GB/T39604—2020

社會責(zé)任管理體系要求及使用指南

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了社會責(zé)任管理體系要求，并給出了其使用指南，以使組織能夠通過防止和控制不良影

響、促進(jìn)有益影響以及主動改進(jìn)其社會責(zé)任績效來更好地履行其社會責(zé)任，從而成為對社會更負(fù)責(zé)任的

組織。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何具有以下愿望的組織：通過建立、實施和保持社會責(zé)任管理體系，以改進(jìn)社會責(zé)

任管理、消除不良影響因素并最大限度地降低不良影響(包括體系缺陷等)、在可行時主動促進(jìn)有益影

響，以及應(yīng)對與其決策和活動相關(guān)的社會責(zé)任管理體系的不符合。

本標(biāo)準(zhǔn)有助于組織實現(xiàn)其社會責(zé)任管理體系的預(yù)期結(jié)果。依據(jù)組織的社會責(zé)任方針，其社會責(zé)任

管理體系的預(yù)期結(jié)果包括：

a)持續(xù)改進(jìn)社會責(zé)任績效；

b)滿足法律法規(guī)要求和其他要求；

c)實現(xiàn)社會責(zé)任目標(biāo)。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何規(guī)模、類型和活動的組織。它適用于組織控制下的社會影響，這些影響必須考慮

到諸如組織運行所處環(huán)境、組織利益相關(guān)方及更廣泛的社會需求和期望等因素。

本標(biāo)準(zhǔn)既不規(guī)定具體的社會責(zé)任績效準(zhǔn)則，也不提供社會責(zé)任管理體系的設(shè)計規(guī)范。

本標(biāo)準(zhǔn)使組織能夠借助其社會責(zé)任管理體系，在社會責(zé)任管理體系與相關(guān)的其他各類管理體系(如

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源、食品安全、反腐敗、合規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)、信息安全等管理體系)之間建立起

緊密而有效的聯(lián)系，一方面，能夠充分利用其現(xiàn)有相關(guān)管理體系，使得相關(guān)社會責(zé)任主題和議題(如環(huán)

境、職業(yè)健康安全、反腐敗、合規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、消費者問題、產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量等)在其他相應(yīng)的管理體

系中得到負(fù)責(zé)任的應(yīng)對，以促進(jìn)其社會責(zé)任管理體系預(yù)期結(jié)果的實現(xiàn)；另一方面，能夠?qū)⑸鐣?zé)任切實

融入相關(guān)管理體系之中，形成基于社會責(zé)任的組織管理體系的融合或一體化，促進(jìn)組織管理水平的提升

和社會責(zé)任績效的改進(jìn)。

本標(biāo)準(zhǔn)不涉及社會影響以外的問題，如經(jīng)濟(jì)影響等。

本標(biāo)準(zhǔn)能夠全部或部分地用于系統(tǒng)改進(jìn)社會責(zé)任管理。然而，只有當(dāng)本標(biāo)準(zhǔn)的所有要求均被包含

在了組織的社會責(zé)任管理體系中并全部得到滿足時，有關(guān)符合本標(biāo)準(zhǔn)的聲明才能被認(rèn)可。

2規(guī)范性引用文件

本標(biāo)準(zhǔn)沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

組織organization

為實現(xiàn)目標(biāo)(3.16),由職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個人或一組人。

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注1;組織包括但不限于個體經(jīng)營者、公司、集團(tuán)、商行、企事業(yè)單位、行政管理機(jī)構(gòu)、合伙制企業(yè)、慈善機(jī)構(gòu)或社會機(jī)

構(gòu)，或者上述組織的某部分或其組合，無論是否為法人組織、公有或私有。

注2:該術(shù)語和定義是《“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本多附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通

用術(shù)語和核心定義之一。

3.2

利益相關(guān)方stakeholder

相關(guān)方interestedparty

可影響決策或活動、受決策或活動所影響，或者自認(rèn)為受決策或活動影響的個人或組織(3.1)。

注：該術(shù)語和定義是《“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本》附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通用

術(shù)語和核心定義之一.

3.3

員工employee

與組織通過勞動合同建立起勞動關(guān)系或存在事實勞動關(guān)系的個人。

注：員工包括最高管理者、管理類人員和非管理類人員。

[GB/T36000—2015,定義3.20]

3.4

參與participation

參加決策過程。

注：參與包括吸引社會責(zé)任委員會和利益相關(guān)方(3.2)代表(若有)參與。

3.5

協(xié)商consultation

決策前征詢意見。

注：協(xié)商包括吸引社會責(zé)任委員會和利益相關(guān)方(3.2)代表(若有)加人協(xié)商活動。

3.6

工作場所workplace

在組織(3.1)控制下，員工因工作需要而處于或前往的場所。

注：在社會責(zé)任管理體系(3.11)中，組織對工作場所的責(zé)任取決于其對工作場所的控制程度。

3.7

承包方contractor

按照約定的規(guī)范、條款和條件向組織(3.1)提供服務(wù)的外部組織。

注：服務(wù)可包括建筑活動等。

3.8

要求requirement

明示的、通常隱含的或必須滿足的需求或期望。

注1:“通常隱含的”是指，對組織(3.1)和利益相關(guān)方(3.2)而言，按慣例或常見做法，對這些需求或期望加以考慮是

不言而喻的，

注2:規(guī)定的要求是經(jīng)明示的要求，如文件化信息(3.25)中所闡明的要求。

注3;該術(shù)語和定義是《“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本多附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通

用術(shù)語和核心定義之一。

3.9

法律法規(guī)要求和其他要求legalrequirementsandotherrequirements

組織(3.1)必須遵守的法律法規(guī)要求，以及組織必須遵守或選擇遵守的其他要求(3.8)。

注1;對本標(biāo)準(zhǔn)而言，法律法規(guī)要求和其他要求是與杜會責(zé)任管理體系(3.11)相關(guān)的要求。

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注2:“法律法規(guī)要求和其他要求”包括集體協(xié)議的規(guī)定。

注3:法律法規(guī)要求和其他要求包括依法律、法規(guī)、集體協(xié)議和慣例而確定的利益相關(guān)方(3.2)代表的要求。

3.10

管理體系managementsystem

組織(3.1)用于建立方針(3.14)和目標(biāo)(3.16)以及實現(xiàn)這些目標(biāo)的過程(3.26)的一組相互關(guān)聯(lián)或相

互作用的要素。

注1:一個管理體系可針對單個或多個領(lǐng)域。

注2:體系要素包括組織的結(jié)構(gòu)、角色和職責(zé)、策劃、運行、績效評價和改進(jìn)。

注3:管理體系的范圍可包括：整個組織，組織中具體且可識別的職能或部門，或者跨組織的一個或多個職能，

注4:該術(shù)語和定義是《“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本》附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通

用術(shù)語和核心定義之一。為了澄清某些更廣泛的管理體系要素，注2做了改寫。

3.11

社會責(zé)任管理體系socialresponsibilitymanagementsystem;SRmanagementsystem

用于實現(xiàn)社會責(zé)任方針(3.15)的管理體系(3.10)或管理體系的一部分。

注：社會責(zé)任管理體系的目的是防止不良影響(3.18)和促進(jìn)有益影響(3.18),努力成為對社會負(fù)責(zé)任的組織(3.1)。

3.12

最高管理者topmanagement

在最高層指揮和控制組織(3.1)的一個人或一組人。

注1:在保留對社會責(zé)任管理體系(3.11)承擔(dān)最終責(zé)任的前提下，最高管理者有權(quán)在組織內(nèi)授權(quán)和提供資源。

注2:若管理體系(3.10)的范圍僅覆蓋組織的一部分，則最高管理者是指那些指揮和控制該部分的人員。

注3:該術(shù)語和定義是《“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本》附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通

用術(shù)語和核心定義之一。為了澄清與社會責(zé)任管理體系有關(guān)的最高管理者的職責(zé)，注1做了改寫。

3.13

有效性effectiveness

完成策劃的活動并得到策劃結(jié)果的程度。

注：該術(shù)語和定義是《“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本》附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通用

術(shù)語和核心定義之一。

3.14

方針policy

由組織最高管理者(3.12)正式表述的組織(3.1)意圖和方向。

注：該術(shù)語和定義是《“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本多附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通用

術(shù)語和核心定義之一。

3.15

社會責(zé)任方針socialresponsibilitypolicy;SRpolicy

防止不良影響(3.18)和促進(jìn)有益影響(3.18),并努力成為對社會負(fù)責(zé)任的組織(3.1)的方針(3.14)。

3.16

目標(biāo)objective

要實現(xiàn)的結(jié)果。

注1:目標(biāo)可以是戰(zhàn)略性的、戰(zhàn)術(shù)性的或運行層面的。

注2:目標(biāo)可涉及不同領(lǐng)域(如財務(wù)的、健康安全的和環(huán)境的目標(biāo)),并可應(yīng)用于不同層面[如；戰(zhàn)略層面、組織整體層

面、項目層面、產(chǎn)品和過程(3.26)層面].

注3:目標(biāo)可按其他方式來表述，例如：按預(yù)期結(jié)果、意圖、運行準(zhǔn)則來表述目標(biāo)；按某社會責(zé)任目標(biāo)(3.17)來表述目

標(biāo)；使用其他近義詞(如靶向、追求或目的等)來表述目標(biāo)。

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注5:在本標(biāo)準(zhǔn)中，使用術(shù)語“風(fēng)險和機(jī)遇”之處，意指杜會責(zé)任風(fēng)險(3.22)、社會責(zé)任機(jī)遇(3.23)以及管理體系的其

他風(fēng)險和其他機(jī)遇。

注6:該術(shù)語和定義是《“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本》附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通

用術(shù)語和核心定義之一。為了澄清本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)所使用的術(shù)語“風(fēng)險和機(jī)遇”,在此增加了注5。

3.22

社會責(zé)任風(fēng)險socialresponsibilityrisk;SRrisk

事件(3.36)發(fā)生的可能性與因其而導(dǎo)致不良影響(3.18)的嚴(yán)重性的組合。

3.23

社會責(zé)任機(jī)遇socialresponsibilityopportunity;SRopportunity

一種或多種可能導(dǎo)致社會責(zé)任績效(3.29)改進(jìn)的情形。

3.24

能力competence

運用知識和技能實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的本領(lǐng)。

注：該術(shù)語和定義是《“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本》附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通用

術(shù)語和核心定義之一。

3.25

文件化信息documentedinformation

組織(3.1)需要控制并保持的信息及其載體。

注1:文件化信息可以任何形式和載體存在，并可來自任何來源。

注2:文件化信息可能涉及：

a)管理體系(3.10),包括相關(guān)過程(3.26);

b)為組織運行而創(chuàng)建的信息(文件);

c)結(jié)果實現(xiàn)的證據(jù)(記錄)。

注3:該術(shù)語和定義是《“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本》附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通

用術(shù)語和核心定義之一。

3.26

過程process

將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一系列相互關(guān)聯(lián)或作用的活動。

注：該術(shù)語和定義是《“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本》附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通用

術(shù)語和核心定義之一。

3.27

程序procedure

為執(zhí)行某活動或過程(3.26)所規(guī)定的途徑。

注：程序可以文件化或不文件化。

[GB/T19000—2016,定義3.4.5,“注”被修改]

3.28

績效performance

可測量的結(jié)果。

注1:績效可能涉及定量或定性的發(fā)現(xiàn)。結(jié)果可通過定量或定性的方法來確定或評價。

注2:績效可能涉及活動、過程(3.26),產(chǎn)品(包括服務(wù))、體系或組織(3.1)的管理。

注3:該術(shù)語和定義是《“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本》附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通

用術(shù)語和核心定義之一。為了澄清結(jié)果的確定和評價所采用的方法的類型，注1被修改。

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3.29

社會責(zé)任績效socialresponsibilityperformance;SRperformance

與防止不良影響(3.18)和使組織(3.1)對社會和環(huán)境更負(fù)責(zé)任有關(guān)的績效(3.28)。

3.30

外包outsource

對外部組織(3.1)執(zhí)行組織的部分職能或過程(3.26)做出安排。

注1:盡管被外包的職能或過程處于組織的管理體系(3.10)范圍之內(nèi)，但外部組織則處于范圍之外。

注2:該術(shù)語和定義是《“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本多附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通

用術(shù)語和核心定義之一。

3.31

監(jiān)視monitoring

確定體系、過程(3.26)或活動的狀態(tài)。

注1:為了確定狀態(tài)，可能需要實施檢查、監(jiān)督或批判地觀察。

注2:該術(shù)語和定義是《“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本》附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通

用術(shù)語和核心定義之一。

3.32

測量measurement

確定值的過程(3.26)。

注：該術(shù)語和定義是《“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本》附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通用

術(shù)語和核心定義之一。

3.33

審核audit

為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的和文件

化的過程(3.26)。

注1:審核可以是內(nèi)部(第一方)審核或外部(第二方或第三方)審核，也可以是一種結(jié)合(結(jié)合兩個或多個領(lǐng)域)

審核。

注2:內(nèi)部審核由組織(3.1)自行實施或由外部方代表其實施，

注3:“審核證據(jù)”和“審核準(zhǔn)則”的定義見GB/T19011。

注4:該術(shù)語和定義是“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本》附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通

用術(shù)語和核心定義之一。

3.34

符合conformity

滿足要求(3.8)。

注：該術(shù)語和定義是《“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本》附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通用

術(shù)語和核心定義之一。

3.35

不符合nonconformity

未滿足要求(3.8)。

注1:不符合與本標(biāo)準(zhǔn)的要求(3.8)和組織(3.1)自身確立的社會責(zé)任管理體系(3.11)附加的要求(3.8)有關(guān)。

注2:該術(shù)語和定義是《“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本多附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通

用術(shù)語和核心定義之一。為了澄清不符合與本標(biāo)準(zhǔn)的要求和組織自身的社會責(zé)任管理體系要求之間的關(guān)系，

增加了注1。

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3.36

事件incident

社會責(zé)任事件socialresponsibilityincident;SRincident

由組織決策和活動所引起的可能導(dǎo)致或已經(jīng)導(dǎo)致不良影響(3.18)的情況。

注1:在本標(biāo)準(zhǔn)中，如無特別說明，術(shù)語“事件”均指“社會責(zé)任事件”。

注2:雖然有些事件可能會有一個或多個與其相關(guān)的不符合(3.35)存在，但在沒有不符合(3.35)的情況下，事件也有

可能會發(fā)生。

注3:事件示例如食品質(zhì)量安全事件、環(huán)境污染事件、職業(yè)健康安全事件、腐敗事件、產(chǎn)品質(zhì)量缺陷召回事件、商業(yè)欺

詐事件、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件、勞動權(quán)益侵害事件、消費者權(quán)益侵害事件等。

注4:事件可能會導(dǎo)致組織聲譽或品牌價值嚴(yán)重受損，有時會導(dǎo)致司法訴訟、巨額賠償，甚至導(dǎo)致組織破產(chǎn)、關(guān)?；?/p>

消亡。

3.37

糾正措施correctiveaction

為消除不符合(3.35)或事件(3.36)的原因并防止再次發(fā)生所采取的措施。

注：該術(shù)語和定義是《“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本多附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通用

術(shù)語和核心定義之一。由于“事件”是社會責(zé)任管理體系的關(guān)鍵因素，通過糾正措施來應(yīng)對事件所需的活動與

應(yīng)對不符合所需的活動相同，因此，該術(shù)語定義被改寫為包括對“事件”的引用。

3.38

持續(xù)改進(jìn)continualimprovement

提高績效(3.28)的循環(huán)活動。

注1:提高績效涉及使用社會責(zé)任管理體系(3.11),以實現(xiàn)與杜會責(zé)任方針(3.15)和社會責(zé)任目標(biāo)(3.17)相一致的

整體社會責(zé)任績效(3.29)的改進(jìn)。

注2;持續(xù)并不意味著不間斷，因此活動不必同時在所有領(lǐng)域發(fā)生。

注3:該術(shù)語和定義是《“ISO/IEC導(dǎo)則第1部分”的ISO補充合并本》附錄SL所給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通

用術(shù)語和核心定義之一。為了澄清在社會責(zé)任管理體系所處的環(huán)境下“績效”的含義，增加了注1。為了澄清

“持續(xù)”的含義，增加了注2。

4組織所處的環(huán)境

4.1理解組織及其社會責(zé)任

4.1.1理解組織特征與社會責(zé)任之間的關(guān)系

組織應(yīng)建立過程，評審自身及其所處的環(huán)境，以確定組織各項關(guān)鍵特征與其社會責(zé)任之間的關(guān)系，

以及管理層對社會責(zé)任的當(dāng)前態(tài)度、承諾水平和理解程度。

4.1.2辨識組織的社會責(zé)任議題

組織應(yīng)建立、實施和保持過程，以用于識別自身活動的潛在和實際影響，以及與其活動有密切聯(lián)系

的其他實體或個人的行動所導(dǎo)致的潛在不良影響，并評估組織的影響力和影響范圍。

組織應(yīng)定期評審有關(guān)其影響的信息，并保持更新，以便全面、準(zhǔn)確地反映組織最新的影響狀況。

組織應(yīng)建立、實施和保持過程，以基于上述最新的影響評價結(jié)果來持續(xù)辨識其社會責(zé)任議題，包括：

—-—與組織相關(guān)且重要的議題；

——除組織可直接控制的議題外，在可行時，在其影響范圍內(nèi)可施加影響的議題；

——為應(yīng)對上述這些議題而所需處理的優(yōu)先事項。

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組織應(yīng)將用于評估議題重要性的準(zhǔn)則形成文件化信息，定期評審，保持更新，并與有關(guān)的利益相關(guān)

方共享。準(zhǔn)則應(yīng)包括(但不限于):

a)當(dāng)前關(guān)于符合法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范的狀況以及社會責(zé)任的最佳實踐；

b)該議題是否會顯著影響組織實現(xiàn)社會責(zé)任管理體系預(yù)期結(jié)果的能力；

c)相關(guān)行動的潛在影響(與其實施所需資源相對比);

d)達(dá)到預(yù)期結(jié)果所需時間長短；

e)未及時處理該議題是否會付出重大代價；

f)實施的難易程度和速度(這可能關(guān)系到組織內(nèi)社會責(zé)任意識的提升和行動力的增強)。

4.1.3理解與組織社會責(zé)任相關(guān)的現(xiàn)有管理體系

組織應(yīng)建立過程，以確定組織內(nèi)影響其實現(xiàn)社會責(zé)任管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的現(xiàn)有相關(guān)管理體

系，如質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、食品安全、反腐敗、合規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)、信息安全等管理體系。

組織應(yīng)評審4.1.2所確定的相關(guān)且重要的或可施加影響的社會責(zé)任議題及其優(yōu)先事項與現(xiàn)有相關(guān)

管理體系之間的關(guān)聯(lián)性并形成文件化信息，予以保持更新。

對于4.1.2所確定的社會責(zé)任議題及其優(yōu)先事項，如果與組織現(xiàn)有管理體系相關(guān)，則由與之相關(guān)的

管理體系予以應(yīng)對；如果與組織現(xiàn)有管理體系均無關(guān)，則由組織的社會責(zé)任管理體系予以應(yīng)對。

4.2理解利益相關(guān)方的需求和期望

組織應(yīng)確定：

a)與社會責(zé)任議題及其優(yōu)先事項有關(guān)的利益相關(guān)方；

b)利益相關(guān)方的有關(guān)需求和期望(即要求);

c)這些需求和期望中哪些已是或?qū)⒖赡艹蔀榉煞ㄒ?guī)要求和其他要求；

d)這些需求和期望中哪些已由組織現(xiàn)有相關(guān)管理體系予以應(yīng)對，以及哪些將由組織社會責(zé)任管

理體系予以應(yīng)對。

4.3確定社會責(zé)任管理體系的范圍

組織應(yīng)確定社會責(zé)任管理體系的邊界和適用性，以界定其范圍。

在確定范圍時，組織必須考慮：

a)4.1中所確定的對組織及其社會責(zé)任的理解；

b)4.2中所提及的要求；

c)計劃的或?qū)嵤┑幕顒印?/p>

社會責(zé)任管理體系應(yīng)包括在組織控制下或在其影響范圍內(nèi)可能影響組織社會責(zé)任績效的活動、產(chǎn)

品和服務(wù)，包括4.1.3所確定的與組織社會責(zé)任相關(guān)的現(xiàn)有管理體系的范圍。

組織社會責(zé)任管理體系的范圍應(yīng)作為文件化信息可被獲取，并與4.1.3所確定的現(xiàn)有相關(guān)管理體

系保持協(xié)調(diào)和信息共享。

4.4社會責(zé)任管理體系

組織應(yīng)按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)社會責(zé)任管理體系，包括所需的過程及其相

互作用。

組織建立過程，以確保社會責(zé)任管理體系與4.1.3所確定的現(xiàn)有相關(guān)管理體系之間實現(xiàn)相互對接

和協(xié)同運行(如信息共享、目標(biāo)協(xié)調(diào)、體系改進(jìn)等),并形成文件化信息，定期評審，保持更新，且與有關(guān)的

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利益相關(guān)方共享。

5領(lǐng)導(dǎo)作用和利益相關(guān)方參與

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾

最高管理者應(yīng)通過以下方式證實其在社會責(zé)任管理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：

a)對防止不良影響和促進(jìn)有益影響全面負(fù)責(zé)并擔(dān)責(zé)；

b)確保將組織的社會責(zé)任融入其發(fā)展方向和決策體系；

c)確保社會責(zé)任方針和相關(guān)社會責(zé)任目標(biāo)得以建立；

d)確保將社會責(zé)任管理體系要求融人組織各項業(yè)務(wù)過程；

e)確保組織的其他相關(guān)管理體系能夠與社會責(zé)任管理體系相互對接和協(xié)同運行，并有效應(yīng)對相

關(guān)社會責(zé)任議題及其優(yōu)先事項；

f)確保可獲得建立、實施、保持和改進(jìn)社會責(zé)任管理體系所需的資源；

g)就有效的社會責(zé)任管理和符合社會責(zé)任管理體系要求的重要性進(jìn)行溝通；

h)確保社會責(zé)任管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；

i)指導(dǎo)并支持所有人為社會責(zé)任管理體系的有效性做出貢獻(xiàn)；

j)確保并促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)；

k)支持其他相關(guān)管理人員證實在其職責(zé)范圍內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)作用；

1)在組織內(nèi)建立、引導(dǎo)和促進(jìn)支持社會責(zé)任管理體系預(yù)期結(jié)果的文化；

m)保護(hù)員工及其他利益相關(guān)方不因報告事件、不良影響因素、風(fēng)險和機(jī)遇而遭受報復(fù)；

n)確保組織建立和實施利益相關(guān)方的協(xié)商和參與的過程(見5,5)。

注：本標(biāo)準(zhǔn)所提及的“業(yè)務(wù)”可從廣義上理解為涉及組織存在目的的那些核心活動。

5.2組織發(fā)展方向和決策體系

組織應(yīng)清楚、明確和充分地將其社會責(zé)任反映到能表明其發(fā)展方向的宗旨、愿景、價值觀和戰(zhàn)略以

及最高管理層的聲明和行動之中，使社會責(zé)任成為其政策、文化、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和運行的重要且有效的組成

部分。

組織發(fā)展方向應(yīng)形成文件化信息，并為利益相關(guān)方可獲得。

組織應(yīng)建立、實施和保持過程，定期評審其決策體系，以確保其決策過程能夠充分考慮其社會責(zé)任，

并有效防止和控制不良影響、積極促進(jìn)有益影響以及主動改進(jìn)其社會責(zé)任績效。

5.3社會責(zé)任方針

最高管理者應(yīng)按以下要求建立、實施并保持社會責(zé)任方針：

a)包括防止不良影響和促進(jìn)有益影響的承諾，并適合于組織的宗旨和規(guī)模、所處的環(huán)境，以及組

織的社會責(zé)任風(fēng)險和社會責(zé)任機(jī)遇的特性；

b)為制定社會責(zé)任目標(biāo)提供框架；

c)包含滿足法律法規(guī)要求和其他要求的承諾；

d)包含消除不良影響因素和降低社會責(zé)任風(fēng)險的承諾；

e)包含持續(xù)改進(jìn)社會責(zé)任管理體系的承諾；

f)包含利益相關(guān)方及其代表(若有)的協(xié)商和參與的承諾；

g)包含遵守社會責(zé)任原則(參見GB/T36000—2015,第5章)的承諾；

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h)包含將社會責(zé)任方針貫徹到組織其他業(yè)務(wù)過程和其他相關(guān)管理體系的承諾。

社會責(zé)任方針應(yīng)：

—-—作為文件化信息可被獲??；

——在組織內(nèi)予以溝通，包括與組織其他業(yè)務(wù)過程、其他相關(guān)管理體系溝通；

———在適當(dāng)時可為利益相關(guān)方所獲取；

——保持相關(guān)和適宜。

5.4組織的角色、職責(zé)和權(quán)限

最高管理者應(yīng)確保社會責(zé)任管理體系內(nèi)相關(guān)角色的職責(zé)和權(quán)限(包括與相關(guān)管理體系相互對接的

接口職責(zé)和權(quán)限)分配到組織內(nèi)各層次并予以溝通，且作為文件化信息予以保持。組織內(nèi)每一層次的員

工均應(yīng)為其所控制部分承擔(dān)社會責(zé)任管理體系方面的職責(zé)。

注：盡管職責(zé)和權(quán)限可被分配，但最高管理者仍應(yīng)為社會責(zé)任管理體系的運行承擔(dān)最終責(zé)任。

最高管理者應(yīng)對下列事項分配職責(zé)和權(quán)限：

a)確保社會責(zé)任管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求；

b)向最高管理者報告社會責(zé)任管理體系的績效。

5.5利益相關(guān)方的協(xié)商和參與

組織應(yīng)建立、實施和保持過程，用于在社會責(zé)任管理體系的開發(fā)、策劃、實施、績效評價和改進(jìn)措施

中與有關(guān)的利益相關(guān)方及其代表(若有)的協(xié)商和參與。

組織應(yīng)：

a)為協(xié)商和參與提供必要的機(jī)制、時間、培訓(xùn)和資源。

注1:利益相關(guān)方代表可視為一種協(xié)商和參與機(jī)制。

b)及時提供訪問清晰的和易于理解的，并與社會責(zé)任管理體系相關(guān)的信息的途徑。

c)確定和消除妨礙參與的障礙或壁壘，并盡可能減少那些難以消除的障礙或壁壘。

注2:障礙和壁壘可包括：未回應(yīng)利益相關(guān)方的意見和建議；語言或讀寫障礙；報復(fù)或威脅報復(fù)，以及不鼓勵或懲罰

利益相關(guān)方參與的政策或慣例等。

d)強調(diào)與利益相關(guān)方在如下方面的協(xié)商：

1)可行時，確定組織社會責(zé)任議題及其優(yōu)先事項(見4.1.2);

2)確定利益相關(guān)方的需求和期望(見4.2);

3)建立社會責(zé)任方針(見5.3);

4)適用時，分配組織的角色、職責(zé)和權(quán)限(見5.4);

5)確定如何滿足法律法規(guī)要求和其他要求(見6.1.3);

6)制定社會責(zé)任目標(biāo)并為其實現(xiàn)進(jìn)行策劃(見6.2);

7)確定對外包、采購和承包方的適用控制(見8.1.4);

8)確定所需監(jiān)視、測量和評價的內(nèi)容(見9.1);

9)策劃、建立、實施和保持審核方案(見9.2.2);

10)確保持續(xù)改進(jìn)(見10.3)。

e)強調(diào)利益相關(guān)方在如下方面的參與：

1)確定利益相關(guān)方的協(xié)商和參與機(jī)制；

2)辨識不良影響因素并評價風(fēng)險和機(jī)遇(見6.1.1和6.1.2);

3)確定消除不良影響因素和降低社會責(zé)任風(fēng)險的措施(見6.1.4);

4)確定能力要求、培訓(xùn)需求、培訓(xùn)和培訓(xùn)效果評價(見7.2);

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5)確定溝通的內(nèi)容和方式(見7.4);

6)確定控制措施及其有效的實施和應(yīng)用(見8.1和8.2);

7)調(diào)查事件和不符合并確定糾正措施(見10.2)。

注3:需認(rèn)識到，若可行，向利益相關(guān)方免費提供培訓(xùn)以及在工作時間內(nèi)向員工提供培訓(xùn)，可以消除員工及其他利益

相關(guān)方參與的重大障礙。

6策劃

6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施

6.1.1總則

在策劃社會責(zé)任管理體系時，組織應(yīng)考慮4.1(組織及其所處的環(huán)境)中所確定的組織特征與其社會

責(zé)任之間的關(guān)系、組織影響力和影響范圍、組織社會責(zé)任管理體系和其他現(xiàn)有相關(guān)管理體系所需應(yīng)對的

社會責(zé)任議題及其優(yōu)先事項，4,2(利益相關(guān)方)所提及的要求和4,3(社會責(zé)任管理體系范圍),并確定社

會責(zé)任管理體系和其他現(xiàn)有相關(guān)管理體系分別所需應(yīng)對的社會責(zé)任風(fēng)險和機(jī)遇，以：

a)確保社會責(zé)任管理體系實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果；

b)防止或減少不期望的影響；

c)實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。

對于由現(xiàn)有相關(guān)管理體系應(yīng)對的社會責(zé)任風(fēng)險和機(jī)遇，組織應(yīng)將其作為輸人信息分別由各相關(guān)管

理體系的相關(guān)過程予以應(yīng)對。對于其他社會責(zé)任風(fēng)險和機(jī)遇，則由所策劃的社會責(zé)任管理體系予以

應(yīng)對。

在策劃社會責(zé)任管理體系如何應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇時，組織必須考慮：

——不良影響因素(見6.1.2.1)和在組織影響范圍內(nèi)可施加的有益影響；

—社會責(zé)任風(fēng)險和其他風(fēng)險(見6.1.2.2);

——社會責(zé)任機(jī)遇和其他機(jī)遇(見6.1.2.3);

——法律法規(guī)要求和其他要求(見6.1.3)。

在策劃過程時，組織應(yīng)結(jié)合組織及其過程(包括相關(guān)管理體系及其過程)或社會責(zé)任管理體系的變

更來確定與社會責(zé)任管理體系預(yù)期結(jié)果有關(guān)的風(fēng)險和機(jī)遇。對于所策劃的變更，無論是永久性的還是

臨時性的，這種評價均應(yīng)在變更實施前進(jìn)行(見8.1.3)。

組織應(yīng)保持以下方面的文件化信息：

——風(fēng)險和機(jī)遇；

——確定和應(yīng)對其風(fēng)險和機(jī)遇(見6.1.2至6.1.4)所需過程和措施。其文件化程度應(yīng)足以讓人確信

這些過程和措施可按策劃執(zhí)行。

6.1.2不良影響因素的辨識、風(fēng)險和機(jī)遇的評價

6.1.2.1不良影響因素的辨識

組織應(yīng)建立、實施和保持過程，以用于持續(xù)且主動的不良影響因素的辨識。該過程必須考慮(但不

限于):

a)4,1中所確定的對組織及其社會責(zé)任的理解；

b)法律法規(guī)要求和其他要求(包括職業(yè)操守、社會道德、商業(yè)倫理、文化習(xí)俗、宗教信仰等);

c)在常規(guī)和非常規(guī)的活動和狀態(tài)下存在或所產(chǎn)生的不良影響因素；

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d)組織內(nèi)外部以往相關(guān)事件(包括緊急情況)及其原因；

e)潛在緊急情況；

f)利益相關(guān)方(包括所識別或發(fā)現(xiàn)的利益相關(guān)方與組織之間的矛盾和分歧);

g)組織、運行、過程和活動以及社會責(zé)任管理體系的實際或建議的變更；

h)與不良影響因素有關(guān)的知識和信息以及法律法規(guī)等的變更。

該過程的輸出應(yīng)形成文件化信息，定期評審，保持更新，并與有關(guān)的利益相關(guān)方共享。

6.1.2.2社會責(zé)任風(fēng)險和社會責(zé)任管理體系其他風(fēng)險的評價

組織應(yīng)建立、實施和保持過程，以：

a)評價來自于已辨識的不良影響因素(見6.1,2.1)的社會責(zé)任風(fēng)險，同時必須考慮現(xiàn)有控制的有

效性；

b)確定和評價與建立、實施、運行和保持社會責(zé)任管理體系相關(guān)的其他風(fēng)險。

組織的社會責(zé)任風(fēng)險評價方法和準(zhǔn)則應(yīng)在范圍、性質(zhì)和時機(jī)方面予以界定，以確保其是主動的而非

被動的，并被系統(tǒng)地使用。有關(guān)方法和準(zhǔn)則的文件化信息應(yīng)予以保持和保留。

6.1.2.3社會責(zé)任機(jī)遇和社會責(zé)任管理體系其他機(jī)遇的評價

組織應(yīng)建立、實施和保持過程，以評價：

a)提升社會責(zé)任績效的社會責(zé)任機(jī)遇，同時必須考慮所策劃的對組織及其方針、過程或活動的變

更，以及消除不良影響因素和降低社會責(zé)任風(fēng)險的機(jī)遇；

b)在其影響范圍內(nèi)促進(jìn)有益影響的社會責(zé)任機(jī)遇；

c)改進(jìn)社會責(zé)任管理體系的其他機(jī)遇。

注：社會責(zé)任風(fēng)險和社會責(zé)任機(jī)遇可能會給組織帶來其他風(fēng)險和其他機(jī)遇。

6.1.3法律法規(guī)要求和其他要求的確定

組織應(yīng)建立、實施和保持過程，以：

a)確定并獲取適用于組織不良影響因素、社會責(zé)任風(fēng)險和社會責(zé)任管理體系的最新法律法規(guī)要

求和其他要求；

b)確定如何將這些法律法規(guī)要求和其他要求應(yīng)用于組織，以及所需溝通的內(nèi)容；

c)在建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)其社會責(zé)任管理體系時，必須考慮這些法律法規(guī)要求和其他

要求。

組織應(yīng)保持和保留有關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求的文件化信息，并確保及時更新，以反映任何

變化。

注：法律法規(guī)要求和其他要求可能會給組織帶來風(fēng)險和機(jī)遇。

6.1.4措施的策劃

組織應(yīng)策劃：

a)措施，以：

1)應(yīng)對這些風(fēng)險和機(jī)遇(見6.1.2.2和6.1.2.3);

2)滿足法律法規(guī)要求和其他要求(見6.1.3);

3)對緊急情況做出準(zhǔn)備和響應(yīng)(見8.2);

b)如何：

1)在其社會責(zé)任管理體系過程中或其他業(yè)務(wù)過程(如采購和投資實踐、人力資源管理等)中

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融入并實施這些措施；

2)評價這些措施的有效性。

在策劃措施時，組織必須考慮控制的層級(見8.1.2)和社會責(zé)任管理體系的輸出。

在策劃措施時，組織還應(yīng)考慮最佳實踐、可選技術(shù)方案以及財務(wù)、運行和經(jīng)營等要求。

6.2社會責(zé)任目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃

6.2.1社會責(zé)任目標(biāo)

組織應(yīng)在相關(guān)職能和層次上制定社會責(zé)任目標(biāo)，以保持和持續(xù)改進(jìn)社會責(zé)任管理體系和社會責(zé)任

績效(見10.3)。

社會責(zé)任目標(biāo)應(yīng)：

a)與社會責(zé)任方針一致；

b)可測量(可行時),或能夠進(jìn)行績效評價；

c)必須考慮：

1)適用的要求；

2)風(fēng)險和機(jī)遇的評價結(jié)果(見6.1.2.2和6.1.2.3);

3)與利益相關(guān)方及其代表(若有)協(xié)商(見5.4)的結(jié)果；

d)得到監(jiān)視；

e)予以溝通；

f)在適當(dāng)時予以更新。

6.2.2實現(xiàn)社會貴任目標(biāo)的策劃

在策劃如何實現(xiàn)社會責(zé)任目標(biāo)時，組織應(yīng)確定：

a)要做什么;

b)需要什么資源；

c)由誰負(fù)責(zé)；

d)何時完成；

e)如何評價結(jié)果，包括用于監(jiān)視的參數(shù)；

f)如何將實現(xiàn)社會責(zé)任目標(biāo)的措施融人其業(yè)務(wù)過程(如采購和投資實踐、人力資源管理等)。

組織應(yīng)保持和保留社會責(zé)任目標(biāo)和實現(xiàn)社會責(zé)任目標(biāo)的策劃的文件化信息。

7支持

7.1資源

組織應(yīng)確定并提供建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)社會責(zé)任管理體系所需的資源。

7.2能力

組織應(yīng)：

a)確定影響或可能影響其社會責(zé)任績效的員工所必需具備的能力；

b)基于適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或經(jīng)歷，確保員工具備勝任工作的能力(包括具備辨識與其工作相關(guān)的

不良影響因素的能力);

c)在適當(dāng)時，采取適當(dāng)措施以獲得和保持所必需的能力，并評價所采取措施的有效性；

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d)保留適當(dāng)?shù)奈募畔⒆鳛槟芰ψC據(jù)。

注：適當(dāng)措施可包括：向現(xiàn)有所雇人員提供培訓(xùn)、指導(dǎo)或重新分配工作；外聘或?qū)⒐ぷ鞒邪o能勝任工作的人員等。

7.3意識

最高管理層應(yīng)具有正確的社會責(zé)任意識，準(zhǔn)確理解社會責(zé)任的內(nèi)涵，充分意識到：

a)履行社會責(zé)任對于組織生存和發(fā)展的重要戰(zhàn)略意義；

b)組織建立和保持社會責(zé)任管理體系的必要性；

c)基于社會責(zé)任的組織現(xiàn)有管理體系的融合和一體化的重要作用和意義。

組織內(nèi)各層次的員工應(yīng)正確認(rèn)識和理解社會責(zé)任，并意識到：

a)與各自活動相關(guān)的社會責(zé)任；

b)組織社會責(zé)任方針和社會責(zé)任目標(biāo)；

c)其對社會責(zé)任管理體系有效性的貢獻(xiàn)作用，包括提升社會責(zé)任績效的益處；

d)不符合社會責(zé)任管理體系要求的影響和潛在后果；

e)與其相關(guān)的事件和調(diào)查結(jié)果；

f)與其相關(guān)的不良影響因素、社會責(zé)任風(fēng)險和所確定的措施。

7.4溝通

7.4.1總則

組織應(yīng)建立、實施并保持與社會責(zé)任管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通所需的過程，包括確定：

a)溝通什么;

b)何時溝通；

c)與誰溝通：

1)與組織內(nèi)的不同層次和職能；

2)與組織外的利益相關(guān)方；

d)如何溝通。

在考慮溝通需求時，組織必須考慮各種差異(如性別、語言、文化、讀寫能力、殘障)。

在建立溝通過程中，組織應(yīng)確保外部利益相關(guān)方的觀點被考慮。

在建立溝通過程時，組織：

——必須考慮法律法規(guī)要求和其他要求；

——應(yīng)確保所溝通的社會責(zé)任信息與社會責(zé)任管理體系內(nèi)所形成的信息一致且可靠。

組織應(yīng)對有關(guān)其社會責(zé)任管理體系的溝通做出響應(yīng)。

適當(dāng)時，組織應(yīng)保留文件化信息作為其溝通的證據(jù)。

7.4.2內(nèi)部溝通

組織應(yīng)：

a)就社會責(zé)任管理體系的相關(guān)信息在其不同層次和職能之間，以及與相關(guān)管理體系之間進(jìn)行內(nèi)

部溝通，適當(dāng)時還包括社會責(zé)任管理體系的變更；

b)確保其溝通過程能夠使員工為持續(xù)改進(jìn)做出貢獻(xiàn)。

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7.4.3外部溝通

組織應(yīng)按其所建立的溝通過程就社會責(zé)任管理體系的相關(guān)信息進(jìn)行外部溝通，并考慮法律法規(guī)要

求和其他要求。

7.5處理矛盾和分歧

組織應(yīng)建立、實施和保持用于處理與利益相關(guān)方的矛盾或分歧的過程，并使其文件化且為利益相關(guān)

方可獲得。該過程應(yīng)適合矛盾或分歧的類型并對受影響的利益相關(guān)方有用，并應(yīng)考慮：

——相關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求；

——全過程的公正和透明；