XX集團有限公司訴訟案件管理辦法(試行)第一章總則第一條為規(guī)范XXXX集團有限公司（以下簡稱“公司”）訴訟管理，維護公司合法權(quán)益，保障公司資產(chǎn)安全，有效處理各類訴訟案件，根據(jù)《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》等規(guī)定，依據(jù)公司章程，制定本辦法。第二條本辦法所稱訴訟案件是指公司在經(jīng)營、管理過程中發(fā)生的，以公司為當事人的各類訴訟案件，包括：民事案件、刑事案件、行政案件等。第三條公司各部門應(yīng)本著誠實信用、平等自愿、等價有償、互惠互利的原則開展經(jīng)營、管理工作，盡量避免訴訟案件的發(fā)生。對發(fā)生的訴訟案件應(yīng)充分重視，及時、妥善處理，有效規(guī)避、控制風險，避免造成不應(yīng)有的損失。第四條公司合規(guī)風控部是公司訴訟案件的職能管理部門。具體負責：（一）公司訴訟案件的管理工作；（二）協(xié)調(diào)各部門妥善處理各類訴訟案件；（三）對案件的辦理情況進行跟蹤、監(jiān)督；（四）對公司訴訟案件匯總、報告、整理、分析；（五）公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他訴訟案件管理工作。第二章訴訟案件管理第五條對于公司應(yīng)訴案件，由合規(guī)風控部統(tǒng)一接收法院送達的起訴狀、仲裁申請書、應(yīng)訴通知書等法律文件。第六條案件經(jīng)辦部門對需要提起訴訟案件的時效負責，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時效內(nèi)提起法律程序。第七條公司合規(guī)風控部應(yīng)于收到應(yīng)訴案件的法律文件當日，通知案件所涉及的業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)在訴訟期間內(nèi)準備證據(jù)和答辯狀等應(yīng)訴相關(guān)材料，經(jīng)業(yè)務(wù)部門、合規(guī)風控部或法律顧問會商形成初步處理意見后，由合規(guī)風控部報請公司領(lǐng)導(dǎo)審核、法定代表人審批處理意見。第八條案件訴訟程序終結(jié)，取得裁判文書后，案件承辦部門應(yīng)于5個工作日內(nèi)將案件的處理結(jié)果、裁判文書報合規(guī)風控部備案，如涉及后續(xù)訴訟程序，書面報告此案下一步的訴訟準備請公司領(lǐng)導(dǎo)批示。第九條公司決定起訴、反訴、上訴、申請撤銷仲裁裁決、申請再審、申請仲裁、申請執(zhí)行、申請行政復(fù)議的案件，相關(guān)部門應(yīng)配合協(xié)作，負責部門必須在法定期限內(nèi)啟動相關(guān)程序。第十條公司決定接受裁判結(jié)果的案件，合規(guī)風控部應(yīng)將公司領(lǐng)導(dǎo)批示的處理意見及相關(guān)裁判文書及時轉(zhuǎn)發(fā)涉案相關(guān)部門，由相關(guān)部門負責裁判文書的履行。第十一條訴訟案件的起訴、申請仲裁、應(yīng)訴、反訴、上訴、申請再審、申請執(zhí)行、訴訟和解、執(zhí)行和解、調(diào)解、撤訴等法律程序的啟動和終止，以及訴訟案件的具體處理方案，必須按照本辦法規(guī)定履行審批程序后，由訴訟案件承辦部門會同合規(guī)風控部按照審批意見辦理。第十二條在案件辦理過程中，需出具的起訴狀、仲裁申請書、上訴狀、再審申請書、執(zhí)行申請書、答辯狀、和解協(xié)議等法律性文件及相關(guān)合同類文件，分別按照公司《法律糾紛案件管理辦法》及法律事務(wù)的有關(guān)規(guī)定履行程序。第十三條訴訟案件委托代理人的選聘資格及聘用審批程序，按照公司《授權(quán)委托書管理辦法》《合同管理辦法》《法律顧問管理辦法》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。對于重大疑難案件，經(jīng)公司董事長批準，可以召開法律專家論證會。第十四條訴訟案件承辦部門及承辦人員在案件辦理過程中，應(yīng)對案件的情況作詳盡的了解，有權(quán)調(diào)查、收集相應(yīng)的證據(jù)材料，公司各部門應(yīng)全力配合。第十五條訴訟案件辦理過程中，案件承辦部門、承辦人員應(yīng)隨時跟蹤了解、掌握案件辦理的進展情況并及時通報合規(guī)風控部。對于訴訟案件辦理過程中所涉及的法律事項，承辦部門可隨時向合規(guī)風控部咨詢，由合規(guī)風控部提供法律服務(wù)與支持。對于疑難法律問題或重大法律事務(wù)，由合規(guī)風控部聯(lián)系公司法律顧問出具法律意見或提供專項法律服務(wù)。第十六條案件承辦部門對所承辦的訴訟案件，應(yīng)做好統(tǒng)計、報告工作。合規(guī)風控部負責公司訴訟案件的統(tǒng)計、報告、分析工作，分析風險，向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報。第十七條合規(guī)風控部負責公司訴訟案件辦理的協(xié)調(diào)、監(jiān)督工作，可隨時向訴訟案件的承辦部門、人員了解辦理的進展情況；承辦部門、人員應(yīng)積極配合，及時按照合規(guī)風控部的要求反映情況、提供資料。根據(jù)訴訟案件辦理的具體情況及所涉及的具體事項，合規(guī)風控部可以書面形式向承辦部門提出意見或建議，承辦部門應(yīng)積極溝通，協(xié)商采納，并于5個工作日內(nèi)作出書面回復(fù)。第十八條在訴訟案件處理過程中，公司各部門應(yīng)密切配合、全力支持，任何部門、個人不得借故拖延、拒絕配合。第三章訴訟案件的檔案管理第十九條訴訟案件的承辦部門應(yīng)建立案件檔案，一案一檔。糾紛、訴訟案件的承辦部門負責收集、整理訴訟案件處理過程中的相關(guān)資料，包括但不限于：往來函件等書面資料，起訴狀、反訴狀、申請書、上訴狀、答辯狀、證據(jù)資料等原件，庭審筆錄、代理意見、裁判文書、和解協(xié)議、履行資料等。上述資料作為訴訟案件的檔案資料，應(yīng)及時歸入訴訟案件檔案。訴訟案件處理終結(jié)后5個工作日內(nèi)，承辦部門整理完畢訴訟案件檔案，交合規(guī)風控部存檔。第二十條合規(guī)風控部負責對公司的訴訟案件情況登記造冊備查。第二十一條合規(guī)風控部根據(jù)公司檔案管理的相關(guān)規(guī)定，負責糾紛、訴訟案件檔案的存檔、管理、查閱工作。第四章監(jiān)督與檢查第二十二條公司各部門應(yīng)嚴格按照本辦法的規(guī)定開展工作；合規(guī)風控部根據(jù)本辦法的規(guī)定對各部門、各所屬公司的訴訟案件管理工作進行監(jiān)督和督導(dǎo)。第二十三條合規(guī)風控部定期對公司各部門，各所屬公司訴訟案件管理工作進行檢查，每年不少于一次，檢查的時間由公司根據(jù)具體工作安排確定。對檢查工作予以總結(jié)，于檢查工作完成后5個工作日內(nèi)出具工作檢查報告，提交公司領(lǐng)導(dǎo)。第五章問責與考核第二十四條公司部門及相關(guān)工作人員有下列行為之一，未給公司造成損失的，給予批評教育；給公司造成損失的，責令賠償；情節(jié)嚴重的，應(yīng)當給予處分，直至解除勞動合同；涉嫌犯罪的，依法報請有關(guān)機關(guān)追究刑事責任。（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理訴訟案件；（二）在辦理糾紛及訴訟案件過程中謀取私利、收受回扣的；（三）違反本辦法規(guī)定，在訴訟案件辦理過程中對公司造成不良影響或損失的；（四）未按照本辦法規(guī)定及時、準確報告糾紛及訴訟案件情況的；（五）其他違反本規(guī)定的行為。前款規(guī)定的行為納入績效考核。第二十五條對違反本辦