2025年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)訓(xùn)練：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與交易規(guī)則考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分。每題有1個(gè)正確答案，請(qǐng)選擇相應(yīng)的選項(xiàng)字母填入括號(hào)內(nèi)。）1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.資本聚集功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.資產(chǎn)配置功能2.下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)是證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的全國(guó)性集中登記結(jié)算機(jī)構(gòu)？A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.上海證券交易所3.主板市場(chǎng)通常滿足以下哪個(gè)條件？A.上市門檻較低，以創(chuàng)新型中小企業(yè)為主B.上市門檻較高，以成熟大型企業(yè)為主C.交易以做市為主D.以區(qū)域性交易為主4.科創(chuàng)板市場(chǎng)定位是服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)，其核心特征是？A.上市門檻最低B.以藍(lán)籌股為主C.支持科技創(chuàng)新D.交易機(jī)制最復(fù)雜5.新三板市場(chǎng)的主要功能是？A.為大型藍(lán)籌企業(yè)提供融資平臺(tái)B.為全國(guó)性大型企業(yè)提供交易服務(wù)C.為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小企業(yè)提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓和融資渠道D.專注于高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)性交易6.證券市場(chǎng)按發(fā)行階段可分為？A.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)B.主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.A股市場(chǎng)和港股市場(chǎng)D.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)7.證券市場(chǎng)按交割方式可分為？A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)C.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)D.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)8.下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)的主要中介機(jī)構(gòu)之一，承擔(dān)證券發(fā)行和交易的服務(wù)職能？A.證券登記結(jié)算公司B.證券投資者保護(hù)基金公司C.證券公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)9.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括以下哪一項(xiàng)？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.貨幣市場(chǎng)基金管理業(yè)務(wù)10.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的核心業(yè)務(wù)是？A.證券發(fā)行B.證券交易C.證券賬戶和資金賬戶管理、證券存管和過戶D.證券投資咨詢11.證券投資者保護(hù)基金的主要作用是？A.吸引投資者入市B.保障證券公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)C.在證券公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)保護(hù)投資者利益D.對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管12.股票價(jià)格指數(shù)的編制方法多種多樣，但不包括以下哪種？A.簡(jiǎn)單算術(shù)平均法B.加權(quán)平均法C.幾何平均法D.線性回歸法13.“公開原則”要求證券市場(chǎng)的信息？A.只對(duì)機(jī)構(gòu)投資者公開B.只對(duì)個(gè)人投資者公開C.對(duì)所有市場(chǎng)參與者公平公開D.由發(fā)行人決定是否公開14.證券交易遵循的“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則中，“價(jià)格優(yōu)先”指的是？A.成交時(shí)間優(yōu)先于價(jià)格B.較高買價(jià)優(yōu)先于較低買價(jià)，較低賣價(jià)優(yōu)先于較高賣價(jià)C.較早委托優(yōu)先于較晚委托D.較大成交量?jī)?yōu)先于較小成交量15.漲跌停板制度的主要目的是？A.限制投資者盈利B.防止價(jià)格暴漲暴跌，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定C.鼓勵(lì)價(jià)格頻繁波動(dòng)D.保護(hù)發(fā)行人利益16.證券交易的基本流程通常包括？A.開戶、委托、成交、清算、交收B.投資決策、資金管理、風(fēng)險(xiǎn)控制C.信息披露、合規(guī)審查、投資者教育D.市場(chǎng)分析、技術(shù)指標(biāo)、交易信號(hào)17.證券交易的時(shí)間通常不包括？A.上午集合競(jìng)價(jià)時(shí)間B.下午連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間C.夜間盤后交易時(shí)間D.法定交易日的交易時(shí)段18.證券委托指令的基本要素不包括？A.委托人的姓名或名稱及身份證號(hào)碼B.委托日期C.證券名稱及代碼D.交易密碼19.集合競(jìng)價(jià)階段，交易系統(tǒng)根據(jù)什么原則產(chǎn)生一個(gè)唯一的價(jià)格來(lái)達(dá)成最大成交量？A.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先、成交量最大化C.成交量?jī)?yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D.成交價(jià)優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先20.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，交易系統(tǒng)如何處理投資者的買賣申報(bào)？A.按委托時(shí)間順序依次撮合B.按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則撮合C.只能撮合買盤D.只能撮合賣盤21.證券交易的委托方式不包括？A.電話委托B.互聯(lián)網(wǎng)委托C.傳真委托D.人工指令委托22.證券交易中，投資者買入證券后，證券所有權(quán)的轉(zhuǎn)移通常發(fā)生在哪個(gè)環(huán)節(jié)？A.委托B.成交C.清算D.交收23.證券交易的清算是指？A.對(duì)交易雙方應(yīng)收應(yīng)付的證券和資金進(jìn)行計(jì)算B.完成證券和資金的收付C.確定交易價(jià)格D.撮合買賣申報(bào)24.證券交易的交收是指？A.買賣雙方確認(rèn)交易B.對(duì)交易進(jìn)行結(jié)算C.交易雙方實(shí)際履行交易，交付證券和支付資金D.提交交易委托單25.證券交易過程中產(chǎn)生的費(fèi)用主要包括？A.傭金、印花稅、過戶費(fèi)B.基金費(fèi)、管理費(fèi)、托管費(fèi)C.會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)、通訊費(fèi)D.評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、咨詢費(fèi)26.買賣證券時(shí)，投資者需按成交金額的一定比例支付給券商的費(fèi)用是？A.印花稅B.過戶費(fèi)C.證券交易監(jiān)管費(fèi)D.傭金27.目前，在中國(guó)內(nèi)地A股市場(chǎng)，買賣股票時(shí)需要繳納的印花稅稅率是？A.買方0.1%，賣方1%B.買方1%，賣方0.1%C.買賣雙方均0.1%D.買賣雙方均1%28.買賣股票時(shí)，從成交證券的過戶登記環(huán)節(jié)發(fā)生的費(fèi)用是？A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費(fèi)D.證券交易監(jiān)管費(fèi)29.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入主要來(lái)源于？A.證券自營(yíng)投資收益B.資產(chǎn)管理收益C.證券承銷保薦費(fèi)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以什么身份進(jìn)行的證券買賣活動(dòng)？A.代理人B.經(jīng)紀(jì)人C.交易商（投資者）D.中介機(jī)構(gòu)31.證券承銷是指證券公司代發(fā)行人銷售證券的行為，其方式不包括？A.包銷B.代銷C.自銷D.撮合銷售32.證券市場(chǎng)信息披露的基本要求不包括？A.及時(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.隱蔽性33.上市公司信息披露義務(wù)主體主要是指？A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D.證券交易所34.下列哪類信息屬于上市公司需要披露的重大非財(cái)務(wù)信息？A.公司重大投資計(jì)劃B.公司注冊(cè)資本變動(dòng)C.公司董事長(zhǎng)的兼職情況D.公司員工的平均工資35.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括？A.公司的董事B.公司的監(jiān)事C.持有公司5%以上股份的股東D.公司的會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人36.證券交易內(nèi)幕信息的傳播導(dǎo)致股價(jià)異常波動(dòng)，相關(guān)責(zé)任主體可能面臨？A.資格認(rèn)可B.資格保留C.責(zé)任追究D.獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)37.指在證券交易過程中，禁止任何人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)，這體現(xiàn)了證券市場(chǎng)的什么原則？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.風(fēng)險(xiǎn)原則38.證券市場(chǎng)操縱是指任何人單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于違反了證券市場(chǎng)的什么原則？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.以上都是39.證券投資者可以通過哪些途徑獲取證券市場(chǎng)信息？A.證券公司營(yíng)業(yè)部B.證券交易所官網(wǎng)C.證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體D.以上都是40.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行41.證券公司設(shè)立必須具備的條件不包括？A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄C.有健全的內(nèi)部控制制度D.注冊(cè)資本可以分期繳納42.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)過哪個(gè)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)？A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)人民銀行43.證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)的什么機(jī)構(gòu)？A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.會(huì)員機(jī)構(gòu)D.事業(yè)單位44.融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司的哪種業(yè)務(wù)類型？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.承銷保薦業(yè)務(wù)C.自營(yíng)業(yè)務(wù)D.創(chuàng)新業(yè)務(wù)45.投資者在參與融資融券交易前，必須具備什么條件？A.擁有一定的資產(chǎn)規(guī)模B.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.開設(shè)信用證券賬戶和信用資金賬戶D.通過融資融券知識(shí)測(cè)試46.融資交易是指投資者向證券公司融入資金買入證券的行為，其風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在？A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（股價(jià)下跌風(fēng)險(xiǎn)）D.以上都是47.證券市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為，不同層次市場(chǎng)的主要功能是什么？A.完全相同B.逐步降低C.逐步提高D.職能互補(bǔ)48.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)的主要區(qū)別之一是？A.交易價(jià)格B.交易組織形式C.交易時(shí)間D.交易品種49.證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)除了證券公司、證券登記結(jié)算公司外，還包括？A.保險(xiǎn)公司B.商業(yè)銀行C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.證券投資基金管理公司50.證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源主要包括？A.證券公司繳納的資金B(yǎng).保險(xiǎn)公司繳納的資金C.中央財(cái)政預(yù)算撥款D.以上都是51.證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷業(yè)務(wù)許可或責(zé)令停業(yè)整頓，投資者如何保護(hù)自身利益？A.向證券投資者保護(hù)基金申請(qǐng)救助B.直接向法院起訴證券公司C.要求政府進(jìn)行賠償D.自行承擔(dān)損失52.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的方式不包括？A.自行重組B.行政接管C.證券公司破產(chǎn)清算D.外部機(jī)構(gòu)托管53.證券市場(chǎng)指數(shù)的編制通常需要選擇哪些作為樣本股？A.上市時(shí)間最長(zhǎng)的股票B.流動(dòng)性最好的股票C.規(guī)模最小的股票D.盈利能力最強(qiáng)的股票54.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額登記和資金保管通常由哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)？A.證券公司自身B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國(guó)人民銀行D.指定的商業(yè)銀行或基金托管銀行55.上市公司出現(xiàn)持續(xù)虧損、財(cái)務(wù)狀況惡化等情形，可能被證券交易所實(shí)行什么措施？A.資格預(yù)審B.股票交易特別處理（ST）C.股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示（\*ST）D.上市資格恢復(fù)56.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度需要達(dá)到什么要求？A.符合《公司法》規(guī)定即可B.符合《證券法》規(guī)定即可C.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求D.由證券交易所自行認(rèn)定57.證券交易中的“時(shí)間優(yōu)先”原則是指？A.先委托的訂單優(yōu)先成交B.價(jià)格最高的訂單優(yōu)先成交C.先成交的訂單優(yōu)先結(jié)算D.先交收的訂單優(yōu)先確認(rèn)58.證券賬戶按照賬戶用途不同，可分為？A.個(gè)人賬戶和機(jī)構(gòu)賬戶B.人民幣普通股票賬戶和債券賬戶C.交易賬戶和資金賬戶D.A股賬戶、B股賬戶、H股賬戶等59.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所或其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)從事什么行為？A.接受客戶委托B.代理客戶買賣證券C.向客戶收取傭金D.以自己的名義為客戶買賣證券60.證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行的是什么原則？A.誰(shuí)投資誰(shuí)所有B.誰(shuí)委托誰(shuí)成交C.履約交收D.自愿委托二、判斷題（本題型共40題，每題1分。請(qǐng)判斷下列各題描述是否正確，正確的填“是”，錯(cuò)誤的填“否?！保?.證券市場(chǎng)是商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，其本質(zhì)是價(jià)值市場(chǎng)。2.證券市場(chǎng)的發(fā)行市場(chǎng)稱為一級(jí)市場(chǎng)，交易市場(chǎng)稱為二級(jí)市場(chǎng)。3.主板市場(chǎng)是證券市場(chǎng)的核心板塊，以服務(wù)大型成熟企業(yè)為主。4.新三板市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，其掛牌公司的股票流動(dòng)性較高。5.證券公司是證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)，連接了投資者和發(fā)行人。6.證券登記結(jié)算公司是為證券市場(chǎng)提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)的法人。7.證券投資者保護(hù)基金公司是政府設(shè)立的，用于保護(hù)證券投資者利益的基金。8.股票價(jià)格指數(shù)是衡量股票市場(chǎng)整體價(jià)格水平變動(dòng)的相對(duì)數(shù)。9.“公開、公平、公正”原則是證券市場(chǎng)“三公”原則的簡(jiǎn)稱。10.證券交易的價(jià)格優(yōu)先原則是指價(jià)格高的委托優(yōu)先于價(jià)格低的委托。11.漲跌停板制度有助于防止市場(chǎng)過度投機(jī)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。12.證券交易的委托可以采用書面、電話、傳真、互聯(lián)網(wǎng)等多種方式。13.集合競(jìng)價(jià)階段，交易系統(tǒng)只產(chǎn)生一個(gè)成交量最大的價(jià)格。14.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，買賣申報(bào)全部按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則撮合。15.證券交易的清算是指對(duì)交易雙方應(yīng)收應(yīng)付的證券和資金進(jìn)行計(jì)算。16.證券交易的交收是指完成證券和資金的收付，轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)。17.證券交易中，傭金是投資者必須支付給證券公司的唯一費(fèi)用。18.買賣A股股票需要繳納印花稅，但不需要繳納過戶費(fèi)。19.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力。20.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的證券買賣活動(dòng)。21.證券承銷業(yè)務(wù)中，包銷是指承銷商承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，未售出的證券由承銷商買斷。22.上市公司信息披露必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。23.內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。24.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易是合法的，只要不造成市場(chǎng)影響。25.證券市場(chǎng)操縱行為違反了證券市場(chǎng)的公平原則。26.證券投資者可以通過證券交易所、證券公司、證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)等途徑獲取市場(chǎng)信息。27.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券市場(chǎng)的主管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。28.證券公司設(shè)立必須符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本要求，且必須一次性繳足。29.證券登記結(jié)算公司是為證券公司提供賬戶服務(wù)的機(jī)構(gòu)。30.融資融券業(yè)務(wù)是指投資者向證券公司融入資金或證券進(jìn)行交易的行為。31.融資融券交易具有杠桿效應(yīng)，會(huì)放大投資者的收益和風(fēng)險(xiǎn)。32.證券市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)理論強(qiáng)調(diào)不同層次市場(chǎng)功能的互補(bǔ)性。33.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是指在有固定場(chǎng)所、有組織、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。34.場(chǎng)外市場(chǎng)通常具有交易價(jià)格不連續(xù)、信息不對(duì)稱等特點(diǎn)。35.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以為投資者提供證券投資建議，但不能代理投資者交易。36.證券投資者保護(hù)基金主要用來(lái)彌補(bǔ)證券公司被撤銷業(yè)務(wù)許可時(shí)的客戶損失。37.證券公司被行政接管后，其正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)會(huì)暫停。38.證券市場(chǎng)指數(shù)的編制需要考慮樣本股的代表性、流動(dòng)性和市場(chǎng)覆蓋面。39.上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)困境，可能被證券交易所實(shí)行股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示（\*ST）。40.證券賬戶和資金賬戶是同一個(gè)概念，用于記錄證券和資金的變動(dòng)情況。---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D2.C3.B4.C5.C6.A7.C8.C9.D10.C11.C12.D13.C14.B15.B16.A17.C18.D19.B20.B21.D22.C23.A24.C25.A26.D27.B28.C29.D30.C31.D32.D33.C34.A35.D36.C37.B38.B39.D40.C41.D42.B43.D44.D45.C46.D47.D48.B49.C50.D51.A52.D53.B54.D55.C56.C57.A58.D59.D60.C二、判斷題1.是2.是3.B4.B5.是6.是7.是8.是9.是10.B11.是12.是13.B14.是15.是16.是17.B18.B19.是20.是21.是22.是23.是24.否25.是26.是27.是28.B29.B30.B31.是32.是33.是34.是35.是36.是37.否38.是39.是40.B解析一、單項(xiàng)選擇題1.證券市場(chǎng)的基本功能包括資本聚集、資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分散等。資產(chǎn)配置屬于投資管理層面的功能，不是證券市場(chǎng)本身的基本功能。故選D。2.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（CSDC）是依法設(shè)立的全國(guó)性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)證券賬戶、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)。上海證券交易所和深圳證券交易所是證券交易所，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律組織。故選C。3.主板市場(chǎng)通常定位服務(wù)大型、成熟、盈利能力較強(qiáng)的企業(yè)，是資本市場(chǎng)的主導(dǎo)力量。故選B。4.科創(chuàng)板市場(chǎng)定位是服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和中小科技型企業(yè)，核心特征是支持科技創(chuàng)新，具有更高的包容性和成長(zhǎng)性。故選C。5.新三板市場(chǎng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小企業(yè)提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)，是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。故選C。6.證券市場(chǎng)按發(fā)行階段分為發(fā)行市場(chǎng)（一級(jí)市場(chǎng)）和交易市場(chǎng)（二級(jí)市場(chǎng)）。故選A。7.證券市場(chǎng)按交割方式分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)。故選C。8.證券公司是連接投資者和發(fā)行人的中介機(jī)構(gòu)，主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)、承銷保薦、自營(yíng)、投資咨詢等。故選C。9.證券公司的主要業(yè)務(wù)類型包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。貨幣市場(chǎng)基金管理業(yè)務(wù)通常屬于基金管理公司的業(yè)務(wù)。故選D。10.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的核心業(yè)務(wù)是為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，確保證券交易的安全、高效進(jìn)行。故選C。11.證券投資者保護(hù)基金是在證券公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，為保護(hù)投資者利益而設(shè)立的基金，具有補(bǔ)充救助功能。故選C。12.股票價(jià)格指數(shù)的編制方法主要有簡(jiǎn)單算術(shù)平均法、加權(quán)平均法（如基期加權(quán)、市價(jià)加權(quán)）、幾何平均法等。線性回歸法是數(shù)據(jù)分析中的一種預(yù)測(cè)方法，不用于指數(shù)編制。故選D。13.公開原則要求證券市場(chǎng)的信息對(duì)所有參與者公開透明，確保信息對(duì)稱。故選C。14.價(jià)格優(yōu)先原則指價(jià)格較高的買盤或價(jià)格較低的賣盤優(yōu)先成交。具體為：買方中，較高價(jià)格優(yōu)先；賣方中，較低價(jià)格優(yōu)先。故選B。15.漲跌停板制度旨在限制證券價(jià)格單日大幅波動(dòng)，防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。故選B。16.證券交易的基本流程通常包括投資者開戶、進(jìn)行證券委托、證券成交、交易清算、最終交收等環(huán)節(jié)。故選A。17.中國(guó)內(nèi)地證券交易所的法定交易時(shí)間為每個(gè)交易日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。夜盤交易目前主要存在于期貨市場(chǎng)。故選C。18.證券委托指令的基本要素包括委托人身份信息、委托日期與時(shí)間、證券名稱及代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價(jià)格、委托方式等。交易密碼屬于操作環(huán)節(jié)，不是指令要素。故選D。19.集合競(jìng)價(jià)階段，交易系統(tǒng)根據(jù)“最大成交量”原則，尋找能夠達(dá)成最大成交量的唯一價(jià)格。故選B。20.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，交易系統(tǒng)按照“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則，對(duì)買賣申報(bào)進(jìn)行實(shí)時(shí)撮合。故選B。21.證券委托方式包括電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托、自助委托設(shè)備委托、證券公司從業(yè)人員手工輸入委托等。人工指令委托不是標(biāo)準(zhǔn)委托方式。故選D。22.證券交易的交收環(huán)節(jié)是買賣雙方履行交易協(xié)議，實(shí)際交付證券和支付資金，完成所有權(quán)和資金的轉(zhuǎn)移。故選C。23.證券交易的清算是指對(duì)每一筆交易，計(jì)算買賣雙方的應(yīng)收應(yīng)付證券和資金數(shù)額。故選A。24.證券交易的交收是指經(jīng)過清算后的證券和資金的實(shí)際收付，標(biāo)志著交易的最終完成。故選C。25.證券交易費(fèi)用主要包括傭金（支付給券商）、印花稅（支付給稅務(wù)機(jī)關(guān)）、過戶費(fèi)（支付給登記結(jié)算公司，部分證券無(wú)）等。故選A。26.傭金是投資者在買賣證券時(shí)按成交金額一定比例支付給證券公司的費(fèi)用，是券商的主要收入來(lái)源之一。故選D。27.目前，在中國(guó)內(nèi)地A股市場(chǎng)，個(gè)人投資者買入股票時(shí)不需要繳納印花稅，賣出時(shí)按成交金額的1%繳納；機(jī)構(gòu)投資者買賣A股均需按1%繳納印花稅。故選B。28.過戶費(fèi)（也稱證券交易經(jīng)手費(fèi)）是在證券成交后，買賣雙方轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)時(shí)，向登記結(jié)算公司支付的費(fèi)用。故選C。29.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入主要來(lái)源于向客戶收取的傭金。故選D。30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義和風(fēng)險(xiǎn)，使用自有資金或依法籌集的資金進(jìn)行證券買賣，以獲取投資收益的行為。故選C。31.證券承銷業(yè)務(wù)中，包銷是指承銷商承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，承諾購(gòu)買未售出證券；代銷是指承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，盡力銷售，未售出部分由發(fā)行人收回。自銷是發(fā)行人自行銷售。撮合銷售不是標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)。故選D。32.上市公司信息披露的基本要求是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。隱蔽性違反了公開原則。故選D。33.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（董監(jiān)高）是法定的信息披露義務(wù)主體，需對(duì)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)。故選C。34.公司重大投資計(jì)劃屬于重大經(jīng)營(yíng)決策信息，可能對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，屬于需要披露的重大非財(cái)務(wù)信息。故選A。35.內(nèi)幕信息的知情人通常包括公司董監(jiān)高、持股5%以上股東及其董事監(jiān)事高管、證券公司專業(yè)人員、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu)人員等。故選D。36.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，違反了證券市場(chǎng)公平原則，相關(guān)責(zé)任主體將面臨行政處罰、民事賠償甚至刑事責(zé)任。故選C。37.公平原則要求證券交易參與人享有平等的權(quán)利，不得利用任何不正當(dāng)手段謀取利益。禁止利用內(nèi)幕信息交易是維護(hù)公平原則的具體體現(xiàn)。故選B。38.證券市場(chǎng)操縱是指利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或連續(xù)買賣，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)投資者，擾亂市場(chǎng)秩序的行為，違反了公平原則。故選B。39.證券投資者可以通過證券公司營(yíng)業(yè)部、證券交易所官網(wǎng)、證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體（如指定報(bào)刊、網(wǎng)站）、證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的移動(dòng)客戶端等途徑獲取證券市場(chǎng)信息。故選D。40.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（CSRC）是國(guó)務(wù)院直屬的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。故選C。41.證券公司設(shè)立必須符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本要求（通常為凈資本，且必須一次性繳足），滿足公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的條件。故選D。42.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（即代理客戶買賣證券），必須按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。故選B。43.證券登記結(jié)算公司是為證券市場(chǎng)提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，通常為股份有限公司。故選D。44.融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，允許符合條件的投資者向證券公司融入資金或證券進(jìn)行交易。故選D。45.投資者參與融資融券交易前，必須具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力（通常通過問卷測(cè)試評(píng)估），并開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。故選C。46.融資交易是投資者向證券公司融入資金買入證券，若股價(jià)下跌，投資者需用自有資金或賣出證券償還，面臨虧損甚至穿倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)；利率上升會(huì)增加融資成本風(fēng)險(xiǎn)；若融資買入證券價(jià)格上漲，則放大收益，但也放大了損失。故選D。47.證券市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為，不同層次市場(chǎng)在規(guī)模、制度、投資者結(jié)構(gòu)、功能等方面存在差異，但相互之間存在聯(lián)系和補(bǔ)充，共同構(gòu)成完整的資本市場(chǎng)體系，發(fā)揮不同功能。故選D。48.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)（交易所市場(chǎng)）是有固定場(chǎng)所、集中交易、組織化程度高的市場(chǎng)；場(chǎng)外市場(chǎng)（OTC市場(chǎng)）是無(wú)固定場(chǎng)所、分散交易、OTC協(xié)商達(dá)成價(jià)格的市場(chǎng)。主要區(qū)別在于交易組織形式。故選B。49.證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括證券公司（提供經(jīng)紀(jì)、承銷保薦、自營(yíng)等服務(wù)）、證券登記結(jié)算公司（提供登記結(jié)算服務(wù)）、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（提供投資咨詢）、基金管理公司等。保險(xiǎn)、商業(yè)銀行、基金托管銀行等屬于其他金融機(jī)構(gòu)。故選C。50.證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源主要包括證券公司繳納的資金、發(fā)行股票時(shí)收取的特別保護(hù)基金費(fèi)、中央財(cái)政預(yù)算撥款、基金投資收益以及依法籌集的其他資金。故選D。51.當(dāng)證券公司被撤銷業(yè)務(wù)許可或責(zé)令停業(yè)整頓，可能危及客戶資產(chǎn)安全時(shí)，投資者可以向證券投資者保護(hù)基金申請(qǐng)救助，以彌補(bǔ)損失。故選A。52.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的方式包括：自行重組、行政接管、市場(chǎng)化重組、外部機(jī)構(gòu)托管、破產(chǎn)清算等。外部機(jī)構(gòu)托管屬于破產(chǎn)清算過程中的一個(gè)環(huán)節(jié)或方式，本身不是獨(dú)立的處置方式。故選D。53.證券市場(chǎng)指數(shù)的編制需要選擇具有代表性（能反映市場(chǎng)整體或特定板塊）、流動(dòng)性好（交易活躍）、市場(chǎng)覆蓋面廣（包含足夠多的樣本股）的股票作為樣本。故選B。54.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額登記通常由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或其委托的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)；資金保管通常由資產(chǎn)托管銀行負(fù)責(zé)。故選D。55.上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)困境、經(jīng)營(yíng)狀況惡化、違規(guī)行為等情形，可能被證券交易所實(shí)行股票交易警示措施，如股票交易特別處理（ST）或退市風(fēng)險(xiǎn)警示（\*ST）。故選C。56.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理、內(nèi)部控制、合規(guī)風(fēng)控等方面必須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的嚴(yán)格監(jiān)管要求。故選C。57.證券交易中，“時(shí)間優(yōu)先”原則是指在價(jià)格相同的情況下，先發(fā)出委托指令的訂單優(yōu)先成交。故選A。58.證券賬戶按照投資者類別（個(gè)人/機(jī)構(gòu)）和用途（A股/B股/H股/債券/基金等）進(jìn)行分類。故選D。59.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其職責(zé)是代理客戶買賣證券、收取傭金，不能以自己的名義為客戶進(jìn)行自營(yíng)買賣（除非獲得相應(yīng)資格），否則構(gòu)成違規(guī)。故選D。60.證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行“履約交收”原則，即交易雙方按照成交結(jié)果，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行交付證券和支付資金的義務(wù)。故選C。二、判斷題1.是。證券市場(chǎng)是商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的產(chǎn)物，是價(jià)值轉(zhuǎn)換的場(chǎng)所，其本質(zhì)是價(jià)值市場(chǎng)。故選是。2.是。證券市場(chǎng)的發(fā)行市場(chǎng)（一級(jí)市場(chǎng)）是證券首次發(fā)行的場(chǎng)所；交易市場(chǎng)（二級(jí)市場(chǎng)）是已發(fā)行證券進(jìn)行買賣的場(chǎng)所。故選是。3.主板市場(chǎng)通常以服務(wù)大型、成熟、盈利能力較強(qiáng)的企業(yè)為主，定位相對(duì)較高。故選否。4.新三板市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，其掛牌公司多為創(chuàng)新型中小企業(yè)，股票流動(dòng)性相對(duì)主板、創(chuàng)業(yè)板較低。故選否。5.是。證券公司是證券市場(chǎng)的重要中介機(jī)構(gòu)，在發(fā)行、交易、投資咨詢等環(huán)節(jié)連接投資者和發(fā)行人。故選是。6.是。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是依法設(shè)立的中國(guó)內(nèi)地唯一的全國(guó)性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。故選是。7.是。中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司是政府設(shè)立的，用于在證券公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)保護(hù)投資者利益的專項(xiàng)基金。故選是。8.是。股票價(jià)格指數(shù)是通過對(duì)樣本股票的價(jià)格進(jìn)行加權(quán)平均或綜合計(jì)算，形成的反映股票市場(chǎng)整體價(jià)格水平變動(dòng)的相對(duì)數(shù)。故選是。9.是。“公開、公平