1/5經營風險分析評估和應對措施表風險類別風險類別細分風險內容風險可能性風險后果風險評價風險對策應對（應急）措施責任部門監(jiān)督與評價戰(zhàn)略和市場分析戰(zhàn)略缺失因缺乏戰(zhàn)略計劃的導航，致使公司目標無法達成和迷失發(fā)展方向可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險建立和運行《質量目標管理方法》，按公司戰(zhàn)略管理要求制定公司發(fā)展戰(zhàn)略和經營計劃快速制定戰(zhàn)略計劃綱要以應對緊急情況總經辦、管理層戰(zhàn)略錯誤風險因實施盲目多元化擴張的戰(zhàn)略計劃，導致出現(xiàn)經營困境可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險建立和運行《質量目標管理方法》，定期檢討戰(zhàn)略實施情況，并及時采取戰(zhàn)略調整計劃快速制定戰(zhàn)略調整綱要以應對緊急情況總經辦、管理層、財務部因新產品戰(zhàn)略和市場戰(zhàn)略的方向錯誤，導致不能成功轉化為市場銷售可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險建立和運行《質量目標管理方法》、《風險控制程序》并定期檢討戰(zhàn)略實施情況，及時采取戰(zhàn)略調整計劃總經辦、管理層、財務部技術戰(zhàn)略的失效導致技術開發(fā)失敗可能發(fā)生嚴重A分擔風險建立和運行《質量目標管理方法》并定期檢討戰(zhàn)略實施情況，及時采取戰(zhàn)略調整計劃業(yè)務部、管理層、技術部市場風險由于市場替代品出現(xiàn)導致市場萎縮可能發(fā)生嚴重A減少風險積極參展，了解產品替代動態(tài)積極拓展國外市場，在同行中率先引人業(yè)務部、管理層、產品出現(xiàn)更新?lián)Q代，未能成功跟進，導致市場萎縮可能發(fā)生嚴重A減少風險密切關注行業(yè)龍頭企業(yè)升級換代動向，制定公司產品升級換代計劃技術部未能應對市場變化，如顧客消費喜好的改變，導致市場份額下降可能發(fā)生嚴重A減少風險安排專人關注并收集市場變化信息密切關注行業(yè)龍頭企業(yè)市場動態(tài)分階段降低，鞏固市場份額加強廣告投入，吸引新老顧客業(yè)務部、管理層、技術部行業(yè)國際巨頭進入中國市場可能發(fā)生嚴重A減少風險關注細分市場，采取差異化策略為顧客提供貼心服務，快速反應業(yè)務部、管理層未能應對產品的供需及價格變化可能發(fā)生嚴重A減少風險密切關注國內外產品供需及價格變化及時調整價格業(yè)務部、管理層未能應對能源、原材料、配件等物料供應的充足性、穩(wěn)定性和價格變化可能發(fā)生嚴重A減少風險采購部關注期貨市場、相關專業(yè)交易市場經客戶同意考慮采用可再生材料及先進工藝、降低材料損耗制定應對方案采購部、管理層、技術部未能應對潛在競爭者的崛起可能發(fā)生嚴重A減少風險業(yè)務部關注新興市場動態(tài)制定應對方案業(yè)務部、管理層未能應對現(xiàn)有競爭者的市場挑戰(zhàn)策略可能發(fā)生嚴重A減少風險業(yè)務部關注分析競爭者的市場策略動向評估引入機器人、ERP系統(tǒng)應對挑戰(zhàn)可行性制定應對方案業(yè)務部、管理層法律風險公司產品不符合法律法規(guī)要求可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險建立《法律法規(guī)清單》識別產品方面法律法規(guī)技術部公司勞動合同或規(guī)章制度違反勞動法，導致罷工、監(jiān)管部門重大經濟處罰等后果可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險建立和完善公司規(guī)章制度努力提高員工待遇加工自動化的投入，引入機器人，減輕勞動強度由公司法律顧問對規(guī)章制度進行合規(guī)性評審與公司律師顧問商定解決以應對緊急情況管理部、法務部違反《中華人民共和國職業(yè)病防治法》，導致重大經濟處罰和重大經濟損失以及職業(yè)病的發(fā)生可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險建立和運行“職業(yè)病防治管理規(guī)定”，并由總經辦定期檢查運行情況與公司與公司律師顧問商定解決以應對緊急情況管理部、總經辦特種設備違反《特種設備安全監(jiān)察條例》可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險建立和運行《特種設備管理規(guī)定》管理部不定期監(jiān)察和監(jiān)督運行情況管理部（新、改、擴建項目）環(huán)評不能通過，污染治理設施不符合《中華人民共和國環(huán)境保護法》可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險充分識別和評價相關環(huán)保法規(guī)按照環(huán)評要求開展工作，進一步增加環(huán)保設施投入請有資質環(huán)保服務公司協(xié)助以應對緊急情況管理部廢棄物排放違反《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》可能發(fā)生嚴重A分擔風險嚴格按法律法規(guī)要求運行與有廢棄物回收資質公司合作管理部消防設施不符合《中華人民共和國消防法》極少發(fā)生一般B減少風險建立和運行《消防安全管理規(guī)定》管理部終端產品違反《消費者權益保護法》極少發(fā)生一般B減少風險充分了解市場和客戶需求，了解產品相關的國家行業(yè)標準及法律法規(guī)要求與法律顧問商定解決方案與應對措施業(yè)務部違反《中華人民共和國不正當競爭法》極少發(fā)生一般B減少風險充分了解市場和客戶需求，了解產品相關的國家行業(yè)標準及法律法規(guī)要求與法律顧問商定解決方案與應對措施業(yè)務部違反《中華人民共和國產品質量法》極少發(fā)生一般B減少風險充分了解市場和客戶需求，了解產品相關的國家行業(yè)標準及法律法規(guī)要求與法律顧問商定解決方案與應對措施業(yè)務部公司稅務工作不符合稅收基本法規(guī)可能發(fā)生嚴重B減少風險建立和運行《財務管理制度》與稅務部門積極溝通財務部員工涉嫌貪污腐敗可能發(fā)生一般B減少風險建立和運行《員工守則》《反賄賂方針》管理部惡意破壞公司財務或重要信息極少發(fā)生一般B減少風險建立和運行《員工守則》簽定勞動合同管理部合同內容違反《合同法》等相關法律法規(guī)極少發(fā)生一般B減少風險建立和運行《合同評審管理程序》與法律顧問商定解決方案與應對措施業(yè)務部商標、專利涉嫌侵權極少發(fā)生嚴重B減少風險商標或專利策劃前進行大排查與法律顧問商定解決方案與應對措施技術部、總經辦財務風險稅務風險部分開支費用，沒有正規(guī)發(fā)票入賬，導致年終匯算清繳需補交部分稅額，如稅務局查賬則需補繳更多稅款及罰款可能發(fā)生一般B減少風險建立和運行《費用報銷管理規(guī)定》要求所有開支事項必須取得合法發(fā)票。與法律顧問商定解決方案與應對措施財務部資產安全風險逾期應收款導致壞賬可能可能發(fā)生嚴重A減少風險業(yè)務部與客戶對賬，保持密切聯(lián)系，及時催收貨款采取減少供貨，暫緩供貨等應急措施必要時發(fā)出律師函業(yè)務部、財務部財務報告失真風險存貨賬實不符，導致報表使用者對公司資產判斷不準確可能發(fā)生嚴重A減少風險全面實地盤點建立和運行《倉庫盤點管理規(guī)定》倉庫財務部資金風險由于客戶付款周期長，應收款項受個別客戶影響未能如期到賬，造成資金銜接不上可能發(fā)生嚴重A分擔風險業(yè)務部與客戶保持良好溝通關系，財務與銀行保持良好合作關系尋求銀行或保險公司支持財務部、業(yè)務部舞弊風險員工以故意的行為獲得不公平或非正當?shù)氖找婵赡馨l(fā)生一般B減少風險建立和運行《財務管理制度》，進行財務審計和專項稽查與法律顧問商定解決方案與應對措施建立和運行《員工守則》管理部、財務部運營風險管理體系風險管理體系認證使用標準不是最新版，客戶不認可極少發(fā)生嚴重A規(guī)避風險充分了解最新質量管理體系標準的發(fā)布動向，及時更新公司管理體系與認證公司和咨詢公司聯(lián)系適時更新管理體系體系組公司未導入客戶要求的管理體系或相關要求可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險充分了解客戶需求將重要客戶對體系的要求納入公司體系改進計劃體系組重大質量、環(huán)境、安全事故可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險建立和運行質量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系制定質量目標管理體系組、管理部客戶合作風險因產品質量達不到客戶要求導致客戶投訴可能發(fā)生嚴重A減少風險建立和運行相關“控制計劃”“QC工程圖”建立和運行“應急計劃”應對緊急情況品質部、技術部因服務不能滿足客戶要求導致客戶投訴可能發(fā)生嚴重A減少風險對公司各部門的服務意識進行培訓和貫徹業(yè)務部、管理部因產品價格客戶不能接受導致客戶無法合作極少發(fā)生一般B接受風險與客戶充分溝通，采取價值工程分析法，與客戶共同采取措施以降低成本業(yè)務部產能不能滿足客戶要求導致客戶投訴可能發(fā)生嚴重A減少風險建立和運行“應急計劃”應對緊急情況管理部、生產部外部供方經營風險所供物料質量達不到我司要求可能發(fā)生一般B減少風險尋求其它外部供方或加強來料質量監(jiān)控啟用客戶認可的可替代品材料生產旺季時增加庫存與外部供方深度溝通，提高其產品質量采購部品質部不能準時交貨可能發(fā)生一般B減少風險尋求其它外部供方啟用客戶認可的可替代品材料生產旺季時增加庫存采購部不能及時應對本公司緊急變更需求（數(shù)量、交期）可能發(fā)生一般B減少風險尋求其它外部供方啟用客戶認可的可替代品材