挑戰(zhàn)與解決計劃；

——評審與報告技能訓(xùn)煉：掌握合規(guī)評審與報告所需的技能。

5.4.2.5第三方

加油努力你行的

組織在涉及第三方的能力發(fā)展活動中，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

——就組織的合規(guī)文化、合規(guī)目標及合規(guī)義務(wù)與第三方進行溝通；

——評估與外包及第三方過程相關(guān)的合規(guī)風險；

——根據(jù)合規(guī)風險評估結(jié)果，制定并實施針對第三方的合規(guī)意識提升和培訓(xùn)程序；

——監(jiān)視相關(guān)第三方人員參與所提供培訓(xùn)的情況。

注；可通過以下方式實現(xiàn)上迷要求，例如；

—路訓(xùn)：向第三方提供有關(guān)合規(guī)措施的培訓(xùn)，以確保其理解并遵守相關(guān)要求；

—合網(wǎng)與合規(guī)風險管理：開展合同管理中合規(guī)風險的識別與管理方面的培訓(xùn)；

——定期合規(guī)評審：開展定期合規(guī)評審與評估。以確保持續(xù)遵守公司的合規(guī)標準。

5能力發(fā)展-5.4活動

5.4-1:“5能力發(fā)展-5.4活動”目的和意圖說明表

內(nèi)容維度子條款項原文子條款項主要目的和意圖說明實施該子條款項核心價值和主要預(yù)期結(jié)果/成效

1)提升組織整體合規(guī)能力水平，實現(xiàn)合規(guī)管理從“被動

確保組織各層級人員及外部合作方具備實現(xiàn)合應(yīng)對”向“主動預(yù)防”轉(zhuǎn)變；

規(guī)目標所需的知識、技能與行為能力，通過遵2)增強全員(含第三方)合規(guī)責任感，避免因能力不足

總體核心目

循PDCA循環(huán)的系統(tǒng)化、分層級、多維度能力發(fā)導(dǎo)致的合規(guī)風險；

的和意圖概5.4能力發(fā)展活動

展機制，建立并維護與組織戰(zhàn)略對齊的合規(guī)文3)支持合規(guī)方針、目標與管理體系的深度實施及動態(tài)改

述

化，推動合規(guī)管理體系的持續(xù)有效運行，最終進：

支撐組織合規(guī)績效的穩(wěn)定提升。4)為合規(guī)治理提供堅實的能力保障，確保合規(guī)要求貫穿

組織運營全鏈條。

為實現(xiàn)組織的合規(guī)目標以及人員能1)明確能力發(fā)展活動的總體框架、核心目標與1)建立無遺漏的能力發(fā)展覆蓋機制，避免因責任主體缺

力發(fā)展目標，應(yīng)有效實拖能力發(fā)展適用范圍，覆蓋組織內(nèi)部各層級及外部合作方失導(dǎo)致的能力短板；

5.4.1總則

計劃及相關(guān)措施。治理機構(gòu)、最高的全范圍責任主體；2)提升各層級(含第三方)對合規(guī)義務(wù)與責任的清晰認

管理者、合規(guī)職能人員、管理層、2)確立“全員參與、責任共擔”的基本原則，知，減少“不知合規(guī)”“不懂合規(guī)”的現(xiàn)象；

加油努力你行的

內(nèi)容維度子條款項原文子條款項主要目的和意圖說明實施該子條款項核心價值和主要預(yù)期結(jié)果/成效

別；提供途當?shù)馁Y源獲取途徑，以確保能力發(fā)展內(nèi)容與外部合規(guī)環(huán)境動態(tài)對齊；資源的配置效率，

支持人員能力的發(fā)展。4)明確合規(guī)職能的“資源鏈接”角色，為各層

級人員提供準確的能力提升支持。

組織管理層所開展的與能力發(fā)展相

關(guān)的活動應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)

1)明確管理層在能力發(fā)展中的執(zhí)行落地與業(yè)務(wù)1)促進合規(guī)要求與業(yè)務(wù)流程的深度融合，提升中層管理

容：與合規(guī)職能在能力發(fā)展方面進

協(xié)同核心角色，推動合規(guī)能力要求與業(yè)務(wù)運作者的合規(guī)執(zhí)行與協(xié)同能力；

行合作與支持，并鼓勵面臨合規(guī)風

深度融合，避免“合規(guī)與業(yè)務(wù)兩張皮”:2)確保合規(guī)目標在業(yè)務(wù)層面有效落地，減少因“業(yè)務(wù)優(yōu)

險的人員參與能力發(fā)展計劃：識別

5.4.2.3管理2)強調(diào)"職責范圍內(nèi)能力需求識別與糾正措施先”導(dǎo)致的合規(guī)妥協(xié)；

其職責范圍內(nèi)的能力需求，并提出

層實施”,要求管理層準確定位下屬能力缺口，3)針對職責范圍內(nèi)的能力缺口制定準確糾正措施，避免

并實施途當?shù)募m正措施；確保合規(guī)

而非依賴統(tǒng)一化培訓(xùn)；能力發(fā)展“一刀切”,提升培訓(xùn)實效：

方針和合規(guī)管理體系在其職責范圍

3)突出“合規(guī)融入業(yè)務(wù)過程”的要求，確保能4)增強組織各業(yè)務(wù)單元運行的合規(guī)一致性與協(xié)同性，減

內(nèi)得以實施，并融入其業(yè)務(wù)過程和

力發(fā)展的成果能直接應(yīng)用于業(yè)務(wù)實踐。少跨部門合規(guī)風險。

程序中；在其職責范圍內(nèi)提供適當

的資源，并支持人員的能力發(fā)展，

組織中風險暴露人員所從事的與能

1)強化高風險崗位人員的合規(guī)責任意識與能力

力發(fā)展相關(guān)的活動，應(yīng)包括但不限1)提升高風險崗位人員的合規(guī)敏感性與風險判斷力，降

自驅(qū)力，強調(diào)其“主動參與”而非“被動接受”,

于以下內(nèi)容：參與建立、開發(fā)、實低合規(guī)風險事件的發(fā)生概率：

突出“自我提升”的要求；

施、評價、保持和改進有效的合規(guī)2)增強風險暴露人員應(yīng)對合規(guī)問題的實操能力，提升合

2)明確風險暴露人員在“合規(guī)管理體系建設(shè)”

5.4.2.4風險管理體系；了解自身的合規(guī)責任及規(guī)事件的響應(yīng)效率與處置質(zhì)量，減少事件損失；

中的參與權(quán)與責任，使其從“體系執(zhí)行者”轉(zhuǎn)

暴露人員所需的能力要求；主動參與能力發(fā)3)推動合規(guī)文化在基層崗位的深度滲透，形成“人人講

變?yōu)椤绑w系共建者”;

展活動(例如：主動學習、個人培合規(guī)、人人守合規(guī)”的氛圍；

3)強調(diào)“合規(guī)事件應(yīng)對中的協(xié)作能力”,確保

訓(xùn)、獲取相關(guān)資質(zhì));理解、維護4)通過其參與體系建設(shè)，提升合規(guī)管理體系的實操性與

風險暴露人員在事件發(fā)生時能及時聯(lián)動、有效

并促進組織的合規(guī)文化；在發(fā)生合適用性，避免體系“懸空”。

處置，避免風險擴大。

規(guī)事件時，尋求建改或提供幫助以

加油努力你行的

內(nèi)容維度子條款項原文子條款項主要目的和意圖說明實施該子條款項核心價值和主要預(yù)期結(jié)果/成效

應(yīng)對相關(guān)問題。

組織在涉及第三方的能力發(fā)展活動

1)明確組織對外部合作伙伴的合規(guī)影響力與管1)降低因第三方合規(guī)能力不足引入的連帶合規(guī)風險(如

中，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容；就

理責任，將第三方能力發(fā)展納入組織整體合規(guī)外包業(yè)務(wù)違規(guī)導(dǎo)致組織受罰);

組織的合規(guī)文化、合規(guī)目標及合規(guī)

管理范疇，避免“體外循環(huán)”風險；2)提升外部合作的合規(guī)一致性，確保第三方行為與組織

又務(wù)與第三方進行溝通：評估與外

5.4.2.5第三2)強調(diào)“風險評估先行”,確保針對第三方的合規(guī)目標、文化對齊；

包及第三方過程相關(guān)的合規(guī)風險；

方能力發(fā)展活動與風險等級匹配，避免資源浪費；3)增強組織對供應(yīng)鏈/合作網(wǎng)絡(luò)的合規(guī)控制能力，維護

根據(jù)合規(guī)風險評估結(jié)果，制定并實

3)突出“培訓(xùn)效果監(jiān)視”,確保第三方不僅參組織整體合規(guī)形象與市場聲譽：

施針對第三方的合規(guī)意識提升和培

與培訓(xùn)，更能實際掌握合規(guī)要求，避免培訓(xùn)“走4)保障第三方合規(guī)培訓(xùn)的實際成效，避免因“培訓(xùn)形式

訓(xùn)程序：監(jiān)視相關(guān)第三方人員參與

過場”。化”導(dǎo)致的合規(guī)漏洞。

所提供路訓(xùn)的情況。

5.4-2:“5能力發(fā)展-5.4活動”條款核心涵義解析說明表

子條款項原文子條款項內(nèi)容概述子條款項核心涵義解析(理解要點詳細解讀)

條款內(nèi)容涵義總體概述：本節(jié)明確了為實現(xiàn)組織的合規(guī)目標和人員能力發(fā)展目標，應(yīng)在組織各層級開展系統(tǒng)化、分層級、多

維度的能力發(fā)展活動。這些活動需遵循PDCA循環(huán)原則，覆蓋治理機構(gòu)、最高管理者、合規(guī)職能人員、管理層、面臨合規(guī)風險

5.4活動

的人員以及第三方，確保所有責任主體理解并履行合規(guī)義務(wù)，增強責任感和參與感，避免能力發(fā)展形式化，最終支撐合規(guī)管

理體系持續(xù)有效運行。

提出開展能力發(fā)展1)核心目標雙重性：明確能力發(fā)展雷同時服務(wù)“組織合規(guī)目標”(如滿足法規(guī)要求、控制合規(guī)風險)

5.4.1總則活動的總體原則，核與“人員能力發(fā)展目標”(如提升個人合規(guī)知識、技能),避免片面追求單一目標導(dǎo)致活動失衡：

為實現(xiàn)紐織的合規(guī)日標以及人員心目標及覆蓋主體，2)計劃與措施的有效性：強調(diào)能力發(fā)展計劃及措施需通過系統(tǒng)化設(shè)計(如PDCA循環(huán))確保落地，避

能力發(fā)展目標，應(yīng)有效實施能力明確“有效性”與“全免形式化；需結(jié)合組織實際需求(如業(yè)務(wù)類型、風險等級)制定，確保措施可執(zhí)行、可驗證；

發(fā)展計劃及相關(guān)播拖，治理機構(gòu)、員參與”要求。3)責任主體全覆蓋：明確“無遺漏”原則，所有涉及合規(guī)責任的主體(含內(nèi)部各層級人員及外部第三

加油努力你行的

子條款項原文子條款項內(nèi)容概述子條款項核心涵義解析(理解要點詳細解讀)

最高管理者、合規(guī)職能人員、管方)均需納入，消除因責任主體缺失導(dǎo)致的能力短板：特別強調(diào)“第三方”的納入，體現(xiàn)合規(guī)管理體

理層、面臨合規(guī)風險的人員以及系對外部合作環(huán)節(jié)的延仲管理；

第三方應(yīng)熟悉其合規(guī)義務(wù)與責4)參與感與責任感培育：“鼓勵參與”并非強制要求，而是通過機制設(shè)計(如激勵、反饋渠道)引導(dǎo)

任，并應(yīng)被鼓勵參與能力管理與主體主動參與，避免被動接受；“增強參與感與責任感”旨在推動合規(guī)從“制度要求”轉(zhuǎn)化為“主體

能力發(fā)展計劃的相關(guān)活動，以增自覺行為”,為合規(guī)文化落地葵定基礎(chǔ)。

強其參與感與責任感，

5.4.2能力發(fā)展活動

5.4.2.1治理機構(gòu)和最高管理者

1)戰(zhàn)略層面的頂層設(shè)計：“制定合規(guī)方針和合規(guī)目標”要求治理機構(gòu)和最高管理者從組織戰(zhàn)略高度明

"治理機構(gòu)和最高管理者為支持

確合規(guī)方向。確保能力發(fā)展活動與戰(zhàn)略目標對齊(如跨國企業(yè)需將國際合規(guī)要求納入方針):方針和

組織能力發(fā)展所開展的活動包括

目標需具備可落地性，為后續(xù)能力發(fā)展提供指引；

但不限于以下內(nèi)容；

2)合規(guī)與運營的深度整合：“確保合規(guī)管理體系整合進運營”強調(diào)合規(guī)不是“額外負擔”,雷嵌入業(yè)

一—制定組織的合規(guī)方針和合規(guī)

務(wù)流程(如研發(fā)、生產(chǎn)、銷售環(huán)節(jié)》,避免合規(guī)與業(yè)務(wù)“兩張皮”;例如，在產(chǎn)品研發(fā)流程中融入合

日標；明確治理機構(gòu)和最

規(guī)審查節(jié)點，使能力發(fā)展成果直接服務(wù)于業(yè)務(wù)合規(guī)；

——確保合規(guī)管理體系要求被整高管理者在能力發(fā)

3)合規(guī)文化的示范效應(yīng)：“建立并維護合規(guī)文化”需通過高層“顯性承諾”落地(如公開講話、參與

合進組織的運營之中；展中的戰(zhàn)略引領(lǐng)、資

合規(guī)活動),而非僅停留在文件層面：高層的行為示范(如主動遵守合規(guī)要求)是引導(dǎo)全員合規(guī)意識

——通過建立并維護合規(guī)文化未源保障與文化塑造

的關(guān)鍵；

展現(xiàn)其承諾；職責，列舉核心活動

4)資源保障的全面性：“提供充足資源”不僅包括人力(合格人員),培訓(xùn)資源，還需覆蓋合規(guī)運行

——提供充足的資源(例如：合方向。

機制(如調(diào)查、舉報機制),這些機制是能力發(fā)展成果轉(zhuǎn)化為實際合規(guī)行為的保障：例如，舉報機制

格的人員、適當?shù)呐嘤?xùn)、有效的

的完善可鼓勵人員主動報告合規(guī)問題，間接檢驗?zāi)芰Πl(fā)展成效；

調(diào)查機制、鼓聊舉報機制等),

5)合規(guī)職能的組織保障：“賦予合規(guī)職能權(quán)限、地位和獨立性”是核心要點，旨在避免合規(guī)職能因業(yè)

傳達合娩的重要性，并支持人員

務(wù)優(yōu)先級干擾而弱化；需確保合規(guī)職能可直接向高層匯報、不受其他部門干預(yù)，例如，合規(guī)職能對不

能力的發(fā)展；

合規(guī)行為的調(diào)查權(quán)不被業(yè)務(wù)部門阻撓，這是能力發(fā)展活動有效推進的組織基礎(chǔ)。

——敗予合規(guī)職能足夠的權(quán)限、

地位和獨立性。"

加油努力你行的

子條款項原文子條款項內(nèi)容概述子條款項核心涵義解析(理解要點詳細解讀)

1)績效與能力的閉環(huán)聯(lián)動：“評價合規(guī)管理體系運行績效”需聚焦“能力匹配度”——通過績效數(shù)據(jù)

5.4.2.2合規(guī)職能(如不合規(guī)事件發(fā)生率、合規(guī)審查通過率)反向識別能力缺口(如某部門頻繁出現(xiàn)合同合規(guī)問題，可

“組織的合規(guī)職能所開展的，與能反映合同審查能力不足):“監(jiān)督相關(guān)培訓(xùn)實施”不僅跟蹤培訓(xùn)完成率，還需驗證培訓(xùn)對績效提升

能力發(fā)展相關(guān)的活動應(yīng)包括但不的實際作用，形成“績效反饋→能力缺口識別→培訓(xùn)監(jiān)督→績效改進”的閉環(huán)；

限于以下內(nèi)容；明確合規(guī)職能在能2)合規(guī)義務(wù)的動態(tài)跟蹤：“及時識別新出現(xiàn)/變更的合規(guī)義務(wù)”要求合規(guī)職能具備“前瞻性”,需建

——評價合婉管理體系的運行續(xù)力發(fā)展中的“專業(yè)推立常態(tài)化跟蹤機制(如法規(guī)數(shù)據(jù)庫更新、行業(yè)動態(tài)監(jiān)測);例如，新數(shù)據(jù)隱私法規(guī)出臺后，需快速識

效，以識別任何職能所需的能力，動者”角色，核心活別人員數(shù)據(jù)處理能力的新要求，確保能力發(fā)展內(nèi)容與外部合規(guī)環(huán)境同步；

并據(jù)此監(jiān)督相關(guān)培訓(xùn)的實施；動包括績效評價、合3)資源鏈接的準確性：“提供適當?shù)馁Y源獲取途徑”強調(diào)“準確匹配”,而非泛化提供資源；需根據(jù)

——促進對新出現(xiàn)或變更的合規(guī)規(guī)義務(wù)跟蹤、資源鏈不同主體的能力需求(如管理層需“合規(guī)整合技能”資源，一線人員需“風險識別工具”資源)提供

義務(wù)《例如法律、法規(guī)、合規(guī)方接。差異化支持，例如，為風險暴露人員提供行業(yè)特定合規(guī)案例庫，為合規(guī)職能人員提供專業(yè)審核工具培

法》的及時識別；訓(xùn)資源；

——提供適當?shù)馁Y源獲取途徑，4)專業(yè)推動者的定位：合規(guī)職能并非“培訓(xùn)執(zhí)行者”,而是“能力發(fā)展的專業(yè)指導(dǎo)者”——需基于合

以支持人員能力的發(fā)展，”規(guī)管理體系要求，為各層級提供能力發(fā)展的專業(yè)建議(如培訓(xùn)內(nèi)容設(shè)計、能力評估方法),確保能力

發(fā)展活動符合合規(guī)管理體系整體要求。

5.4.2.3管理層1)與合規(guī)職能的協(xié)同性：“合作與支持”要求管理層主動對接合規(guī)職能(如參與能力需求研討會、反

組織管理層所開展的與能力發(fā)展饋培訓(xùn)效果),而非被動接受安排：“鼓勵風險暴露人員參與”需通過管理層的溝通與激勵(如將合

明確管理層在能力

相關(guān)的活動應(yīng)包括但不限于以下規(guī)培訓(xùn)納入績效認可)提升參與積極性，避免人員因“業(yè)務(wù)繁忙”忽視能力發(fā)展：

發(fā)展中的“承上啟

內(nèi)容：2)能力需求的準確識別：“識別職責范圍內(nèi)能力需求”需結(jié)合下屬崗位特性(如采購崗需“供應(yīng)商合

下”角色，核心活動

——與合規(guī)職能在能力發(fā)展方面規(guī)評估能力”,銷售崗需“反商業(yè)賄賂能力”)開展，避免依賴統(tǒng)一化培訓(xùn)：“糾正措施”需針對具

包括協(xié)同合規(guī)職能，

進行合作與支持，并鼓勒面臨合體缺口(如某崗位合規(guī)報告不合格，需安排專項報告技能訓(xùn)練),確保措施可落地、可驗證；

準確識別需求、推動

規(guī)風險的人員參與能力發(fā)展計3)合規(guī)與業(yè)務(wù)的融合落地；“確保合規(guī)方針與體系實施”要求管理層將合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為業(yè)務(wù)流程中的

合規(guī)落地、提供資源

劃；具體節(jié)點(如在采購流程中增加供應(yīng)商合規(guī)審查步驟》,使合規(guī)不再是“額外任務(wù)”;“融入業(yè)務(wù)過

支持。

——識別其職責范國內(nèi)的能力需程”的核心是消除“合規(guī)與業(yè)務(wù)對立”,例如，通過優(yōu)化業(yè)務(wù)流程(如簡化合規(guī)審批環(huán)節(jié))提升合規(guī)

求，并提出并實施適當?shù)募m正措執(zhí)行效率，同時強化人員在業(yè)務(wù)中應(yīng)用合規(guī)能力的意愿；

加油努力你行的

子條款項原文子條款項內(nèi)容概述子條款項核心涵義解析(理解要點詳細解讀)

施；4)資源支持的屬地責任：“在職責范圍內(nèi)提供資源”強調(diào)管理層的“屬地責任”——需根據(jù)下屬能力

——確保合規(guī)方針和合規(guī)管理體發(fā)展需求(如部門需開展合規(guī)案例研討，需提供場地、時間資源)調(diào)配資源，避免因資源不足導(dǎo)致能

系在其職責范圍內(nèi)得以實施，并力發(fā)展停滯：資源支持需與業(yè)務(wù)優(yōu)先級平衡，例如，在業(yè)務(wù)旺季合理安拌培訓(xùn)時間，確保能力發(fā)展不

融入其業(yè)務(wù)過程和程序中；影響核心業(yè)務(wù)。

——在其職責范國內(nèi)提供適當?shù)?/p>

資源，并支持人員的能力發(fā)展。

5.4.2.4風險暴露人員1)體系參與的全生命周期性：“參與合規(guī)管理體系全生命周期活動”意味著風險暴露人員需從“被動

組織中風險暴露人員所從事的與執(zhí)行者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸鲃庸步ㄕ摺薄?，在體系建立階段提供一線業(yè)務(wù)風險反饋，在改進階段提出

能力發(fā)展相關(guān)的活動，應(yīng)包括但流程優(yōu)化建議，通過其一線經(jīng)驗提升體系的實操性，避免體系“懸空”;

不限于以下內(nèi)容；2)責任與能力的清晰認知：“了解自身合規(guī)責任及能力要求”需具體到崗位層面(如財務(wù)崗需“稅務(wù)

——參與建立、開發(fā)、實施，評明確風險暴露人員合規(guī)申報能力”,數(shù)據(jù)崗需“數(shù)據(jù)安全保護能力”),避免模糊認知(如“知道要合規(guī)，但不知道具

價、保持和改進有效的合規(guī)管理在能力發(fā)展中的“主體要具備什么能力“);需通過崗位說明書、合規(guī)手冊等形式明確責任與能力的對應(yīng)關(guān)系；

體系；動參與者”與“體系3)能力發(fā)展的主動自發(fā)性：“主動參與能力發(fā)展活動”強調(diào)“自驅(qū)力”,而非依賴組織強制安排；“主

—了解自身的合規(guī)責任及所需共建者”角色，核心動學習、個人培訓(xùn)、獲取資質(zhì)”等示例表明，人員需結(jié)合自身崗位需求自主提升(如主動學習行業(yè)合

的能力要求；活動包括體系參與、規(guī)案例、考取專業(yè)合規(guī)資質(zhì)),組織需通過激勵機制(如資質(zhì)補貼、績效加分)強化這種主動性；

一—主動參與能力發(fā)展活動(例責任認知、主動提4)合規(guī)文化的基層踐行：“理解、維護并促進合規(guī)文化”要求風險暴露人員成為合規(guī)文化的“基層傳

如：主動學習、個人培訓(xùn)、獲取升，文化踐行、事件播者”——例如，在團隊內(nèi)部分享合規(guī)經(jīng)驗、提醒同事注意合規(guī)風險，使合規(guī)文化從“高層倡導(dǎo)”滲

相關(guān)資質(zhì));應(yīng)對。透到“基層實踐”:文化踐行需體現(xiàn)在日常行為中(如拒絕不合規(guī)指令、主動報告合隱患);

——理解、維護并促進組織的合5)合規(guī)事件的應(yīng)對意識：“發(fā)生合規(guī)事件時尋求建議或提供幫助”強調(diào)“及時聯(lián)動”——雷知道在事

規(guī)文化；件發(fā)生時(如發(fā)現(xiàn)合同違規(guī)條款)向誰(如合規(guī)職能、直屬領(lǐng)導(dǎo))尋求建議，或如何提供有效幫助(如

——在發(fā)生合規(guī)事件時，尋求建保留相關(guān)證據(jù)),避免因應(yīng)對不當導(dǎo)致風險擴大；這要求人員具備基本的合規(guī)事件應(yīng)對認知，而非僅

議或提供幫助以應(yīng)對相關(guān)問題。依賴專業(yè)部門。

5.4.2.5第三方明確組織對第三方1)合規(guī)信息的清晰傳遞：“溝通合規(guī)文化、目標及義務(wù)”需“個性化”——根據(jù)第三方類型(如供應(yīng)

組織在涉及第三方的能力發(fā)展活能力發(fā)展的“管理責商、承包商、代理商)傳遞差異化信息(如對供應(yīng)商強調(diào)“采購合規(guī)要求”,對代理商強調(diào)“銷售合

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子條款項原文子條款項內(nèi)容概述子條款項核心涵義解析(理解要點詳細解讀)

動中，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：任”,核心活動包括規(guī)要求”),避免“一刀切”的通用溝通：溝通需形成記錄(如溝通紀要、合規(guī)承諾書),確保信息

——乾組織的合規(guī)文化、合規(guī)日合規(guī)溝通、風險評傳遞可追瀕：

標及合規(guī)義務(wù)與第三方進行溝估、培訓(xùn)實施、參與2)第三方風險的準確評估：“評估外包及第三方過程合規(guī)風險”需結(jié)合第三方業(yè)務(wù)場景(如外包物流

通；監(jiān)視。需評估“貨物運輸合規(guī)風險”,第三方咨詢需評估“數(shù)據(jù)保密合規(guī)風險”),識別風險點(如第三方

——評估與外包及第三方過程相是否具備相應(yīng)合規(guī)能力);風險評估結(jié)果雷作為后續(xù)培訓(xùn)設(shè)計的依據(jù)，避免培訓(xùn)與風險脫節(jié)；

關(guān)的合規(guī)風險；3)培訓(xùn)程序的差異化設(shè)計：“根據(jù)風險評估結(jié)果制定培訓(xùn)程序”強調(diào)“風險匹配”——高風險第三方

——根據(jù)合娩風險評估結(jié)果，制(如直接接觸客戶資金的第三方)需更嚴格的培訓(xùn)(如專項合規(guī)考試、現(xiàn)場實操訓(xùn)練),低風險第三

定并實施針對第三方的合規(guī)意識方可簡化培訓(xùn)(如線上合規(guī)告知);培訓(xùn)內(nèi)容需聚焦組織特定合規(guī)要求(如組織內(nèi)部反賄賂政策),

提升和培訓(xùn)程序；而非僅通用法規(guī)：

——監(jiān)視相關(guān)第三方人員參與所4)培訓(xùn)參與的有效監(jiān)視：“監(jiān)視第三方培訓(xùn)參與情況”不僅跟蹤“出席率”,更需驗證“掌握程度”

提供培訓(xùn)的情況?！纾ㄟ^培訓(xùn)后測試、后續(xù)合規(guī)審查(如檢查第三方合同執(zhí)行情況)確認培訓(xùn)效果，避免培訓(xùn)

“走過場”;監(jiān)視結(jié)果需與第三方合作管理聯(lián)動(如培訓(xùn)不合格的第三方暫停合作),確保第三方能

力發(fā)展與合作資格掛鉤；

5)合規(guī)管理的延伸性；本條核心是將第三方納入組織合規(guī)能力發(fā)展體系，體現(xiàn)“全鏈條合規(guī)管理”理

念——組織需對第三方的合規(guī)能力承擔管理責任，而非僅關(guān)注自身人員，避免因第三方能力不足導(dǎo)致

組織連帶合規(guī)風險(如第三方行賄導(dǎo)致組織受罰),

5.4-3;實施“5能力發(fā)展-5.4活動”條款應(yīng)開展的核心活動要求說明表

子條款標題主題事項核心活動具體實施要點及要求說明開展核心活動時需特別注意事項

一明確組織合規(guī)目標(需分解為可量化，可考核的階段性指標，如“年度-需結(jié)合組織實際業(yè)務(wù)與合規(guī)風險識別結(jié)果，

組織能力發(fā)展合規(guī)事件發(fā)生率降低20%”)與人員能力發(fā)展目標(雷對應(yīng)崗位合規(guī)能力要風險識別需參考組織內(nèi)外部環(huán)境分析(如法律

5.4.1總則計劃的制定與求，覆蓋知識、技能、行為三個維度);法規(guī)變化、行業(yè)合規(guī)案例、競爭對手合規(guī)實

實施制定并推動能力發(fā)展計劃的落地實施，計劃雷包含具體活動清單、責任踐);

主體、時間節(jié)點、資源預(yù)算及驗收標準，符合PDCA循環(huán)(策劃一實施-檢查需定期評估并更新能力發(fā)展計劃，評估頻率

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子條款標題主題事項核心活動具體實施要點及要求說明開展核心活動時需特別注意事項

-處置);至少每季度1次，更新需經(jīng)合規(guī)職能審核、最

一確保治理機構(gòu)、高管、合規(guī)職能、管理層、風險暴露人員及第三方參與高管理者批準；

能力管理相關(guān)活動，參與形式包括研討會、培訓(xùn)、體系評審等；一必須確保各層級人員理解其合規(guī)義務(wù)與責

一增強各相關(guān)方的參與感、責任感與認同感，通過定期溝通(如月度進展任，可通過崗位合規(guī)手冊、入職培訓(xùn)考核、定

通報)、成果公示(如能力發(fā)展案例分享)實現(xiàn)。期抽查提問驗證理解程度。

一制定并批準組織的合規(guī)方針與目標，合規(guī)方針需體現(xiàn)組織戰(zhàn)略方向(如

“合規(guī)為先、誠信經(jīng)營”),目標需與合規(guī)義務(wù)(法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)范。

相關(guān)方期望)對齊，經(jīng)治理機構(gòu)正式審議通過并公開發(fā)布；一治理機構(gòu)需定期參與戰(zhàn)略規(guī)劃與風險管理

-確保合規(guī)管理體系要求融入組織運營流程，需在戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)流程設(shè)研討，研討頻率至少每年1次，可結(jié)合管理評

計(研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié))、績效管理等環(huán)節(jié)嵌入合規(guī)審查節(jié)審開展，形成書面記錄(如會議紀要)留存：

5.4.2.1治理治理機構(gòu)與高點(如新產(chǎn)品研發(fā)需開展合規(guī)風險評估);-高管需以身作則，踐行合規(guī)文化，避免出現(xiàn)

機構(gòu)和最高管支持能力發(fā)主導(dǎo)合規(guī)文化建設(shè)與推動，通過高層公開講話(如年度合規(guī)大會)、簽“業(yè)務(wù)優(yōu)先于合規(guī)”的決策，違規(guī)決策需納入

管理者展署合規(guī)承諾書、參與合規(guī)培訓(xùn)等示范行為引導(dǎo)全員合規(guī)；問責機制；

-提供足夠資源(如配備合格的合規(guī)專職人員、設(shè)立專項培訓(xùn)預(yù)算、建立-所有活動應(yīng)基于PDCA循環(huán)持續(xù)改進，每年

有效的合規(guī)調(diào)查機制與匿名舉報渠道),資源投入需納入年度預(yù)算并優(yōu)先結(jié)合合規(guī)績效(如合規(guī)事件整改率、培訓(xùn)效果)

保障；評審能力發(fā)展活動有效性，優(yōu)化相關(guān)措施。

一確保合規(guī)職能具有獨立性、權(quán)限與地位，明確合規(guī)職能可直接向治理機

構(gòu)匯報、不受業(yè)務(wù)部門干預(yù)，賦予其合規(guī)審查否決權(quán)。

評估合規(guī)管理體系運行績效，識別能力差距，績效評估需結(jié)合關(guān)鍵指標合規(guī)職能需具備持續(xù)學習機制，如定期參加

(如合規(guī)事件發(fā)生率、合規(guī)義務(wù)識別及時性、培訓(xùn)完成率),能力差距需外部合規(guī)培訓(xùn)(每年不少于40學時)、參與

5.4.2.2合規(guī)合規(guī)職能的能對照崗位能力矩陣(區(qū)分治理層、管理層、執(zhí)行層差異化要求);行業(yè)合規(guī)研討，確保專業(yè)能力匹配外部環(huán)境變

職能力發(fā)展活動一監(jiān)督并實施相關(guān)培訓(xùn)，培訓(xùn)需覆蓋全員，針對不同崗位設(shè)計差異化內(nèi)容化；

(如高管惻重戰(zhàn)略合規(guī)，一線人員側(cè)重實操合規(guī)),培訓(xùn)記錄需完整留存-培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)與組織合規(guī)風險緊密相關(guān)，避免

(含簽到表、課件、測試成績):“通用化”培訓(xùn)，可結(jié)合近期合規(guī)事件、行業(yè)

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子條款標題主題事項核心活動具體實施要點及要求說明開展核心活動時需特別注意事項

一識別新出現(xiàn)或變更的合規(guī)義務(wù)，需建立合規(guī)義務(wù)跟蹤機制(如訂閱權(quán)威典型案例設(shè)計實操性內(nèi)容(如合同合規(guī)審查模

法規(guī)數(shù)據(jù)庫、與監(jiān)管機構(gòu)定期溝通、加入行業(yè)合規(guī)協(xié)會),確保義務(wù)變更