第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE金融業(yè)務(wù)合規(guī)承諾書[4篇]金融業(yè)務(wù)合規(guī)承諾書第1篇承諾方類型：□企業(yè)□個(gè)人□其他__________鑒于金融業(yè)務(wù)涉及公共利益與市場秩序，為維護(hù)金融安全，規(guī)范自身行為，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，承諾1.承諾內(nèi)容承諾方嚴(yán)格遵守《_________銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《_________反洗錢法》《金融違法行為處罰辦法》等法律法規(guī)，以及中國人民銀行、國家外匯管理局、中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的規(guī)范性文件。承諾方在業(yè)務(wù)運(yùn)營中，保證資金流向合法合規(guī)，杜絕任何形式的洗錢、恐怖融資、非法集資、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。承諾方建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，明確合規(guī)崗位職責(zé)，定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提升全體員工合規(guī)意識(shí)。承諾方在產(chǎn)品設(shè)計(jì)、營銷推廣、客戶服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理等各環(huán)節(jié)，均符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管要求，不接受任何可能影響合規(guī)性的不當(dāng)利益輸送。2.執(zhí)行規(guī)范承諾方制定并實(shí)施《合規(guī)操作手冊(cè)》，明確業(yè)務(wù)操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及違規(guī)處理機(jī)制。在客戶身份識(shí)別方面，嚴(yán)格執(zhí)行“知曉你的客戶”原則，建立客戶身份信息檔案，保證客戶身份信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。在反洗錢工作中，采用風(fēng)險(xiǎn)為本的方法，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶及交易進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并按規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)告可疑交易。在信貸業(yè)務(wù)中，堅(jiān)持審慎經(jīng)營原則，嚴(yán)格授信審批流程，保證借款用途合規(guī)，防范信用風(fēng)險(xiǎn)。在投資業(yè)務(wù)中，遵循公允定價(jià)原則，避免利益沖突，保障投資者合法權(quán)益。承諾方每年開展合規(guī)自查，對(duì)發(fā)覺的問題及時(shí)整改，并形成書面報(bào)告?zhèn)洳椤?.考核機(jī)制承諾方將合規(guī)管理工作納入績效考核體系，明確合規(guī)指標(biāo)及權(quán)重。設(shè)立合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)日常合規(guī)監(jiān)督及考核工作。建立違規(guī)行為問責(zé)制度，對(duì)違反合規(guī)要求的行為，依法依規(guī)進(jìn)行處罰，情節(jié)嚴(yán)重的依法解除勞動(dòng)合同或終止合作關(guān)系。將合規(guī)表現(xiàn)與員工晉升、薪酬分配掛鉤，保證合規(guī)管理工作落到實(shí)處。定期組織合規(guī)評(píng)估，邀請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，提升合規(guī)管理水平。__________項(xiàng)指標(biāo)納入年度考核，考核結(jié)果作為評(píng)價(jià)承諾方合規(guī)狀況的重要依據(jù)。4.生效與調(diào)整本承諾書自簽署之日起生效，長期有效。承諾方根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管要求的變化，及時(shí)調(diào)整合規(guī)管理措施，保證持續(xù)符合合規(guī)要求。在業(yè)務(wù)模式、組織架構(gòu)、外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，承諾方將重新評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)方案。本承諾書的任何調(diào)整均需經(jīng)合規(guī)管理部門審核，并報(bào)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施。承諾方將承諾書內(nèi)容通報(bào)全體員工，保證人人知曉、人人遵守。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________金融業(yè)務(wù)合規(guī)承諾書第2篇為規(guī)范__________行為，特制定本承諾書，以明確責(zé)任主體在金融業(yè)務(wù)合規(guī)方面的義務(wù)與責(zé)任，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)在法律法規(guī)框架內(nèi)穩(wěn)健運(yùn)行。一、基本規(guī)范1.責(zé)任主體承諾嚴(yán)格遵守國家及地方金融管理法律法規(guī)，保證所有業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)，符合監(jiān)管要求。2.責(zé)任主體承諾建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，明確合規(guī)管理職責(zé)，保證合規(guī)工作貫穿業(yè)務(wù)活動(dòng)的全過程。3.責(zé)任主體承諾加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)，保證員工知曉并遵守相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度。4.責(zé)任主體承諾定期開展合規(guī)自查，及時(shí)發(fā)覺并整改合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保證業(yè)務(wù)活動(dòng)持續(xù)合規(guī)。二、具體承諾1.責(zé)任主體承諾在開展業(yè)務(wù)活動(dòng)前，充分知曉客戶身份信息，保證客戶身份真實(shí)、合法，符合反洗錢相關(guān)要求。2.責(zé)任主體承諾在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守利率、匯率、價(jià)格等政策規(guī)定，保證業(yè)務(wù)價(jià)格合理、透明，無任何違規(guī)操作。3.責(zé)任主體承諾在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，充分尊重客戶意愿，保證客戶充分知曉業(yè)務(wù)性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)及收益情況，無任何欺詐、誤導(dǎo)行為。4.責(zé)任主體承諾在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，嚴(yán)格保護(hù)客戶信息，保證客戶信息安全、保密，無任何泄露、濫用行為。5.責(zé)任主體承諾在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守關(guān)聯(lián)交易管理規(guī)定，保證關(guān)聯(lián)交易公平、公正、透明，無任何利益輸送行為。三、監(jiān)督機(jī)制1.責(zé)任主體承諾設(shè)立合規(guī)監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)，對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和管理。2.責(zé)任主體承諾建立健全合規(guī)舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工、客戶及其他利益相關(guān)方舉報(bào)違規(guī)行為，并及時(shí)處理舉報(bào)信息。3.責(zé)任主體承諾定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告合規(guī)工作情況，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和檢查，并根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求及時(shí)整改合規(guī)問題。4.責(zé)任主體承諾對(duì)違反本承諾的行為，將依法依規(guī)進(jìn)行處罰，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。5.責(zé)任主體承諾本承諾書經(jīng)簽署后生效，并將作為責(zé)任主體合規(guī)管理的重要依據(jù)，責(zé)任主體將嚴(yán)格遵守承諾內(nèi)容，保證業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________金融業(yè)務(wù)合規(guī)承諾書第3篇關(guān)于__________項(xiàng)目的承諾一、前期準(zhǔn)備1.承諾人必須按照國家及地方金融監(jiān)管規(guī)定，完成項(xiàng)目立項(xiàng)前的合規(guī)性審查，保證項(xiàng)目符合法律法規(guī)要求。2.承諾人必須建立完善的合規(guī)管理機(jī)制，明確合規(guī)責(zé)任人，并制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)防控方案。3.承諾人嚴(yán)禁在項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段從事任何可能違反金融監(jiān)管規(guī)定的行為，包括但不限于虛假申報(bào)、挪用資金等。4.承諾人必須保證所有項(xiàng)目資料真實(shí)、完整、有效，并按照監(jiān)管要求報(bào)送相關(guān)備案文件。二、實(shí)施過程1.承諾人在項(xiàng)目實(shí)施過程中，必須嚴(yán)格遵守金融業(yè)務(wù)操作規(guī)范，保證資金流向合法合規(guī)。2.承諾人必須對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)覺并糾正潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.承諾人嚴(yán)禁利用項(xiàng)目進(jìn)行任何形式的非法集資、洗錢或其他違法違規(guī)活動(dòng)。4.承諾人必須定期向監(jiān)管部門匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展，并接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查。三、后期評(píng)估1.承諾人在項(xiàng)目結(jié)束后，必須進(jìn)行全面的合規(guī)性評(píng)估，形成書面報(bào)告并存檔備查。2.承諾人必須對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中的合規(guī)問題進(jìn)行總結(jié)，并制定改進(jìn)措施。3.承諾人嚴(yán)禁隱瞞或篡改項(xiàng)目合規(guī)評(píng)估結(jié)果，保證評(píng)估結(jié)果真實(shí)、客觀。4.承諾人必須將項(xiàng)目合規(guī)評(píng)估報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門，并配合監(jiān)管部門進(jìn)行后續(xù)核查。本承諾自__________年__月__日起生效。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________金融業(yè)務(wù)合規(guī)承諾書第4篇承諾方：__________（以下簡稱“承諾方”）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：__________法定代表人：__________職務(wù)：__________地址：__________接收方：__________（以下簡稱“接收方”）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：__________法定代表人：__________職務(wù)：__________地址：__________鑒于承諾方擬與接收方開展金融業(yè)務(wù)合作，為明確雙方權(quán)利義務(wù)，保證業(yè)務(wù)合規(guī)性，根據(jù)《_________民法典》《_________反洗錢法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，承諾方經(jīng)審慎考慮，自愿作出如下承諾：第一條合作與合規(guī)事項(xiàng)1.1承諾方承諾其具備合法的民事主體資格，有權(quán)簽署本承諾書并履行相關(guān)義務(wù)。1.2承諾方承諾其開展金融業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國家及地方金融監(jiān)管政策，包括但不限于利率定價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理、客戶信息保護(hù)等方面。1.3承諾方承諾其提供的所有業(yè)務(wù)資料、數(shù)據(jù)及信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)性信息。1.4承諾方承諾其將建立健全內(nèi)部控制制度，保證業(yè)務(wù)操作符合合規(guī)要求，定期開展內(nèi)部審計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。1.5承諾方承諾其將積極配合接收方進(jìn)行反洗錢、反恐怖融資等方面的審查，如實(shí)提供所需資料，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。1.6承諾方承諾其將嚴(yán)格遵守保密協(xié)議，對(duì)在合作過程中知悉的接收方商業(yè)秘密及客戶信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)接收方書面同意，不得向任何第三方泄露。1.7承諾方承諾其將妥善保管客戶身份信息，并按照法律法規(guī)要求履行客戶身份識(shí)別、資料留存等義務(wù)。第二條權(quán)利與義務(wù)2.1接收方權(quán)利接收方享有對(duì)承諾方提供的業(yè)務(wù)資料、數(shù)據(jù)進(jìn)行審查及核實(shí)的權(quán)利，對(duì)不符合合規(guī)要求的資料有權(quán)要求承諾方補(bǔ)充或更正。接收方享有對(duì)承諾方業(yè)務(wù)操作進(jìn)行監(jiān)督及檢查的權(quán)利，發(fā)覺違規(guī)行為有權(quán)立即停止合作并要求承諾方承擔(dān)責(zé)任。接收方享有根據(jù)業(yè)務(wù)需要調(diào)整合作條件及方式的權(quán)利，但需提前書面通知承諾方并協(xié)商達(dá)成一致。接收方享有要求承諾方提供反洗錢、反恐怖融資等方面配合的權(quán)利，承諾方應(yīng)予以積極配合。接收方享有對(duì)違反本承諾書約定的承諾方采取相應(yīng)措施的權(quán)利，包括但不限于解除合作、追究法律責(zé)任等。2.2承諾方義務(wù)承諾方應(yīng)按照接收方要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)資料及信息，并承擔(dān)因資料不實(shí)或信息不準(zhǔn)確而產(chǎn)生的全部責(zé)任。承諾方應(yīng)按照接收方要求配合開展業(yè)務(wù)操作，并保證業(yè)務(wù)合規(guī)性，對(duì)因操作不當(dāng)導(dǎo)致的損失承擔(dān)全部責(zé)任。承諾方應(yīng)按照接收方要求履行反洗錢、反恐怖融資等方面的審查義務(wù)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。承諾方應(yīng)按照接收方要求配合開展業(yè)務(wù)監(jiān)督及檢查，并對(duì)檢查中發(fā)覺的問題及時(shí)整改。承諾方應(yīng)按照接收方要求提供保密服務(wù)，對(duì)知悉的商業(yè)秘密及客戶信息承擔(dān)保密義務(wù)。2.3服務(wù)權(quán)益承諾方享有__________項(xiàng)服務(wù)權(quán)益。第三條違約責(zé)任3.1若承諾方違反本承諾書約定的任何條款，接收方有權(quán)立即停止合作，并要求承諾方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.2承諾方違反反洗錢、反恐怖融資等法律法規(guī)要求，導(dǎo)致接收方承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任或經(jīng)濟(jì)損失的，承諾方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。3.3承諾方違反保密協(xié)議，泄露接收方