證券從業(yè)資格考試證券投資顧問業(yè)務高頻考點題單項選擇題（每題2分，共40分）1.證券投資顧問在提供投資建議時，應基于的原則是（）。A.客戶利益優(yōu)先B.公司利益優(yōu)先C.個人利益優(yōu)先D.市場趨勢優(yōu)先2.下列哪項不屬于證券投資顧問服務的主要內容？（）A.提供證券投資建議B.代理客戶買賣證券C.解讀相關政策與市場信息D.分析宏觀經(jīng)濟形勢3.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限應自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.3

B.4

C.5

D.64.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中應遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括（）。A.誠實守信B.客戶至上C.利益優(yōu)先D.保守秘密5.下列關于證券投資策略的說法，錯誤的是（）。A.價值投資策略側重于尋找市場價格低于內在價值的股票B.成長投資策略關注公司未來的盈利增長潛力C.技術分析策略主要依據(jù)歷史價格和成交量數(shù)據(jù)預測未來走勢D.隨機漫步理論認為市場總是有效的，因此無法通過分析獲得超額收益6.在進行股票基本面分析時，以下哪項不屬于財務分析的內容？（）A.盈利能力分析B.償債能力分析C.運營效率分析D.行業(yè)地位分析7.下列哪項不屬于證券投資顧問在提供服務時應遵循的原則？（）A.勤勉盡責B.客觀公正C.主動推薦高風險產(chǎn)品D.充分披露信息8.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券投資顧問業(yè)務時，不得（）。A.接受客戶全權委托買賣證券B.向客戶提供投資建議C.了解客戶的財產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗和風險偏好D.與客戶約定分享投資收益或分擔投資損失9.下列關于投資組合理論的說法，正確的是（）。A.投資組合的風險一定低于單個資產(chǎn)的風險B.通過分散投資可以完全消除非系統(tǒng)性風險C.投資組合的預期收益率是單個資產(chǎn)預期收益率的簡單平均D.有效投資組合一定位于資本市場線上10.證券投資顧問在提供個性化投資建議時，應首先了解客戶的（）。A.年齡和性別B.職業(yè)和收入水平C.政治面貌和宗教信仰D.教育背景和婚姻狀況11.以下哪項不屬于證券投資顧問業(yè)務的主要風險？（）A.市場風險B.信用風險C.操作風險D.政策風險12.在進行行業(yè)分析時，常用的分析方法不包括（）。A.歷史比較法B.橫向比較法C.縱向比較法D.預測分析法13.下列關于宏觀經(jīng)濟分析的說法，錯誤的是（）。A.宏觀經(jīng)濟分析有助于把握證券市場的總體趨勢B.宏觀經(jīng)濟分析主要關注經(jīng)濟增長、通貨膨脹等指標C.宏觀經(jīng)濟分析可以完全預測證券市場的短期波動D.宏觀經(jīng)濟政策對證券市場具有重要影響14.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，應遵守的法律法規(guī)不包括（）。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《公司法》D.《消費者權益保護法》15.下列哪項不屬于證券投資顧問服務的特點？（）A.個性化B.專業(yè)化C.標準化D.綜合性16.在進行公司基本面分析時，分析師通常關注公司的（）。A.管理層素質B.行業(yè)地位C.產(chǎn)品競爭力D.以上都是17.下列關于量化投資策略的說法，錯誤的是（）。A.量化投資策略主要基于數(shù)學模型和計算機算法B.量化投資策略可以完全避免人為因素的干擾C.量化投資策略適用于所有市場環(huán)境和投資目標D.量化投資策略的實施需要強大的數(shù)據(jù)處理能力18.證券投資顧問在提供投資建議時，應考慮的因素不包括（）。A.客戶的財務狀況B.客戶的投資目標C.客戶的個人喜好D.市場的整體趨勢19.下列哪項不屬于證券投資顧問職業(yè)道德的基本要求？（）A.忠誠守信B.勤勉盡責C.公平競爭D.保守秘密20.在進行技術分析時，常用的技術指標不包括（）。A.移動平均線B.相對強弱指數(shù)C.市盈率D.隨機指標多項選擇題（每題2分，共20分）1.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中應遵循的原則包括（）。A.誠實守信B.客戶至上C.利益優(yōu)先D.保守秘密E.勤勉盡責2.下列哪些屬于證券投資顧問服務的主要內容？（）A.提供證券投資建議B.協(xié)助客戶制定投資策略C.代理客戶買賣證券D.分析宏觀經(jīng)濟形勢E.解讀相關政策與市場信息3.證券投資顧問在提供個性化投資建議時，應考慮的因素包括（）。A.客戶的財務狀況B.客戶的投資目標C.客戶的個人喜好D.客戶的投資經(jīng)驗E.市場的整體趨勢4.下列關于量化投資策略的說法，正確的有（）。A.量化投資策略主要基于數(shù)學模型和計算機算法B.量化投資策略可以完全避免人為因素的干擾C.量化投資策略的實施需要強大的數(shù)據(jù)處理能力D.量化投資策略適用于所有市場環(huán)境和投資目標E.量化投資策略有助于捕捉市場中的微小機會5.在進行行業(yè)分析時，常用的分析方法包括（）。A.歷史比較法B.橫向比較法C.縱向比較法D.SWOT分析法E.波特五力模型6.下列哪些屬于證券投資顧問職業(yè)道德的基本要求？（）A.忠誠守信B.勤勉盡責C.公平競爭D.保守秘密E.追求利益最大化7.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中應遵守的法律法規(guī)包括（）。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《公司法》D.《消費者權益保護法》E.《證券期貨投資者適當性管理辦法》8.下列關于投資組合理論的說法，正確的有（）。A.投資組合的風險一定低于單個資產(chǎn)的風險B.通過分散投資可以降低非系統(tǒng)性風險C.有效投資組合一定位于資本市場線上D.投資組合的預期收益率是單個資產(chǎn)預期收益率的加權平均E.投資組合理論的核心思想是不要把所有雞蛋放在一個籃子里9.在進行公司基本面分析時，分析師通常關注公司的哪些方面？（）A.管理層素質B.財務狀況C.行業(yè)地位D.產(chǎn)品競爭力E.市場占有率10.下列哪些屬于證券投資顧問業(yè)務的主要風險？（）A.市場風險B.信用風險C.操作風險D.法律風險E.政策風險判斷題（每題2分，共20分）1.證券投資顧問在提供投資建議時，應以客戶利益為優(yōu)先。（）2.證券投資顧問可以代理客戶買賣證券。（）3.證券投資顧問服務的主要目的是幫助客戶實現(xiàn)投資目標，而不是追求個人利益。（）4.量化投資策略可以完全避免人為因素的干擾，因此比傳統(tǒng)投資策略更優(yōu)越。（）5.證券投資顧問在提供個性化投資建議時，不需要考慮客戶的個人喜好。（）6.證券投資顧問職業(yè)道德的基本要求包括忠誠守信、勤勉盡責和保守秘密。（）7.投資組合的風險一定低于單個資產(chǎn)的風險。（）8.在進行行業(yè)分析時，波特五力模型是一種常用的分析方法。（）9.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中應遵守《證券法》、《證券投資基金法》等相關法律法規(guī)。（）10.證券投資顧問業(yè)務的主要風險包括市場風險、信用風險和操作風險等。（）填空題（每題2分，共20分）1.證券投資顧問在提供投資建議時，應遵循______、客戶至上、勤勉盡責、公正公平、保守秘密的原則。2.證券投資顧問服務的主要內容包括提供證券投資建議、協(xié)助客戶制定投資策略、分析宏觀經(jīng)濟形勢和______等。3.在進行公司基本面分析時，分析師通常關注公司的管理層素質、財務狀況、______和行業(yè)地位等方面。4.量化投資策略主要基于______和計算機算法，通過數(shù)學模型對市場進行分析和預測。5.投資組合理論的核心思想是______，以降低投資風險。6.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中應遵守《證券法》、《證券投資基金法》和______等相關法律法規(guī)。7.證券投資顧問職業(yè)道德的基本要求包括忠誠守信、勤勉盡責、______和公平競爭。8.在進行技術分析時，常用的技術指標包括移動平均線、相對強弱指