證券從業(yè)資格證理論考試題（證券市場基本法律法規(guī)）單項(xiàng)選擇題（每題2分，共40分）1.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場的基本功能？A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.資源配置功能D.商品交易功能2.根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守哪項(xiàng)原則？A.公平、公開、公正B.效率優(yōu)先C.利益最大化D.風(fēng)險(xiǎn)最小化3.下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券市場的日常監(jiān)管？A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.國家發(fā)改委D.財(cái)政部4.上市公司發(fā)生可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向哪個(gè)機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告？A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)5.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)哪個(gè)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)？A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)6.證券從業(yè)人員應(yīng)遵守的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則不包括以下哪項(xiàng)？A.誠實(shí)守信B.客戶至上C.利益優(yōu)先D.公平競爭7.證券投資基金的募集，必須經(jīng)哪個(gè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)？A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.國務(wù)院D.證券交易所8.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起多少個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告？A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月9.下列哪項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的范圍？A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B.公司債券信用評級發(fā)生變化C.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任D.公司日常經(jīng)營情況10.證券公司為客戶開立證券交易賬戶，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以什么方式，查驗(yàn)客戶身份并留存相關(guān)資料？A.電話確認(rèn)B.郵件確認(rèn)C.當(dāng)面或者見證D.網(wǎng)絡(luò)視頻11.證券的代銷、包銷期限最長不得超過多少日？A.30日B.60日C.90日D.120日12.投資者參與證券交易、承擔(dān)證券交易結(jié)果，依法享有哪些權(quán)利？A.收益權(quán)B.知情權(quán)C.參與權(quán)D.監(jiān)督權(quán)13.證券公司為客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，并應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的哪些同意？A.資產(chǎn)托管B.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)C.投資收益分配方式D.投資范圍14.證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，以下哪項(xiàng)行為是被禁止的？A.持有、買賣股票B.收受他人贈送的股票C.以他人名義持有、買賣股票D.以上都是15.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的多少

？A.5%B.10%

C.15%

D.25%16.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過規(guī)定比例的，客戶應(yīng)當(dāng)按照證券交易所和證券公司的規(guī)定提取什么？A.利息B.傭金C.超出部分的證券D.超出部分的資金17.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，或者委托其他證券公司代為買賣證券的，關(guān)于其注冊資本和凈資本的要求，以下哪項(xiàng)描述是正確的？A.注冊資本不低于人民幣1億元B.凈資本不低于人民幣5000萬元C.注冊資本不低于人民幣5000萬元，凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%D.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于70%18.證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，或者其行為嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害投資者合法權(quán)益的，以下哪項(xiàng)措施是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取的？A.撤銷其部分或者全部證券業(yè)務(wù)許可B.責(zé)令其停業(yè)整頓C.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管D.以上都是19.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和中國證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，接受什么機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與管理？A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.國務(wù)院20.證券發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)發(fā)行證券；逾期未發(fā)行的，以下描述正確的是？A.核準(zhǔn)文件自動失效B.可以申請延期C.可以重新申請核準(zhǔn)D.無需任何操作，核準(zhǔn)文件長期有效多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）21.以下哪些屬于內(nèi)幕信息的知情人員？A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員22.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備下列哪些文件資料，供客戶查詢？A.中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證B.營業(yè)部經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)文件C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格證書D.營業(yè)部業(yè)務(wù)人員的資格證書23.下列哪些行為屬于操縱證券市場的行為？A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.以其他手段操縱證券市場24.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于多少年？A.5年B.10年C.15年D.20年25.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載哪些內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告？A.公司概況B.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況C.董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況D.已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額26.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求？A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)為單一客戶辦理，即向特定對象募集資金或者接受特定對象財(cái)產(chǎn)委托設(shè)立定向資產(chǎn)管理計(jì)劃B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過二百人C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)D.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額27.下列哪些屬于欺詐客戶行為？A.違背客戶的委托為其買賣證券B.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券C.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息28.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并遵守下列哪些規(guī)定？A.向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng).向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券C.對任何客戶融資、融券的金額都不得超過其凈資本的100%D.對單一客戶融資、融券的金額不得超過其凈資本的5%29.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中，履行下列哪些職責(zé)？A.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)B.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理C.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理D.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施30.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)