IT系統(tǒng)訪問控制制度規(guī)定一、概述

IT系統(tǒng)訪問控制制度是保障信息資產(chǎn)安全的關(guān)鍵措施，旨在通過權(quán)限管理確保只有授權(quán)用戶能夠在特定時間訪問特定資源。本制度規(guī)定了訪問控制的申請、審批、實施和監(jiān)督流程，以防止未授權(quán)訪問、數(shù)據(jù)泄露及系統(tǒng)破壞。

二、訪問控制基本原則

（一）最小權(quán)限原則

1.用戶僅被授予完成工作所必需的最低權(quán)限。

2.定期審查權(quán)限分配，避免冗余或過度授權(quán)。

3.示例：普通員工僅可訪問其業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)，不得越權(quán)操作財務(wù)系統(tǒng)。

（二）職責分離原則

1.關(guān)鍵操作需由不同人員執(zhí)行，例如：

-(1)數(shù)據(jù)錄入與數(shù)據(jù)審核分離

-(2)系統(tǒng)配置與日常操作分離

2.避免單點故障，確保操作可追溯。

（三）需知需做原則

1.訪問權(quán)限基于用戶的實際工作需求。

2.臨時權(quán)限需經(jīng)審批，并在任務(wù)完成后立即撤銷。

三、訪問控制流程

（一）權(quán)限申請與審批

1.用戶通過系統(tǒng)提交權(quán)限申請，需說明申請理由及所需權(quán)限范圍。

2.部門主管審核申請的合理性，IT部門最終確認權(quán)限配置。

3.審批流程需記錄在案，保留至少3年備查。

（二）權(quán)限分配與激活

1.IT部門根據(jù)審批結(jié)果配置系統(tǒng)權(quán)限。

2.用戶首次登錄時需驗證身份，并接受權(quán)限說明。

3.示例步驟：

-(1)用戶提交申請→

-(2)主管審批→

-(3)IT配置權(quán)限→

-(4)用戶激活權(quán)限并開始使用。

（三）權(quán)限變更與撤銷

1.用戶離職或崗位調(diào)整時，需立即撤銷相關(guān)權(quán)限。

2.權(quán)限變更需重新提交申請并履行審批流程。

3.撤銷操作需記錄時間、操作人及變更原因。

四、訪問監(jiān)控與審計

（一）日志記錄

1.系統(tǒng)自動記錄所有訪問行為，包括登錄時間、操作類型和IP地址。

2.IT部門每周抽查日志，排查異常行為。

（二）定期審計

1.每季度進行一次全面訪問控制審計，內(nèi)容涵蓋：

-(1)權(quán)限配置是否符合最小權(quán)限原則

-(2)日志完整性及異常事件處理

2.審計結(jié)果需提交管理層，未達標項限期整改。

五、應(yīng)急響應(yīng)

（一）未授權(quán)訪問處理

1.發(fā)現(xiàn)未授權(quán)訪問時，立即鎖定賬戶并分析入侵路徑。

2.通知安全團隊隔離受影響系統(tǒng)，同時通知相關(guān)用戶。

（二）權(quán)限濫用調(diào)查

1.用戶舉報權(quán)限濫用時，啟動以下流程：

-(1)收集證據(jù)（如操作日志、屏幕錄制）

-(2)調(diào)查權(quán)限配置合理性

-(3)撤銷違規(guī)權(quán)限并加強培訓(xùn)

2.調(diào)查結(jié)果需書面存檔。

六、培訓(xùn)與責任

（一）年度培訓(xùn)

1.每年組織一次訪問控制培訓(xùn)，內(nèi)容包括：

-(1)制度要求

-(2)密碼安全規(guī)范

-(3)違規(guī)后果

2.培訓(xùn)考核不合格者需重新學習。

（二）責任界定

1.用戶需妥善保管賬號密碼，不得共享。

2.IT部門負責權(quán)限技術(shù)實施，部門主管負責業(yè)務(wù)合理性審核。

七、附則

本制度適用于所有系統(tǒng)用戶，解釋權(quán)歸IT部門所有。制度每兩年修訂一次，確保與業(yè)務(wù)發(fā)展同步。

一、概述

IT系統(tǒng)訪問控制制度是保障信息資產(chǎn)安全的關(guān)鍵措施，旨在通過權(quán)限管理確保只有授權(quán)用戶能夠在特定時間訪問特定資源。本制度規(guī)定了訪問控制的申請、審批、實施和監(jiān)督流程，以防止未授權(quán)訪問、數(shù)據(jù)泄露及系統(tǒng)破壞。其核心目標是建立一個可控、可審計、安全可靠的信息訪問環(huán)境，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性和數(shù)據(jù)完整性。制度的實施需要所有員工的理解和配合，IT部門負責技術(shù)支撐和監(jiān)督執(zhí)行。

二、訪問控制基本原則

（一）最小權(quán)限原則

1.用戶僅被授予完成其被分配職責所必需的最低權(quán)限集合。權(quán)限分配應(yīng)遵循“僅足夠用”的原則，避免過度授權(quán)導(dǎo)致潛在風險。

具體操作：

(1)在創(chuàng)建用戶賬戶或分配新權(quán)限時，需明確該賬戶或用戶的具體職責范圍。

(2)根據(jù)職責范圍，對照系統(tǒng)功能模塊和數(shù)據(jù)訪問需求，精確列出所需權(quán)限項（例如：特定文件的讀寫權(quán)限、某個功能模塊的操作權(quán)限等）。

(3)由部門主管或相關(guān)負責人審核權(quán)限需求的合理性，確保沒有包含非工作必需的權(quán)限。

(4)IT部門根據(jù)審核通過的權(quán)限清單進行配置。

2.定期（建議每半年或每年一次）審查所有用戶的權(quán)限分配，識別并撤銷不再需要的權(quán)限。審查應(yīng)基于用戶的當前職責，如果職責發(fā)生變化，權(quán)限應(yīng)及時調(diào)整。

具體操作：

(1)IT部門或指定審計人員編制權(quán)限審查清單，覆蓋所有用戶及其權(quán)限。

(2)與部門主管溝通，確認用戶當前職責與現(xiàn)有權(quán)限的匹配度。

(3)對于職責已變更或不再需要某些權(quán)限的用戶，及時進行權(quán)限削減或撤銷操作。

(4)記錄每次審查的結(jié)果、執(zhí)行的操作及負責人。

3.示例：普通銷售員需要訪問客戶信息數(shù)據(jù)庫的查詢權(quán)限和創(chuàng)建新客戶記錄的權(quán)限，但不應(yīng)具有修改歷史訂單或訪問財務(wù)報表的權(quán)限。

（二）職責分離原則

1.關(guān)鍵操作或流程應(yīng)由不同的人員或角色執(zhí)行，以相互監(jiān)督、防止錯誤或舞弊行為。職責分離能有效降低操作風險，確保業(yè)務(wù)流程的健壯性。

具體操作：

(1)識別系統(tǒng)中的關(guān)鍵操作，例如：財務(wù)審批、系統(tǒng)配置變更、用戶權(quán)限授予、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)等。

(2)設(shè)計職責分離方案，明確哪些操作必須由不同的人員或角色獨立完成。例如：

(a)數(shù)據(jù)錄入人員不應(yīng)同時負責數(shù)據(jù)審核或最終確認。

(b)系統(tǒng)管理員不應(yīng)同時負責所有用戶的日常操作權(quán)限（可設(shè)置不同級別的管理員）。

(c)發(fā)票創(chuàng)建人員不應(yīng)同時負責發(fā)票的收款確認。

(3)在系統(tǒng)權(quán)限配置中，確保這些職責分離要求得到落實，例如通過角色設(shè)置、審批流程配置等方式。

2.避免單點故障，確保操作可追溯。關(guān)鍵崗位應(yīng)設(shè)置備份人員，并在主要操作時進行復(fù)核。

具體操作：

(1)為關(guān)鍵崗位指定B角或備份人員，并確保其具備相應(yīng)的能力和權(quán)限。

(2)對于重要操作，強制要求雙人復(fù)核或?qū)徟?，例如通過系統(tǒng)工作流設(shè)置。

(3)系統(tǒng)應(yīng)記錄所有關(guān)鍵操作的執(zhí)行人、執(zhí)行時間、操作內(nèi)容等信息，確保操作可追溯。

（三）需知需做原則

1.訪問權(quán)限的授予必須基于用戶的實際工作需求和職責，用戶“知道”如何訪問，并且“需要”訪問才能完成工作。

具體操作：

(1)用戶在申請權(quán)限時，必須提供具體的業(yè)務(wù)需求說明，解釋為何需要該權(quán)限才能完成工作。

(2)部門主管在審批時，需核實申請權(quán)限與用戶職責的直接關(guān)聯(lián)性。

2.臨時權(quán)限需經(jīng)審批，明確授權(quán)范圍、有效期，并在任務(wù)完成后或有效期屆滿后立即撤銷。適用于臨時項目、短期支援或員工崗位臨時調(diào)整等情況。

具體操作：

(1)需要臨時權(quán)限的用戶或其主管提交臨時權(quán)限申請，說明所需權(quán)限、申請原因、預(yù)計使用期限。

(2)IT部門或指定審批人審核申請的必要性和安全性，批準后生成臨時權(quán)限。

(3)臨時權(quán)限通常設(shè)置自動過期或在用完后需手動撤銷。

(4)系統(tǒng)應(yīng)能清晰標識臨時權(quán)限，并提醒管理員關(guān)注其狀態(tài)。

(5)任務(wù)完成后，申請人或管理員必須及時撤銷臨時權(quán)限，并記錄撤銷操作。

三、訪問控制流程

（一）權(quán)限申請與審批

1.用戶通過指定的電子表單或系統(tǒng)界面提交權(quán)限申請。申請時需提供：

(a)個人信息（姓名、部門、崗位）。

(b)申請理由（說明為何需要該權(quán)限以完成工作）。

(c)所需權(quán)限的具體描述（例如：系統(tǒng)名稱、模塊、功能、數(shù)據(jù)范圍、權(quán)限類型如讀/寫/執(zhí)行）。

2.部門主管審核申請的合理性和必要性。主管需確認該權(quán)限是否符合用戶的崗位職責，以及是否符合最小權(quán)限原則。

具體操作：

(1)主管查看申請詳情，必要時可與用戶溝通確認。

(2)主管在系統(tǒng)中批準或駁回申請，并填寫審批意見。

3.IT部門最終確認權(quán)限配置的技術(shù)可行性和安全性，并根據(jù)審批結(jié)果配置系統(tǒng)權(quán)限。

具體操作：

(1)IT部門接收已批準的申請列表。

(2)技術(shù)人員根據(jù)申請內(nèi)容在相關(guān)系統(tǒng)中配置權(quán)限。

(3)配置完成后進行測試，確保權(quán)限按預(yù)期生效且無沖突。

(4)IT部門需記錄所有配置操作，包括操作人、操作時間、操作內(nèi)容。

4.審批流程需記錄在案，使用電子審批系統(tǒng)或紙質(zhì)表單，保留至少3年備查，以備后續(xù)審計或問題追溯。

具體操作：

(1)電子審批系統(tǒng)自動生成審批記錄鏈。

(2)紙質(zhì)表單需歸檔于指定位置，并建立索引。

（二）權(quán)限分配與激活

1.IT部門根據(jù)審批結(jié)果配置系統(tǒng)權(quán)限。權(quán)限分配需遵循具體、精確的原則，避免使用過于寬泛的權(quán)限組。

具體操作：

(1)使用角色基礎(chǔ)的訪問控制（RBAC）或?qū)傩曰A(chǔ)訪問控制（ABAC）等模型進行權(quán)限分配。

(2)優(yōu)先為用戶分配到具體功能的權(quán)限，而非籠統(tǒng)的模塊訪問權(quán)。

(3)對于不同安全級別的數(shù)據(jù)或系統(tǒng)，實施不同的權(quán)限層級。

2.用戶首次登錄系統(tǒng)或權(quán)限發(fā)生變更后首次登錄時，可能需要進行身份驗證確認或接受權(quán)限說明。系統(tǒng)可展示用戶當前擁有的主要權(quán)限范圍，并要求用戶確認知曉。

具體操作：

(1)系統(tǒng)在登錄時或權(quán)限變更生效后，彈出提示框，顯示用戶被授予的新權(quán)限或變更的權(quán)限摘要。

(2)用戶需勾選“我已閱讀并知曉”或類似確認選項，方可繼續(xù)操作。

(3)系統(tǒng)記錄用戶的確認行為和時間。

3.示例步驟：

(1)用戶提交權(quán)限申請→

(2)部門主管審批通過→

(3)IT部門配置具體權(quán)限（如：允許訪問銷售報表模塊的查看權(quán)限）→

(4)用戶下次登錄時看到權(quán)限提示并確認→

(5)用戶激活權(quán)限并開始使用。

（三）權(quán)限變更與撤銷

1.用戶離職、崗位調(diào)整、項目結(jié)束或權(quán)限需求變更時，需立即撤銷相關(guān)權(quán)限。權(quán)限撤銷不應(yīng)延遲，以減少潛在風險。

具體操作：

(1)人事部門或用戶所在部門通知IT部門用戶狀態(tài)變更。

(2)IT部門根據(jù)通知，立即執(zhí)行權(quán)限撤銷操作。

2.權(quán)限變更（如調(diào)崗、臨時權(quán)限延長等）需重新提交申請并履行審批流程，不得繞過原有審批程序。

具體操作：

(1)相關(guān)人員提交變更申請，說明變更原因和新的權(quán)限需求。

(2)按照原申請流程進行審批。

(3)IT部門執(zhí)行變更配置。

3.撤銷操作需詳細記錄時間、操作人、被撤銷的用戶/角色、撤銷的權(quán)限項以及變更原因。記錄應(yīng)存檔備查。

具體操作：

(1)IT人員在執(zhí)行撤銷操作時，在系統(tǒng)日志或操作記錄中明確記錄上述信息。

(2)對于手工操作或非自動化系統(tǒng)，使用紙質(zhì)操作記錄單，并簽字確認。

四、訪問監(jiān)控與審計

（一）日志記錄

1.所有訪問控制系統(tǒng)及相關(guān)受保護系統(tǒng)必須啟用詳細的日志記錄功能。日志應(yīng)包含但不限于：用戶登錄/登出時間、IP地址、操作對象（系統(tǒng)、文件、數(shù)據(jù)記錄）、操作類型（查詢、創(chuàng)建、修改、刪除、配置）、操作結(jié)果（成功/失敗）、設(shè)備信息等。

具體操作：

(1)配置系統(tǒng)日志級別為詳細或?qū)徲嫾墑e。

(2)確保日志記錄不被用戶輕易篡改。

(3)對于關(guān)鍵操作，考慮啟用更細粒度的日志記錄或?qū)ｉT的審計日志。

2.IT部門或指定的安全/審計團隊每周至少進行一次日志抽查，重點檢查異常登錄（如非工作時間、異地登錄）、權(quán)限濫用跡象（如短時間內(nèi)大量數(shù)據(jù)修改）、登錄失敗嘗試等。

具體操作：

(1)使用日志分析工具或手動篩選關(guān)鍵日志信息。

(2)對發(fā)現(xiàn)的異常事件進行進一步調(diào)查。

（二）定期審計

1.每季度進行一次全面的訪問控制審計，以評估制度的符合性和有效性。審計內(nèi)容包括：

(a)權(quán)限配置是否符合最小權(quán)限原則和職責分離要求。

具體檢查：隨機抽取用戶，核對其權(quán)限與職責的匹配度；檢查關(guān)鍵操作是否由不同人員完成。

(b)日志記錄的完整性、準確性和可用性。檢查是否有日志缺失、被清除或配置不當?shù)那闆r。

具體檢查：驗證日志記錄了所有要求的字段；檢查日志存儲時間和備份策略。

(c)訪問控制流程的執(zhí)行情況。抽查權(quán)限申請、審批、變更、撤銷記錄，確認流程是否被遵守。

具體檢查：驗證臨時權(quán)限申請是否都經(jīng)過審批；檢查權(quán)限變更是否及時。

(d)安全意識培訓(xùn)效果。可通過問卷或面談了解員工對訪問控制制度的理解程度。

2.審計結(jié)果需形成書面報告，提交給管理層和相關(guān)負責人。對于發(fā)現(xiàn)的不符合項，需制定整改計劃，明確責任人、完成時限，并跟蹤整改落實情況。

具體操作：

(1)審計團隊整理審計發(fā)現(xiàn)，編寫審計報告。

(2)與相關(guān)責任人溝通，確認整改措施。

(3)定期跟進整改進度，直至問題關(guān)閉。

五、應(yīng)急響應(yīng)

（一）未授權(quán)訪問處理

1.發(fā)現(xiàn)未授權(quán)訪問時（通過日志監(jiān)控、用戶舉報、安全掃描等途徑），立即采取以下措施：

(a)確認訪問的實時狀態(tài)：嘗試阻止當前訪問（如通過防火墻、系統(tǒng)設(shè)置），如果無法阻止，則強制用戶登出。

(b)鎖定或禁用相關(guān)賬戶或權(quán)限，防止進一步未授權(quán)操作。

(c)隔離可能受影響的系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)區(qū)域，限制其與外部或其他系統(tǒng)的通信。

2.啟動內(nèi)部調(diào)查，分析入侵路徑、影響范圍和潛在損失。收集證據(jù)，包括日志、網(wǎng)絡(luò)流量數(shù)據(jù)、用戶行為記錄等。

具體操作：

(1)指定安全團隊或應(yīng)急響應(yīng)負責人。

(2)收集并保全相關(guān)證據(jù)，避免破壞原始數(shù)據(jù)。

(3)評估可能的數(shù)據(jù)泄露或系統(tǒng)破壞情況。

3.通知相關(guān)人員：包括系統(tǒng)管理員、受影響用戶、部門主管以及必要時的管理層。溝通內(nèi)容應(yīng)聚焦于事實、應(yīng)對措施和后續(xù)步驟，避免猜測和恐慌。

具體操作：

(1)按照預(yù)設(shè)的溝通渠道和層級逐級通知。

(2)提供清晰的指導(dǎo)，例如是否需要暫時更改密碼等。

（二）權(quán)限濫用調(diào)查

1.當系統(tǒng)日志、監(jiān)控或?qū)徲嫲l(fā)現(xiàn)疑似權(quán)限濫用行為時，需啟動正式調(diào)查：

(1)收集證據(jù)：詳細日志記錄、用戶操作截圖、相關(guān)配置信息等。

(2)分析行為模式：了解濫用權(quán)限的具體類型、時間規(guī)律、影響范圍等。

(3)確認權(quán)限配置問題：判斷是權(quán)限設(shè)置不當導(dǎo)致，還是用戶故意違規(guī)。

2.調(diào)查結(jié)果需書面記錄，包括證據(jù)、分析過程、結(jié)論以及涉及人員。

具體操作：

(1)調(diào)查組編寫調(diào)查報告。

(2)如發(fā)現(xiàn)權(quán)限配置問題，需立即進行糾正。

(3)如發(fā)現(xiàn)用戶故意違規(guī)，需根據(jù)公司規(guī)定進行處理（如警告、停權(quán)、解雇等）。

3.調(diào)查結(jié)果應(yīng)通知相關(guān)人員，并用于改進訪問控制策略或加強安全意識培訓(xùn)。

具體操作：

(1)向涉事用戶和其主管反饋調(diào)查結(jié)果和處理決定。

(2)將調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)性問題反饋給IT部門和管理層，推動制度優(yōu)化。

六、培訓(xùn)與責任

（一）年度培訓(xùn)

1.每年至少組織一次面向全體員工的訪問控制意識培訓(xùn)，內(nèi)容應(yīng)包括：

(a)訪問控制制度的重要性及對個人和公司的影響。

(b)密碼安全最佳實踐（復(fù)雜度、定期更換、不共享等）。

(c)如何識別和報告可疑的訪問行為或安全事件。

(d)違反訪問控制規(guī)定的后果。

2.培訓(xùn)可采用線上或線下形式，結(jié)合案例分析、互動問答等方式提高效果。培訓(xùn)結(jié)束后進行考核，確保員工理解核心內(nèi)容。

具體操作：

(1)IT部門或安全團隊準備培訓(xùn)材料。

(2)安排培訓(xùn)時間和講師。

(3)設(shè)計測試題或模擬場景進行考核。

(4)考核不合格者需補訓(xùn)并再次考核。

（二）責任界定

1.用戶個人責任：

(a)負責保管好自己的賬號和密碼，設(shè)置強密碼并定期更換。

(b)不應(yīng)將賬號密碼告知他人，不使用公共計算機處理敏感業(yè)務(wù)。

(c)發(fā)現(xiàn)賬號異?；蚩梢苫顒訒r，立即向IT部門報告。

(d)遵守公司訪問控制制度及相關(guān)安全規(guī)定。

2.部門主管責任：

(a)審核本部門員工權(quán)限申請的合理性與必要性。

(b)監(jiān)督本部門員工遵守訪問控制制度。

(c)及時向IT部門反饋員工職責變更或離職情況。

3.IT部門責任：

(a)負責訪問控制系統(tǒng)的技術(shù)實施、配置和管理。

(b)監(jiān)控系統(tǒng)日志，發(fā)現(xiàn)異常及時處理或上報。

(c)執(zhí)行權(quán)限申請、變更、撤銷操作，并做好記錄。

(d)定期進行系統(tǒng)安全檢查和漏洞修復(fù)。

(e)提供必要的技術(shù)支持和安全培訓(xùn)。

4.管理層責任：

(a)審批訪問控制制度的整體有效性。

(b)提供必要的資源支持制度的實施和改進。

(c)營造重視信息安全的組織文化。

七、附則

本制度適用于公司所有員工、contractors（合同工）及其他相關(guān)人員。IT部門負責解釋本制度，并根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)變化定期（建議每年或每兩年）進行評審和修訂，以確保持續(xù)有效性。制度的任何變更需通過正式流程發(fā)布通知。

一、概述

IT系統(tǒng)訪問控制制度是保障信息資產(chǎn)安全的關(guān)鍵措施，旨在通過權(quán)限管理確保只有授權(quán)用戶能夠在特定時間訪問特定資源。本制度規(guī)定了訪問控制的申請、審批、實施和監(jiān)督流程，以防止未授權(quán)訪問、數(shù)據(jù)泄露及系統(tǒng)破壞。

二、訪問控制基本原則

（一）最小權(quán)限原則

1.用戶僅被授予完成工作所必需的最低權(quán)限。

2.定期審查權(quán)限分配，避免冗余或過度授權(quán)。

3.示例：普通員工僅可訪問其業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)，不得越權(quán)操作財務(wù)系統(tǒng)。

（二）職責分離原則

1.關(guān)鍵操作需由不同人員執(zhí)行，例如：

-(1)數(shù)據(jù)錄入與數(shù)據(jù)審核分離

-(2)系統(tǒng)配置與日常操作分離

2.避免單點故障，確保操作可追溯。

（三）需知需做原則

1.訪問權(quán)限基于用戶的實際工作需求。

2.臨時權(quán)限需經(jīng)審批，并在任務(wù)完成后立即撤銷。

三、訪問控制流程

（一）權(quán)限申請與審批

1.用戶通過系統(tǒng)提交權(quán)限申請，需說明申請理由及所需權(quán)限范圍。

2.部門主管審核申請的合理性，IT部門最終確認權(quán)限配置。

3.審批流程需記錄在案，保留至少3年備查。

（二）權(quán)限分配與激活

1.IT部門根據(jù)審批結(jié)果配置系統(tǒng)權(quán)限。

2.用戶首次登錄時需驗證身份，并接受權(quán)限說明。

3.示例步驟：

-(1)用戶提交申請→

-(2)主管審批→

-(3)IT配置權(quán)限→

-(4)用戶激活權(quán)限并開始使用。

（三）權(quán)限變更與撤銷

1.用戶離職或崗位調(diào)整時，需立即撤銷相關(guān)權(quán)限。

2.權(quán)限變更需重新提交申請并履行審批流程。

3.撤銷操作需記錄時間、操作人及變更原因。

四、訪問監(jiān)控與審計

（一）日志記錄

1.系統(tǒng)自動記錄所有訪問行為，包括登錄時間、操作類型和IP地址。

2.IT部門每周抽查日志，排查異常行為。

（二）定期審計

1.每季度進行一次全面訪問控制審計，內(nèi)容涵蓋：

-(1)權(quán)限配置是否符合最小權(quán)限原則

-(2)日志完整性及異常事件處理

2.審計結(jié)果需提交管理層，未達標項限期整改。

五、應(yīng)急響應(yīng)

（一）未授權(quán)訪問處理

1.發(fā)現(xiàn)未授權(quán)訪問時，立即鎖定賬戶并分析入侵路徑。

2.通知安全團隊隔離受影響系統(tǒng)，同時通知相關(guān)用戶。

（二）權(quán)限濫用調(diào)查

1.用戶舉報權(quán)限濫用時，啟動以下流程：

-(1)收集證據(jù)（如操作日志、屏幕錄制）

-(2)調(diào)查權(quán)限配置合理性

-(3)撤銷違規(guī)權(quán)限并加強培訓(xùn)

2.調(diào)查結(jié)果需書面存檔。

六、培訓(xùn)與責任

（一）年度培訓(xùn)

1.每年組織一次訪問控制培訓(xùn)，內(nèi)容包括：

-(1)制度要求

-(2)密碼安全規(guī)范

-(3)違規(guī)后果

2.培訓(xùn)考核不合格者需重新學習。

（二）責任界定

1.用戶需妥善保管賬號密碼，不得共享。

2.IT部門負責權(quán)限技術(shù)實施，部門主管負責業(yè)務(wù)合理性審核。

七、附則

本制度適用于所有系統(tǒng)用戶，解釋權(quán)歸IT部門所有。制度每兩年修訂一次，確保與業(yè)務(wù)發(fā)展同步。

一、概述

IT系統(tǒng)訪問控制制度是保障信息資產(chǎn)安全的關(guān)鍵措施，旨在通過權(quán)限管理確保只有授權(quán)用戶能夠在特定時間訪問特定資源。本制度規(guī)定了訪問控制的申請、審批、實施和監(jiān)督流程，以防止未授權(quán)訪問、數(shù)據(jù)泄露及系統(tǒng)破壞。其核心目標是建立一個可控、可審計、安全可靠的信息訪問環(huán)境，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性和數(shù)據(jù)完整性。制度的實施需要所有員工的理解和配合，IT部門負責技術(shù)支撐和監(jiān)督執(zhí)行。

二、訪問控制基本原則

（一）最小權(quán)限原則

1.用戶僅被授予完成其被分配職責所必需的最低權(quán)限集合。權(quán)限分配應(yīng)遵循“僅足夠用”的原則，避免過度授權(quán)導(dǎo)致潛在風險。

具體操作：

(1)在創(chuàng)建用戶賬戶或分配新權(quán)限時，需明確該賬戶或用戶的具體職責范圍。

(2)根據(jù)職責范圍，對照系統(tǒng)功能模塊和數(shù)據(jù)訪問需求，精確列出所需權(quán)限項（例如：特定文件的讀寫權(quán)限、某個功能模塊的操作權(quán)限等）。

(3)由部門主管或相關(guān)負責人審核權(quán)限需求的合理性，確保沒有包含非工作必需的權(quán)限。

(4)IT部門根據(jù)審核通過的權(quán)限清單進行配置。

2.定期（建議每半年或每年一次）審查所有用戶的權(quán)限分配，識別并撤銷不再需要的權(quán)限。審查應(yīng)基于用戶的當前職責，如果職責發(fā)生變化，權(quán)限應(yīng)及時調(diào)整。

具體操作：

(1)IT部門或指定審計人員編制權(quán)限審查清單，覆蓋所有用戶及其權(quán)限。

(2)與部門主管溝通，確認用戶當前職責與現(xiàn)有權(quán)限的匹配度。

(3)對于職責已變更或不再需要某些權(quán)限的用戶，及時進行權(quán)限削減或撤銷操作。

(4)記錄每次審查的結(jié)果、執(zhí)行的操作及負責人。

3.示例：普通銷售員需要訪問客戶信息數(shù)據(jù)庫的查詢權(quán)限和創(chuàng)建新客戶記錄的權(quán)限，但不應(yīng)具有修改歷史訂單或訪問財務(wù)報表的權(quán)限。

（二）職責分離原則

1.關(guān)鍵操作或流程應(yīng)由不同的人員或角色執(zhí)行，以相互監(jiān)督、防止錯誤或舞弊行為。職責分離能有效降低操作風險，確保業(yè)務(wù)流程的健壯性。

具體操作：

(1)識別系統(tǒng)中的關(guān)鍵操作，例如：財務(wù)審批、系統(tǒng)配置變更、用戶權(quán)限授予、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)等。

(2)設(shè)計職責分離方案，明確哪些操作必須由不同的人員或角色獨立完成。例如：

(a)數(shù)據(jù)錄入人員不應(yīng)同時負責數(shù)據(jù)審核或最終確認。

(b)系統(tǒng)管理員不應(yīng)同時負責所有用戶的日常操作權(quán)限（可設(shè)置不同級別的管理員）。

(c)發(fā)票創(chuàng)建人員不應(yīng)同時負責發(fā)票的收款確認。

(3)在系統(tǒng)權(quán)限配置中，確保這些職責分離要求得到落實，例如通過角色設(shè)置、審批流程配置等方式。

2.避免單點故障，確保操作可追溯。關(guān)鍵崗位應(yīng)設(shè)置備份人員，并在主要操作時進行復(fù)核。

具體操作：

(1)為關(guān)鍵崗位指定B角或備份人員，并確保其具備相應(yīng)的能力和權(quán)限。

(2)對于重要操作，強制要求雙人復(fù)核或?qū)徟?，例如通過系統(tǒng)工作流設(shè)置。

(3)系統(tǒng)應(yīng)記錄所有關(guān)鍵操作的執(zhí)行人、執(zhí)行時間、操作內(nèi)容等信息，確保操作可追溯。

（三）需知需做原則

1.訪問權(quán)限的授予必須基于用戶的實際工作需求和職責，用戶“知道”如何訪問，并且“需要”訪問才能完成工作。

具體操作：

(1)用戶在申請權(quán)限時，必須提供具體的業(yè)務(wù)需求說明，解釋為何需要該權(quán)限才能完成工作。

(2)部門主管在審批時，需核實申請權(quán)限與用戶職責的直接關(guān)聯(lián)性。

2.臨時權(quán)限需經(jīng)審批，明確授權(quán)范圍、有效期，并在任務(wù)完成后或有效期屆滿后立即撤銷。適用于臨時項目、短期支援或員工崗位臨時調(diào)整等情況。

具體操作：

(1)需要臨時權(quán)限的用戶或其主管提交臨時權(quán)限申請，說明所需權(quán)限、申請原因、預(yù)計使用期限。

(2)IT部門或指定審批人審核申請的必要性和安全性，批準后生成臨時權(quán)限。

(3)臨時權(quán)限通常設(shè)置自動過期或在用完后需手動撤銷。

(4)系統(tǒng)應(yīng)能清晰標識臨時權(quán)限，并提醒管理員關(guān)注其狀態(tài)。

(5)任務(wù)完成后，申請人或管理員必須及時撤銷臨時權(quán)限，并記錄撤銷操作。

三、訪問控制流程

（一）權(quán)限申請與審批

1.用戶通過指定的電子表單或系統(tǒng)界面提交權(quán)限申請。申請時需提供：

(a)個人信息（姓名、部門、崗位）。

(b)申請理由（說明為何需要該權(quán)限以完成工作）。

(c)所需權(quán)限的具體描述（例如：系統(tǒng)名稱、模塊、功能、數(shù)據(jù)范圍、權(quán)限類型如讀/寫/執(zhí)行）。

2.部門主管審核申請的合理性和必要性。主管需確認該權(quán)限是否符合用戶的崗位職責，以及是否符合最小權(quán)限原則。

具體操作：

(1)主管查看申請詳情，必要時可與用戶溝通確認。

(2)主管在系統(tǒng)中批準或駁回申請，并填寫審批意見。

3.IT部門最終確認權(quán)限配置的技術(shù)可行性和安全性，并根據(jù)審批結(jié)果配置系統(tǒng)權(quán)限。

具體操作：

(1)IT部門接收已批準的申請列表。

(2)技術(shù)人員根據(jù)申請內(nèi)容在相關(guān)系統(tǒng)中配置權(quán)限。

(3)配置完成后進行測試，確保權(quán)限按預(yù)期生效且無沖突。

(4)IT部門需記錄所有配置操作，包括操作人、操作時間、操作內(nèi)容。

4.審批流程需記錄在案，使用電子審批系統(tǒng)或紙質(zhì)表單，保留至少3年備查，以備后續(xù)審計或問題追溯。

具體操作：

(1)電子審批系統(tǒng)自動生成審批記錄鏈。

(2)紙質(zhì)表單需歸檔于指定位置，并建立索引。

（二）權(quán)限分配與激活

1.IT部門根據(jù)審批結(jié)果配置系統(tǒng)權(quán)限。權(quán)限分配需遵循具體、精確的原則，避免使用過于寬泛的權(quán)限組。

具體操作：

(1)使用角色基礎(chǔ)的訪問控制（RBAC）或?qū)傩曰A(chǔ)訪問控制（ABAC）等模型進行權(quán)限分配。

(2)優(yōu)先為用戶分配到具體功能的權(quán)限，而非籠統(tǒng)的模塊訪問權(quán)。

(3)對于不同安全級別的數(shù)據(jù)或系統(tǒng)，實施不同的權(quán)限層級。

2.用戶首次登錄系統(tǒng)或權(quán)限發(fā)生變更后首次登錄時，可能需要進行身份驗證確認或接受權(quán)限說明。系統(tǒng)可展示用戶當前擁有的主要權(quán)限范圍，并要求用戶確認知曉。

具體操作：

(1)系統(tǒng)在登錄時或權(quán)限變更生效后，彈出提示框，顯示用戶被授予的新權(quán)限或變更的權(quán)限摘要。

(2)用戶需勾選“我已閱讀并知曉”或類似確認選項，方可繼續(xù)操作。

(3)系統(tǒng)記錄用戶的確認行為和時間。

3.示例步驟：

(1)用戶提交權(quán)限申請→

(2)部門主管審批通過→

(3)IT部門配置具體權(quán)限（如：允許訪問銷售報表模塊的查看權(quán)限）→

(4)用戶下次登錄時看到權(quán)限提示并確認→

(5)用戶激活權(quán)限并開始使用。

（三）權(quán)限變更與撤銷

1.用戶離職、崗位調(diào)整、項目結(jié)束或權(quán)限需求變更時，需立即撤銷相關(guān)權(quán)限。權(quán)限撤銷不應(yīng)延遲，以減少潛在風險。

具體操作：

(1)人事部門或用戶所在部門通知IT部門用戶狀態(tài)變更。

(2)IT部門根據(jù)通知，立即執(zhí)行權(quán)限撤銷操作。

2.權(quán)限變更（如調(diào)崗、臨時權(quán)限延長等）需重新提交申請并履行審批流程，不得繞過原有審批程序。

具體操作：

(1)相關(guān)人員提交變更申請，說明變更原因和新的權(quán)限需求。

(2)按照原申請流程進行審批。

(3)IT部門執(zhí)行變更配置。

3.撤銷操作需詳細記錄時間、操作人、被撤銷的用戶/角色、撤銷的權(quán)限項以及變更原因。記錄應(yīng)存檔備查。

具體操作：

(1)IT人員在執(zhí)行撤銷操作時，在系統(tǒng)日志或操作記錄中明確記錄上述信息。

(2)對于手工操作或非自動化系統(tǒng)，使用紙質(zhì)操作記錄單，并簽字確認。

四、訪問監(jiān)控與審計

（一）日志記錄

1.所有訪問控制系統(tǒng)及相關(guān)受保護系統(tǒng)必須啟用詳細的日志記錄功能。日志應(yīng)包含但不限于：用戶登錄/登出時間、IP地址、操作對象（系統(tǒng)、文件、數(shù)據(jù)記錄）、操作類型（查詢、創(chuàng)建、修改、刪除、配置）、操作結(jié)果（成功/失?。⒃O(shè)備信息等。

具體操作：

(1)配置系統(tǒng)日志級別為詳細或?qū)徲嫾墑e。

(2)確保日志記錄不被用戶輕易篡改。

(3)對于關(guān)鍵操作，考慮啟用更細粒度的日志記錄或?qū)ｉT的審計日志。

2.IT部門或指定的安全/審計團隊每周至少進行一次日志抽查，重點檢查異常登錄（如非工作時間、異地登錄）、權(quán)限濫用跡象（如短時間內(nèi)大量數(shù)據(jù)修改）、登錄失敗嘗試等。

具體操作：

(1)使用日志分析工具或手動篩選關(guān)鍵日志信息。

(2)對發(fā)現(xiàn)的異常事件進行進一步調(diào)查。

（二）定期審計

1.每季度進行一次全面的訪問控制審計，以評估制度的符合性和有效性。審計內(nèi)容包括：

(a)權(quán)限配置是否符合最小權(quán)限原則和職責分離要求。

具體檢查：隨機抽取用戶，核對其權(quán)限與職責的匹配度；檢查關(guān)鍵操作是否由不同人員完成。

(b)日志記錄的完整性、準確性和可用性。檢查是否有日志缺失、被清除或配置不當?shù)那闆r。

具體檢查：驗證日志記錄了所有要求的字段；檢查日志存儲時間和備份策略。

(c)訪問控制流程的執(zhí)行情況。抽查權(quán)限申請、審批、變更、撤銷記錄，確認流程是否被遵守。

具體檢查：驗證臨時權(quán)限申請是否都經(jīng)過審批；檢查權(quán)限變更是否及時。

(d)安全意識培訓(xùn)效果?？赏ㄟ^問卷或面談了解員工對訪問控制制度的理解程度。

2.審計結(jié)果需形成書面報告，提交給管理層和相關(guān)負責人。對于發(fā)現(xiàn)的不符合項，需制定整改計劃，明確責任人、完成時限，并跟蹤整改落實情況。

具體操作：

(1)審計團隊整理審計發(fā)現(xiàn)，編寫審計報告。

(2)與相關(guān)責任人溝通，確認整改措施。

(3)定期跟進整改進度，直至問題關(guān)閉。

五、應(yīng)急響應(yīng)

（一）未授權(quán)訪問處理

1.發(fā)現(xiàn)未授權(quán)訪問時（通過日志監(jiān)控、用戶舉報、安全掃描等途徑），立即采取以下措施：

(a)確認訪問的實時狀態(tài)：嘗試阻止當前訪問（如通過防火墻、系統(tǒng)設(shè)置），如果無法阻止，則強制用戶登出。

(b)鎖定或禁用相關(guān)賬戶或權(quán)限，防止進一步未授權(quán)操作。

(c)隔離可能受影響的系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)區(qū)域，限制其與外部或其他系統(tǒng)的通信。

2.啟動內(nèi)部調(diào)查，分析入侵路徑、影響范圍和潛在損失。收集證據(jù)，包括日志、網(wǎng)絡(luò)流量數(shù)據(jù)、用戶行為記錄等。

具體操作：

(1)指定安全團隊或應(yīng)急響應(yīng)負責人。

(2)收集并保全相關(guān)證據(jù)，避免破壞原始數(shù)據(jù)。

(3)評估可能的數(shù)據(jù)泄露或系統(tǒng)破壞情況。

3.通知相關(guān)人員：包括系統(tǒng)管理員、受影響用戶、部門主管以