公募基金有協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：中國華泰證券股份有限公司（以下簡稱“甲方”）。

甲方地址：中國上海市浦東新區(qū)世紀大道999號華泰證券大廈。

甲方法定代表人/負責人：張三（職務：董事長）。

甲方聯(lián)系方式辦公電話）負責人手機）。

乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：華夏基金管理有限公司（以下簡稱“乙方”）。

乙方地址：中國北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路甲6號華貿(mào)中心。

乙方法定代表人/負責人：李四（職務：總經(jīng)理）。

乙方聯(lián)系方式辦公電話）負責人手機）。

協(xié)議簡介：

甲方作為一家全國性證券公司，在業(yè)務發(fā)展過程中，基于對公募基金產(chǎn)品的投資需求及風險管理策略，擬與乙方合作，購買乙方發(fā)行的公募基金產(chǎn)品，并依據(jù)本協(xié)議約定享有基金份額及相關權益。乙方作為國內(nèi)領先的公募基金管理公司，擁有豐富的基金產(chǎn)品線和專業(yè)的投資管理團隊，致力于為客戶提供高質量、多元化的投資解決方案。雙方基于平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方購買乙方公募基金產(chǎn)品事宜達成如下協(xié)議，以茲共同遵守。

本協(xié)議的簽訂背景在于甲方為優(yōu)化資產(chǎn)配置、分散投資風險，計劃通過乙方發(fā)行的多只公募基金產(chǎn)品進行投資。乙方基于其在公募基金領域的專業(yè)能力和市場聲譽，愿意向甲方提供符合其投資需求的基金產(chǎn)品。雙方通過本協(xié)議明確各自的權利與義務，確?；鹜顿Y行為的合法合規(guī)，促進雙方長期穩(wěn)定的合作關系。協(xié)議內(nèi)容涵蓋當事人信息、基金產(chǎn)品條款、費用標準、履行期限、違約責任及爭議解決機制等核心條款，旨在為雙方的基金投資活動提供全面的法律保障。本協(xié)議的履行將有助于甲方實現(xiàn)投資目標，同時保障乙方的合法權益，符合中國證券監(jiān)督管理委員會及相關法律法規(guī)的規(guī)定，具有完整的法律效力和實踐意義。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲方作為委托方與乙方作為基金管理方在公募基金產(chǎn)品代銷及后續(xù)服務合作中的權利與義務，確保雙方基于本協(xié)議約定的合作內(nèi)容得以順利、合規(guī)地履行。協(xié)議范圍具體包括但不限于：乙方根據(jù)甲方需求代銷指定的公募基金產(chǎn)品，提供基金信息咨詢、份額認購/申購/贖回業(yè)務辦理、基金賬戶管理、投資組合建議（如約定）以及相關合規(guī)報告等服務；甲方享有按照約定購買、管理及贖回基金份額的權利，并承擔相應的費用支付義務和投資風險；雙方就合作事宜的溝通協(xié)調(diào)、信息保密、違約責任及爭議解決等事宜作出安排。本協(xié)議旨在構建一個權責清晰、操作規(guī)范、風險可控的合作框架，促進甲方投資目標的實現(xiàn)，并保障乙方的合規(guī)經(jīng)營和商業(yè)利益。

第二條定義

為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明確解釋，下列術語具有以下含義：

1.“甲方”指中國華泰證券股份有限公司；

2.“乙方”指華夏基金管理有限公司；

3.“公募基金產(chǎn)品”指經(jīng)中國證監(jiān)會批準發(fā)行，面向社會公眾募集資金，并投資于、債券等公開交易的證券及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他投資品種的基金產(chǎn)品，具體以本協(xié)議附件列明或在合作過程中雙方另行書面確認的基金產(chǎn)品為準；

4.“基金份額”指投資者向公募基金管理人認購或申購，并在基金合同項下?lián)碛械幕鹭敭a(chǎn)的所有權證明；

5.“代銷服務”指乙方根據(jù)甲方要求，在本協(xié)議約定范圍內(nèi)，為甲方客戶辦理公募基金產(chǎn)品的認購、申購、贖回等業(yè)務，并提供相關配套服務的行為；

6.“投資風險”指投資于公募基金產(chǎn)品可能面臨的市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各項風險；

7.“協(xié)議生效日”指本協(xié)議經(jīng)雙方授權代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日；

8.“關聯(lián)方”指直接或間接控制、被控制或與一方有其他重大利害關系的法人或其他。

第三條雙方權利與義務

**3.1甲方的權利與義務**

3.1.1權利：

(1)甲方有權在本協(xié)議約定的范圍內(nèi)，要求乙方按照基金合同及招募說明書的規(guī)定，真實、準確、完整地披露公募基金產(chǎn)品信息，包括但不限于基金募集信息、投資目標、投資策略、風險收益特征、費率結構、基金管理人信息等。

(2)甲方有權要求乙方提供高效、準確的公募基金產(chǎn)品代銷服務，包括但不限于協(xié)助甲方客戶完成基金份額的認購、申購、贖回交易申請，并獲取相應的交易確認信息。

(3)甲方有權獲取乙方提供的與代銷服務相關的業(yè)務報告、合規(guī)報告及業(yè)績報告等，了解基金運作情況及乙方服務表現(xiàn)。

(4)甲方有權根據(jù)自身業(yè)務需求和客戶情況，在符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定的前提下，選擇代銷的公募基金產(chǎn)品范圍，并對乙方提供的服務進行監(jiān)督。

(5)甲方有權要求乙方對其工作人員接觸到的甲方商業(yè)秘密和客戶信息承擔保密義務。

3.1.2義務：

(1)甲方應確保其具備開展相關基金業(yè)務所需的資質，并遵守所有適用的法律法規(guī)。

(2)甲方應向乙方提供開展代銷服務所需的必要信息、系統(tǒng)接口及業(yè)務環(huán)境，并確保其內(nèi)部系統(tǒng)的穩(wěn)定運行。

(3)甲方應按照本協(xié)議約定及乙方的服務要求，及時向乙方提供客戶交易指令、身份信息及相關文件資料，并對資料的真實性、準確性、完整性負責。

(4)甲方應按照本協(xié)議第五條約定，按時足額向乙方支付代銷服務費用及其他應付款項。

(5)甲方應負責向其客戶進行充分的風險揭示，確保客戶在了解相關風險的基礎上做出投資決策，并承擔因客戶投資決策失誤造成的后果。甲方應建立完善的客戶適當性管理機制，確保向客戶推薦的產(chǎn)品與其風險承受能力相匹配。

(6)甲方應配合乙方進行客戶身份識別（KYC）和反洗錢（AML）工作，按照要求提供客戶身份證明文件和其他相關信息。

(7)甲方應教育其客戶遵守基金合同約定及中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，維護基金份額持有人的合法權益。

**3.2乙方的權利與義務**

3.2.1權利：

(1)乙方有權要求甲方提供開展代銷服務所必需的合作條件、信息支持和系統(tǒng)對接，包括但不限于提供甲方客戶交易接口、身份驗證系統(tǒng)接入等，甲方應予以配合。

(2)乙方有權按照基金合同及招募說明書的規(guī)定，自主進行基金的投資管理活動，甲方不得非法干預。

(3)乙方有權按照本協(xié)議第五條約定，向甲方收取代銷服務費用及其他應付款項。如甲方未按時支付，乙方有權根據(jù)本協(xié)議約定采取相應措施。

(4)乙方有權要求甲方對其提供的客戶信息、交易數(shù)據(jù)等承擔保密義務，并只能用于本協(xié)議約定的代銷服務目的。

(5)乙方有權監(jiān)督甲方在基金代銷過程中的合規(guī)經(jīng)營情況，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定行為，有權要求其糾正，直至中止合作。

(6)乙方有權根據(jù)市場變化和監(jiān)管要求，調(diào)整代銷的公募基金產(chǎn)品范圍，但應提前通知甲方，并協(xié)商處理后續(xù)事宜。

3.2.2義務：

(1)乙方應確保其作為基金管理人的主體資格合法有效，所有代銷的公募基金產(chǎn)品均獲得中國證監(jiān)會批準，并持續(xù)符合相關監(jiān)管要求。

(2)乙方應按照基金合同、招募說明書及中國證監(jiān)會的規(guī)定，真實、準確、完整、及時地披露所代銷公募基金產(chǎn)品的信息，不得進行虛假或誤導性陳述。

(3)乙方應提供規(guī)范、高效的公募基金產(chǎn)品代銷服務，確保交易系統(tǒng)的穩(wěn)定性、安全性，并保證交易指令的準確執(zhí)行。乙方應建立完善的交易處理流程和異常情況處理機制。

(4)乙方應向甲方提供必要的基金市場信息、投資分析報告及產(chǎn)品更新資料，支持甲方的基金代銷業(yè)務。可根據(jù)雙方約定，提供定制化的市場資訊或培訓服務。

(5)乙方應建立完善的客戶服務體系，處理甲方客戶在基金認購、申購、贖回等環(huán)節(jié)的咨詢、投訴和建議，并及時向甲方反饋處理結果。

(6)乙方應嚴格履行信息保密義務，對其在合作過程中獲知的甲方商業(yè)秘密、客戶信息等承擔保密責任，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。保密期限不因本協(xié)議的終止而解除。

(7)乙方應按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，對甲方客戶進行身份識別和適當性匹配，確保推薦的產(chǎn)品符合客戶的風險承受能力。乙方應保存相關客戶資料和匹配記錄，以備查證。

(8)乙方應積極配合甲方的客戶身份識別、反洗錢等合規(guī)工作，提供必要的協(xié)助和培訓。如發(fā)現(xiàn)客戶可疑交易，應按照規(guī)定履行報告義務。

(9)乙方應保證其提供的基金份額凈值、交易確認信息等數(shù)據(jù)的準確性和及時性，并建立相應的核對機制。如因乙方原因導致數(shù)據(jù)錯誤，應承擔相應責任并采取補救措施。

(10)乙方應配合甲方進行基金業(yè)績的跟蹤和評估，并根據(jù)約定提供相關數(shù)據(jù)和分析支持。

第四條價格與支付條件

4.1價格條款：

乙方為向甲方提供本協(xié)議約定的公募基金產(chǎn)品代銷服務，應根據(jù)本協(xié)議約定向甲方收取服務費用。服務費用的計算方式、費率標準等具體事宜，由雙方另行簽訂《代銷服務協(xié)議》予以明確，該協(xié)議作為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等法律效力。如遇市場情況或監(jiān)管政策變化導致費用標準調(diào)整，雙方應協(xié)商一致后書面變更。

4.2支付方式：

甲方應通過銀行轉賬方式向乙方支付服務費用。甲方應在收到乙方開具的合法有效發(fā)票后[具體天數(shù)，例如：十（10）]個工作日內(nèi)，將款項支付至乙方指定的以下銀行賬戶：

開戶行：[乙方開戶行名稱]

戶名：[乙方賬戶名稱]

賬號：[乙方銀行賬號]

4.3支付時間：

服務費用的支付時間根據(jù)《代銷服務協(xié)議》約定執(zhí)行，通常按照基金產(chǎn)品銷售規(guī)模或約定周期進行結算。如甲方因故未能按時支付，每逾期一日，應按逾期支付金額的[具體比例，例如：萬分之五]向乙方支付違約金，直至付清為止。逾期超過[具體天數(shù)，例如：三十（30）]日，乙方有權暫停提供代銷服務，并保留解除本協(xié)議的權利。

第五條履行期限

5.1協(xié)議有效期限：

本協(xié)議自雙方授權代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效，有效期為[具體年限，例如：三（3）]年。協(xié)議期滿前[具體天數(shù)，例如：六十（60）]日，如雙方均未提出書面異議，本協(xié)議自動續(xù)展[具體年限，例如：一（1）]年，續(xù)展次數(shù)不限，或雙方可另行協(xié)商確定續(xù)期條款。

5.2關鍵時間節(jié)點：

(1)基金產(chǎn)品認購/申購/贖回交易辦理：甲方應在其客戶完成投資決策并授權后，及時向乙方系統(tǒng)提交交易申請，乙方應在收到申請后的合理時間內(nèi)完成交易處理并反饋結果。

(2)費用結算周期：根據(jù)《代銷服務協(xié)議》約定，費用結算周期為[具體時間段，例如：每月（月結）或每季（季結）]，甲方應在結算周期結束后[具體天數(shù)，例如：十五（15）]個工作日內(nèi)完成費用支付。

(3)信息披露更新：乙方應按照基金合同及監(jiān)管要求，及時向甲方提供基金信息披露文件，并在發(fā)生重大事項時，第一時間通知甲方。

雙方均應在本協(xié)議有效期內(nèi)，按照約定履行各自義務，任何一方不得無故提前終止協(xié)議，如需變更或解除，應提前[具體天數(shù)，例如：三十（30）]日書面通知對方，并協(xié)商處理后續(xù)事宜。

第六條違約責任

6.1甲方違約責任：

6.1.1若甲方未按時足額支付乙方應得的服務費用或違約金，每逾期一日，應按逾期金額的[具體比例，例如：萬分之五]向乙方支付違約金。逾期超過[具體天數(shù)，例如：三十（30）]日，乙方有權暫停代銷服務，并有權解除本協(xié)議，甲方應承擔由此給乙方造成的一切損失。

6.1.2若甲方違反本協(xié)議第三條第3.1.5款規(guī)定，未向客戶進行充分的風險揭示或未實施客戶適當性管理，導致客戶投訴、監(jiān)管處罰或基金損失，甲方應承擔全部責任，并賠償乙方因此遭受的損失，包括但不限于罰款、賠償金等。

6.1.3若甲方提供虛假或誤導性客戶信息，導致乙方違反監(jiān)管規(guī)定或基金合同，甲方應承擔全部違約責任，并賠償乙方因此遭受的行政罰款、行政處罰或第三方索賠等一切損失。

6.1.4若甲方違反保密義務，泄露乙方商業(yè)秘密或客戶信息，應向乙方支付違約金[具體金額或計算方式，例如：人民幣壹佰萬元整（￥1,000,000.00）或泄露信息價值的一倍]，并承擔由此給乙方造成的一切直接和間接損失。乙方有權要求甲方停止違約行為，并采取補救措施。

6.1.5若甲方無故提前終止本協(xié)議，應向乙方支付相當于[具體倍數(shù)，例如：三個月（3）]服務費用的違約金，并賠償乙方因終止協(xié)議而產(chǎn)生的預期利益損失。

6.2乙方違約責任：

6.2.1若乙方未能按基金合同及招募說明書規(guī)定，真實、準確、完整、及時地披露基金信息，導致甲方或其客戶利益受損，乙方應承擔相應的賠償責任，包括但不限于返還投資本金、賠償投資損失等。

6.2.2若乙方提供的服務存在重大瑕疵，如交易系統(tǒng)頻繁故障、數(shù)據(jù)處理錯誤導致客戶損失、基金份額確認延遲等，嚴重影響甲方業(yè)務開展，乙方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償甲方直接損失、支付違約金[具體金額或計算方式]。

6.2.3若乙方未能履行客戶適當性管理義務，向風險承受能力不匹配的客戶銷售基金產(chǎn)品，導致客戶投訴或監(jiān)管處罰，乙方應承擔全部責任，并賠償甲方因此遭受的損失。

6.2.4若乙方違反保密義務，泄露甲方商業(yè)秘密或客戶信息，應向甲方支付違約金[具體金額或計算方式，例如：人民幣壹佰萬元整（￥1,000,000.00）或泄露信息價值的一倍]，并承擔由此給甲方造成的一切直接和間接損失。甲方有權要求乙方停止違約行為，并采取補救措施。

6.2.5若乙方無故提前終止本協(xié)議，應向甲方支付相當于[具體倍數(shù)，例如：三個月（3）]服務費用的違約金，并賠償甲方因終止協(xié)議而產(chǎn)生的預期利益損失。

6.2.6對于因乙方原因（包括但不限于投資管理失誤、違規(guī)操作等）導致的基金份額持有人的直接損失，乙方應按照基金合同及法律法規(guī)的規(guī)定承擔賠償責任。若該賠償責任超過乙方賠償責任限額或保險覆蓋范圍，超出部分由違約方承擔，或根據(jù)雙方過錯程度分擔。

6.3不可抗力導致的違約：

若任何一方因不可抗力（定義見本協(xié)議第十二條）不能履行本協(xié)議義務，不承擔違約責任，但應在不可抗力發(fā)生后[具體天數(shù)，例如：七（7）]日內(nèi)書面通知對方，并提供相關證明。雙方應根據(jù)不可抗力影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除協(xié)議。因不可抗力造成的損失，雙方各自承擔。

6.4違約金不足以彌補損失的：

本協(xié)議約定的違約金條款僅為示范性條款，任何一方違約造成的實際損失（包括直接損失和間接損失、預期利益損失等）若超過違約金數(shù)額，守約方有權在違約金之外，另行要求違約方賠償全部損失。

6.5爭議解決期間的違約：

在本協(xié)議爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議其他未受爭議影響的條款。任何一方不得以爭議正在進行為由，拒絕履行其在本協(xié)議項下的義務。

第七條不可抗力

7.1定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災害（如地震、臺風、洪水、海嘯等）、戰(zhàn)爭、軍事沖突、恐怖襲擊、暴亂、政府行為（如法律、法規(guī)的變更、行政命令、禁令等）、疫情及其防控措施、網(wǎng)絡攻擊或系統(tǒng)故障、罷工、騷亂以及其他類似事件。

7.2不可抗力影響：任何一方因不可抗力導致其部分或全部不能履行本協(xié)議項下的義務時，不承擔違約責任。但是，該方應在不可抗力發(fā)生后[具體天數(shù)，例如：七（7）]日內(nèi)書面通知另一方，詳細說明不可抗力的性質、影響范圍以及預計持續(xù)期限，并提供相關證明文件（如政府公告、新聞報道、保險理賠通知等）。

7.3協(xié)商解決：發(fā)生不可抗力的一方應積極采取合理措施，減輕不可抗力對其履行義務的影響，并在不可抗力消除后，盡快恢復履行本協(xié)議。雙方應根據(jù)不可抗力的具體情況和影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或變更履行方式。

7.4協(xié)議解除：如果不可抗力持續(xù)發(fā)生超過[具體天數(shù)，例如：三十（30）]日，或導致本協(xié)議目的無法實現(xiàn)，任何一方均有權書面通知另一方解除本協(xié)議。解除協(xié)議后，雙方應相互返還已收取的款項，并根據(jù)實際情況協(xié)商處理財產(chǎn)分割和損失分擔問題。因不可抗力解除協(xié)議的，雙方互不承擔違約責任。

7.5不可抗力免責：因不可抗力導致任何一方無法履行本協(xié)議項下的全部或部分義務時，該方不承擔違約責任，但應盡到合理的減損義務。不可抗力事件消除后，該方應在合理期限內(nèi)恢復履行，并可根據(jù)實際損失情況，要求對方相應免除或減輕其未履行部分的義務。

第八條爭議解決

8.1爭議類型：本協(xié)議履行過程中發(fā)生的任何爭議，包括但不限于協(xié)議條款的理解、履行、違約責任等，由雙方當事人首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應本著公平合理、互諒互讓的原則進行，并力爭在[具體地點，例如：中國北京市]達成書面和解協(xié)議。

8.2協(xié)商不成：如果雙方在[具體天數(shù)，例如：三十（30）]日內(nèi)通過協(xié)商未能解決爭議，任何一方均有權選擇以下第[具體方式序號，例如：一（1）]種方式解決：

(1)向[指定仲裁委員會名稱，例如：中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC）]申請仲裁。仲裁地點為[具體城市，例如：北京]。仲裁規(guī)則適用[指定仲裁規(guī)則，例如：中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則]。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁過程中，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議其他條款。

(2)向[有管轄權的人民法院名稱，例如：中國北京市[具體區(qū)]人民法院]提起訴訟。管轄法院為被告住所地或合同履行地法院，或雙方協(xié)議選擇的其他與爭議有實際聯(lián)系地點的法院。

8.3爭議解決原則：無論采用何種爭議解決方式，雙方均應遵守中華人民共和國相關法律法規(guī)。在爭議解決過程中，雙方應提供真實、完整、有效的證據(jù)材料，并本著誠實信用的原則參與爭議處理。

8.4仲裁/訴訟期間的履行：在爭議解決過程中，除爭議指向的條款外，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議其他未受爭議影響的條款。任何一方不得以爭議正在進行為由，擅自停止履行其在本協(xié)議項下的義務。雙方應通過協(xié)商或按照爭議解決機構/法院的要求，確定爭議期間履行相關義務的具體方式和標準。

8.5專屬管轄與仲裁地：除非雙方另行書面約定，本協(xié)議爭議解決條款具有專屬管轄效力，即只能通過本條約定的仲裁或訴訟方式解決，任何一方不得就同一爭議向其他機構申請仲裁或向其他法院提起訴訟，否則該申請或訴訟被認定為無效。仲裁應在中國境內(nèi)進行。

第九條其他條款

9.1通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信，均應以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件、快遞服務）發(fā)送至本協(xié)議首頁載明的地址、傳真號碼或電子郵箱。任何一方變更聯(lián)系方式，應至少提前[具體天數(shù)，例如：十（10）]日以書面形式通知另一方。通過電子郵件發(fā)送的通知，需在發(fā)送后[具體天數(shù)，例如：三（3）]個工作日內(nèi)確認送達，方可視為有效送達；通過快遞服務發(fā)送的通知，需在寄出后[具體天數(shù)，例如：五（5）]個工作日送達方可視為有效送達。傳真發(fā)送的通知，以發(fā)送成功記錄為準，并應在發(fā)送后[具體天數(shù)，例如：一（1）]日內(nèi)補寄書面副本。

9.2協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改、補充或變更，均須由雙方授權代表以書面形式簽署補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。未以書面形式作出的任何口頭承諾或約定均不具約束力。任何一方不得單方面修改本協(xié)議。

9.3協(xié)議轉讓：未經(jīng)另一方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項下的權利或義務部分或全部轉讓給任何第三方。轉讓行為必須符合中國相關法律法規(guī)的規(guī)定。

9.4法律適用與完整性：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解