2025年全面覆蓋：保薦代表人考試必備知識點(diǎn)與模擬題集一、單選題（共20題，每題1分）1.保薦代表人資格申請者應(yīng)當(dāng)具有___年以上在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者其他金融業(yè)務(wù)的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)。A.3年B.5年C.8年D.10年2.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括___。A.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上B.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元D.發(fā)行后股本總額不超過人民幣4億元人民幣3.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，確保保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，內(nèi)部管理制度不包括___。A.保薦業(yè)務(wù)流程管理制度B.保薦人員管理制度C.風(fēng)險控制管理制度D.員工工資發(fā)放制度4.發(fā)行人披露的招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前___日經(jīng)過中國證監(jiān)會審核。A.5B.10C.15D.205.保薦機(jī)構(gòu)出具保薦意見書后，發(fā)行人發(fā)生重大變化且未按法規(guī)要求及時披露的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)___。A.向中國證監(jiān)會報告B.向交易所報告C.重新出具保薦意見書D.責(zé)令發(fā)行人暫停上市6.下列哪項(xiàng)不屬于發(fā)行人財務(wù)狀況的審核內(nèi)容？A.盈利能力B.償債能力C.營運(yùn)能力D.管理團(tuán)隊(duì)能力7.保薦代表人資格申請審核的程序不包括___。A.提交申請材料B.資格審核C.面試考核D.領(lǐng)取證書8.發(fā)行人股票發(fā)行申請未獲批準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會作出不予批準(zhǔn)決定之日起___個月內(nèi)，不得再次提出股票發(fā)行申請。A.3B.6C.9D.129.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人負(fù)責(zé)保薦工作，其中至少1名是___。A.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人B.證券經(jīng)理C.高級管理人員D.法定代表人10.發(fā)行人最近1期末凈資產(chǎn)不低于人民幣___萬元。A.2000B.3000C.5000D.1000011.保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人的___。A.財務(wù)狀況B.法律合規(guī)狀況C.業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩rD.以上都是12.發(fā)行人披露的招股說明書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容不包括___。A.發(fā)行人的基本情況B.發(fā)行人的財務(wù)狀況C.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)D.發(fā)行人的員工工資發(fā)放情況13.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作底稿制度，保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整，保存期限不少于___年。A.5B.10C.15D.2014.發(fā)行人向不特定合格投資者公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括___。A.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上B.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元D.發(fā)行后股本總額不超過人民幣2億元人民幣15.保薦代表人資格申請者應(yīng)當(dāng)最近___年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到中國證監(jiān)會的行政處罰但已滿3年。A.2B.3C.5D.1016.發(fā)行人披露的招股說明書應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前___日經(jīng)過交易所審核。A.5B.10C.15D.2017.保薦機(jī)構(gòu)出具保薦意見書后，發(fā)行人發(fā)生重大變化且未按法規(guī)要求及時披露的，交易所應(yīng)當(dāng)___。A.暫停發(fā)行B.暫停上市C.責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)重新出具保薦意見書D.向中國證監(jiān)會報告18.發(fā)行人最近1期末不存在未彌補(bǔ)虧損。A.3年B.5年C.2年D.4年19.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，確保保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，內(nèi)部管理制度不包括___。A.保薦業(yè)務(wù)流程管理制度B.保薦人員管理制度C.風(fēng)險控制管理制度D.員工工資發(fā)放制度20.發(fā)行人披露的招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前___日經(jīng)過交易所審核。A.5B.10C.15D.20二、多選題（共15題，每題2分）1.保薦代表人資格申請者應(yīng)當(dāng)具備的條件包括___。A.具有中國國籍B.具有證券從業(yè)資格C.具有不低于3年的證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰2.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括___。A.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上B.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元D.發(fā)行后股本總額不超過人民幣4億元人民幣3.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，確保保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，內(nèi)部管理制度包括___。A.保薦業(yè)務(wù)流程管理制度B.保薦人員管理制度C.風(fēng)險控制管理制度D.員工工資發(fā)放制度4.發(fā)行人披露的招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前___日經(jīng)過交易所審核。A.5B.10C.15D.205.保薦機(jī)構(gòu)出具保薦意見書后，發(fā)行人發(fā)生重大變化且未按法規(guī)要求及時披露的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)___。A.向中國證監(jiān)會報告B.向交易所報告C.重新出具保薦意見書D.責(zé)令發(fā)行人暫停上市6.發(fā)行人披露的招股說明書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容包括___。A.發(fā)行人的基本情況B.發(fā)行人的財務(wù)狀況C.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)D.發(fā)行人的員工工資發(fā)放情況7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作底稿制度，保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整，保存期限不少于___年。A.5B.10C.15D.208.發(fā)行人向不特定合格投資者公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括___。A.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上B.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元D.發(fā)行后股本總額不超過人民幣2億元人民幣9.保薦代表人資格申請者應(yīng)當(dāng)最近___年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到中國證監(jiān)會的行政處罰但已滿3年。A.2B.3C.5D.1010.發(fā)行人披露的招股說明書應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前___日經(jīng)過交易所審核。A.5B.10C.15D.2011.保薦機(jī)構(gòu)出具保薦意見書后，發(fā)行人發(fā)生重大變化且未按法規(guī)要求及時披露的，交易所應(yīng)當(dāng)___。A.暫停發(fā)行B.暫停上市C.責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)重新出具保薦意見書D.向中國證監(jiān)會報告12.發(fā)行人最近1期末不存在未彌補(bǔ)虧損。A.3年B.5年C.2年D.4年13.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，確保保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，內(nèi)部管理制度包括___。A.保薦業(yè)務(wù)流程管理制度B.保薦人員管理制度C.風(fēng)險控制管理制度D.員工工資發(fā)放制度14.發(fā)行人披露的招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前___日經(jīng)過交易所審核。A.5B.10C.15D.2015.發(fā)行人向不特定合格投資者公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括___。A.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上B.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元D.發(fā)行后股本總額不超過人民幣2億元人民幣三、判斷題（共10題，每題1分）1.保薦代表人資格申請者應(yīng)當(dāng)具有5年以上在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者其他金融業(yè)務(wù)的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)。（×）2.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元。（√）3.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，確保保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，內(nèi)部管理制度不包括員工工資發(fā)放制度。（√）4.發(fā)行人披露的招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前10日經(jīng)過交易所審核。（√）5.保薦機(jī)構(gòu)出具保薦意見書后，發(fā)行人發(fā)生重大變化且未按法規(guī)要求及時披露的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。（√）6.發(fā)行人披露的招股說明書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容包括發(fā)行人的基本情況、財務(wù)狀況、股權(quán)結(jié)構(gòu)。（√）7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作底稿制度，保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整，保存期限不少于10年。（√）8.發(fā)行人向不特定合格投資者公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括發(fā)行后股本總額不超過人民幣2億元人民幣。（√）9.保薦代表人資格申請者應(yīng)當(dāng)最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到中國證監(jiān)會的行政處罰但已滿3年。（√）10.發(fā)行人披露的招股說明書應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前20日經(jīng)過交易所審核。（×）四、簡答題（共5題，每題5分）1.簡述保薦代表人資格申請者應(yīng)當(dāng)具備的條件。2.簡述發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合的條件。3.簡述保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度的內(nèi)容。4.簡述保薦機(jī)構(gòu)出具保薦意見書后，發(fā)行人發(fā)生重大變化且未按法規(guī)要求及時披露的處理措施。5.簡述發(fā)行人披露的招股說明書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。五、論述題（共1題，10分）論述保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中的責(zé)任和義務(wù)。答案單選題答案1.B2.D3.D4.C5.A6.D7.D8.B9.A10.D11.D12.D13.B14.D15.B16.D17.A18.C19.D20.D多選題答案1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABC7.BCD8.ABCD9.BCD10.ABCD11.ABCD12.C13.ABC14.ABCD15.ABCD判斷題答案1.×2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.×簡答題答案1.保薦代表人資格申請者應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有中國國籍；具有證券從業(yè)資格；具有不低于3年的證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到中國證監(jiān)會的行政處罰但已滿3年。2.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合的條件包括：發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上；最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元；最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；發(fā)行后股本總額不超過人民幣4億元人民幣。3.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度的內(nèi)容包括：保薦業(yè)務(wù)流程管理制度；保薦人員管理制度；風(fēng)險控制管理制度。4.保薦機(jī)構(gòu)出具保薦意見書后，發(fā)行人發(fā)生重大變化且未按法規(guī)要求及時披露的處理措施包括：向中國證監(jiān)會報告；向交易所報告；責(zé)令發(fā)行人暫停上市；重新出具保薦意見書。5.發(fā)行人披露的招股說明書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容包括：發(fā)行人的基本情況；發(fā)行人的財務(wù)狀況；發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)。論述題答案保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中的責(zé)任和義務(wù)包括：1.建立健全內(nèi)部管理制度，確保保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。2.指定2名保薦代表人負(fù)責(zé)保薦工作，其中至少1名是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。3.對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查，重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人的財務(wù)狀況、法律合規(guī)狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r。4.出具保薦意見書，對發(fā)行人