工程項(xiàng)目進(jìn)度管理及風(fēng)險(xiǎn)控制表單使用指南一、引言工程項(xiàng)目具有周期長、參與方多、不確定性高等特點(diǎn)，進(jìn)度延誤和風(fēng)險(xiǎn)失控是影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的核心問題。本表單旨在通過系統(tǒng)化的進(jìn)度跟蹤與風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，幫助項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)時(shí)掌握項(xiàng)目動(dòng)態(tài)，提前識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，制定有效應(yīng)對(duì)措施，保證項(xiàng)目在計(jì)劃范圍內(nèi)高效推進(jìn)。本工具適用于各類新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目，涵蓋從項(xiàng)目啟動(dòng)到竣工驗(yàn)收的全過程管理。二、適用場景與核心價(jià)值（一）適用場景項(xiàng)目前期規(guī)劃階段：用于分解項(xiàng)目任務(wù)、制定進(jìn)度計(jì)劃、識(shí)別初始風(fēng)險(xiǎn)，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任人與時(shí)間節(jié)點(diǎn)。項(xiàng)目實(shí)施階段：定期跟蹤進(jìn)度執(zhí)行情況，對(duì)比計(jì)劃與實(shí)際差異，分析偏差原因；動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)變化，更新應(yīng)對(duì)措施。項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)評(píng)審：如地基基礎(chǔ)完成、主體結(jié)構(gòu)封頂、設(shè)備安裝調(diào)試等階段，通過表單數(shù)據(jù)支撐決策，判斷是否進(jìn)入下一階段。項(xiàng)目收尾階段：復(fù)盤進(jìn)度管理與風(fēng)險(xiǎn)控制成效，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，形成項(xiàng)目知識(shí)庫。（二）核心價(jià)值可視化管控：通過表格化數(shù)據(jù)直觀呈現(xiàn)項(xiàng)目進(jìn)度與風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，避免信息模糊。責(zé)任到人：明確各任務(wù)負(fù)責(zé)人與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)責(zé)任人，避免推諉扯皮。提前預(yù)警：通過風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估與概率分析，提前識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，預(yù)留應(yīng)對(duì)時(shí)間。協(xié)同增效：為參建各方（建設(shè)、施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)）提供統(tǒng)一管控工具，減少溝通成本。三、詳細(xì)操作流程（一）第一步：項(xiàng)目基礎(chǔ)信息錄入操作內(nèi)容：在表單中填寫項(xiàng)目核心基礎(chǔ)信息，作為后續(xù)管理的基礎(chǔ)依據(jù)。輸入信息：項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目編號(hào)（如：-2024-001）、項(xiàng)目地點(diǎn)建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位（全稱及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，用號(hào)代替，如：施工單位負(fù)責(zé)人：工）項(xiàng)目總工期（日歷天）、合同金額、計(jì)劃開工日期、計(jì)劃竣工日期項(xiàng)目核心目標(biāo)（如：質(zhì)量目標(biāo)：合格；安全目標(biāo)：零；成本目標(biāo)：≤預(yù)算）責(zé)任人：項(xiàng)目經(jīng)理輸出成果：《項(xiàng)目基本信息表》（見模板一）（二）第二步：進(jìn)度計(jì)劃分解與制定操作內(nèi)容：將項(xiàng)目總目標(biāo)分解為可執(zhí)行的階段性任務(wù)，明確任務(wù)邏輯關(guān)系與時(shí)間節(jié)點(diǎn)。操作步驟：工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）：按工程部位或?qū)I(yè)劃分任務(wù)層級(jí)（如：1級(jí)為單位工程，2級(jí)為分部工程，3級(jí)為分項(xiàng)工程）。示例：1號(hào)辦公樓主體結(jié)構(gòu)→1.1地基與基礎(chǔ)→1.1.1土方開挖→1.1.2墊層施工→1.1.3基礎(chǔ)鋼筋綁扎。確定任務(wù)邏輯關(guān)系：明確各任務(wù)的“緊前任務(wù)”（需完成后才能開始的任務(wù)）和“緊后任務(wù)”。估算工期與資源配置：根據(jù)施工方案與資源投入，估算每個(gè)任務(wù)的計(jì)劃工期，明確任務(wù)負(fù)責(zé)人。繪制進(jìn)度計(jì)劃：可結(jié)合甘特圖（如使用Project、Excel等工具）可視化展示，并將任務(wù)信息錄入《進(jìn)度計(jì)劃表》。責(zé)任人：項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、計(jì)劃工程師輸出成果：《進(jìn)度計(jì)劃表》（見模板二）（三）第三步：進(jìn)度執(zhí)行與跟蹤操作內(nèi)容：定期收集實(shí)際進(jìn)度數(shù)據(jù)，對(duì)比計(jì)劃進(jìn)度，分析偏差并記錄原因。操作頻率：小型項(xiàng)目：每周更新1次；大型/復(fù)雜項(xiàng)目：每3天更新1次（關(guān)鍵路徑任務(wù)每日跟蹤）。操作步驟：數(shù)據(jù)收集：由各任務(wù)負(fù)責(zé)人反饋實(shí)際開始時(shí)間、實(shí)際完成時(shí)間、已完成工程量（如：土方開挖完成1000m3，計(jì)劃1200m3，完成率83%）。進(jìn)度計(jì)算：根據(jù)實(shí)際完成情況，計(jì)算任務(wù)進(jìn)度偏差（SV=計(jì)劃工作量-實(shí)際工作量）、進(jìn)度績效指數(shù)（SPI=實(shí)際進(jìn)度/計(jì)劃進(jìn)度）。偏差分析：若SV＜0或SPI＜1，需分析原因（如：人員不足、材料供應(yīng)延遲、設(shè)計(jì)變更等），并記錄在《進(jìn)度跟蹤表》中。進(jìn)度預(yù)警：對(duì)偏差超過5%的任務(wù)標(biāo)記“黃色預(yù)警”（需關(guān)注），偏差超過10%的任務(wù)標(biāo)記“紅色預(yù)警”（需立即采取糾偏措施）。責(zé)任人：計(jì)劃工程師、各任務(wù)負(fù)責(zé)人輸出成果：《進(jìn)度跟蹤表》（見模板三）（四）第四步：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估操作內(nèi)容：結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)與歷史數(shù)據(jù)，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，評(píng)估發(fā)生概率與影響程度。操作方法：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：通過頭腦風(fēng)暴（項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)全員參與）、專家訪談、歷史項(xiàng)目復(fù)盤等方式，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來源，涵蓋技術(shù)、管理、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)四大類。示例：技術(shù)類——深基坑支護(hù)方案不合理；管理類——施工班組人員流動(dòng)性大；環(huán)境類——連續(xù)暴雨影響土方施工；經(jīng)濟(jì)類——鋼材價(jià)格上漲導(dǎo)致成本超支。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：采用“概率-影響矩陣”評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高、中、低），具體標(biāo)準(zhǔn)高風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生概率≥70%且影響程度≥80%，或發(fā)生概率≥50%且影響程度≥100%；中風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生概率30%-70%且影響程度50%-80%，或發(fā)生概率＜30%且影響程度≥80%；低風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生概率＜30%且影響程度＜50%。責(zé)任人：項(xiàng)目經(jīng)理、安全負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人輸出成果：《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估表》（見模板四）（五）第五步：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施制定與執(zhí)行操作內(nèi)容：針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，制定預(yù)防或應(yīng)對(duì)措施，明確責(zé)任人與完成時(shí)限。應(yīng)對(duì)策略：規(guī)避：改變項(xiàng)目計(jì)劃或范圍，消除風(fēng)險(xiǎn)源（如：地質(zhì)條件復(fù)雜時(shí)，調(diào)整樁基施工方案）。轉(zhuǎn)移：通過合同、保險(xiǎn)等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方（如：購買建筑工程一切險(xiǎn)，將極端天氣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司）。減輕：采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率或影響程度（如：為應(yīng)對(duì)材料漲價(jià)，與供應(yīng)商簽訂固定價(jià)格合同）。接受：對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)或無法規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)留應(yīng)急費(fèi)用，制定應(yīng)急預(yù)案（如：預(yù)留3%的進(jìn)度應(yīng)急浮動(dòng)時(shí)間）。操作步驟：制定《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施表》，明確風(fēng)險(xiǎn)描述、應(yīng)對(duì)策略、具體措施、責(zé)任人、完成時(shí)限。定期（每周）檢查措施執(zhí)行情況，記錄實(shí)際效果，若未達(dá)到預(yù)期需調(diào)整措施。責(zé)任人：風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的責(zé)任部門（如技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)由技術(shù)部負(fù)責(zé)，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)由成本部負(fù)責(zé)）輸出成果：《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施表》（見模板四續(xù)）（六）第六步：表單動(dòng)態(tài)更新與歸檔操作內(nèi)容：根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展實(shí)時(shí)更新表單數(shù)據(jù)，定期（每月）形成進(jìn)度與風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，項(xiàng)目結(jié)束后完成歸檔。更新要求：進(jìn)度跟蹤表與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)表需在數(shù)據(jù)變化后24小時(shí)內(nèi)更新；每月5日前，項(xiàng)目經(jīng)理組織更新上月進(jìn)度與風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，報(bào)送建設(shè)單位與監(jiān)理單位。歸檔規(guī)范：項(xiàng)目竣工后，將所有表單（含電子版與簽字版紙質(zhì)版）整理歸檔；歸檔內(nèi)容：《項(xiàng)目基本信息表》《進(jìn)度計(jì)劃表》《進(jìn)度跟蹤表（全周期）》《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估表》《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施表（全周期）》《月度進(jìn)度與風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》。責(zé)任人：項(xiàng)目資料員、項(xiàng)目經(jīng)理四、核心表單模板模板一：項(xiàng)目基本信息表項(xiàng)目名稱市高新區(qū)科創(chuàng)中心一期工程項(xiàng)目編號(hào)-2024-008項(xiàng)目地點(diǎn)市高新區(qū)路88號(hào)總工期（天）580建設(shè)單位市城市建設(shè)投資有限公司建設(shè)單位負(fù)責(zé)人*經(jīng)理施工單位建筑工程集團(tuán)有限公司施工單位負(fù)責(zé)人*工監(jiān)理單位工程監(jiān)理有限公司監(jiān)理工程師*工設(shè)計(jì)單位建筑設(shè)計(jì)研究院有限公司設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人*工計(jì)劃開工日期2024年3月1日計(jì)劃竣工日期2025年10月15日質(zhì)量目標(biāo)合格，爭創(chuàng)“省優(yōu)質(zhì)工程”安全目標(biāo)零成本目標(biāo)合同金額2.8億元，成本控制≤2.77億元核心參建單位見上表模板二：進(jìn)度計(jì)劃表（示例：地基與基礎(chǔ)分部工程）WBS編碼任務(wù)名稱任務(wù)負(fù)責(zé)人緊前任務(wù)計(jì)劃開始時(shí)間計(jì)劃結(jié)束時(shí)間工期（天）計(jì)劃工作量1.1地基與基礎(chǔ)*工—2024-03-012024-07-15137—1.1.1土方開挖*班長—2024-03-012024-04-104115000m31.1.2墊層施工*工1.1.12024-04-112024-04-2010800m31.1.3基礎(chǔ)鋼筋綁扎*工1.1.22024-04-212024-05-2030320t1.1.4基礎(chǔ)模板安裝*班長1.1.32024-05-212024-06-05164500㎡1.1.5基礎(chǔ)混凝土澆筑*工1.1.42024-06-062024-06-15101800m31.1.6基礎(chǔ)回填土*班長1.1.52024-06-162024-07-153010000m3模板三：進(jìn)度跟蹤表（示例：2024年第15周，4月1日-4月7日）任務(wù)名稱任務(wù)負(fù)責(zé)人計(jì)劃開始時(shí)間計(jì)劃結(jié)束時(shí)間實(shí)際開始時(shí)間實(shí)際結(jié)束時(shí)間計(jì)劃工作量實(shí)際完成量完成率（%）進(jìn)度偏差（SV）偏差原因風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)土方開挖*班長2024-03-012024-04-102024-03-012024-04-1215000m313500m390%-1500m3雨天停工2天黃色預(yù)警墊層施工*工2024-04-112024-04-202024-04-132024-04-20800m3800m3100%0—正常基礎(chǔ)鋼筋綁扎*工2024-04-212024-05-20——320t0t0%-320t鋼筋材料未進(jìn)場紅色預(yù)警模板四：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別發(fā)生概率（%）影響程度（%）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)策略應(yīng)對(duì)措施責(zé)任人完成時(shí)限F-001深基坑支護(hù)結(jié)構(gòu)變形超標(biāo)技術(shù)3090高減輕1.增加監(jiān)測點(diǎn)，每日2次變形觀測；2.預(yù)備鋼支撐應(yīng)急方案*工2024-05-30F-002鋼材價(jià)格上漲導(dǎo)致成本超支經(jīng)濟(jì)6070中轉(zhuǎn)移與供應(yīng)商簽訂“固定價(jià)+調(diào)差”條款，約定漲幅超5%時(shí)由供應(yīng)商承擔(dān)部分*經(jīng)理2024-04-15F-003連續(xù)暴雨影響土方施工環(huán)境4060中規(guī)避提前關(guān)注天氣預(yù)報(bào)，雨季前完成基坑周邊排水系統(tǒng)建設(shè)*班長2024-04-30F-004施工班組人員流動(dòng)性大管理5040低接受1.提高班組簽約獎(jiǎng)金；2.儲(chǔ)備備用施工班組*工長期執(zhí)行模板四續(xù)：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施表（以F-001風(fēng)險(xiǎn)為例）風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況實(shí)際效果未達(dá)預(yù)期原因調(diào)整措施更新日期F-0011.監(jiān)測點(diǎn)已增加至12個(gè)，每日8:00、18:00觀測；2.鋼支撐材料已進(jìn)場并堆放于現(xiàn)場變形速率從0.5mm/天降至0.2mm/天，可控?zé)o需調(diào)整2024-04-10五、使用要點(diǎn)與常見問題規(guī)避（一）核心使用要點(diǎn)數(shù)據(jù)及時(shí)性：進(jìn)度與風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)需“日跟蹤、周更新、月匯總”，避免信息滯后導(dǎo)致決策失誤。責(zé)任明確性：每個(gè)任務(wù)、每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)需指定唯一責(zé)任人，避免“多頭管理”或“無人負(fù)責(zé)”。風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)性：項(xiàng)目實(shí)施過程中，需每月重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（如外部環(huán)境變化、設(shè)計(jì)變更可能導(dǎo)致新風(fēng)險(xiǎn)）。溝通協(xié)同性：每周召開進(jìn)度與風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)會(huì)，由項(xiàng)目經(jīng)理通報(bào)表單數(shù)據(jù)，參建各方共同討論解決方案。（二）常見問題規(guī)避問題：進(jìn)度計(jì)劃與實(shí)際脫節(jié)，計(jì)劃過于理想化。規(guī)避：制定計(jì)劃時(shí)需結(jié)合施工定額、資源投入、歷史數(shù)據(jù)，預(yù)留5%-10%的應(yīng)急浮動(dòng)時(shí)間；關(guān)鍵路徑任務(wù)需細(xì)化到每日工作量。問題：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不全面，遺漏隱性風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)避：組織全員參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（包括一線施工人員），參考同類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)案例清單，建立“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單庫”動(dòng)態(tài)更新。問題：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施停留在紙面，未執(zhí)行到位。規(guī)避：將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施納入績效考核，每月檢查措施完成