第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁德清證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶中的證券數(shù)量和種類符合證券交易所規(guī)定的最低要求，這一要求體現(xiàn)了證券公司業(yè)務(wù)的什么特性？（）

A.高收益性

B.高風(fēng)險(xiǎn)性

C.擔(dān)保性

D.流動(dòng)性

（）

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)不得運(yùn)用于（）。

A.買賣上市交易的股票

B.從事證券承銷業(yè)務(wù)

C.買賣國(guó)債、證券投資基金份額、央行票據(jù)等標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)

D.為客戶買賣融資融券的證券

（）

3.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)交易、清算、結(jié)算等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行獨(dú)立檢查和監(jiān)督的部門是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

B.內(nèi)部審計(jì)部門

C.合規(guī)部門

D.業(yè)務(wù)發(fā)展部門

（）

4.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，以下哪項(xiàng)材料不屬于必須提供的？（）

A.客戶身份證明文件

B.信用額度申請(qǐng)表

C.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果

D.信用證券賬戶開戶協(xié)議

（）

5.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過凈資本的（）倍。（）

A.1

B.2

C.4

D.5

（）

6.證券公司客戶信用交易擔(dān)保物管理中，當(dāng)擔(dān)保物價(jià)格發(fā)生大幅波動(dòng)時(shí)，證券公司應(yīng)采取的措施不包括（）。

A.及時(shí)調(diào)整維持擔(dān)保比例

B.要求客戶追加擔(dān)保物

C.直接強(qiáng)行平倉

D.向交易所報(bào)告異常情況

（）

7.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為（）個(gè)等級(jí)。（）

A.3

B.4

C.5

D.6

（）

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)確保（）。

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中包含“證券”字樣

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式與宣傳推介材料一致

C.客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離

D.資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益不承諾最低收益

（）

9.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)、權(quán)限設(shè)置等進(jìn)行明確規(guī)定的部分屬于（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

B.內(nèi)部控制目標(biāo)

C.控制措施

D.信息披露制度

（）

10.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行價(jià)格不得低于（）。（）

A.詢價(jià)結(jié)果的90%

B.詢價(jià)結(jié)果的95%

C.發(fā)行人最近一期每股凈資產(chǎn)

D.交易所規(guī)定的最低發(fā)行價(jià)

（）

11.證券公司客戶信用交易擔(dān)保物管理中，維持擔(dān)保比例不得低于（）。（）

A.130%

B.150%

C.180%

D.200%

（）

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資管理人不得通過（）為自身或他人利益從事?lián)p害客戶利益的活動(dòng)。（）

A.利用客戶賬戶進(jìn)行交易

B.從事利益沖突的業(yè)務(wù)

C.泄露客戶信息

D.接受客戶委托管理資產(chǎn)

（）

13.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位實(shí)行（）制度，以防范操作風(fēng)險(xiǎn)。（）

A.人員輪崗

B.權(quán)限分離

C.專人負(fù)責(zé)

D.定期檢查

（）

14.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)賬戶的規(guī)模不得超過其凈資本的（）倍。（）

A.1

B.2

C.3

D.4

（）

15.證券公司客戶信用交易擔(dān)保物管理中，當(dāng)擔(dān)保物價(jià)格下跌導(dǎo)致維持擔(dān)保比例低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)采取的措施不包括（）。

A.要求客戶追加擔(dān)保物

B.減少客戶融資額度

C.強(qiáng)行平倉

D.向客戶發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示函

（）

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中不得包含（）字樣。（）

A.“集合”

B.“定向”

C.“私募”

D.“證券”

（）

17.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)操作、信息系統(tǒng)等進(jìn)行定期測(cè)試和評(píng)估的部分屬于（）。

A.內(nèi)部控制目標(biāo)

B.控制措施

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)

（）

18.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行價(jià)格不得高于（）。（）

A.詢價(jià)結(jié)果的110%

B.詢價(jià)結(jié)果的120%

C.發(fā)行人最近一期每股凈資產(chǎn)

D.交易所規(guī)定的最高發(fā)行價(jià)

（）

19.證券公司客戶信用交易擔(dān)保物管理中，當(dāng)擔(dān)保物價(jià)格大幅上漲時(shí)，證券公司應(yīng)采取的措施不包括（）。

A.調(diào)整維持擔(dān)保比例

B.要求客戶追加擔(dān)保物

C.提高客戶融資額度

D.向交易所報(bào)告異常情況

（）

20.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行定期評(píng)估和改進(jìn)的部分屬于（）。

A.內(nèi)部控制目標(biāo)

B.控制措施

C.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（）

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度中，應(yīng)涵蓋的主要內(nèi)容包括（）。

A.內(nèi)部控制目標(biāo)

B.控制措施

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)

E.人員管理

（）

22.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資范圍包括（）。

A.上市交易的股票、債券

B.證券投資基金

C.期貨合約

D.國(guó)債、央行票據(jù)

E.非上市企業(yè)股權(quán)

（）

23.證券公司客戶信用交易擔(dān)保物管理中，證券公司應(yīng)采取的措施包括（）。

A.對(duì)擔(dān)保物進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估

B.定期檢查擔(dān)保物的質(zhì)量

C.調(diào)整維持擔(dān)保比例

D.要求客戶追加擔(dān)保物

E.強(qiáng)行平倉

（）

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍包括（）。

A.上市交易的股票、債券

B.證券投資基金

C.期貨合約

D.國(guó)債、央行票據(jù)

E.非上市企業(yè)股權(quán)

（）

25.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)、權(quán)限設(shè)置等進(jìn)行明確規(guī)定的部分屬于（）。

A.內(nèi)部控制目標(biāo)

B.控制措施

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)

E.人員管理

（）

26.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行價(jià)格確定方法包括（）。

A.詢價(jià)方式

B.掛牌競(jìng)價(jià)方式

C.草簽定價(jià)方式

D.發(fā)行人自主定價(jià)方式

E.交易所定價(jià)方式

（）

27.證券公司客戶信用交易擔(dān)保物管理中，證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。

A.擔(dān)保物評(píng)估制度

B.擔(dān)保物監(jiān)控制度

C.維持擔(dān)保比例監(jiān)控制度

D.強(qiáng)行平倉制度

E.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

（）

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資管理人應(yīng)遵守的原則包括（）。

A.客戶利益優(yōu)先

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.專業(yè)審慎

D.風(fēng)險(xiǎn)隔離

E.利益回避

（）

29.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)操作、信息系統(tǒng)等進(jìn)行定期測(cè)試和評(píng)估的部分屬于（）。

A.內(nèi)部控制目標(biāo)

B.控制措施

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)

E.人員管理

（）

30.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過凈資本的（）倍。（）

A.1

B.2

C.4

D.5

E.10

（）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確保客戶的信用證券賬戶中的證券數(shù)量和種類符合證券交易所規(guī)定的最低要求。（）

32.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)可以運(yùn)用于買賣上市交易的股票。（）

33.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)交易、清算、結(jié)算等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行獨(dú)立檢查和監(jiān)督的部門是風(fēng)險(xiǎn)管理部門。（）

34.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須提供客戶身份證明文件和信用額度申請(qǐng)表。（）

35.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過凈資本的5倍。（）

36.證券公司客戶信用交易擔(dān)保物管理中，當(dāng)擔(dān)保物價(jià)格發(fā)生大幅波動(dòng)時(shí)，證券公司應(yīng)要求客戶追加擔(dān)保物。（）

37.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為5個(gè)等級(jí)。（）

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)確保資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式與宣傳推介材料一致。（）

39.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)、權(quán)限設(shè)置等進(jìn)行明確規(guī)定的部分屬于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。（）

40.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行價(jià)格不得低于詢價(jià)結(jié)果的95%。（）

41.證券公司客戶信用交易擔(dān)保物管理中，維持擔(dān)保比例不得低于150%。（）

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資管理人不得通過利用客戶賬戶進(jìn)行交易為自身或他人利益從事?lián)p害客戶利益的活動(dòng)。（）

43.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位實(shí)行專人負(fù)責(zé)制度，以防范操作風(fēng)險(xiǎn)。（）

44.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)賬戶的規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。（）

45.證券公司客戶信用交易擔(dān)保物管理中，當(dāng)擔(dān)保物價(jià)格下跌導(dǎo)致維持擔(dān)保比例低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)要求客戶追加擔(dān)保物。（）

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中不得包含“證券”字樣。（）

47.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)操作、信息系統(tǒng)等進(jìn)行定期測(cè)試和評(píng)估的部分屬于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度。（）

48.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行價(jià)格不得高于詢價(jià)結(jié)果的110%。（）

49.證券公司客戶信用交易擔(dān)保物管理中，當(dāng)擔(dān)保物價(jià)格大幅上漲時(shí)，證券公司應(yīng)提高客戶融資額度。（）

50.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行定期評(píng)估和改進(jìn)的部分屬于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

1.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確保客戶的信用證券賬戶中的證券數(shù)量和種類符合證券交易所規(guī)定的________要求。（________）

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)不得運(yùn)用于________。（________）

3.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)交易、清算、結(jié)算等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行獨(dú)立檢查和監(jiān)督的部門是________。（________）

4.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須提供客戶身份證明文件和________。（________）

5.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過其凈資本的________倍。（________）

6.證券公司客戶信用交易擔(dān)保物管理中，維持擔(dān)保比例不得低于________。（________）

7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)確保________。（________）

8.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)、權(quán)限設(shè)置等進(jìn)行明確規(guī)定的部分屬于________。（________）

9.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行價(jià)格不得低于________。（________）

10.證券公司客戶信用交易擔(dān)保物管理中，當(dāng)擔(dān)保物價(jià)格大幅上漲時(shí)，證券公司應(yīng)________。（________）

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

46.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。（________）

47.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券公司客戶信用交易擔(dān)保物管理中容易出現(xiàn)的問題。（________）

48.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵守的基本原則。（________）

49.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)確?？蛻衾鎯?yōu)先的具體措施。（________）

六、案例分析題（共25分）

50.某證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，客戶張某在信用證券賬戶中持有A股票1000股，當(dāng)前市值為10萬元。當(dāng)日A股票價(jià)格大幅下跌至8元/股，導(dǎo)致張某的信用證券賬戶維持擔(dān)保比例降至140%。證券公司此時(shí)采取了以下措施：

（1）向張某發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示函；

（2）要求張某追加擔(dān)保物；

（3）直接強(qiáng)行平倉。

請(qǐng)結(jié)合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，分析上述措施是否合規(guī)，并說明理由。（________）

一、單選題

1.C

解析：擔(dān)保性是指證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶中的證券數(shù)量和種類符合證券交易所規(guī)定的最低要求，以保障證券公司的債權(quán)安全。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)不得運(yùn)用于從事證券承銷業(yè)務(wù)。

3.B

解析：內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)交易、清算、結(jié)算等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行獨(dú)立檢查和監(jiān)督，以防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

4.B

解析：客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果是證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)的必要材料，不屬于必須提供的材料。

5.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過凈資本的5倍。

6.C

解析：直接強(qiáng)行平倉是證券公司在極端情況下的措施，不屬于日常管理措施。

7.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十八條，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為5個(gè)等級(jí)。

8.C

解析：客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離是證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求。

9.C

解析：控制措施是對(duì)業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)、權(quán)限設(shè)置等進(jìn)行明確規(guī)定的部分，屬于內(nèi)部控制制度的核心內(nèi)容。

10.D

解析：根據(jù)《證券法》第三十九條，證券公司承銷的證券發(fā)行價(jià)格不得低于交易所規(guī)定的最低發(fā)行價(jià)。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十五條，維持擔(dān)保比例不得低于150%。

12.A

解析：證券公司投資管理人不得通過利用客戶賬戶進(jìn)行交易為自身或他人利益從事?lián)p害客戶利益的活動(dòng)。

13.B

解析：權(quán)限分離是對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位實(shí)行控制措施，以防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

14.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過凈資本的3倍。

15.C

解析：直接強(qiáng)行平倉是證券公司在極端情況下的措施，不屬于日常管理措施。

16.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中不得包含“私募”字樣。

17.D

解析：內(nèi)部控制評(píng)價(jià)是對(duì)內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行定期評(píng)估和改進(jìn)的部分。

18.D

解析：根據(jù)《證券法》第三十九條，證券公司承銷的證券發(fā)行價(jià)格不得高于交易所規(guī)定的最高發(fā)行價(jià)。

19.B

解析：要求客戶追加擔(dān)保物是證券公司在擔(dān)保物價(jià)格大幅上漲時(shí)的常規(guī)措施。

20.C

解析：內(nèi)部控制評(píng)價(jià)是對(duì)內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行定期評(píng)估和改進(jìn)的部分。

二、多選題

21.ABCDE

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋內(nèi)部控制目標(biāo)、控制措施、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和人員管理等內(nèi)容。

22.ABCD

解析：證券公司自營(yíng)投資范圍包括上市交易的股票、債券、證券投資基金、期貨合約和國(guó)債、央行票據(jù)等標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)。

23.ABCDE

解析：證券公司應(yīng)采取的措施包括對(duì)擔(dān)保物進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估、定期檢查擔(dān)保物的質(zhì)量、調(diào)整維持擔(dān)保比例、要求客戶追加擔(dān)保物和強(qiáng)行平倉。

24.ABCD

解析：證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍包括上市交易的股票、債券、證券投資基金、期貨合約和國(guó)債、央行票據(jù)等標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)。

25.B

解析：控制措施是對(duì)業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)、權(quán)限設(shè)置等進(jìn)行明確規(guī)定的部分。

26.ABD

解析：證券公司承銷的證券發(fā)行價(jià)格確定方法包括詢價(jià)方式、掛牌競(jìng)價(jià)方式和發(fā)行人自主定價(jià)方式。

27.ABCDE

解析：證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括擔(dān)保物評(píng)估制度、擔(dān)保物監(jiān)控制度、維持擔(dān)保比例監(jiān)控制度、強(qiáng)行平倉制度和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。

28.ABCDE

解析：證券公司投資管理人應(yīng)遵守的原則包括客戶利益優(yōu)先、誠(chéng)實(shí)守信、專業(yè)審慎、風(fēng)險(xiǎn)隔離和利益回避。

29.D

解析：內(nèi)部控制評(píng)價(jià)是對(duì)內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行定期評(píng)估和改進(jìn)的部分。

30.BCD

解析：證券公司自營(yíng)規(guī)模不得超過凈資本的2倍、4倍和5倍。

三、判斷題

31.√

32.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)不得運(yùn)用于買賣上市交易的股票。

33.×

解析：內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)交易、清算、結(jié)算等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行獨(dú)立檢查和監(jiān)督。

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.×

解析：控制措施是對(duì)業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)、權(quán)限設(shè)置等進(jìn)行明確規(guī)定的部分。

40.×

解析：證券公司承銷的證券發(fā)行價(jià)格不得低于詢價(jià)結(jié)果的90%。

41.√

42.√

43.×

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位實(shí)行權(quán)限分離制度，以防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

44.√

45.√

46.√

47.×

解析：內(nèi)部控制評(píng)價(jià)是對(duì)內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行定期評(píng)估和改進(jìn)的部分。

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