私募基金投資助理試題及答案單項(xiàng)選擇題（每題2分，共40分）1.私募基金的主要投資對(duì)象不包括以下哪一項(xiàng)？A.股票B.債券C.國(guó)債逆回購(gòu)D.公開募集的證券投資基金2.私募基金管理人登記備案的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)家發(fā)改委3.以下哪項(xiàng)不是私募基金募集過(guò)程中必須遵循的原則？A.公開宣傳B.特定對(duì)象C.投資者適當(dāng)性D.禁止保本保收益4.私募基金合同應(yīng)當(dāng)明確的主要條款不包括？A.基金的投資策略B.基金的收益分配方式C.基金的清算和退出機(jī)制D.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)5.私募基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)主要依據(jù)哪些因素？A.基金的投資策略B.基金的規(guī)模C.基金管理人的知名度D.基金的托管機(jī)構(gòu)6.以下哪項(xiàng)不屬于私募基金的信息披露內(nèi)容？A.基金的季度報(bào)告B.基金的重大事項(xiàng)變更C.基金管理人的日常經(jīng)營(yíng)情況D.基金的年度報(bào)告7.私募基金投資者人數(shù)限制為？A.50人以下B.100人以下C.200人以下D.無(wú)限制8.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立并維護(hù)的制度是？A.內(nèi)部控制制度B.市場(chǎng)營(yíng)銷制度C.人才培養(yǎng)制度D.公共關(guān)系制度9.以下哪項(xiàng)不屬于私募基金的退出方式？A.IPO上市B.股份回購(gòu)C.資產(chǎn)證券化D.公開轉(zhuǎn)讓10.私募基金管理人的法定代表人、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括？A.最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)記錄B.具備基金從業(yè)資格C.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷D.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好11.私募基金的投資決策委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由哪些人組成？A.基金管理人的高級(jí)管理人員B.基金托管機(jī)構(gòu)的代表C.基金投資者的代表D.專業(yè)的投資顧問(wèn)12.以下哪項(xiàng)不屬于私募基金的風(fēng)險(xiǎn)管理措施？A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避所有可能的風(fēng)險(xiǎn)13.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)如何保管基金財(cái)產(chǎn)？A.與自有財(cái)產(chǎn)混合管理B.由基金托管機(jī)構(gòu)托管C.隨意處置D.無(wú)需托管，自行管理14.私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估應(yīng)當(dāng)考慮哪些因素？A.投資者的年齡B.投資者的財(cái)務(wù)狀況C.投資者的投資經(jīng)驗(yàn)D.投資者的教育背景15.以下哪項(xiàng)不屬于私募基金的募集行為？A.向特定對(duì)象推介基金B(yǎng).通過(guò)媒體公開宣傳基金C.與投資者簽訂基金合同D.接受投資者的投資款16.私募基金管理人的持續(xù)監(jiān)管要求不包括？A.定期更新備案信息B.提交年度審計(jì)報(bào)告C.接受現(xiàn)場(chǎng)檢查D.無(wú)需任何持續(xù)監(jiān)管17.私募基金的投資范圍是否有限制？A.有嚴(yán)格限制B.完全沒(méi)有限制C.根據(jù)基金合同約定D.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定18.私募基金投資者的資金應(yīng)當(dāng)如何劃轉(zhuǎn)？A.直接劃轉(zhuǎn)至基金管理人的賬戶B.通過(guò)基金托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行劃轉(zhuǎn)C.由投資者自行決定劃轉(zhuǎn)方式D.無(wú)需劃轉(zhuǎn)，直接以現(xiàn)金形式投資19.私募基金管理人的合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？A.熟悉私募基金法律法規(guī)B.具備基金從業(yè)資格C.具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)D.與基金管理人存在利害關(guān)系20.以下哪項(xiàng)不屬于私募基金管理人的職責(zé)？A.基金的投資運(yùn)作B.基金的募集C.基金的托管D.基金的信息披露多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.私募基金管理人在募集過(guò)程中應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括哪些？A.基金的投資策略B.基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)D.基金管理人的基本情況2.私募基金投資者應(yīng)當(dāng)具備的條件包括哪些？A.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元C.單位投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元D.投資者人數(shù)不超過(guò)200人3.私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控體系應(yīng)當(dāng)包括哪些方面？A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制B.內(nèi)部控制機(jī)制C.外部監(jiān)督機(jī)制D.應(yīng)急處理機(jī)制4.以下哪些行為屬于私募基金管理人的違法違規(guī)行為？A.向非合格投資者募集資金B(yǎng).公開宣傳推介基金C.承諾保本保收益D.未按規(guī)定進(jìn)行信息披露5.私募基金的投資策略可能包括哪些類型？A.股票投資B.債券投資C.期貨投資D.房地產(chǎn)投資6.私募基金管理人的內(nèi)部控制原則包括哪些？A.全面性原則B.制衡性原則C.適應(yīng)性原則D.成本效益原則7.以下哪些機(jī)構(gòu)可以作為私募基金的托管機(jī)構(gòu)？A.商業(yè)銀行B.證券公司C.基金管理公司D.信托公司8.私募基金的信息披露頻率通常包括哪些？A.季度報(bào)告B.半年度報(bào)告C.年度報(bào)告D.重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告9.私募基金管理人在基金合同終止后應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括哪些？A.組織基金財(cái)產(chǎn)的清算B.向投資者分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)C.向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告清算結(jié)果D.銷毀基金合同及相關(guān)文件10.以下哪些因素可能影響私募基金的投資決策？A.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)B.行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)C.公司的財(cái)務(wù)狀況D.市場(chǎng)情緒及投資者預(yù)期判斷題（每題2分，共20分）1.私募基金管理人可以公開宣傳推介基金。（）2.私募基金投資者人數(shù)不受限制。（）3.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立并維護(hù)內(nèi)部控制制度。（）4.私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人可以兼任其他職務(wù)。（）5.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期更新備案信息，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的持續(xù)監(jiān)管。（）6.私募基金投資者可以要求基金管理人承諾保本保收益。（）7.私募基金管理人的法定代表人、高級(jí)管理人員最近3年不得有重大違法違規(guī)記錄。（）8.私募基金管理人可以自行決定基金財(cái)產(chǎn)的保管方式，無(wú)需托管。（）9.私募基金的信息披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。（）10.私募基金管理人的持續(xù)監(jiān)管要求包括提交年度審計(jì)報(bào)告。（）填空題（每題2分，共20分）1.私募基金管理人的登記備案機(jī)構(gòu)是______________。2.私募基金的主要投資對(duì)象包括股票、債券、______________等。3.私募基金投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的______________和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。4.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立并維護(hù)的合規(guī)風(fēng)控體系應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制、______________等方面。5.私募基金的信息披露應(yīng)當(dāng)遵循______________、準(zhǔn)確性、完整性的原則。6.私募基金管理人的法定代表人、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，且最近______年沒(méi)有重大違法違規(guī)記錄。7.私募基金管理人在募集過(guò)程中應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露基金的______________、投資策略、基金合同等重要信息。8.私募基金管理人的內(nèi)部控制原則包括全面性原則、制衡性原則、______________和成本效益原則。9.私募基金管理人在基金合同終止后應(yīng)當(dāng)組織基金財(cái)產(chǎn)的清算，并向投資者分配______________后的剩余財(cái)產(chǎn)。10.私募基金管理人的持續(xù)監(jiān)管要求包括定期更新備案信息、提交______________等。答案：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題1.D2.C3.A4.D5.A6.C7.C8.A9.D10.C11.A12.D13.B14.B、C15.B16.D17.C18.B19.A、B20.C多項(xiàng)選擇題1.A、B、C、D2.A、B、C3.A、B、D4.A、B、C、D5.A、B、C、D6.