短期融資券合同一、合同基本信息1.1合同雙方名稱(chēng)甲方（發(fā)行人）：（依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人）乙方（承銷(xiāo)商）：（具備短期融資券承銷(xiāo)資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)）1.2合同簽訂要素簽訂日期：______年______月______日有效期：自合同生效之日起至短期融資券本息全部?jī)陡锻戤呏罩购炗喌攸c(diǎn)：________________________（需明確至市/區(qū)級(jí)別）二、定義與解釋2.1核心術(shù)語(yǔ)定義短期融資券：指甲方依照本合同約定發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，發(fā)行期限不超過(guò)365天。發(fā)行規(guī)模：本次融資券的總金額，單位為人民幣元，具體金額由雙方協(xié)商確定，但待償還余額不得超過(guò)甲方凈資產(chǎn)的40%。發(fā)行利率：甲方與乙方協(xié)商確定的年化利率，計(jì)息方式為“本金×年利率÷365×實(shí)際持有天數(shù)”。登記機(jī)構(gòu)：指中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中央結(jié)算公司”），負(fù)責(zé)融資券的登記、托管與清算。2.2解釋原則本合同術(shù)語(yǔ)優(yōu)先適用金融行業(yè)通用解釋?zhuān)粺o(wú)通用解釋的，按合同上下文邏輯及公平原則解釋。涉及金額的條款均以人民幣為單位，“元”指人民幣元。三、短期融資券發(fā)行條件3.1發(fā)行核心要素項(xiàng)目具體內(nèi)容發(fā)行規(guī)模人民幣_(tái)_______元（大寫(xiě)：________________________），可分期發(fā)行但需單次備案發(fā)行期限自發(fā)行日起________個(gè)月（不超過(guò)12個(gè)月）發(fā)行利率固定利率________%/浮動(dòng)利率（以________為基準(zhǔn)加點(diǎn)________BP）發(fā)行費(fèi)用包括承銷(xiāo)費(fèi)（按發(fā)行金額的________%計(jì)算）、評(píng)級(jí)費(fèi)、律師費(fèi)等，由甲方承擔(dān)發(fā)行方式采用簿記建檔或協(xié)議承銷(xiāo)方式，在銀行間債券市場(chǎng)向機(jī)構(gòu)投資者定向發(fā)行3.2資金用途限制甲方承諾募集資金僅用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)周轉(zhuǎn)（如原材料采購(gòu)、債務(wù)償還等），不得直接或間接用于房地產(chǎn)投資、股票交易等監(jiān)管禁止領(lǐng)域。四、合同條款4.1發(fā)行人義務(wù)信息真實(shí)義務(wù)：甲方保證提供的財(cái)務(wù)報(bào)告、募集說(shuō)明書(shū)等文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)虛假記載或重大遺漏。償付義務(wù)：按約定時(shí)間足額支付利息及兌付本金，利息支付頻率為按季/半年/到期一次性支付（具體方式由雙方約定）。配合義務(wù)：協(xié)助乙方完成備案、發(fā)行、托管等流程，提供必要的資料和授權(quán)。4.2違約責(zé)任甲方違約：若未按期支付本息，需按逾期金額的每日萬(wàn)分之五支付違約金，并承擔(dān)乙方為追索債權(quán)產(chǎn)生的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。乙方違約：若未按約定完成承銷(xiāo)或信息披露協(xié)助義務(wù)，需退還已收取的承銷(xiāo)費(fèi)用，并賠償甲方直接損失。4.3爭(zhēng)議解決雙方因本合同產(chǎn)生的爭(zhēng)議，優(yōu)先通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。五、登記與托管5.1登記流程甲方在發(fā)行日前3個(gè)工作日向中央結(jié)算公司提交登記申請(qǐng)材料，包括發(fā)行備案通知書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)等；中央結(jié)算公司在收到材料后2個(gè)工作日內(nèi)完成登記，生成《短期融資券登記證明》并送達(dá)甲乙雙方。5.2托管要求融資券采用實(shí)名記賬方式托管，投資者持有份額以中央結(jié)算公司的電子簿記系統(tǒng)記錄為準(zhǔn)；甲方需在發(fā)行完畢后次一工作日，通過(guò)中國(guó)債券信息網(wǎng)公告實(shí)際發(fā)行規(guī)模、利率等信息。六、轉(zhuǎn)讓與流通6.1轉(zhuǎn)讓條件融資券在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日起可在銀行間市場(chǎng)流通，轉(zhuǎn)讓對(duì)象限于符合中國(guó)人民銀行規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者；單筆轉(zhuǎn)讓最低面額為人民幣100萬(wàn)元，轉(zhuǎn)讓價(jià)格由交易雙方協(xié)商確定。6.2流通規(guī)則轉(zhuǎn)讓需通過(guò)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)完成，遵守《銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》；甲方對(duì)融資券轉(zhuǎn)讓行為不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，轉(zhuǎn)讓后的權(quán)利義務(wù)由受讓方承繼。七、信息披露7.1披露內(nèi)容與頻率發(fā)行前披露：在發(fā)行日前3個(gè)工作日公布募集說(shuō)明書(shū)、信用評(píng)級(jí)報(bào)告（主體評(píng)級(jí)不低于AA-）、法律意見(jiàn)書(shū)等文件。存續(xù)期披露：每月10日前披露上月末財(cái)務(wù)報(bào)表，每季度披露募集資金使用情況；發(fā)生重大事項(xiàng)（如重大訴訟、經(jīng)營(yíng)方針調(diào)整等）時(shí)，需在2個(gè)工作日內(nèi)公告。7.2披露渠道所有信息需通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)、中國(guó)債券信息網(wǎng)及甲方官方網(wǎng)站同步發(fā)布，確保投資者可隨時(shí)查詢(xún)。八、合同變更與解除8.1變更條件涉及發(fā)行規(guī)模、利率、期限等核心條款的變更，需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意并報(bào)中國(guó)人民銀行備案；非核心條款（如聯(lián)系方式更新）變更，可通過(guò)雙方簽署補(bǔ)充協(xié)議生效，無(wú)需備案。8.2解除程序發(fā)生以下情形可解除合同：（1）不可抗力導(dǎo)致發(fā)行目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；（2）一方嚴(yán)重違約且在收到書(shū)面通知后15日內(nèi)未糾正；（3）監(jiān)管政策重大調(diào)整導(dǎo)致發(fā)行違法。解除需提前10個(gè)工作日書(shū)面通知對(duì)方，雙方在通知發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)完成清算。九、終止與清算9.1終止條件融資券本息全部?jī)陡锻戤?；合同解除且債?quán)債務(wù)清算完成；甲方進(jìn)入破產(chǎn)程序或被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。9.2清算流程終止事由發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)，雙方成立清算小組，編制資產(chǎn)負(fù)債清單；優(yōu)先清償乙方承銷(xiāo)費(fèi)用及甲方應(yīng)付未付利息，剩余資金按投資者持有比例分配；清算結(jié)果需在銀行間市場(chǎng)公告，公告期不少于3個(gè)工作日。十、合同附件10.1必備附件清單附件一：短期融資券募集說(shuō)明書(shū)（需載明發(fā)行條款、風(fēng)險(xiǎn)提示、償債計(jì)劃等）附件二：甲方近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表）附件三：信用評(píng)級(jí)報(bào)告及跟蹤評(píng)級(jí)安排說(shuō)明附件四：承銷(xiāo)協(xié)議（明確承銷(xiāo)方式、費(fèi)用支付節(jié)奏、雙方權(quán)責(zé)劃分）10.2附件效力所有附件與本合同具有同等法律效力，若附件內(nèi)容與主合同沖突，以主合同約定為準(zhǔn)。十一、生效與備案11.1生效條件本合同自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起成立；需經(jīng)中國(guó)人民銀行備案通過(guò)后正式生效，備案材料包括董事會(huì)決議、募集說(shuō)明書(shū)、承銷(xiāo)協(xié)議等。11.2備案流程乙方需在合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)系統(tǒng)提交備案申請(qǐng)，甲方配合提供補(bǔ)充材料。十二、簽署甲方（發(fā)行人）：________________________法定代表人/授權(quán)代表（簽字）：________________日期：______年______月______日乙方（承銷(xiāo)商）：__