2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4核心概念 24.1不確定性 2 3 36風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施 46.1制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃 46.1.1確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的和范圍 46.1.2理解環(huán)境 46.1.3相關(guān)方的參與 46.1.4確定目標(biāo) 56.1.5考慮人員、組織和社會(huì)因素 56.1.6檢查決策準(zhǔn)則 56.2信息管理和模型開發(fā) 76.2.1概述 76.2.2收集信息 76.2.3分析數(shù)據(jù) 86.2.4開發(fā)和應(yīng)用模型 86.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)的應(yīng)用 96.3.1概述 96.3.2識(shí)別風(fēng)險(xiǎn) 6.3.3確定風(fēng)險(xiǎn)的來源、原因和驅(qū)動(dòng)因素 6.3.4調(diào)查現(xiàn)存控制措施的有效性 6.3.5理解后果和可能性 6.3.6分析相互和依賴關(guān)系 6.3.7理解風(fēng)險(xiǎn)度量 6.4檢查分析結(jié)果 6.4.1核查和驗(yàn)證分析結(jié)果 6.4.2不確定性和敏感度分析 6.4.3監(jiān)督和檢查 6.5使用評(píng)估結(jié)果支持決策 6.5.1概述 6.5.2針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)重要性的決策 6.5.3選擇選項(xiàng)的決策 6.6記錄和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程及結(jié)果 7.1概述 附錄A(資料性附錄)技術(shù)分類 20附錄B(資料性附錄)技術(shù)說明 32B.1征求相關(guān)方和專家意見的技術(shù) 32B.1.1概述 B.1.3德爾菲技術(shù) B.1.4名義小組技術(shù) 35 B.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的技術(shù) 38B.2.1概述 38B.2.2檢查表、分層分類法 40 4 B.3.1概述 46B.3.2辛迪尼克方法 49B.4控制分析技術(shù) B.4.1概述 50B.4.2蝶形圖分析 51 B.5理解后果和可能性的技術(shù) 5B.10.3后果/可能性矩陣(風(fēng)險(xiǎn)矩陣或 9B.10.4S曲線 參考文獻(xiàn) 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)IEC31010由IEC56可靠性技術(shù)委員會(huì)與IS0262風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)委員會(huì)合作制定。它以雙標(biāo)志標(biāo)準(zhǔn)的形式發(fā)布。本第二版取消并替代了2009年發(fā)布的第一版。本版為技術(shù)修訂版。與前一版相比，本版包含以下重大技術(shù)變更：本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的文本基于以下國(guó)際電工委員會(huì)(IEC)文件：關(guān)于批準(zhǔn)本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)投票的完整信息，可在上表所示投票報(bào)告中查閱。在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(IS0)中，該標(biāo)準(zhǔn)已獲得46個(gè)投票成員中的44個(gè)P成員(參與成員)的批準(zhǔn)。本文件依據(jù)IS0/IEC指令第2部分起草。最終國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)版草案投票報(bào)告委員會(huì)決定，本文件的內(nèi)容在IEC網(wǎng)站上特定文檔相關(guān)數(shù)據(jù)中的“http;webstore.iec.ch”中所示的穩(wěn)定日期之前保持不變。在該日期，本文件將：●被重新確認(rèn)，●被撤回，●或被修訂版取代，或●被修訂。重要提示-本出版物封面上的“(內(nèi)含彩色內(nèi)容)”標(biāo)志表明，其中其內(nèi)容至關(guān)重要。因此，用戶應(yīng)使用彩色打印機(jī)打印此文本文件提供了各種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)的選擇和應(yīng)用指導(dǎo)，這些技術(shù)可用于幫助改進(jìn)考慮不確定性的方式，并幫助理解風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)可用于以下場(chǎng)景；a)需要進(jìn)一步了解存在什么風(fēng)險(xiǎn)或特定風(fēng)險(xiǎn)的源頭；b)在決策中，對(duì)有風(fēng)險(xiǎn)的選項(xiàng)進(jìn)行比較或優(yōu)化時(shí)；c)在需要采取措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)。在ISO31000中所述的識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估步驟中，以及在需要了解不確定性及其影響時(shí)，通常使用這些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)。本文件中描述的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)，可以在廣泛的場(chǎng)景中使用，但大多數(shù)技術(shù)起源于技術(shù)領(lǐng)域。有些技術(shù)概念相似，但名稱和方法不同，反映了它們?cè)诓煌I(lǐng)域的發(fā)展歷史。技術(shù)隨著時(shí)間的推移而不斷發(fā)展，許多技術(shù)可以在其初始應(yīng)用領(lǐng)域之外的廣泛情形下使用。技術(shù)可以以新的方式進(jìn)行調(diào)整、組合和應(yīng)用，或者擴(kuò)展，以滿足當(dāng)前和未來的需求。本文件介紹了所選擇的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)，并比較了其可能的應(yīng)用、優(yōu)勢(shì)和局限。它還提供了更為詳細(xì)的信息來源作為參考。本文件的潛在使用者是；a)參與評(píng)估或管理風(fēng)險(xiǎn)的任何人；b)參與制定指南的人，該指南規(guī)定了如何在特定情況下評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)；c)需要在存在不確定性的情況下做出決策的人員，包括：——委托或評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的人員；——需要了解評(píng)估結(jié)果的人；——以及那些必須選擇評(píng)估技術(shù)以滿足特定需求的人。需要為合規(guī)或一致性目的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的組織，將受益于使用適當(dāng)正式的和標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)。本文件為各種情況下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)的選擇和應(yīng)用提供了指導(dǎo)。這些技術(shù)用于支持不確定性情景下的決策，提供有關(guān)特定風(fēng)險(xiǎn)的信息，并作為風(fēng)險(xiǎn)管理過程的一部分。本文件提供了一系列技術(shù)的總結(jié)，并參考了對(duì)這些技術(shù)進(jìn)行更詳細(xì)描述的其他文件。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文ISO導(dǎo)則73-2009風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語ISO31000-2018風(fēng)險(xiǎn)管理指南3術(shù)語和定義IS031000-2018、ISO導(dǎo)則73-2009界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件?？赡苄詌ikelihood某件事發(fā)生的概率。預(yù)期有利于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的情形。概率probability對(duì)事件發(fā)生概率的度量，用0到1之間的數(shù)字表示。0表示不可能發(fā)生，1表示確定發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因素riskdriver;driverofrisk對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有重大影響的因素。危險(xiǎn)、傷害或其他不良結(jié)果的潛在來源。4核心概念4.1不確定性不確定性是一個(gè)包含許多基本概念的術(shù)語。各界已經(jīng)對(duì)于不確定性的分類做了許多嘗試，且將繼續(xù)完善。不確定性的類別包括：——一些現(xiàn)象固有的可變性造成的不確定性，這種不確定性不能通過進(jìn)一步的研究而降低。例如，擲骰子(有時(shí)也稱為“隨機(jī)不確定性”);——由于缺乏知識(shí)而造成的不確定性，這種不確定性可以通過收集更多數(shù)據(jù)、改進(jìn)模型、改進(jìn)抽樣技術(shù)等方法來降低(有時(shí)也稱為“認(rèn)知不確定性”);其他常見的不確定性類型包括：——語言不確定性，指的是口語中固有的模糊性和歧義性；——決策不確定性，與風(fēng)險(xiǎn)管理策略尤其相關(guān)，指的是識(shí)別與價(jià)值體系、專業(yè)判斷、組織價(jià)值觀和社會(huì)規(guī)范相關(guān)的不確定性。不確定性的例子包括：——假設(shè)條件是否真實(shí)的不確定性，包括對(duì)人或系統(tǒng)可能行為的假設(shè)；——決策所基于的各項(xiàng)參數(shù)的可變性：——用來預(yù)測(cè)未來的模型在有效性或準(zhǔn)確性方面的不確定性：——事件(包括環(huán)境和條件的改變)的發(fā)生、特征和結(jié)果的不確定；——與破壞性事件相關(guān)的不確定性；——系統(tǒng)性問題的不確定性結(jié)果，例如缺少合格員工，此類不確定性可能帶來無法清晰定義的廣泛影——認(rèn)識(shí)到不確定性但沒有完全理解時(shí)感受到的知識(shí)缺乏；——不可預(yù)測(cè)性；——由于人類思維的局限性產(chǎn)生的不確定性，例如，理解復(fù)雜數(shù)據(jù)、預(yù)測(cè)存在長(zhǎng)期影響的情況、作出無偏見的決策等方面。不是所有的不確定性都能被理解，不確定性的重要性可能很難或不可能被定義或影響。但是，如果認(rèn)識(shí)到在特定情景下存在不確定性，就可以建立預(yù)警系統(tǒng)，以主動(dòng)和及時(shí)地發(fā)現(xiàn)變化，并作出安排，建立應(yīng)變能力，以應(yīng)付意外情況。風(fēng)險(xiǎn)包括4.1所描述的所有形式的不確定性對(duì)目標(biāo)的影響。不確定性可能帶來積極的和/或消極的后果。風(fēng)險(xiǎn)通常以風(fēng)險(xiǎn)源、潛在事件、其后果和可能性來描述。一個(gè)事件可能有多種原因并導(dǎo)致多種后果。后果可能具有多種離散值，或是連續(xù)變量，或者未知。起初，后果可能無法識(shí)別或度量，但可能會(huì)隨著時(shí)間的推移而累積。風(fēng)險(xiǎn)的來源包括固有的可變性，或與一系列很難預(yù)測(cè)的因素相關(guān)的不確定性，包括人的行為、組織結(jié)構(gòu)、社會(huì)影響等。因此，風(fēng)險(xiǎn)不能總是很容易地作為一組事件、其后果和可能性進(jìn)行列舉。IEC31010-2019風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)旨在幫助人們了解這種廣泛、復(fù)雜和多樣背景下的不確定性和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，以支持明智的決策和行動(dòng)。5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)的使用本文件中介紹的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)，能夠幫助人們理解不確定性及其對(duì)決策和行動(dòng)的影響。ISO31000描述了風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以及有助于管理風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)和組織安排。它詳述了一個(gè)過程，使風(fēng)險(xiǎn)能夠根據(jù)作為過程的一部分而建立的準(zhǔn)則，被識(shí)別、理解和調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)可用于這些結(jié)構(gòu)化的方法中，包括建立環(huán)境、評(píng)估和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，以及持續(xù)監(jiān)督、檢查、溝通和咨詢、記錄和報(bào)告。該過程如附錄A的圖A.1所示，圖中還顯示了可在過程中應(yīng)用的技術(shù)示例。在ISO31000的過程中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析，并利用從分析中獲得的理解，通過得出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于組織目標(biāo)和績(jī)效閾值的相對(duì)重要性的結(jié)論，來評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。這一過程為決定是否需要應(yīng)對(duì)措施，以及應(yīng)對(duì)措施和旨在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)的優(yōu)先級(jí)提供了輸入。在實(shí)踐中，這個(gè)過程是循環(huán)進(jìn)行的。本文件中描述的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)用于下列場(chǎng)景：——需要進(jìn)一步了解存在何種風(fēng)險(xiǎn)或某一特定風(fēng)險(xiǎn)；——在需要采取措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；——在決策中，對(duì)有風(fēng)險(xiǎn)的選項(xiàng)進(jìn)行比較或優(yōu)化時(shí)。——在不確定性的情況下，為決策和行動(dòng)提供結(jié)構(gòu)化信息：——明確假設(shè)條件對(duì)目標(biāo)的影響；——當(dāng)每個(gè)選項(xiàng)都存在多種不確定性時(shí)，對(duì)選項(xiàng)、系統(tǒng)、技術(shù)和方法進(jìn)行比較；——支持確定切合實(shí)際的戰(zhàn)略和運(yùn)營(yíng)目標(biāo)；——支持確定組織的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，例如，風(fēng)險(xiǎn)限額、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力：——結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)定或?qū)彶閮?yōu)先級(jí)時(shí)；——認(rèn)識(shí)并理解風(fēng)險(xiǎn)，包括可能導(dǎo)致極端后果的風(fēng)險(xiǎn)；——理解哪些不確定性對(duì)組織目標(biāo)最重要，并提供應(yīng)對(duì)這些不確定性的基本依據(jù)：更有效地識(shí)別和利用機(jī)會(huì)；——明確導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的要素，了解這些要素為什么重要；——識(shí)別有效、高效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；——確定擬議的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的改變效果，包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)屬性和程度的改變；——溝通風(fēng)險(xiǎn)及其影響；——從失敗和成功中學(xué)習(xí)，從而提高風(fēng)險(xiǎn)管理的能力；——證明自身滿足了監(jiān)管等要求。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的方式，取決于情況的復(fù)雜性和新穎性，以及相關(guān)知識(shí)和理解的水平?！谧詈?jiǎn)單的情況下，這種情況沒有任何新的或不尋常的地方，風(fēng)險(xiǎn)得到充分理解，沒有重大相關(guān)方影響或后果不重大，則可能會(huì)根據(jù)既定的規(guī)則和程序，以及之前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來決定評(píng)估的方式?！诿鎸?duì)非常新穎、復(fù)雜或具有挑戰(zhàn)性、高度的不確定性和很少的經(jīng)驗(yàn)的問題時(shí)，幾乎沒有可以作為評(píng)估基礎(chǔ)的信息，傳統(tǒng)的分析技術(shù)可能沒有用處或沒有意義。這也適用于相關(guān)方持有截然不同觀點(diǎn)的情況。在這些情況下，可能會(huì)使用多種技術(shù)來獲得對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的部分理解，然后根據(jù)組織和社會(huì)價(jià)值以及相關(guān)方的觀點(diǎn)作出判斷。本文件中描述的技術(shù)，在上述兩種極端之間的情況下具有最大的應(yīng)用價(jià)值，其復(fù)雜性適中，并且有一些可用的信息來進(jìn)行評(píng)估。6.1制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃6.1.1確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的和范圍確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的，包括識(shí)別相關(guān)的決策或行動(dòng)、決策者、相關(guān)方、所需輸出的時(shí)間和性質(zhì)(例如，是否需要定性、半定量或定量信息)。確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、深度和詳細(xì)程度，并說明包括和排除的內(nèi)容。確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中包括的后果類型。指定與評(píng)估活動(dòng)相關(guān)的條件、假設(shè)、約束或必要資源。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，相關(guān)人員需理解根據(jù)其評(píng)估作出決策和采取行動(dòng)所處的大環(huán)境，包括理解構(gòu)成該組織發(fā)展環(huán)境的內(nèi)部和外部問題，以及更廣泛的社會(huì)和環(huán)境問題。所有對(duì)背景的描述都需審核查實(shí)，以確保它是適時(shí)和恰當(dāng)?shù)摹Ｔ谥卮髲?fù)雜情況下，理解大環(huán)境尤為重要。識(shí)別相關(guān)方和可能提供有用知識(shí)與相關(guān)意見的人員，無論他們是否參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，都需考慮他們的觀點(diǎn)。相關(guān)方的適當(dāng)參與，有助于確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所依據(jù)信息的有效性和適用性，確保利益相關(guān)者能夠理解決策背后的原因。相關(guān)方的參與，可以：——提供有助于理解評(píng)估背景的信息；——綜合不同領(lǐng)域的知識(shí)和專業(yè)能力，更有效地識(shí)別和理解風(fēng)險(xiǎn)；——提供使用技術(shù)所需的專業(yè)知識(shí)；——使相關(guān)方的利益得到理解和考慮；——為確定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受的過程提供輸入，尤其是當(dāng)相關(guān)方受到影響時(shí)；——滿足知情或咨詢?nèi)藛T的相關(guān)要求；——獲得對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估產(chǎn)生的輸出和決策的支持；——識(shí)別在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之前或期間需要彌補(bǔ)的知識(shí)缺口。需考慮如何將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的輸出和結(jié)果，可靠、準(zhǔn)確和透明地傳達(dá)給相關(guān)方。征求相關(guān)方和專家意見的需確定開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的特定系統(tǒng)或過程的目標(biāo)，并在可行的情況下進(jìn)行記錄。這將有助于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并——專門針對(duì)評(píng)估的對(duì)象；——可進(jìn)行定性或者定量度量；——在環(huán)境的約束范圍內(nèi)是可實(shí)現(xiàn)的；——與組織的整體目標(biāo)或環(huán)境相關(guān)；——在規(guī)定的時(shí)間段內(nèi)是可實(shí)現(xiàn)的。6.1.5考慮人員、組織和社會(huì)因素可明確并酌情考慮人、組織和社會(huì)因素。人的因素與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有以下關(guān)系：——作為不確定性的來源：——對(duì)技術(shù)選擇和應(yīng)用方式的影響：——對(duì)解釋和使用信息的方式產(chǎn)生影響(例如，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知差異)。人的行為(無論高于或低于預(yù)期)是一種風(fēng)險(xiǎn)源，也可能影響控制的有效性。在評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，宜特別考慮到人的行為有可能偏離預(yù)期和假設(shè)。人的行為通常很復(fù)雜，需要專家意見來幫助識(shí)別和分析與之相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。人的因素還會(huì)影響到技術(shù)的選擇和使用，尤其是在需要進(jìn)行判斷或使用小組工作方法的情況下。需要通過熟練的引導(dǎo)，來降低這種影響。同時(shí)，還需要處理群體思維和過度自信(例如，在估計(jì)和感知方面)等偏見。專家意見宜盡可能以證據(jù)和數(shù)據(jù)為依據(jù)，并努力避免或盡量減少認(rèn)知偏見。人的個(gè)人目標(biāo)和價(jià)值觀可能與組織的目標(biāo)和價(jià)值觀不同。這可能導(dǎo)致對(duì)風(fēng)險(xiǎn)水平的不同認(rèn)識(shí)以及個(gè)人決策的不同準(zhǔn)則。組織可努力在內(nèi)部實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的共同理解，并考慮相關(guān)方的不同意見。社會(huì)方面，包括社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、種族和文化、性別、社會(huì)關(guān)系、居住和社區(qū)環(huán)境等，都會(huì)直接或間接地影響風(fēng)險(xiǎn)。這些影響可能是長(zhǎng)期的，不會(huì)立即顯現(xiàn)，宜進(jìn)行長(zhǎng)期規(guī)劃。6.1.6檢查決策準(zhǔn)則概述在作出決策時(shí)需要考慮的準(zhǔn)則，包括風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，宜在進(jìn)行評(píng)估之前進(jìn)行檢查。準(zhǔn)則可能是定性的、半定量的，或者定量的。在某些情況下，可能沒有明確的準(zhǔn)則，相關(guān)方基于自己的判斷對(duì)分析結(jié)果作出回應(yīng)?！绾螞Q定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受；——如何確定風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)重要性；——如何在選項(xiàng)決策中考慮風(fēng)險(xiǎn)，其中每個(gè)選項(xiàng)都與可能產(chǎn)生正面或負(fù)面后果的多重風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)，或兩——如何考慮風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系。確定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受的準(zhǔn)則確定組織在追求目標(biāo)時(shí)可接受風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和程度的準(zhǔn)則，有時(shí)被稱為風(fēng)險(xiǎn)偏好，可以通過指定一種技術(shù)來確定風(fēng)險(xiǎn)的大小，或與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的參數(shù)，以及超過該限額的風(fēng)險(xiǎn)變得不可接受。為不可接受的不利風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)定的限額可能取決于潛在回報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)的可接受度，也可通過指定與目標(biāo)相關(guān)的具體績(jī)效指標(biāo)的可接受變化范圍來定義。根據(jù)后果的類型，可以指定不同的準(zhǔn)則。例如，組織接受財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)則，可能不同于為人的生命風(fēng)險(xiǎn)定義的準(zhǔn)則。以下是在定義風(fēng)險(xiǎn)是否可接受時(shí)，使用的注意事項(xiàng)示例：——風(fēng)險(xiǎn)承受能力(RBC)(也稱為風(fēng)險(xiǎn)容量);組織的RBC通常根據(jù)用于吸收風(fēng)險(xiǎn)的不利影響的風(fēng)險(xiǎn)資本來定義。對(duì)于商業(yè)公司而言，能力可能是指資產(chǎn)覆蓋的最大維持能力，或公司在不宣布破產(chǎn)的情況下，可以承受的最大財(cái)務(wù)損失。宜通過壓力測(cè)試場(chǎng)景對(duì)估計(jì)的RBC進(jìn)行合理測(cè)試，以提供可靠的置信水平。組織的風(fēng)險(xiǎn)偏好反映了管理層利用其RBC的意愿：健康不良的風(fēng)險(xiǎn)“盡可能合理降低”(ALARP)、“合理可能盡量低”(ALARA)或證明控制“在合理可行范圍內(nèi)”(SFAIRP)將風(fēng)險(xiǎn)降至最低(見B.8.2);——“至少整體等效”(GALE);如果可以證明來自其他來源的風(fēng)險(xiǎn)減少了同等或更大的量，則認(rèn)為來自特定來源的具有不利后果的風(fēng)險(xiǎn)增加是可以接受的；——成本/效益準(zhǔn)則，如每挽救一條生命的代價(jià)或投資回報(bào)率(ROI)。評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)重要性的準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則(用于確定風(fēng)險(xiǎn)重要性的參考標(biāo)準(zhǔn))可以通過6.3.5和6.3.7中描述的風(fēng)險(xiǎn)特征、風(fēng)險(xiǎn)度量方法中的術(shù)語來表示。也可能與道德、文化、法律、社會(huì)、聲譽(yù)、環(huán)境、合同、財(cái)務(wù)和其他因素相關(guān)。一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)重要性評(píng)價(jià)，通常是基于不同風(fēng)險(xiǎn)大小的估計(jì)，這些估計(jì)來自組織目標(biāo)直接相關(guān)的閾值進(jìn)行的對(duì)比。與這些閾值進(jìn)行比較，可以告知組織宜重點(diǎn)對(duì)哪些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行應(yīng)對(duì)，這取決于這些風(fēng)險(xiǎn)是否有可能導(dǎo)致結(jié)果超出圍繞目標(biāo)設(shè)定的閾值。風(fēng)險(xiǎn)的大小，很少是確定風(fēng)險(xiǎn)重要性的唯一標(biāo)準(zhǔn)。其他相關(guān)因素包括可持續(xù)性(例如三重底線)和彈性、道德和法律標(biāo)準(zhǔn)、控制的有效性、控制不存在或失敗時(shí)的最大影響、后果發(fā)生的時(shí)間、控制的成本和相關(guān)方的意見。評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)重要性的技術(shù)，見B.8。選項(xiàng)間決策的準(zhǔn)則組織將面臨很多目標(biāo)相互沖突的決策，并且需要同時(shí)考慮潛在的負(fù)面影響和收益。對(duì)于這樣的決策，可能需要滿足幾個(gè)準(zhǔn)則，并且可能需要在相互沖突的目標(biāo)之間進(jìn)行權(quán)衡?？勺R(shí)別與該決策有關(guān)的準(zhǔn)則，并確定和說明加權(quán)準(zhǔn)則或以其他方式進(jìn)行權(quán)衡的方式，并記錄和共享信息。在設(shè)定準(zhǔn)則時(shí)，宜考慮到不同相關(guān)方的成本和收益可能不同?？蓻Q定如何考慮不同形式的不確定性。在選項(xiàng)之間進(jìn)行選擇的技術(shù)，見B.9。6.2信息管理和模型開發(fā)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之前和期間，宜收集相關(guān)信息。這些信息為統(tǒng)計(jì)分析、模型，以及附錄A和附錄B中所述技術(shù)提供了輸入。在某些情況下，決策者無須進(jìn)一步分析，即可使用這些信息。每個(gè)步驟所需的信息取決于早期信息收集的結(jié)果、評(píng)估的目的和范圍，以及分析使用的一種或多種方法。宜確定收集、存儲(chǔ)、提供信息的方式。宜決定哪些評(píng)估結(jié)果的記錄需要保存，如何制作、存儲(chǔ)、更新這些記錄，并提供給有需要的人。可妥善維護(hù)信息來源。6.2.2收集信息可以通過文獻(xiàn)綜述、觀察和專家意見等渠道來收集信息。數(shù)據(jù)可以通過測(cè)量、實(shí)驗(yàn)、訪談和調(diào)研來收集或取得。一般來說，數(shù)據(jù)直接或間接表示已發(fā)生的損失或收益。例如，項(xiàng)目成敗、投訴的數(shù)量、財(cái)務(wù)損益、對(duì)健康的影響、傷亡等。其他可得的信息還包括失敗的原因、投訴的來源、人身傷害的性質(zhì)等。數(shù)據(jù)還包括模型和其他分析技術(shù)的輸出。宜確定以下問題：——信息的來源及可信度；——類型[例如，定性、定量還是兩者兼有(見)];——層次(例如，戰(zhàn)略層、戰(zhàn)術(shù)層、運(yùn)營(yíng)層);——所需數(shù)據(jù)的數(shù)量和質(zhì)量；——收集方法；——保密級(jí)別；當(dāng)從抽樣中獲得待分析數(shù)據(jù)時(shí)，可說明所需的統(tǒng)計(jì)置信度，以便收集足夠的數(shù)據(jù)。如果不需要統(tǒng)計(jì)分析，則宜予以說明。如果以前評(píng)估的數(shù)據(jù)或結(jié)果可用，宜首先確定背景是否有任何變化，如果有，早期數(shù)據(jù)或結(jié)果是否仍宜評(píng)估和考慮在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中所使用的信息的有效性、可靠性和局限性：——信息的年代和相關(guān)性；——信息的來源以及收集方法；——信息中存在的不確定性和缺失；——信息、數(shù)據(jù)集、算法和模型的權(quán)威性或來源。6.2.3分析數(shù)據(jù)——了解己發(fā)生的后果及其可能性，以便從經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)；——了解趨勢(shì)和模式，包括周期性，從中了解其對(duì)未來的影響；——獲得相關(guān)性，這些相關(guān)性為進(jìn)一步驗(yàn)證可能的因果關(guān)系提供信息。要識(shí)別和理解數(shù)據(jù)中的局限性和不確定性。不能假設(shè)過去的數(shù)據(jù)繼續(xù)適用于未來，但它們可以向決策者提示未來可能發(fā)生的情景。6.2.4開發(fā)和應(yīng)用模型概述模型是對(duì)現(xiàn)實(shí)的近似表示。其目的是將本質(zhì)復(fù)雜的情形，轉(zhuǎn)化為便于分析的更簡(jiǎn)單的形式。模型可以幫助人們理解數(shù)據(jù)的意義、模擬在不同條件下實(shí)際中可能發(fā)生的情景。模型可以是有形的，也可以是軟件中展示的，也可以是一組數(shù)學(xué)關(guān)系。建模一般包括下列步驟：——描述問題；——描述建模的目的，以及預(yù)期結(jié)果：——開發(fā)該問題的概念模型；——建立該概念模型的有形、軟件或數(shù)學(xué)表示；——開發(fā)軟件或其他工具，來分析模型的表現(xiàn)；——處理數(shù)據(jù)；——通過檢查已知情況的輸出，來驗(yàn)證或校準(zhǔn)模型；——根據(jù)模型得出現(xiàn)實(shí)世界問題的結(jié)論。上述所有步驟都可能涉及近似、假設(shè)和專家判斷，(如有可能)可獨(dú)立于開發(fā)者之外的人員對(duì)模型進(jìn)行驗(yàn)證。宜基于可用信息檢查關(guān)鍵假設(shè)，從而驗(yàn)證其可信度。為了在使用模型時(shí)獲得可靠的結(jié)果，宜驗(yàn)證以下內(nèi)容：——概念模型充分代表了正在評(píng)估的情況；——模型是在其設(shè)計(jì)環(huán)境的限制條件內(nèi)使用的；——充分理解模型和相關(guān)計(jì)算的理論概念；——參數(shù)的選擇和概念的數(shù)學(xué)表示都是合理的；——充分理解計(jì)算背后的數(shù)學(xué)原理；——輸入數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、可靠，或者該模型的特性考慮了輸入數(shù)據(jù)的可靠性；——模型按計(jì)劃運(yùn)行，沒有出現(xiàn)內(nèi)部錯(cuò)誤或缺陷；——模型很穩(wěn)定，對(duì)關(guān)鍵輸入的微小變動(dòng)不會(huì)過分敏感?！M(jìn)行敏感性分析，檢查模型對(duì)輸入?yún)?shù)變動(dòng)的敏感性；——對(duì)模型進(jìn)行特定場(chǎng)景(往往是極端場(chǎng)景)的壓力測(cè)試；——將輸出數(shù)據(jù)與歷史數(shù)據(jù)(而不是模型產(chǎn)生的數(shù)據(jù))進(jìn)行比較；——驗(yàn)證當(dāng)模型由不同的人運(yùn)行時(shí)，獲得了相似的結(jié)果；——將輸出數(shù)據(jù)和現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行對(duì)比。模型以及建模所依據(jù)的理論和假設(shè)條件，可進(jìn)行綜合記錄并保存，以備模型驗(yàn)證使用。使用軟件進(jìn)行分析可以使用軟件來展示數(shù)據(jù)、組織數(shù)據(jù)，或者分析數(shù)據(jù)。用于建模和分析的軟件往往擁有簡(jiǎn)單的用戶界面和快速的輸出，但也可能造成用戶未注意到無效的結(jié)果。出現(xiàn)無效結(jié)果的原因可能有：——用于表示現(xiàn)實(shí)情況的算法存在不足之處；——在軟件的設(shè)計(jì)和模型使用中作出的假設(shè)；——輸入數(shù)據(jù)出現(xiàn)錯(cuò)誤，包括誤解輸入數(shù)據(jù)的含義；——使用新軟件時(shí)，出現(xiàn)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換的問題；——對(duì)輸出的錯(cuò)誤解讀。商用軟件一般是黑箱(商業(yè)秘密),可能存在上述差錯(cuò)。在使用新軟件測(cè)試更復(fù)雜的模型之前，宜使用具有已知輸出、輸入的簡(jiǎn)單模型測(cè)試新軟件。宜保留測(cè)試細(xì)節(jié)，以供將來版本更新或新的軟件分析程序使用?？梢酝ㄟ^增加或減少輸入值確定輸出是否按預(yù)期響應(yīng)，來檢查開發(fā)模型中的錯(cuò)誤。這可以應(yīng)用于各種輸入。當(dāng)改變數(shù)據(jù)輸入時(shí)，通常會(huì)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)輸入錯(cuò)誤。該方法還提供了有關(guān)模型對(duì)數(shù)據(jù)變化的敏感性信息。建議熟練掌握與特定分析相關(guān)的數(shù)學(xué)原理，從而避免結(jié)論出錯(cuò)。不僅可能發(fā)生上述錯(cuò)誤，還可能選擇不合適的軟件程序。人們經(jīng)常會(huì)沿著軟件程序的設(shè)計(jì)進(jìn)行操作，并相信其分析結(jié)果是正確的。宜收集證據(jù)，檢查輸出結(jié)果是否合理。6.3.1概述附錄A和附錄B中描述的技術(shù)，用于強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解作為不確定性情景下的決策的輸入，包括關(guān)于是否以及如何處理風(fēng)險(xiǎn)的決策?！R(shí)別風(fēng)險(xiǎn)(見6.3.2);——確定風(fēng)險(xiǎn)的原因、來源、驅(qū)動(dòng)因素，以及風(fēng)險(xiǎn)的暴露程度(見6.3.3);——評(píng)價(jià)控制措施的整體有效性，以及計(jì)劃實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的改變效果(見6.3.4);理解風(fēng)險(xiǎn)的后果和可能性(見6.3.5);——分析相互依賴關(guān)系(見6.3.6);——提供進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)度量的方法(見6.3.7)。第7章說明了在選擇技術(shù)以執(zhí)行上述行為時(shí)，需要考慮的因素。一般情況下，分析可以是描述性的(例如，文獻(xiàn)綜述報(bào)告、情景分析、后果描述等)或定量的分析數(shù)據(jù)，得出數(shù)值。在某些情況下，可以使用排序或評(píng)級(jí)量表來比較具體風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方式、輸出結(jié)果的形式，宜與預(yù)設(shè)的準(zhǔn)則相符。例如，定量準(zhǔn)則要求使用定量分析技術(shù)，并得出使用正確單位的輸出結(jié)果。只有在所選度量指標(biāo)允許時(shí)，才能使用數(shù)學(xué)運(yùn)算。一般來說，數(shù)學(xué)運(yùn)算不宜與排序量表一起使用。即使進(jìn)行完全的定量分析，其輸入值往往也是估計(jì)值。準(zhǔn)確度和精度不宜受到與所用數(shù)據(jù)和方法一致的結(jié)果之外的因素的影響。6.3.2識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可以明確考慮不確定性。根據(jù)評(píng)估的背景環(huán)境和范圍，不確定性的所有來源，以及有益和有害的影響都可能是相關(guān)的。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)，往往會(huì)使用多個(gè)相關(guān)方的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)(見B.1.1),包括：——存在哪些不確定性、可能具有什么影響；——哪些情況和問題(包括有形和無形問題)可能產(chǎn)生未來的后果；——目前存在及未來可能出現(xiàn)哪些來源的風(fēng)險(xiǎn)；——目前有哪些控制措施，是否有效；——可能出現(xiàn)哪些事件和后果，如何、何時(shí)、何地、如何出現(xiàn)；——過去發(fā)生了什么,以及這可能與未來有何關(guān)系；——可能適用哪些人因和組織因素。實(shí)地調(diào)查可能有助于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來源，并對(duì)潛在的后果提出早期預(yù)警。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的輸出結(jié)果可以記錄成風(fēng)險(xiǎn)清單，并記錄事件、原因和后果，或使用其他合適的格式加以記錄。無論使用何種技術(shù)方法，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別都可有條不紊地迭代進(jìn)行，從而徹底、高效地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。宜盡早識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，從而留出足夠時(shí)間來采取行動(dòng)。但是，在一些情況下，一些風(fēng)險(xiǎn)無法在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程中識(shí)別。因此，宜建立一種機(jī)制，來獲取新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)并獲得潛在成功或失敗的預(yù)警信號(hào)。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)，見B.2。6.3.3確定風(fēng)險(xiǎn)的來源、原因和驅(qū)動(dòng)因素通過識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的來源、原因和驅(qū)動(dòng)因素，可以；——幫助預(yù)測(cè)一個(gè)事件或后果的可能性；——幫助識(shí)別有效的應(yīng)對(duì)措施；——幫助確定早期預(yù)警指標(biāo)及其監(jiān)測(cè)閾值；——確定常見的風(fēng)險(xiǎn)原因，從而決定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的優(yōu)先級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)的來源包括有利或不利的事件、決策、行動(dòng)和流程，以及已知存在但結(jié)果不確定的情況。4.1中描述的所有形式的不確定性，都可能是風(fēng)險(xiǎn)的來源。事件和后果可能存在多個(gè)原因或因果鏈條。風(fēng)險(xiǎn)通常只能通過調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因素來控制。它們影響風(fēng)險(xiǎn)暴露的狀態(tài)和發(fā)展，并且經(jīng)常影響多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。因此，風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因素往往比單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)來源需要更多和更密切的關(guān)注。有關(guān)確定風(fēng)險(xiǎn)來源、原因和驅(qū)動(dòng)因素的技術(shù)，見B.3。6.3.4調(diào)查現(xiàn)存控制措施的有效性風(fēng)險(xiǎn)受現(xiàn)有控制措施的總體有效性影響?？煽紤]控制措施的以下方面：——控制措施旨在改變風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制；——控制措施是否到位，是否能夠按預(yù)期運(yùn)行，并達(dá)到預(yù)期結(jié)果；——控制設(shè)計(jì)或應(yīng)用方式是否存在缺陷；——控制措施是單獨(dú)起效，還是需要其他措施的配合；——是否存在可以降低或消除控制有效性(包括共因失效故障)的因素、條件、漏洞或情況；——控制措施是否會(huì)帶來其他風(fēng)險(xiǎn)。注：一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)可能需要多個(gè)控制措施，而一個(gè)控制措施可能同時(shí)影響多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。宜區(qū)分改變可能性，后果或兩者的控制措施，以及改變相關(guān)方之間如何分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。例如，保險(xiǎn)和其他形式的風(fēng)險(xiǎn)融資，不會(huì)直接影響事件或其后果的可能性，但可以通過減少其程度或平滑現(xiàn)金流量，使特定相關(guān)方更容易容忍某些后果。在風(fēng)險(xiǎn)分析過程中，對(duì)控制措施的實(shí)際效果和可靠性作出的任何假設(shè)都宜盡可能進(jìn)行驗(yàn)證，特別要重視假定具有實(shí)質(zhì)性改變效果的單個(gè)或組合控制措施。在這方面，宜考慮通過常規(guī)監(jiān)控和檢查控制措施的手段得到的信息。分析控制措施的技術(shù)，見B.4。6.3.5理解后果和可能性分析后果的類型、程度和出現(xiàn)的時(shí)機(jī)后果分析可以從結(jié)果的描述，到詳細(xì)的定量建?；虼嗳跣苑治?。在相關(guān)的情況下，宜考慮一種后果導(dǎo)致另一種后果的連續(xù)效應(yīng)(多米諾骨牌或連鎖反應(yīng))。風(fēng)險(xiǎn)可能與多種不同類型的后果相關(guān)，影響多個(gè)不同目標(biāo)。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的計(jì)劃時(shí)，可確定擬分析的后果的類型。宜檢查背景情況說明，保證擬分析的后果類型與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的、決策等相符。在評(píng)估期間，獲得更多信息后，可以回顧背景情況說明。后果的程度可以定量地表示為點(diǎn)值或分布。在下列情況下，可以用分布來表示；——后果值不確定；——后果因情況而異；——影響后果的參數(shù)各不相同?？紤]一個(gè)后果的完整分布，有助于獲得完整的信息。可以以點(diǎn)值的形式總結(jié)分布，例如期望值(平均)、變化(方差)、尾部或者分布的其他相關(guān)部分(百分位數(shù))的百分比。對(duì)于任何獲取一個(gè)或多個(gè)點(diǎn)值來表示后果分布的方法，存在下列假設(shè)和不確定性；——選擇適合數(shù)據(jù)的分布類型(例如連續(xù)或離散，正態(tài)或高度偏態(tài));——將該分布表示為點(diǎn)值的最適合的方式；——由于產(chǎn)生分布的數(shù)據(jù)中固有的不確定性，而產(chǎn)生的點(diǎn)估計(jì)值。不宜假設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的數(shù)據(jù)一定是正態(tài)分布。在某些情況下，信息可以概括為定性或半定量排序，可用于比較風(fēng)險(xiǎn)。后果的程度也可能因其他參數(shù)而異。例如，暴露于化學(xué)品的健康后果，通常取決于人或其他物種暴露的劑量。對(duì)于這個(gè)例子，風(fēng)險(xiǎn)通常由劑量反應(yīng)曲線表示，該曲線描繪了指定終點(diǎn)(例如死亡)作為短期或累積劑量的函數(shù)的概率。后果也可能隨著時(shí)間改變。例如，故障存在的時(shí)間越長(zhǎng)，其嚴(yán)重性可能越高。可選用合適的技術(shù)來考慮這一點(diǎn)。有時(shí)，后果來自多種風(fēng)險(xiǎn)來源；例如，環(huán)境或人身健康受到生物、化學(xué)、物理和社會(huì)心理等風(fēng)險(xiǎn)源的影響。在考慮多重暴露時(shí)，宜考慮協(xié)同效應(yīng)的可能性以及暴露持續(xù)時(shí)間和程度的影響。分析可能性可能性指事件的可能性或指定結(jié)果的可能性。宜明確說明可能性對(duì)應(yīng)的參數(shù)，并清晰和準(zhǔn)確定義被陳述可能性的事件或后果。為了充分確定可能性，可能需要包含關(guān)于暴露和持續(xù)時(shí)間的陳述?？赡苄钥捎枚喾N方式進(jìn)行描述，包括預(yù)期的概率、頻率，或者使用描述性文字(例如，“可能性較高”)。在使用描述性文字時(shí)，描述的意思宜明確?？赡苄钥赡艽嬖诓淮_定性，可以表示為將發(fā)生特定值的信念程度的值的分布。如果使用百分比作為可能性的度量，則可說明適用百分比的比率的性質(zhì)。示例1;供方未能交付的可能性為5%。這一陳述在時(shí)間段和群體兩個(gè)方面都很模糊。此外，百分比所指代的是5%的項(xiàng)目還是5%的供方，此處也并不清楚。清晰的陳述是“一個(gè)或多個(gè)供方在項(xiàng)目生命周期內(nèi)未能向項(xiàng)目提供所需商品或服務(wù)的概率是項(xiàng)目的5%”。為了在定性或定量表達(dá)可能性時(shí)盡量減少誤解，有關(guān)時(shí)間段和群體宜明確，并與特定評(píng)估的范圍一致。示例2;在接下來兩個(gè)月中，一個(gè)或多個(gè)供方未能交付所需產(chǎn)品或服務(wù)的概率是1%的項(xiàng)目；而在未來六個(gè)月中，該概率是3%的項(xiàng)目。有許多可能的偏見會(huì)影響可能性的估計(jì)。此外，可能性估計(jì)的解釋可根據(jù)其背景或環(huán)境而變化。宜注意了解個(gè)人(認(rèn)知)和文化偏見的可能影響。有關(guān)理解后果和可能性的技術(shù)，見B.5。6.3.6分析相互依賴關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)之間往往存在多種相互依賴關(guān)系。例如，單一原因可能造成多個(gè)后果，一個(gè)后果可能有多個(gè)原因。某些風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能或多或少地導(dǎo)致其他風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，并且這些因果關(guān)系可能形成級(jí)聯(lián)或循環(huán)。在風(fēng)險(xiǎn)之間的因果關(guān)系較為突出時(shí)，為了得到更可靠的風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，創(chuàng)建一個(gè)因果模型，以某種形式將所有風(fēng)險(xiǎn)都納入其中是有用的?？梢栽谶@些風(fēng)險(xiǎn)信息中發(fā)現(xiàn)相同之處，例如，相同的風(fēng)險(xiǎn)起因、相同風(fēng)險(xiǎn)之間的相互關(guān)系可能對(duì)決策造成一系列影響。例如，提高跨越多個(gè)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)的重要性，或增加一個(gè)選項(xiàng)對(duì)其他選項(xiàng)的吸引力。風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)受到共同應(yīng)對(duì)措施的影響，在某些情況下，針對(duì)某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的措施，會(huì)對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)造成正面或負(fù)面的影響。有時(shí)可以整合風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，從而顯著減少工作量、更有效地平衡現(xiàn)有資源。在整合應(yīng)對(duì)計(jì)劃時(shí)，宜考慮到上述因素，而不是假設(shè)單獨(dú)應(yīng)對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。相互依賴關(guān)系的分析技術(shù)，見B.6。6.3.7理解風(fēng)險(xiǎn)度量確定風(fēng)險(xiǎn)度量在某些情況下，為潛在后果的大小和這些后果的可能性的某種組合，提供一種風(fēng)險(xiǎn)度量是有用的。度量可以是定性、半定量或定量的?！ㄐ苑椒ㄍ腔诤蠊涂赡苄缘拿枋?類別)或排序(順序)量表?！攵糠椒òǎ骸ひ粋€(gè)參數(shù)(一般是可能性)為定量描述，另一個(gè)參數(shù)使用排序量表進(jìn)行描述；·量表被分割為不連續(xù)的段，其邊界為定量描述。量表中的點(diǎn)往往與如果不能仔細(xì)解釋計(jì)算的基礎(chǔ)，則使用半定量量表可能造成誤解。因此，宜驗(yàn)證半定量方法并謹(jǐn)慎使用?！诙糠椒ㄖ校蠊涂赡苄砸詳?shù)值(比率)量表的形式表示。如果對(duì)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)加以定量分析，可在評(píng)估過程中持續(xù)使用合適的度量單位和維度。定性和半定量技術(shù)，只能用于將風(fēng)險(xiǎn)與使用相同方法度量或使用相同準(zhǔn)則的其他風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較。定性和半定量度量不能直接用于匯總或累積風(fēng)險(xiǎn)。并且在存在正面和負(fù)面后果，或在風(fēng)險(xiǎn)之間進(jìn)行權(quán)衡的情況當(dāng)把后果的定量估計(jì)及其可能性作為一個(gè)簡(jiǎn)單的乘積進(jìn)行組合，以提供風(fēng)險(xiǎn)的大小時(shí)，信息可能會(huì)丟失。特別是，導(dǎo)致高后果和低可能性的風(fēng)險(xiǎn)，與經(jīng)常發(fā)生的后果低的風(fēng)險(xiǎn)之間沒有區(qū)別。為了彌補(bǔ)信息損失，可以對(duì)結(jié)果或可能性進(jìn)行加權(quán)，但此法宜謹(jǐn)慎使用。使用代表某一特定后果可能性的單個(gè)值，不能充分描述或估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。此類情況的例子有；——風(fēng)險(xiǎn)后果最好表示為后果的概率分布：——一個(gè)事件有多個(gè)原因，并帶來一系列的結(jié)果和可能的連鎖效應(yīng)；——持續(xù)暴露于風(fēng)險(xiǎn)源會(huì)累積后果；——風(fēng)險(xiǎn)來源(如系統(tǒng)性問題)是可以識(shí)別的，但很難具體說明可能出現(xiàn)的后果的性質(zhì)和可能性。(在這種情況下，根據(jù)可能性和后果估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的有效范圍變得不可能)。如果一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分布著多種可能的后果，可以將后果的概率加權(quán)平均(即預(yù)期值)作為風(fēng)險(xiǎn)度量。但此舉并不一定可行，因?yàn)樵摱攘糠从车氖窃摲植嫉钠骄Y(jié)果。這導(dǎo)致了不太可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的信息的丟失，因此對(duì)于理解風(fēng)險(xiǎn)很重要。處理極端值的技術(shù)不包括在本文件中。注；期望的數(shù)值或期望值，相當(dāng)于將一個(gè)分布中所有結(jié)果/可能性求和，相當(dāng)于使用該分布的平均后果。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度的量化度量舉例如下：——預(yù)期發(fā)生某項(xiàng)特定后果的頻率，例如，某個(gè)地區(qū)每1000km行程發(fā)生車輛事故的數(shù)量；——關(guān)注事件發(fā)生的預(yù)期間隔時(shí)間，例如，某個(gè)物品的平均啟動(dòng)時(shí)間；——某個(gè)特定的終點(diǎn)在規(guī)定的暴露時(shí)間段內(nèi)出現(xiàn)的概率(與后果隨著暴露時(shí)長(zhǎng)積累相關(guān)),例如，由于暴露于特定劑量的化學(xué)品而在一生中患瘤癥的概率；——預(yù)期值，例如在投資周期內(nèi)的預(yù)期回報(bào)或經(jīng)濟(jì)收益，或者以調(diào)整殘疾生命年計(jì)算的每百萬人每年的預(yù)期公共衛(wèi)生——表示后果分布形狀的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，例如，某項(xiàng)投資回報(bào)的方差或波動(dòng)；——后果分布中指定百分位數(shù)或以上或以下的值；示例：某個(gè)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的概率是90%;投資組合的風(fēng)險(xiǎn)值(VaR),用于衡量在指定時(shí)間段內(nèi)，以指定概率在投資組合中可能出現(xiàn)的損失；——與后果分布相關(guān)的極端度量，例如，預(yù)期的最大后果?；诤蠊亩攘恐笜?biāo)，如最大可信損失或可能的最大損失，主要用于難以確定哪些控制可能失敗，或者沒有足夠的數(shù)據(jù)來估計(jì)可能性。風(fēng)險(xiǎn)程度依賴于對(duì)相關(guān)控制措施是否存在、是否有效的假設(shè)。固有風(fēng)險(xiǎn)或累積風(fēng)險(xiǎn)(假設(shè)可能出錯(cuò)的控制措施實(shí)際出錯(cuò)的情況下)、剩余風(fēng)險(xiǎn)或凈風(fēng)險(xiǎn)(假設(shè)控制措施正常運(yùn)行的情況),這些是從業(yè)者經(jīng)常使用的術(shù)語。但是，很難明確定義這些術(shù)語，因此建議始終明確說明有關(guān)控制措施的假設(shè)。在定性或定量報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)程度時(shí)，可描述與假設(shè)以及輸入和輸出參數(shù)相關(guān)的不確定性。在某些情況下(例如資本分配),將一組風(fēng)險(xiǎn)的值，組合以產(chǎn)生單個(gè)值可能是有用的。如果風(fēng)險(xiǎn)只導(dǎo)致單一后果，并使用同樣的單位(例如，貨幣價(jià)值)描述，那么原則上可以合并。換言之，只有在定量說明后果和可能性并且單位一致和正確時(shí)，它們才能合并。在一些情況下，可以使用效用度量作為統(tǒng)一量表，對(duì)使用不同單位的后果進(jìn)行量化和合并。將一系列復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)合并成一個(gè)累積值，這種做法會(huì)丟失單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的信息。此外，除非十分小心，否則該累積值可能不準(zhǔn)確，甚至造成誤導(dǎo)。所有將多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)整合為單一值的做法，都有相應(yīng)的假設(shè)條件，宜先理解這些假設(shè)條件再進(jìn)行整合。宜分析數(shù)據(jù)，了解可能影響風(fēng)險(xiǎn)整合的相關(guān)性和依賴性。用于產(chǎn)生總體風(fēng)險(xiǎn)水平的建模技術(shù)宜得到情景分析和壓力測(cè)試的支持。如果模型包含分布的計(jì)算，則宜以適當(dāng)?shù)姆绞郊{入這些分布之間的相關(guān)性。如果相關(guān)性沒有得到適當(dāng)?shù)目紤]，結(jié)果將是不準(zhǔn)確的，可能會(huì)嚴(yán)重誤導(dǎo)。通過簡(jiǎn)單相加的方式來累積風(fēng)險(xiǎn)，得出的結(jié)果不能作為決策的可靠依據(jù)，并且會(huì)帶來負(fù)面結(jié)果?？梢酝ㄟ^蒙特卡羅模擬來累積分布(見B.5.10)。定性或半定量的風(fēng)險(xiǎn)度量不能直接累積。同樣，基于風(fēng)險(xiǎn)水平變化的定性或半定量度量，只能對(duì)控制的相對(duì)有效性做出一般的定性陳述。不同風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)數(shù)據(jù)可以通過多種方式進(jìn)行匯總，來幫助決策者?？梢愿鶕?jù)專家意見進(jìn)行定性匯總，在此過程中，可考慮更詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)信息。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的定性匯總時(shí)，使用的假設(shè)和信息都宜明確闡述。當(dāng)人群暴露于風(fēng)險(xiǎn)中時(shí)，一般來說，如果將個(gè)體面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度，簡(jiǎn)單地乘以暴露人群的數(shù)量，這樣的累積數(shù)據(jù)不足以表示后果的真實(shí)影響。例如，在發(fā)生潰壩事故時(shí)，一個(gè)個(gè)體的死亡風(fēng)險(xiǎn)和一群人的整體風(fēng)險(xiǎn)，其考慮方式是不同的。一般情況下，可以通過一個(gè)后果發(fā)生的頻率(F)和承受該后果的人數(shù)(N)之間的關(guān)系來表示和評(píng)價(jià)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)(見B.8.3)。風(fēng)險(xiǎn)度量的技術(shù)，見B.7。6.4檢查分析結(jié)果在可行的情況下，可核查和驗(yàn)證分析結(jié)果。核查是指檢查是否正確完成分析。驗(yàn)證是指檢查是否執(zhí)行了正確的分析以實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)。在某些情況下，可執(zhí)行獨(dú)立的檢查流程，以完成核查和驗(yàn)證。——檢查分析的范圍是否符合既定目標(biāo)；——檢查所有的關(guān)鍵假設(shè)，確保根據(jù)已有信息，這些關(guān)鍵假設(shè)是可信的；——檢查是否使用了合適的方法、模型和數(shù)據(jù)：——使用多種方法、近似值、敏感性分析來測(cè)試和驗(yàn)證結(jié)論。——檢查數(shù)學(xué)運(yùn)算和計(jì)算的正確性；——檢查分析結(jié)果是否對(duì)數(shù)據(jù)或結(jié)果的顯示或呈現(xiàn)方式不敏感；——將分析結(jié)果與存在數(shù)據(jù)的歷史經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行比較，或與發(fā)生后的結(jié)果進(jìn)行比較；——確定分析結(jié)果是否對(duì)數(shù)據(jù)或結(jié)果的顯示或呈現(xiàn)方式敏感，并確定對(duì)評(píng)估結(jié)果有重大影響的輸入?yún)ⅰ獙⒎治鼋Y(jié)果與歷史經(jīng)驗(yàn)或未來的實(shí)際結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，包括隨時(shí)間推移明確獲得的反饋。6.4.2不確定性和敏感度分析風(fēng)險(xiǎn)分析人員可了解分析中的不確定性，并了解其對(duì)結(jié)果可靠性的影響。宜與決策者溝通這些不確定性及其影響。由于下列原因，風(fēng)險(xiǎn)分析的輸出中可能出現(xiàn)的不確定性；——分析的系統(tǒng)存在可變性；——數(shù)據(jù)來源不可靠、不一致、不充分。例如，收集的數(shù)據(jù)類型或收集方法發(fā)生了改變；可能存在歧——分析方法不能充分代表系統(tǒng)的復(fù)雜性；——高度依賴人的專家意見或判斷；——相關(guān)數(shù)據(jù)可能不存在或組織可能未收集所需數(shù)據(jù)；——由于環(huán)境或?qū)嶋H情況發(fā)生改變，以往數(shù)據(jù)不足以支持對(duì)未來進(jìn)行可靠的預(yù)測(cè)；所做的假設(shè)存在不確定性或近似值。如果在分析過程中發(fā)現(xiàn)缺少可靠的數(shù)據(jù)，則宜在可行的情況下收集進(jìn)一步的數(shù)據(jù)。這可能涉及實(shí)施新的監(jiān)控安排。或者，可調(diào)整分析過程以考慮數(shù)據(jù)限制?？梢詧?zhí)行敏感性分析，評(píng)價(jià)分析數(shù)據(jù)和假設(shè)條件中的不確定性的顯著性。在進(jìn)行敏感性分析時(shí)，可確認(rèn)由于個(gè)別輸入?yún)?shù)改變而對(duì)最終結(jié)果造成的相對(duì)改變。該項(xiàng)分析用于了解哪些數(shù)據(jù)必須保證準(zhǔn)確，而哪些數(shù)據(jù)的敏感性較低因而對(duì)整體準(zhǔn)確性的影響較小。經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)敏感性較高的參數(shù)以及該參數(shù)的敏感度宜對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有關(guān)鍵作用和可能發(fā)生變化的參數(shù)，宜持續(xù)監(jiān)控，以便更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并在必要時(shí)重新6.4.3監(jiān)督和檢查在下列情況下，宜進(jìn)行監(jiān)督；——將實(shí)際結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的預(yù)測(cè)結(jié)果進(jìn)行比較，據(jù)此優(yōu)化未來的評(píng)估工作；——尋找在評(píng)估中識(shí)別出的潛在后果的先兆或預(yù)警指標(biāo)；——收集深入理解風(fēng)險(xiǎn)所需的數(shù)據(jù)；——檢查發(fā)現(xiàn)需要更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的新風(fēng)險(xiǎn)和意外改變。如果在敏感性分析中發(fā)現(xiàn)一些參數(shù)對(duì)分析結(jié)果尤為重要，則宜考慮進(jìn)行監(jiān)控。宜定期檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程，從而發(fā)現(xiàn)是否出現(xiàn)了改變，包括背景和假設(shè)的改變，或者是否有新的信息或新方法可用。6.5使用評(píng)估結(jié)果支持決策6.5.1概述風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果為所需作出的決策和采取的行動(dòng)提供了輸入。在制定決策時(shí)要考慮的因素和任何具體準(zhǔn)則，都宜被確定為建立評(píng)估背景的一部分(見6.1.6)?？蓞^(qū)——對(duì)風(fēng)險(xiǎn)重要性，以及是否采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和如何應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的決策；——對(duì)含有不確定性的多個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行對(duì)比的決策(例如，在多個(gè)機(jī)會(huì)中選擇一個(gè))。6.5.2針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)重要性的決策從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析中得到的信息，可用于決定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，以及風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于組織目標(biāo)和業(yè)績(jī)閾值的重要性。這些信息是對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)是否可接受、是否需要應(yīng)對(duì)、應(yīng)對(duì)優(yōu)先等級(jí)等決策的輸入。一些風(fēng)險(xiǎn)可能在有限時(shí)間內(nèi)可接受(例如，留出時(shí)間等待實(shí)施應(yīng)對(duì)措施)。評(píng)估者宜清晰了解暫時(shí)接受風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制，以及后期復(fù)議的流程。往往基于風(fēng)險(xiǎn)程度，來確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、監(jiān)控、詳細(xì)分析等的優(yōu)先級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)程度的數(shù)據(jù)來自典型后果及其概率的綜合數(shù)據(jù)，且通過后果/可能性矩陣進(jìn)行展示(見B.10.3)。這一方法有一定局限性(見B.10.3.5和)。在決定優(yōu)先級(jí)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)程度之外的下列要素也可考慮；——與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的其他度量，例如，控制措施的最大或預(yù)期后果，以及控制措施的有效性；——事件及其可能后果的定性特征；——相關(guān)方的觀點(diǎn)和感知；——與獲得的改善相比，進(jìn)一步風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的成本和可行性；——風(fēng)險(xiǎn)之間的相互關(guān)系，包括應(yīng)對(duì)措施對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)的作用。一旦評(píng)價(jià)了風(fēng)險(xiǎn)并確定了應(yīng)對(duì)措施，就可以重復(fù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程，以檢查擬議的應(yīng)對(duì)措施是否產(chǎn)生額外的負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)，以及經(jīng)應(yīng)對(duì)后剩余的風(fēng)險(xiǎn)，是否在組織的風(fēng)險(xiǎn)偏好之內(nèi)。評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)重要性的技術(shù)，見B.8。選擇選項(xiàng)的決策，一般涉及權(quán)衡各個(gè)選項(xiàng)潛在的優(yōu)缺點(diǎn)，并考慮下列不確定性；——與選項(xiàng)的潛在結(jié)果、成本和收益估計(jì)等相關(guān)的不確定性；——可能影響結(jié)果的潛在事件和事態(tài)發(fā)展；——不同相關(guān)方對(duì)待成本和收益的不同價(jià)值觀；——根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的輸出所做判斷的不確定性，包括考慮諸如目標(biāo)和準(zhǔn)則未來是否將維持不變。這種類型的決策，通常是根據(jù)對(duì)相關(guān)選項(xiàng)和與之相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析的理解，使用專家判斷做出的，并考慮到：——在相互沖突的目標(biāo)之間進(jìn)行取舍；——組織的風(fēng)險(xiǎn)偏好；——相關(guān)方的不同態(tài)度和信念。用于對(duì)比含有不確定性的選項(xiàng)的技術(shù)，見B.9。6.6記錄和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程及結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果、所使用的方法、假設(shè)條件的基本依據(jù)以及其他建議都宜妥善記錄。并就需要傳達(dá)的信息和傳達(dá)給誰作出決定。宜明確檢查和更新記錄的方法?！c決策者和包括監(jiān)管方在內(nèi)的其他相關(guān)方傳達(dá)風(fēng)險(xiǎn)信息；——對(duì)所做決策的基本原理提供記錄和證明；——保留評(píng)估結(jié)果，以備未來使用和參考；——跟蹤績(jī)效和趨勢(shì)；——確保風(fēng)險(xiǎn)得到理解和恰當(dāng)?shù)墓芾恚弧С謱?duì)評(píng)估的驗(yàn)證；——提供審核記錄。任何文件和記錄宜及時(shí)提供，并且其形式宜便于閱讀者理解。文件還可為驗(yàn)證提供必要的技術(shù)深度，并記錄足夠的細(xì)節(jié)以備未來使用。文件和記錄中的信息，足以支持接下來對(duì)流程和流程結(jié)果進(jìn)行檢查和驗(yàn)證。假設(shè)條件、數(shù)據(jù)和方法的局限性、提出建議的原因等，都宜清晰記錄。風(fēng)險(xiǎn)宜以便理解的術(shù)語描述，用于表示定量度量的單位宜明確且正確。提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的人員，宜重點(diǎn)說明其個(gè)人或其團(tuán)隊(duì)對(duì)結(jié)果的準(zhǔn)確度和完整性的信心。可充分溝通說明不確定性，以確保報(bào)告所表達(dá)的確定性不會(huì)高于實(shí)際。有關(guān)用于記錄和報(bào)告的技術(shù)，詳見B.10。7選擇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)7.1概述本章描述了為特定目的選擇一種或多種技術(shù)時(shí)可考慮的因素。附錄A和附錄B列出并進(jìn)一步解釋了一些常用技術(shù)。它們描述了每種技術(shù)的特點(diǎn)及其可能的應(yīng)用范圍，以及其固有的優(yōu)缺點(diǎn)。本文件中描述的很多技術(shù)，原本是由某些行業(yè)開發(fā)，用于管理某些類別的負(fù)面結(jié)果。有幾項(xiàng)技術(shù)是相似的，但使用了不同的術(shù)語，這反映了這些技術(shù)在不同行業(yè)中為了類似的目的而獨(dú)立開發(fā)的過程。隨著時(shí)間的推移，很多技術(shù)的應(yīng)用范圍擴(kuò)大了，例如，從技術(shù)工程領(lǐng)域應(yīng)用擴(kuò)大到金融或管理領(lǐng)域，或者可以同時(shí)兼顧正面和負(fù)面結(jié)果。新技術(shù)已經(jīng)出現(xiàn)，而舊技術(shù)則適應(yīng)了新的場(chǎng)景。這些技術(shù)及其應(yīng)用場(chǎng)景不斷演變。將這些技術(shù)用于其原始設(shè)計(jì)范圍之外的場(chǎng)景，可以增強(qiáng)人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解。附錄A和附錄B說明了可用于確定技術(shù)的應(yīng)用場(chǎng)景的技術(shù)特征。7.2選擇技術(shù)對(duì)于技術(shù)的選擇和應(yīng)用方式，宜根據(jù)具體的背景環(huán)境和用途決定，并且以相關(guān)方需要的類型和形式提供信息?？傮w來說，所選技術(shù)方法的數(shù)量和類型，宜與決策的重要程度相符，并考慮時(shí)間和其他資源的限制以及機(jī)會(huì)成本。在選擇定性技術(shù)或定量技術(shù)時(shí)，可考慮的主要準(zhǔn)則是相關(guān)方最方便使用的輸出形式，以及數(shù)據(jù)的可獲得性和可靠性。如果定量技術(shù)要提供有意義的結(jié)果，通常需要高質(zhì)量的數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)不足的情況下，雖然定量技術(shù)的計(jì)算結(jié)果可能存在不確定，但它對(duì)數(shù)據(jù)的嚴(yán)格要求能提高人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解。在選擇技術(shù)時(shí)，往往會(huì)考慮既定環(huán)境?？赡苄枰x擇多個(gè)技術(shù)，使用多個(gè)技術(shù)有時(shí)能夠幫助加深理解。隨著更多信息可用，可以采用不同的技術(shù)。在選擇一個(gè)或多個(gè)技術(shù)時(shí)，宜考慮下列要素；——評(píng)估的目的；——相關(guān)方的需求；——法律、法規(guī)、合同要求；——運(yùn)行環(huán)境和場(chǎng)景；——決策的重要性(例如，決策失誤的后果);——既定決策準(zhǔn)則及其形式；——在決策的最后期限前的剩余時(shí)間；——現(xiàn)有信息和可獲得信息；——可用或可獲得的專業(yè)知識(shí)。表A.1中列出了與上述要求相關(guān)的技術(shù)特征。表A.2提供了根據(jù)這些特征分類的技術(shù)列表。隨著環(huán)境的不確定性、復(fù)雜性和模糊性增加，咨詢更多相關(guān)方的需求也會(huì)增加，這將對(duì)所選技術(shù)的組合產(chǎn)生影響。本文件中描述的一些技術(shù)不僅可以用于風(fēng)險(xiǎn)分析，還可以用于ISO31000風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的一些步驟。這些技術(shù)在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的應(yīng)用如圖A.1所示。表A.3說明了其在評(píng)估中的具體應(yīng)用。附錄B綜述了各種技術(shù)、用途、輸入和輸出條件、優(yōu)勢(shì)和局限，并在適用的情況下，提供了參考，以了解更多細(xì)節(jié)。該附錄根據(jù)技術(shù)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中的主要用途進(jìn)行分類，具體包括：——從相關(guān)方和專家處獲取意見(B.1);——識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)(B.2);——確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的來源、原因和驅(qū)動(dòng)因素(B.3);——分析現(xiàn)有的控制措施(B.4);——理解后果和可能性(B.5);——分析依賴關(guān)系和相互作用(B.6);——提供風(fēng)險(xiǎn)度量(B.7);——評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的重要性(B.8);——選擇備選項(xiàng)(B.9);——記錄和報(bào)告(B.10)。在每個(gè)類別內(nèi)，技術(shù)的順序是按照字母表安排的，并不代表其重要性。附件B中是大部分技術(shù)，都假設(shè)可以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及其來源。同時(shí)，也有一些技術(shù)可以通過分析現(xiàn)有的控雖然本文件討論并提供了示例技術(shù)，但所描述的技術(shù)并非詳盡無遺，對(duì)于任何給定技術(shù)在任何給定情況下的有效性，沒有提出任何建議。在選擇任何技術(shù)時(shí)都宜小心，以確保其在給定環(huán)境中是適當(dāng)、可靠和有效的。附錄A(資料性附錄)技術(shù)分類表A.1解釋了可選擇使用的一種或多種技術(shù)的技術(shù)特征。詳細(xì)信息(例如，功能指標(biāo))應(yīng)用該技術(shù)如何用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(參見B.1至B.10的標(biāo)題)范圍組織(組織)項(xiàng)目/部門(部門)設(shè)備/流程(設(shè)備/流程)時(shí)間范圍用于任何時(shí)間范圍決策層級(jí)戰(zhàn)略(1),戰(zhàn)術(shù)(2),運(yùn)營(yíng)(3)高，中，低低：直覺或一到兩天的培訓(xùn)中：兩天以上的培訓(xùn)課程高；需要大量培訓(xùn)或?qū)I(yè)知識(shí)定量(quant)定性(qual)半定量(semi-quant)可用于定性或定量(兩者之一)高，中，低表A.2列出了根據(jù)這些特征分類的一系列技術(shù)。所描述的技術(shù)代表了研究手頭問題的結(jié)構(gòu)化方法；事實(shí)表明，這些方法在特定環(huán)境中有用。該列表的目的不在于全面，而是涵蓋了一系列來自各個(gè)領(lǐng)域的常用技術(shù)。為簡(jiǎn)單起見，這些技術(shù)按字母順序列出，沒有任何優(yōu)先級(jí)。應(yīng)用范圍時(shí)間范圍決策求知識(shí)應(yīng)用資源確定風(fēng)險(xiǎn)重要性的準(zhǔn)則和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的準(zhǔn)則險(xiǎn)1高高量高貝葉斯分析能夠?qū)⒔?jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)納入對(duì)能性中高中貝葉斯網(wǎng)絡(luò)/影響圖其因果關(guān)系的圖形模型。響圖擴(kuò)展版本包括代表不確定性的變量、后果和行動(dòng)決定中高中析險(xiǎn)從原因到結(jié)果的路徑以及審查控制措施的圖短/中低低/中/半定量低以討論小組的方式鼓勵(lì)思維的碰撞引出觀點(diǎn)無低/中低應(yīng)用范圍時(shí)間范圍求知識(shí)定性/定量/應(yīng)用資源了組織產(chǎn)品和服務(wù)的恢復(fù)優(yōu)先級(jí)，進(jìn)而確定活動(dòng)以及提供這些活動(dòng)的資源的優(yōu)先級(jí)施1短/中2中低性中因果圖其關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)圖分析原因中中中檢查表、法的概念和模型的列表險(xiǎn)或控低/中中辛迪尼克觀、規(guī)則、數(shù)據(jù)和模型，和疏忽，這些構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性來源和驅(qū)動(dòng)因素險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因素中1低中高值(CVaR)也稱為損失期望值(ES),情況下的預(yù)期損失的指標(biāo)短/中3高高中 ;評(píng)估中中等定性/低、有形和無形的后果的尺度比較短/中中/高中/高中/高應(yīng)用范圍時(shí)間范圍求應(yīng)用資源析生而發(fā)生的變化性和原因短/中中/高中/高以金錢或效用來衡量決策樹的另一種表示是影響圖(見B.5.3)比較2低/中中中們專家單獨(dú)、匿名表達(dá)各自的觀點(diǎn)，收集意見，整理并共享引出觀點(diǎn)無中中和控制措施低/中中中性分析原因中的需中/高故障模式和生故障的方式以及故障原因應(yīng)用中應(yīng)用范圍時(shí)間范圍求應(yīng)用資源的特定情形1高高高與博弈的不同參與者決策的可作為應(yīng)用領(lǐng)域的示例間作出決定1中高高中/高危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)分析各不同保護(hù)層可實(shí)現(xiàn)的分析控制短/中中中中作進(jìn)行結(jié)構(gòu)化和系統(tǒng)檢查，的問題3中/長(zhǎng)中;;中中/高可以用來評(píng)估人為錯(cuò)誤對(duì)系源中高中到高對(duì)話以引出觀點(diǎn)征求觀點(diǎn)無中高魚骨圖)或不想要的)的促成因素。魚骨圖的形式顯示低低/中低分析各不同保護(hù)層可實(shí)現(xiàn)的分析控制3中中/高中/高應(yīng)用范圍時(shí)間范圍求應(yīng)用資源析定狀態(tài)的概率性3中/高高中蒙特卡羅性中高中/高多標(biāo)準(zhǔn)分析以明確權(quán)衡的方式比較選項(xiàng);提供成本/收益分析的替代配貨幣值間作出決定低中低/中組成員的意見，然后進(jìn)行小組討論引出觀點(diǎn)無低中帕累托圖帕累托原則(80-20法則)指出，對(duì)于許多事件，大約80%的結(jié)果來自20%的原因中緩低)隱私影響保護(hù)影響分析管理它所需的能力中中/高中以可靠性為中心的維修的預(yù)防性維修需求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法決定控制中中用要求中等中/高險(xiǎn)大小的因素的評(píng)級(jí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的重要性進(jìn)行評(píng)級(jí)中低應(yīng)用范圍時(shí)間范圍求應(yīng)用資源中等告風(fēng)險(xiǎn)；監(jiān)測(cè)和審查低/中低/中中間關(guān)系的方法，繪制為累積分布函數(shù)(S曲線)中/高中/高中,對(duì)可能發(fā)生的未來情景加以描述。然后考慮這些情景中的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；后果;分析中或長(zhǎng)低/中中低/中查，旨在征求觀點(diǎn)。來得出征求觀點(diǎn)中/長(zhǎng)低中高中/長(zhǎng)中低/中低/中采取的一系列步驟3中/長(zhǎng)高高高短/中3高高中應(yīng)用范圍時(shí)間范圍決策求知識(shí)應(yīng)用資源時(shí)間內(nèi)的最大可能損失A.3ISO31000過程中技術(shù)的使用表A.3列出了每種技術(shù)適用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不同階段的程度：即，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。一些技術(shù)也用于整個(gè)過程的其他步驟，見圖A.1。B.1征求利益租關(guān)者和專家眾見的技術(shù)B2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的技術(shù)B3確定風(fēng)險(xiǎn)源、原因和李地尼克法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)B.8評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)重要性的鼓術(shù)F-N圖·以可性為中心的維護(hù)B.9選項(xiàng)之間進(jìn)行選擇的決策樹分析多準(zhǔn)則分析落圍、環(huán)境、準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)評(píng)住民險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)B.10記菜和報(bào)告枝術(shù)風(fēng)險(xiǎn)登記表·后彩可能性矩陣風(fēng)險(xiǎn)分折B4控制分析技術(shù)幅形圖分析B.5解后果利呵能性的貝葉斯分析·貝葉斯網(wǎng)絡(luò)和影圖業(yè)務(wù)影響分析事件樹分析馬河夫分析B.8分析依賴和交互的術(shù)交叉影響分析B.7提供風(fēng)險(xiǎn)度量的技術(shù)-毒理學(xué)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)保護(hù)影響分析條件風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(CVaR)注：圖A.1旨在提供一個(gè)概述，并不是在每個(gè)步驟中均可以使用列表的所有技術(shù)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別貝葉斯分析貝葉斯網(wǎng)絡(luò)AA因果圖AA因果分析AAAAAAAAAAAAAAAAA危害和可操作性研究(HAZOP)A危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)法(HACCP)A石川分析(魚骨圖)A風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別保護(hù)層分析(LOPA)AAA多標(biāo)準(zhǔn)分析(MCA)A帕累托圖AAA隱私影響分析/數(shù)據(jù)隱私影響評(píng)估(AAA以可靠性為中心的維護(hù)AAAAAAAAAA結(jié)構(gòu)化假設(shè)分析技術(shù)(SWIFT)AAA風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VaR)AAA;適用；SA;非常適用；NA;不適用。附錄B(資料性附錄)技術(shù)說明B.1征求相關(guān)方和專家意見的技術(shù)B.2~B.7中描述的相關(guān)技術(shù)包括相關(guān)方和專家提供的意見，以及豐富的專業(yè)知識(shí)，并允許相關(guān)方參與。相關(guān)方和專家的意見包括信息披露、個(gè)人建議表達(dá)或創(chuàng)新想法，可采用訪談?wù){(diào)研、頭腦風(fēng)暴法、名義小組法或德爾菲技術(shù)獲得。B.1描述了一些可用于引出信息或達(dá)成共識(shí)的技術(shù)。在某些情況下，相關(guān)方具有特定的專業(yè)知識(shí)和角色，并且?guī)缀鯖]有意見分歧。有時(shí)相關(guān)方的觀點(diǎn)可能會(huì)顯著不同，并且可能會(huì)有權(quán)力結(jié)構(gòu)和其他因素影響相互之間的互動(dòng)方式，進(jìn)而影響所用方法的選擇。此外，需要咨詢的相關(guān)方數(shù)量、時(shí)間限制以及同時(shí)召集所有必要人員的可行性也將會(huì)影響方法當(dāng)使用小組面對(duì)面的方法時(shí)，一位經(jīng)驗(yàn)豐富且技術(shù)嫻熟的負(fù)責(zé)人對(duì)于獲得良好結(jié)果很重要。負(fù)責(zé)人或協(xié)調(diào)者的角色是；——組織團(tuán)隊(duì)；——在會(huì)議/合作前獲取和共享相關(guān)信息和數(shù)據(jù)；——為會(huì)議/合作準(zhǔn)備有效的框架和形式；——激發(fā)創(chuàng)造性思維，從而加強(qiáng)理解，激發(fā)想法；——確保結(jié)果準(zhǔn)確，盡可能沒有偏差。源自分層和分類法的檢查表可用作該過程的一部分(見B.2.2)。任何依賴人們看法和觀點(diǎn)而獲取信息的方法都有可能不可靠，并且會(huì)受到各種主觀因素的影響，例如可得性偏差(傾向于高估剛剛發(fā)生事情的可能性)、聚類錯(cuò)覺(傾向于高估大樣本中小集群的重要性)或從眾效應(yīng)(因?yàn)槠渌俗龌蛳嘈磐瑯拥氖虑?，而傾向于做或相信某件事)。EN12973[4]中給出了功能分析指南，可用于減少主觀因素的影響，并將創(chuàng)造性思維集中在影響最大的方面。對(duì)于作出判斷或假設(shè)所依據(jù)的信息，宜進(jìn)行匯報(bào)。B.1.2頭腦風(fēng)暴B.1.2.1概述頭腦風(fēng)暴(Brainstorming)是一種激發(fā)和鼓勵(lì)一群人生發(fā)出關(guān)于任何性質(zhì)的一個(gè)或多個(gè)主題的想法的過程?！邦^腦風(fēng)暴”這個(gè)詞經(jīng)常被寬泛地用來指任何類型的小組討論，但有效的頭腦風(fēng)暴需要有意識(shí)地努力確保小組中其他人的想法被用作激發(fā)每個(gè)參與者創(chuàng)造力的工具。對(duì)想法的任何分析或批評(píng)要與頭腦風(fēng)暴分開進(jìn)行。當(dāng)一位專家能夠提供必要的刺激但不限制思考，這種情況下，運(yùn)用該技術(shù)可獲得最佳結(jié)果。主持人鼓勵(lì)小組盡可能涵蓋所有相關(guān)領(lǐng)域，并確保捕捉過程中的想法以供后續(xù)分析。頭腦風(fēng)暴可以是結(jié)構(gòu)化，也可以是非結(jié)構(gòu)化的。對(duì)于結(jié)構(gòu)化的頭腦風(fēng)暴，主持人將要討論的問題分解為多個(gè)部分，并在其中一個(gè)主題窮盡時(shí)及時(shí)使用準(zhǔn)備好的提示來激發(fā)關(guān)于新主題的想法。非結(jié)構(gòu)化的頭腦風(fēng)暴通常不太正式。兩種情況下，人都會(huì)開啟一個(gè)思路，每個(gè)人都可產(chǎn)生自己的想法。保持步調(diào)一致，讓想法激發(fā)橫向思維。當(dāng)一個(gè)思路已經(jīng)用盡或討論偏離太遠(yuǎn)時(shí)，協(xié)調(diào)人可以建議一個(gè)新的方向，或者采用一個(gè)不同的創(chuàng)造性思維工具。目標(biāo)是收集盡可能多的不同想法，以供后續(xù)分析。實(shí)踐表明，在實(shí)踐中，團(tuán)隊(duì)產(chǎn)生的想法少于一個(gè)人單獨(dú)工作時(shí)的想法。例如；——在一個(gè)團(tuán)隊(duì)中，成員的想法趨同而非多樣化；——等待輪流發(fā)言時(shí)，時(shí)間的延遲往往會(huì)阻礙想法產(chǎn)生；——成員在一個(gè)團(tuán)隊(duì)中往往心理上傾向于不夠努力工作?！梢酝ㄟ^以下方式減少這些趨勢(shì)；——為成員提供部分獨(dú)自工作的機(jī)會(huì)；——使團(tuán)隊(duì)多元化，不斷更新團(tuán)隊(duì)成員；——結(jié)合其他方法使用，如名義小組法(B.1.4)或電子頭腦風(fēng)暴等方法。這些方法鼓勵(lì)更多個(gè)人參與，可以設(shè)置為匿名形式，從而避免個(gè)人政治和文化問題。B.1.2.2用途頭腦風(fēng)暴法可以應(yīng)用于組織的任何層級(jí)討論中，用于識(shí)別不確定性、成功或失敗的原因、后果、決策準(zhǔn)則或應(yīng)對(duì)方案。該方法可用于定量分析，采用結(jié)構(gòu)化形式，確保充分考慮偏差，尤其在涉及所有相關(guān)方的情況下。頭腦風(fēng)暴法可以激發(fā)創(chuàng)造力，在進(jìn)行創(chuàng)新設(shè)計(jì)、創(chuàng)新性產(chǎn)品及創(chuàng)新性流程討論時(shí)非常有效。B.1.2.3輸入頭腦風(fēng)暴法引導(dǎo)小組成員各抒己見，與其他方法相比，對(duì)數(shù)據(jù)或外部信息的需求較少。小組成員宜具備解決問題的專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和觀點(diǎn)，同時(shí)充分發(fā)揮頭腦風(fēng)暴法的作用需要經(jīng)驗(yàn)熟練的人。B.1.2.4輸出輸出是小組討論時(shí)產(chǎn)生的所有想法以及想法呈現(xiàn)時(shí)形成的思路列表。B.1.2.5優(yōu)勢(shì)和局限頭腦風(fēng)暴的優(yōu)勢(shì)包括：——激發(fā)想象和創(chuàng)造，有助于識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)和新的解決方案；——在數(shù)據(jù)很少或沒有數(shù)據(jù)，以及需要新技術(shù)或新解決方案的情況下，該方法很有用；——主要相關(guān)方參與其中，有助于進(jìn)行全面溝通；——速度較快并易于開展?！茈y證明小組討論過程是全面的；——與單獨(dú)工作的個(gè)人相比，團(tuán)隊(duì)產(chǎn)生的想法更少；——可能會(huì)出現(xiàn)特殊的小組狀況，導(dǎo)致某些有重要觀點(diǎn)的人保持沉默而其他人成為討論的主角，這可以通過有效的引導(dǎo)來解決；——鼓勵(lì)創(chuàng)造性思維和新想法可能意味著討論未專注于正在思考的問題，從而占用會(huì)議時(shí)間。B.1.2.6參考資料的假設(shè)》B.1.3德爾菲技術(shù)德爾菲技術(shù)(Delphi)是依據(jù)一套系統(tǒng)的程序在一組專家中取得可靠共識(shí)的方法。該方法通過調(diào)查問卷收集和整理對(duì)特定主題的判斷方法。德爾菲法的一個(gè)基本特征是，隨著過程的推進(jìn)，專家們可以獨(dú)立、匿名地表達(dá)他們的意見，同時(shí)可以獲知其他專家的觀點(diǎn)。為專家組成員單獨(dú)提供需要審議的一個(gè)或多個(gè)問題，通過讓團(tuán)隊(duì)成員填寫問卷，匯總意見，整理并共享，周而復(fù)始，最終獲取共識(shí)。如果一名專家組成員或少數(shù)專家組成員始終維持各自答復(fù)，則可能表明他們持有重要觀點(diǎn)或信息。B.1.3.2用途德爾菲技術(shù)用于解決復(fù)雜的不確定性問題，其不確定性需要專家來判斷。該方法可用于預(yù)測(cè)分析和政策制定，并用于達(dá)成共識(shí)或調(diào)解專家之間的分歧；可用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)(正面和負(fù)面影響)、威脅和機(jī)遇，并就未來事件的可能性和后果達(dá)成共識(shí)：可應(yīng)用于戰(zhàn)略或戰(zhàn)術(shù)層面；其最初應(yīng)用是對(duì)長(zhǎng)時(shí)間框架的預(yù)測(cè)，也可應(yīng)用于任何時(shí)間框架。B.1.3.3輸入該方法依賴于參與者的知識(shí)以及在一定時(shí)間跨度內(nèi)的持續(xù)合作，該時(shí)間跨度可以天、周、月甚至年為計(jì)算單位。參與者的數(shù)量可以從幾到幾百人不等。問卷調(diào)查可以采用紙筆形式，也可以使用電子通信工具 (包括電子郵件和互聯(lián)網(wǎng))分發(fā)和反饋。技術(shù)系統(tǒng)的使用有助于確保每個(gè)周期信息匯編的及時(shí)性和精確性。B.1.3.4輸出對(duì)審議中的事項(xiàng)達(dá)成共識(shí)。B.1.3.5優(yōu)勢(shì)和局限——由于觀點(diǎn)是匿名的，因此成員更有可能表達(dá)出那些不受歡迎的想法；——所有觀點(diǎn)都獲得相同的重視，以避免某一權(quán)威占主導(dǎo)地位和話語權(quán)的問題；——實(shí)現(xiàn)了對(duì)結(jié)果的共識(shí)；——成員不必同時(shí)聚集在某個(gè)地方；——成員有時(shí)間對(duì)問題做出深思熟慮的回答；——該過程往往意味著專家將全部精力投入到任務(wù)上?！馁M(fèi)時(shí)間和精力；——參與者要能進(jìn)行清晰的書面表達(dá)。B.1.3.6參考資料[7]ROWE,G.,WRIGHT,G.《德爾菲技術(shù)：過去、現(xiàn)在與未來展望》。年第78期，德爾菲?？疊.1.4名義小組技術(shù)B.1.4.1概述名義小組法(nominalgroup),如同頭腦風(fēng)暴法，旨在收集專家想法。首先在小組成員沒有互動(dòng)情況下，單獨(dú)尋求個(gè)人意見，然后進(jìn)行小組討論。——主持人向每個(gè)小組成員提供要考慮的問題?！〗M成員安靜、獨(dú)立地寫下想法?！谛〗M成員表達(dá)其想法的階段，不進(jìn)行討論；如果小組討論意味著某些意見比其他意見更有分量，則可匿名將想法傳遞給主持人，進(jìn)而參與者可尋求進(jìn)一步澄清?！〗M討論想法，給出共識(shí)意見?！〗M成員對(duì)想法進(jìn)行私下投票，并根據(jù)投票做出小組決策。B.1.4.2用途B.1.4.3輸入?yún)⑴c者的想法和經(jīng)驗(yàn)。B.1.4.4輸出根據(jù)需要提出想法、解決方案或決定。B.1.4.5優(yōu)勢(shì)和局限——當(dāng)團(tuán)隊(duì)中的某些成員比其他成員更有發(fā)言權(quán)時(shí)，其提供了比頭腦風(fēng)暴法更平衡的觀點(diǎn)；——如果所有或部分小組成員是團(tuán)隊(duì)的新成員，或者問題具有爭(zhēng)議性，或者團(tuán)隊(duì)之間存在權(quán)力不平衡或沖突，通常會(huì)促使參與更平衡；——結(jié)果表明其比頭腦風(fēng)暴法能產(chǎn)生更多想法；——減少了小組的適應(yīng)性壓力；——可以在相對(duì)較短時(shí)間內(nèi)達(dá)成共識(shí)。——限制不同想法的相互激發(fā)；——相同的想法可能會(huì)以很多不同方式呈現(xiàn)，難以整理。B.1.4.6參考資料注：本參考文獻(xiàn)還提供了一系列其他方法的詳細(xì)信息，其中一些也在本文檔中進(jìn)行了討論。B.1.5結(jié)構(gòu)化或半結(jié)構(gòu)化訪談B.1.5.1概述在結(jié)構(gòu)化訪談中，訪談?wù)邥?huì)依據(jù)事先準(zhǔn)備好的提綱向訪談對(duì)象提問一系列準(zhǔn)備好的問題，從而獲取訪談對(duì)象對(duì)某問題的看法。半結(jié)構(gòu)化訪談與結(jié)構(gòu)化訪談?lì)愃?，但可進(jìn)行更自由的對(duì)話，能夠有更多機(jī)會(huì)涉及其專業(yè)領(lǐng)域，以探討出現(xiàn)的問題。問題應(yīng)該是明確而簡(jiǎn)單的，利于訪談對(duì)象理解。也要準(zhǔn)備可能的后續(xù)問題，用來補(bǔ)充說明該問題。為了保證訪談質(zhì)量，問題應(yīng)該只涉及一個(gè)主題。問題應(yīng)先由與訪談對(duì)象背景相似的人測(cè)試，以檢查問題是否含糊不清，是否能被正確理解，答案是否涵蓋了預(yù)期內(nèi)容，應(yīng)注意不要“誘導(dǎo)”訪談對(duì)象。B.1.5.2用途結(jié)構(gòu)化和半結(jié)構(gòu)化訪談是一種從團(tuán)隊(duì)中的個(gè)人獲取深入信息和意見的手段。如必要，訪談對(duì)象的回答可以保密。由于個(gè)人不會(huì)因團(tuán)隊(duì)其他成員的觀點(diǎn)產(chǎn)生偏見，訪談可以提供深入信息。如果很難將成員同時(shí)聚集在同一個(gè)地方，或者小組內(nèi)難以進(jìn)行自由的討論活動(dòng)時(shí)，則結(jié)構(gòu)化和半結(jié)構(gòu)化訪談就是一種有用的方法。與調(diào)查或研討會(huì)相比，還可以在采訪中獲得更詳細(xì)的信息。該方法可用于組織的任何級(jí)別。B.1.5.3輸入輸入包括對(duì)所需問題的清晰理解，以及已被試點(diǎn)小組測(cè)試過的一組準(zhǔn)備好的問題。設(shè)計(jì)訪談問題需要技巧，以獲取不受訪談對(duì)象自身偏見影響的良好且有效的答復(fù)。B.1.5.4輸出輸出是訪談對(duì)象對(duì)于訪談主題的問題所形成的看法。——可以使人們有時(shí)間專門考慮某個(gè)問題；——相比小組討論方式，一對(duì)一的溝通可以使雙方有更多機(jī)會(huì)對(duì)某個(gè)問題進(jìn)行深度思考；——與面對(duì)面的小組討論相比，結(jié)構(gòu)化訪談可以讓更多的相關(guān)方參與其中。——訪談的設(shè)計(jì)、反饋和分析非常耗時(shí)；——需要具備一定專業(yè)知識(shí)設(shè)計(jì)問題，避免訪談對(duì)象對(duì)問題回復(fù)的偏見；——訪談對(duì)象的觀點(diǎn)可能會(huì)存有偏見，因其沒有通過小組討論加以消除；——無法實(shí)現(xiàn)頭腦風(fēng)暴法的重要特征；——激發(fā)想象力；——半結(jié)構(gòu)化采訪中，訪談對(duì)象的回復(fù)會(huì)生成很多信息，可能難以將其明確地歸類到易于分析的B.1.5.6參考資料[9]HARRELL,M.C.,BRADLEY,M.A.2009,《數(shù)據(jù)收集方法——培訓(xùn)手冊(cè)——半結(jié)構(gòu)化訪談與焦點(diǎn)小組》B.1.6調(diào)查法B.1.6.1概述調(diào)查法通常比訪談涉及更多人，會(huì)提出更多限制性問題。調(diào)查采用電子或紙質(zhì)問卷形式，問題通常提供是或否答案、評(píng)分量表選擇或多項(xiàng)選擇。調(diào)查針對(duì)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，是這種方法的重要特征。調(diào)查可包括主觀問答題，由于分析困難，其數(shù)量受到限制。B.1.6.2用途調(diào)查法對(duì)于在大范圍內(nèi)咨詢相關(guān)方是有效的，特別是大量人員所需提供的信息相對(duì)較少時(shí)。B.1.6.3輸入將預(yù)先完成測(cè)試、明確的問題發(fā)送給愿意參與調(diào)查的具有廣泛代表性的樣本人員。宜具備專業(yè)知識(shí)設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，從而獲取有效結(jié)果，進(jìn)而對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。宜有足夠的調(diào)查問卷返回?cái)?shù)量，以便提供有效的統(tǒng)計(jì)。(調(diào)查問卷返回?cái)?shù)量通常很低，意味著需要發(fā)放很多問卷。)輸出是對(duì)來自大量個(gè)人觀點(diǎn)的分析，通常以圖形形式體現(xiàn)。B.1.6.5優(yōu)勢(shì)和局限調(diào)查的優(yōu)勢(shì)包括：——相對(duì)于訪談，參與人員更多，提供更有效的信息；——調(diào)查的運(yùn)行成本相對(duì)較低，特別是能夠借助在線統(tǒng)計(jì)分析軟件的情況下；——可以提供統(tǒng)計(jì)意義上的有效信息；——結(jié)果易于制表與理解；通?？梢砸詧D表形式輸出；——提供調(diào)查報(bào)告相對(duì)容易。調(diào)查的局限性包括：——問題的性質(zhì)宜要簡(jiǎn)單和明確的限制；——通常需要獲取一些人員統(tǒng)計(jì)信息以解釋結(jié)果；——如果預(yù)期獲得足夠數(shù)量的回復(fù)，則涵蓋的問題數(shù)量會(huì)受到限制；——提出問題的人無法解釋，因此調(diào)查對(duì)象對(duì)問題的解釋可能與預(yù)期不同；——很難設(shè)計(jì)出不引導(dǎo)調(diào)查對(duì)象找到特定答案的問題；——問卷往往會(huì)包含可能無效的基本假設(shè)；——可能很難獲得良好且公正的回復(fù)率。B.1.6.6參考資料B.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的技術(shù)B.2.1概述風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)包括：——基于證據(jù)的方法，例如檢查表法以及對(duì)歷史數(shù)據(jù)的審查；——實(shí)證分析方法，包括測(cè)試和建模，以確定在特定情況下可能發(fā)生的情況；——認(rèn)知調(diào)查，廣泛征求有經(jīng)驗(yàn)專家的意見；——其他技術(shù)，即將所考慮的問題分成更小的元素，使用提出假設(shè)問題的方法依次對(duì)每個(gè)元素進(jìn)行分析；示例；HAZOP(B.2.4)FMEA(B.2.3)和SWIFT(B.2.6)。——鼓勵(lì)采用對(duì)未來可能性進(jìn)行富有想象力思考的技術(shù)，例如情景分析法(B.2.5);——基于過去數(shù)據(jù)或理論模型的檢查表或分層分類法(B.2.2)。B.2中描述的技術(shù)是一些風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)構(gòu)化方法示例。結(jié)構(gòu)化方法可能比非結(jié)構(gòu)化或半結(jié)構(gòu)化討論更全面，更容易體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方面的盡職調(diào)查。使用包括自上而下和自下而上方法在內(nèi)的多種技術(shù)，支持全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。挑戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果的方法(例如紅隊(duì)策略)也可用于幫助檢查，確保未忽略任何相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。所描述的技術(shù)可能涉及多個(gè)相關(guān)方和專家，用來以個(gè)人或小組方式引出觀點(diǎn)的方法描述，B.2.2檢查表、分層分類法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用檢查表法，便于理解環(huán)境、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，以及針對(duì)不同目的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分組。還可用于管理風(fēng)險(xiǎn)，例如，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制和處理方式進(jìn)行分類，明確問責(zé)機(jī)制和責(zé)任，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)匯總和信息傳遞。檢查表可以基于過去失敗和成功的經(jīng)驗(yàn)，形成更為正規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)類型和分類標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)共同屬性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類或分類。從形式來看，歸類法是“自上而下”的概念上派生的分類方法，而分類法是“自下而上”的經(jīng)驗(yàn)或理論上派生的分類方法，兩者混合稱之為混合方法。風(fēng)險(xiǎn)分層分類法主要確保相互獨(dú)立和全面詳盡(即避免重疊和遺漏)。該方法側(cè)重于對(duì)特定類別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類并仔細(xì)檢查。分層分類法涵蓋多個(gè)分類級(jí)別。分類法均宜分層，且被細(xì)分的級(jí)別越來越精細(xì)，有助于維護(hù)和管理類別數(shù)量，同時(shí)也滿足足夠的維度。檢查表、分層分類法可應(yīng)用