生產(chǎn)安全管理體系審核表使用說明手冊一、引言生產(chǎn)安全是企業(yè)運(yùn)營的生命線，建立科學(xué)、規(guī)范的安全管理體系并定期審核，是預(yù)防、保障人員與財(cái)產(chǎn)安全的核心舉措。本手冊旨在明確生產(chǎn)安全管理體系審核表的使用規(guī)范，幫助審核人員準(zhǔn)確掌握審核流程、方法及要點(diǎn)，保證審核工作高效、客觀、閉環(huán)，持續(xù)提升企業(yè)安全管理水平。二、適用范圍與應(yīng)用場景（一）適用范圍本手冊適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位（如制造業(yè)、建筑業(yè)、化工、倉儲(chǔ)物流等）的安全生產(chǎn)管理體系內(nèi)部審核、外部審核（如客戶審核、第三方審核）及監(jiān)管部門的安全檢查。審核對象涵蓋企業(yè)各部門、生產(chǎn)車間、作業(yè)現(xiàn)場及相關(guān)管理流程。（二）典型應(yīng)用場景定期審核：每年或每半年對企業(yè)安全管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行全面評估，保證體系持續(xù)符合法規(guī)要求及內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)。專項(xiàng)審核：針對特定環(huán)節(jié)（如危險(xiǎn)作業(yè)、特種設(shè)備、應(yīng)急演練）或特定時(shí)期（如節(jié)假日、季節(jié)性轉(zhuǎn)換）開展針對性審核。新項(xiàng)目/新設(shè)備投產(chǎn)前審核：驗(yàn)證新項(xiàng)目或設(shè)備的安全管理措施是否落實(shí)到位，保證符合“三同時(shí)”要求。后整改審核：針對已發(fā)生或隱患，驗(yàn)證整改措施的有效性，防止問題重復(fù)發(fā)生。三、審核操作全流程（一）審核準(zhǔn)備階段1.組建審核組人員要求：審核組成員應(yīng)具備3年以上安全管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)（如《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全應(yīng)急條例》）及企業(yè)安全管理體系文件，具備客觀公正的立場。團(tuán)隊(duì)配置：一般設(shè)審核組組長1名（負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）、審核員2-3名（分專業(yè)領(lǐng)域，如設(shè)備安全、作業(yè)安全、職業(yè)健康等），可邀請技術(shù)專家或員工代表參與。示例：審核組組長由安全管理部門經(jīng)理擔(dān)任，審核員包括生產(chǎn)車間主任、設(shè)備部*工程師。2.熟悉審核依據(jù)文件清單：國家及地方安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；企業(yè)安全管理制度（如《安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法》《風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控細(xì)則》）；安全管理體系文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）；上次審核問題整改報(bào)告及相關(guān)記錄。重點(diǎn)提示：審核前需保證依據(jù)文件為最新版本，避免使用過期標(biāo)準(zhǔn)。3.制定審核計(jì)劃內(nèi)容要素：明確審核目的、范圍、時(shí)間、參與人員、審核依據(jù)及日程安排（含首次會(huì)議、現(xiàn)場檢查、末次會(huì)議時(shí)間）。示例日程：時(shí)間內(nèi)容參與人員9:00-9:30首次會(huì)議（明確審核要求）審核組、各部門負(fù)責(zé)人9:30-11:30生產(chǎn)車間現(xiàn)場檢查審核員、車間*主任13:30-15:00設(shè)備部安全管理文件核查審核員、設(shè)備*工程師15:30-16:30末次會(huì)議（通報(bào)審核發(fā)覺）審核組、各部門負(fù)責(zé)人審批與分發(fā)：審核計(jì)劃需經(jīng)企業(yè)分管安全領(lǐng)導(dǎo)*審批后，提前3個(gè)工作日發(fā)送至受審核部門。（二）現(xiàn)場實(shí)施階段1.首次會(huì)議議程：審核組組長宣讀審核目的、范圍、依據(jù)及日程；明確審核組成員及分工；說明審核方法（文件審查、現(xiàn)場觀察、人員訪談、記錄核查）；確認(rèn)溝通機(jī)制及問題反饋渠道。注意事項(xiàng)：會(huì)議時(shí)間控制在30分鐘內(nèi)，保證各部門明確審核要求。2.現(xiàn)場檢查與信息收集審核方法：文件審查：核查安全管理制度、操作規(guī)程、培訓(xùn)記錄、設(shè)備臺(tái)賬、隱患整改記錄等是否完整、規(guī)范，是否符合法規(guī)要求。示例：核查《特種作業(yè)人員培訓(xùn)記錄》是否包含人員姓名、培訓(xùn)內(nèi)容、考核結(jié)果及有效期，缺一項(xiàng)判定為不符合?，F(xiàn)場觀察：檢查作業(yè)現(xiàn)場安全條件（如防護(hù)設(shè)施是否完好、警示標(biāo)識(shí)是否清晰、消防器材是否有效）、人員操作是否規(guī)范（如是否佩戴勞保用品、是否遵守操作規(guī)程）。示例：觀察車間某設(shè)備旋轉(zhuǎn)部位防護(hù)罩是否缺失，若缺失，立即拍照記錄并詢問負(fù)責(zé)人。人員訪談：隨機(jī)抽取一線員工、班組長、部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談，知曉其對安全職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)措施、應(yīng)急流程的掌握情況。示例：詢問員工“你崗位的主要風(fēng)險(xiǎn)有哪些？對應(yīng)的控制措施是什么？”，回答不完整或錯(cuò)誤需記錄。記錄核查：比對現(xiàn)場實(shí)際與記錄的一致性，如隱患整改記錄是否與現(xiàn)場整改情況相符，培訓(xùn)簽到表與實(shí)際參訓(xùn)人員是否一致。信息記錄：使用《現(xiàn)場檢查記錄表》實(shí)時(shí)記錄審核發(fā)覺，注明時(shí)間、地點(diǎn)、問題描述、證據(jù)（如照片編號(hào)、文件名稱、訪談對象），避免事后補(bǔ)記導(dǎo)致信息失真。（三）問題記錄與確認(rèn)1.不符合項(xiàng)判定標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重不符合：違反法律法規(guī)或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致重傷、死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失，或體系運(yùn)行完全失效。示例：未為特種作業(yè)人員持證上崗（如電工無證操作），或安全出口被堵塞。一般不符合：未執(zhí)行體系文件要求，但未造成嚴(yán)重后果，或存在輕微安全隱患。示例：個(gè)別安全操作規(guī)程未及時(shí)更新，或勞保用品發(fā)放記錄不全。2.不符合項(xiàng)報(bào)告編制內(nèi)容要求：不符合項(xiàng)描述（明確條款號(hào)、違反的具體要求）；事實(shí)證據(jù)（現(xiàn)場照片、文件復(fù)印件、訪談?dòng)涗洠?；不符合?xiàng)等級（嚴(yán)重/一般）；整改要求（明確責(zé)任部門、整改措施建議、整改期限）。示例：不符合項(xiàng)報(bào)告審核對象：生產(chǎn)車間審核依據(jù)：《企業(yè)安全管理制度》第3.2.5條“消防器材應(yīng)定期檢查，保證完好有效”問題描述：車間東側(cè)滅火器壓力表指針已在紅色區(qū)域（失效），且未張貼檢查記錄卡。證據(jù)：照片編號(hào)20231015-001，現(xiàn)場檢查記錄頁碼5。不符合等級：一般整改要求：責(zé)任部門（生產(chǎn)車間）于2023年10月20日前更換失效滅火器并完善檢查記錄，驗(yàn)證人（審核組*）。3.與受審核部門溝通確認(rèn)流程：現(xiàn)場檢查結(jié)束后，審核組與受審核部門負(fù)責(zé)人共同審核不符合項(xiàng)報(bào)告，確認(rèn)問題描述客觀、證據(jù)充分，雙方簽字確認(rèn)（受審核部門如有異議，需在報(bào)告上注明理由，審核組需復(fù)核后調(diào)整）。（四）審核報(bào)告編制1.報(bào)告內(nèi)容結(jié)構(gòu)審核基本信息（審核目的、范圍、時(shí)間、審核組成員、受審核部門）；審核過程概述（方法、覆蓋部門及現(xiàn)場）；審核發(fā)覺（符合項(xiàng)總結(jié)、不符合項(xiàng)清單，按嚴(yán)重程度排序）；體系運(yùn)行評價(jià)（整體有效性、優(yōu)勢及改進(jìn)方向）；審核結(jié)論（合格/基本合格/不合格，明確后續(xù)要求）。2.編制與審批審核組在末次會(huì)議前完成報(bào)告初稿，末次會(huì)議中向受審核部門通報(bào)審核發(fā)覺及結(jié)論，收集反饋意見后修改定稿。報(bào)告需經(jīng)審核組組長及企業(yè)分管安全領(lǐng)導(dǎo)*審批，3個(gè)工作日內(nèi)分發(fā)至各受審核部門及管理層。（五）整改跟蹤階段1.整改計(jì)劃制定責(zé)任部門收到不符合項(xiàng)報(bào)告后，3個(gè)工作日內(nèi)制定《整改計(jì)劃》，明確整改措施、責(zé)任人、完成時(shí)限及驗(yàn)證方式。示例：針對“滅火器失效”問題，整改計(jì)劃為“10月18日前采購新滅火器，10月19日安裝并張貼檢查記錄，由設(shè)備部*工程師驗(yàn)證”。2.整改實(shí)施與驗(yàn)證責(zé)任部門按計(jì)劃實(shí)施整改，整改完成后提交《整改完成報(bào)告》，附整改證據(jù)（如照片、采購記錄、檢查記錄）。審核組對整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證：現(xiàn)場驗(yàn)證：檢查整改措施是否落實(shí)到位（如滅火器已更換并正常使用）；文件驗(yàn)證：核查整改記錄是否完整（如培訓(xùn)記錄、設(shè)備維護(hù)記錄）。驗(yàn)證通過后，在《不符合項(xiàng)整改跟蹤表》簽字確認(rèn)；未通過則需重新制定整改計(jì)劃并跟蹤。3.閉環(huán)管理所有不符合項(xiàng)整改驗(yàn)證完成后，審核組匯總形成《審核整改閉環(huán)報(bào)告》，報(bào)企業(yè)安全管理部門存檔，作為下一次審核的輸入依據(jù)。四、審核表示例（一）生產(chǎn)安全管理體系審核表（基本信息表）項(xiàng)目內(nèi)容審核編號(hào)AQSC-2023-001審核主題2023年第三季度生產(chǎn)安全管理體系運(yùn)行審核審核日期2023年10月15日-10月16日審核組組長*審核員、受審核部門生產(chǎn)車間、設(shè)備部、倉儲(chǔ)部審核依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全管理體系手冊》（AQSC-2023-V2.0）審核目的評估體系運(yùn)行有效性，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)（二）生產(chǎn)安全管理體系審核表（現(xiàn)場檢查表節(jié)選）條款號(hào)審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)覺符合性不符合項(xiàng)描述整改要求責(zé)任部門整改期限驗(yàn)證結(jié)果4.2.1安全生產(chǎn)責(zé)任制各部門負(fù)責(zé)人是否明確安全職責(zé)，是否簽訂責(zé)任書文件審查、訪談生產(chǎn)車間責(zé)任書未更新（2022版）不符合責(zé)任書仍使用2022版本，未包含2023年新增職責(zé)更新責(zé)任書并重新簽訂生產(chǎn)車間2023-10-25已更新并簽訂5.3.2特種作業(yè)管理特種作業(yè)人員是否持證上崗，證件是否在有效期內(nèi)記錄核查、現(xiàn)場抽查2名焊工證書過期（有效期至2023年9月）不符合2名焊工證書過期，仍在崗作業(yè)立即停止作業(yè)，安排復(fù)訓(xùn)并換證設(shè)備部2023-10-20已復(fù)訓(xùn)并取得新證6.4.1隱患排查治理是否建立隱患臺(tái)賬，隱患整改是否閉環(huán)文件審查、現(xiàn)場核查10月10日排查的1項(xiàng)隱患（某設(shè)備線路老化）未在臺(tái)賬中記錄整改結(jié)果不符合隱患臺(tái)賬未記錄整改完成情況補(bǔ)充整改記錄，明確驗(yàn)證人設(shè)備部2023-10-18已補(bǔ)充記錄，現(xiàn)場驗(yàn)證合格五、使用注意事項(xiàng)與常見問題（一）核心注意事項(xiàng)客觀公正原則：審核發(fā)覺需基于事實(shí)和證據(jù)，避免主觀臆斷或個(gè)人偏見，不得受部門利益或人情因素影響。證據(jù)鏈完整：每個(gè)不符合項(xiàng)需有至少1項(xiàng)客觀證據(jù)支撐（如照片、文件、記錄），保證可追溯。溝通技巧：現(xiàn)場檢查時(shí)與員工溝通應(yīng)平和、專業(yè)，避免質(zhì)問或指責(zé)；對發(fā)覺的問題，需與部門負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)，避免爭議。保密要求：審核過程中接觸的企業(yè)敏感信息（如未公開的技術(shù)參數(shù)、數(shù)據(jù)）需嚴(yán)格保密，不得外泄。持續(xù)改進(jìn)導(dǎo)向：審核不僅是發(fā)覺問題，更要幫助部門分析問題根源，提出可落地的改進(jìn)建議，推動(dòng)體系優(yōu)化。（二）常見問題與應(yīng)對問題一：審核計(jì)劃不詳細(xì)，導(dǎo)致現(xiàn)場檢查混亂應(yīng)對：審核計(jì)劃需明確每日審核的具體區(qū)域、檢查要點(diǎn)及時(shí)間節(jié)點(diǎn)，提前與受審核部門確認(rèn)，避免臨時(shí)調(diào)整。問題二：問題描述模糊，缺乏可操作性應(yīng)對：不符合項(xiàng)描述需具體到“時(shí)間、地點(diǎn)、事件、違反條款”，如“10月15日14時(shí)，車間3號(hào)機(jī)床防護(hù)罩缺失（違反《設(shè)備安全操作規(guī)程》第2.1條）”，避免使用“現(xiàn)場管理混亂”等模糊表述。問題三：整改跟蹤不到位，導(dǎo)致問題反復(fù)發(fā)生應(yīng)對：建立《整改跟蹤臺(tái)賬》，明確整改期限及驗(yàn)證人，對逾期未整改的部門納入績效考核，保證整改閉環(huán)。問題四：審核員專業(yè)能力不足，無法識(shí)別深層次問題應(yīng)對：定期組織審核員培訓(xùn)，學(xué)習(xí)最新法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)最佳實(shí)踐；邀請外部專家參與復(fù)雜項(xiàng)目審核，提升審核質(zhì)量