2025年大學(xué)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查專業(yè)題庫——合規(guī)合法經(jīng)營(yíng)與經(jīng)濟(jì)犯罪考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、名詞解釋（每小題3分，共15分）1.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)2.非法集資3.洗錢4.經(jīng)濟(jì)犯罪偵查5.案件分析研判二、簡(jiǎn)答題（每小題5分，共25分）1.簡(jiǎn)述企業(yè)建立健全合規(guī)體系的重要意義。2.簡(jiǎn)述金融犯罪的主要特征。3.簡(jiǎn)述經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中電子數(shù)據(jù)取證的基本要求。4.簡(jiǎn)述商業(yè)賄賂犯罪的主要表現(xiàn)形式。5.簡(jiǎn)述企業(yè)在預(yù)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪方面可以采取的主要措施。三、論述題（每小題10分，共20分）1.論述合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念對(duì)預(yù)防和打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的重要作用。2.結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，論述經(jīng)濟(jì)犯罪偵查面臨的主要挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)策略。四、案例分析題（共40分）某市一家大型商貿(mào)公司（以下簡(jiǎn)稱“ABC公司”）近年來業(yè)務(wù)迅速擴(kuò)張，但同時(shí)被指控存在多項(xiàng)問題：一是部分高管涉嫌利用職務(wù)便利為關(guān)聯(lián)公司獲取不正當(dāng)利益，可能構(gòu)成商業(yè)賄賂；二是公司通過高息宣傳等方式吸引社會(huì)公眾投資，承諾高額回報(bào)，疑似構(gòu)成非法集資；三是公司在境外的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)存在涉嫌洗錢的線索；四是公司內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)管存在漏洞，賬目混亂，難以區(qū)分正常經(jīng)營(yíng)損失與潛在犯罪所得。作為經(jīng)濟(jì)犯罪偵查人員，請(qǐng)就以上案情，回答以下問題：1.根據(jù)現(xiàn)有信息，分析ABC公司可能涉及哪些具體的經(jīng)濟(jì)犯罪？（10分）2.針對(duì)上述問題，你認(rèn)為在開展偵查工作時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)收集哪些方面的證據(jù)？并簡(jiǎn)述收集這些證據(jù)的主要方法。（15分）3.在偵查過程中，如何運(yùn)用合規(guī)調(diào)查的方法，查明公司內(nèi)部管理是否存在系統(tǒng)性問題，并評(píng)估其對(duì)案件偵破的影響？（15分）試卷答案一、名詞解釋1.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中由于未能遵守法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則、內(nèi)部政策或道德規(guī)范，而可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損失或運(yùn)營(yíng)中斷等風(fēng)險(xiǎn)。**解析思路：*定義需包含風(fēng)險(xiǎn)主體（企業(yè)）、觸發(fā)因素（未遵守各項(xiàng)規(guī)范）、風(fēng)險(xiǎn)后果（多種損失）。2.非法集資：指單位或個(gè)人未依照法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，以發(fā)行股票、債券、彩票、投資入股等方式，向社會(huì)公眾吸收資金，并承諾還本付息或給予其他回報(bào)的行為。**解析思路：*定義需抓住核心要素：未經(jīng)批準(zhǔn)、向社會(huì)公眾吸收資金、承諾回報(bào)。3.洗錢：指隱瞞或掩飾犯罪所得及其產(chǎn)生的收益的非法來源和性質(zhì)，將其在形式上轉(zhuǎn)化為合法財(cái)產(chǎn)的行為過程。**解析思路：*定義需突出核心目的（隱瞞來源和性質(zhì)）、行為對(duì)象（犯罪所得及其收益）、最終狀態(tài)（轉(zhuǎn)化為合法財(cái)產(chǎn)）。4.經(jīng)濟(jì)犯罪偵查：指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)為了查明經(jīng)濟(jì)犯罪事實(shí)，依法運(yùn)用偵查手段和措施，收集、固定證據(jù)，揭露、證實(shí)犯罪，查獲犯罪嫌疑人，保障訴訟活動(dòng)順利進(jìn)行的活動(dòng)。**解析思路：*定義需包含主體（偵查機(jī)關(guān)）、目的（查明犯罪事實(shí)、收集證據(jù)等）、手段（偵查手段和措施）、結(jié)果（揭露證實(shí)、查獲嫌疑人等）。5.案件分析研判：指?jìng)刹槿藛T對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪案件的背景、性質(zhì)、特點(diǎn)、發(fā)展趨勢(shì)、社會(huì)影響等進(jìn)行綜合分析研究，為制定偵查策略、預(yù)測(cè)案件走向、評(píng)估社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等提供依據(jù)的思維過程和工作方法。**解析思路：*定義需包含主體（偵查人員）、對(duì)象（案件）、內(nèi)容（多維度分析）、目的（服務(wù)偵查實(shí)踐）。二、簡(jiǎn)答題1.簡(jiǎn)述企業(yè)建立健全合規(guī)體系的重要意義。*答：企業(yè)建立健全合規(guī)體系具有重要意義：一是滿足法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免法律制裁和處罰；二是防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，特別是經(jīng)濟(jì)犯罪風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)資產(chǎn)安全；三是提升企業(yè)聲譽(yù)和品牌價(jià)值，增強(qiáng)投資者和客戶的信任；四是規(guī)范內(nèi)部管理，提高運(yùn)營(yíng)效率和競(jìng)爭(zhēng)力；五是培養(yǎng)員工合規(guī)意識(shí)，營(yíng)造良好企業(yè)文化；六是在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中，合規(guī)記錄可作為有利證據(jù)或量刑情節(jié)。**解析思路：*從外部合規(guī)（法律）、內(nèi)部管理（風(fēng)險(xiǎn)、效率）、外部形象（聲譽(yù)、信任）、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展（文化、戰(zhàn)略）等多個(gè)維度闡述意義。2.簡(jiǎn)述金融犯罪的主要特征。*答：金融犯罪的主要特征包括：一是發(fā)生在金融領(lǐng)域，直接侵犯金融管理秩序；二是通常具有智能性、隱蔽性，利用金融知識(shí)和規(guī)則的漏洞作案；三是犯罪目的往往具有經(jīng)濟(jì)性，如非法獲取巨額利潤(rùn)或轉(zhuǎn)移非法資金；四是犯罪手段多樣，常涉及復(fù)雜的金融工具和交易行為；五是社會(huì)危害性大，易引發(fā)金融秩序混亂甚至金融危機(jī)。**解析思路：*聚焦金融犯罪的領(lǐng)域、智力含量、動(dòng)機(jī)、手段和危害后果這幾個(gè)核心特征。3.簡(jiǎn)述經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中電子數(shù)據(jù)取證的基本要求。*答：經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中電子數(shù)據(jù)取證的基本要求包括：一是確保電子數(shù)據(jù)的合法性，依法定程序提??；二是保證電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性，防止篡改、毀損或污染原始數(shù)據(jù)；三是保證電子數(shù)據(jù)的完整性，能夠證明數(shù)據(jù)從提取到固定的過程中未被改變；四是遵守相關(guān)技術(shù)規(guī)范和程序，確保證據(jù)的可行性和證明力。**解析思路：*圍繞電子數(shù)據(jù)取證的“三性”（合法性、真實(shí)性、完整性）以及遵循的技術(shù)規(guī)范和程序要求展開。4.簡(jiǎn)述商業(yè)賄賂犯罪的主要表現(xiàn)形式。*答：商業(yè)賄賂犯罪的主要表現(xiàn)形式包括：一是行賄，指為謀取交易機(jī)會(huì)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，給予對(duì)方單位或個(gè)人財(cái)物（金錢、禮物、服務(wù)等）或其他不正當(dāng)利益；二是受賄，指單位或個(gè)人利用職務(wù)便利，索取或非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益；三是單位行賄，指單位為謀取不正當(dāng)利益而行賄；四是商業(yè)賄賂的其他形式，如提供虛假信息、泄露商業(yè)秘密等。**解析思路：*區(qū)分不同主體（行賄方、受賄方、單位）的行為，列舉典型的賄賂載體（財(cái)物、不正當(dāng)利益）和具體行為方式。5.簡(jiǎn)述企業(yè)在預(yù)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪方面可以采取的主要措施。*答：企業(yè)預(yù)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的主要措施包括：一是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自我保護(hù)，及時(shí)進(jìn)行專利、商標(biāo)、著作權(quán)等登記注冊(cè)；二是建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，明確保護(hù)責(zé)任；三是加強(qiáng)內(nèi)部管理，對(duì)核心技術(shù)、商業(yè)秘密采取保密措施；四是加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高全員知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)；五是加強(qiáng)對(duì)合作伙伴和供應(yīng)商的管理，防止侵權(quán)行為；六是積極維權(quán)，對(duì)侵權(quán)行為及時(shí)采取法律手段。**解析思路：*從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取（注冊(cè)）、管理（制度、保密）、意識(shí)（培訓(xùn)）、合作（供應(yīng)鏈管理）和維權(quán)（法律行動(dòng)）等環(huán)節(jié)提出預(yù)防措施。三、論述題1.論述合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念對(duì)預(yù)防和打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的重要作用。*答：合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念對(duì)預(yù)防和打擊經(jīng)濟(jì)犯罪具有重要作用。首先，在企業(yè)內(nèi)部，建立健全的合規(guī)體系能夠有效識(shí)別、評(píng)估和管控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，特別是經(jīng)濟(jì)犯罪風(fēng)險(xiǎn)，通過制定和執(zhí)行合規(guī)政策、開展合規(guī)培訓(xùn)、進(jìn)行合規(guī)審查等方式，從源頭上減少企業(yè)及其員工實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪的可能性。其次，在預(yù)防經(jīng)濟(jì)犯罪方面，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是構(gòu)建良好市場(chǎng)秩序的基礎(chǔ)，有助于營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，減少因企業(yè)違規(guī)行為引發(fā)的犯罪活動(dòng)。再次，在打擊經(jīng)濟(jì)犯罪方面，企業(yè)的合規(guī)記錄可以作為偵查機(jī)關(guān)判斷企業(yè)行為合法性的重要參考，合規(guī)體系的有效運(yùn)行有助于偵查機(jī)關(guān)快速查明事實(shí)、收集證據(jù)；同時(shí)，對(duì)于因合規(guī)缺陷導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)犯罪的，合規(guī)狀況也可作為量刑時(shí)考慮的情節(jié)。最后，合規(guī)理念的普及有助于提升整個(gè)社會(huì)的法治意識(shí)和誠(chéng)信水平，擠壓經(jīng)濟(jì)犯罪的生存空間。**解析思路：*從企業(yè)內(nèi)部預(yù)防（降低風(fēng)險(xiǎn)、源頭控制）、外部環(huán)境（維護(hù)市場(chǎng)秩序）、偵查實(shí)踐（證據(jù)參考、量刑情節(jié)）和社會(huì)層面（提升法治誠(chéng)信）等多個(gè)角度深入論述，體現(xiàn)其雙重作用（自身預(yù)防和輔助打擊）。2.結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，論述經(jīng)濟(jì)犯罪偵查面臨的主要挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)策略。*答：當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查面臨的主要挑戰(zhàn)包括：一是犯罪手段智能化、網(wǎng)絡(luò)化、隱蔽化趨勢(shì)明顯，特別是利用新技術(shù)實(shí)施的金融犯罪、網(wǎng)絡(luò)詐騙等難以追蹤和取證；二是犯罪領(lǐng)域不斷拓寬，新興領(lǐng)域如虛擬貨幣、數(shù)字藏品等帶來的犯罪問題日益突出；三是跨境經(jīng)濟(jì)犯罪增多，給管轄確定、證據(jù)收集、國(guó)際司法協(xié)作帶來挑戰(zhàn)；四是經(jīng)濟(jì)犯罪與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)界限有時(shí)模糊，增加了偵查認(rèn)定難度；五是犯罪主體復(fù)雜化，既有傳統(tǒng)犯罪分子，也有利用專業(yè)知識(shí)的“高智商”犯罪分子。為應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查應(yīng)采取以下策略：一是加強(qiáng)科技應(yīng)用，提升電子數(shù)據(jù)偵查、大數(shù)據(jù)分析、人工智能等技術(shù)的應(yīng)用水平，提高對(duì)新型犯罪的識(shí)別和打擊能力；二是更新偵查理念和方法，注重跨領(lǐng)域、跨地域的協(xié)作，加強(qiáng)情報(bào)信息研判，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)打擊；三是完善法律法規(guī)，及時(shí)跟進(jìn)犯罪新動(dòng)向，填補(bǔ)法律空白，明確法律界限；四是加強(qiáng)國(guó)際司法合作，建立和完善情報(bào)共享、聯(lián)合偵查、司法協(xié)助機(jī)制；五是提升偵查人員專業(yè)素質(zhì)，加強(qiáng)針對(duì)新型犯罪知識(shí)技能的培訓(xùn)，培養(yǎng)復(fù)合型人才。**解析思路：*首先準(zhǔn)確識(shí)別當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下經(jīng)濟(jì)犯罪偵查面臨的關(guān)鍵挑戰(zhàn)（技術(shù)、領(lǐng)域、跨境、界限、主體），然后針對(duì)每項(xiàng)挑戰(zhàn)提出具體、可行的應(yīng)對(duì)策略（科技賦能、理念方法更新、法律完善、國(guó)際合作、人才培養(yǎng)）。四、案例分析題1.根據(jù)現(xiàn)有信息，分析ABC公司可能涉及哪些具體的經(jīng)濟(jì)犯罪？*答：根據(jù)現(xiàn)有信息，ABC公司可能涉及以下具體經(jīng)濟(jì)犯罪：一是商業(yè)賄賂犯罪，部分高管利用職務(wù)便利為關(guān)聯(lián)公司獲取不正當(dāng)利益的行為符合商業(yè)賄賂的構(gòu)成特征；二是非法集資犯罪，通過高息宣傳吸引社會(huì)公眾投資并承諾高額回報(bào)的行為疑似構(gòu)成非法集資；三是洗錢犯罪嫌疑，境外的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)存在涉嫌洗錢的線索；四是可能還涉及其他犯罪，如虛報(bào)注冊(cè)資本、虛假宣傳（若用于非法集資宣傳）、偷稅漏稅（若賬目混亂導(dǎo)致）等，但根據(jù)現(xiàn)有信息，上述三類犯罪嫌疑較為突出。**解析思路：*逐一分析案情中的每一條線索，對(duì)照相關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪的法律規(guī)定（主要是《刑法》相關(guān)罪名），判斷其行為是否滿足犯罪構(gòu)成要件，并指出可能涉及的罪名。2.針對(duì)上述問題，你認(rèn)為在開展偵查工作時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)收集哪些方面的證據(jù)？并簡(jiǎn)述收集這些證據(jù)的主要方法。*答：在開展偵查工作時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)收集以下方面的證據(jù)：一是商業(yè)賄賂證據(jù)：收集證明高管利用職務(wù)便利的證據(jù)（如職權(quán)記錄、工作安排）、證明不正當(dāng)利益輸送的證據(jù)（如資金往來記錄、合同、禮品登記等）、證明主觀故意的證據(jù)（如溝通記錄、證人證言）；主要方法包括詢問相關(guān)人員（高管、關(guān)聯(lián)公司人員、知情人）、查詢銀行賬戶交易記錄、搜查相關(guān)場(chǎng)所、調(diào)取公司內(nèi)部文件資料等。二是非法集資證據(jù)：收集證明未經(jīng)批準(zhǔn)的證據(jù)（如批文情況）、證明向社會(huì)公眾吸收資金的證據(jù)（如宣傳材料、投資協(xié)議、人員名單、資金收付記錄）、證明承諾高額回報(bào)的證據(jù)（如宣傳口徑、承諾函）、證明其非法性的證據(jù)（如資金鏈分析、無法兌付事實(shí)）；主要方法包括查閱公司登記資料、詢問投資者、查封凍結(jié)涉案資金和資產(chǎn)、聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。三是洗錢證據(jù)：收集證明存在上游犯罪（如公司自身的或其他關(guān)聯(lián)方的犯罪所得）或合理懷疑的證據(jù)、證明資金跨境流動(dòng)或轉(zhuǎn)換形式（如向境外賬戶匯款、購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)、投資等）的證據(jù)、證明隱瞞來源和性質(zhì)的行為證據(jù)（如虛假交易、虛假證明文件）；主要方法包括查詢境內(nèi)外賬戶交易流水、進(jìn)行資金穿透分析、詢問相關(guān)人員、調(diào)取涉事合同憑證、必要時(shí)進(jìn)行境外調(diào)查取證等。四是其他相關(guān)證據(jù)：根據(jù)調(diào)查需要，收集涉及虛報(bào)注冊(cè)資本、虛假宣傳等方面的證據(jù)。**解析思路：*按照重點(diǎn)罪名分類，明確每個(gè)罪名需要收集的核心證據(jù)要素（主體、行為、對(duì)象、主觀方面、因果關(guān)系等），并針對(duì)這些要素，提出具體可行的證據(jù)收集方法（詢問、查詢、搜查、調(diào)取、鑒定、審計(jì)、境外調(diào)查等）。3.在偵查過程中，如何運(yùn)用合規(guī)調(diào)查的方法，查明公司內(nèi)部管理是否存在系統(tǒng)性問題，并評(píng)估其對(duì)案件偵破的影響？*答：在偵查過程中，運(yùn)用合規(guī)調(diào)查的方法查明公司內(nèi)部管理是否存在系統(tǒng)性問題，可以采取以下步驟：首先，全面梳理公司的組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制制度（如財(cái)務(wù)審批、采購(gòu)銷售、關(guān)聯(lián)交易等）；其次，通過訪談高管、中層干部及基層員工，了解制度的實(shí)際執(zhí)行情況、存在哪些漏洞和例外情況；再次，重點(diǎn)審查公司近年來的重大決策記錄、內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)排查記錄、違規(guī)違紀(jì)處理記錄等，尋找系統(tǒng)性問題的線索；最后，分析公司是否存在“重業(yè)務(wù)、輕合規(guī)”的文化氛圍，以及管理層對(duì)合規(guī)問題的態(tài)度和重視程度。通過上述調(diào)查，可以評(píng)估公司內(nèi)部管理是否存在權(quán)力濫用、審批不嚴(yán)、監(jiān)管缺位、信息不透明等系統(tǒng)性問題。評(píng)估其對(duì)案件偵破的影響：系統(tǒng)性問題往往意味著犯罪行為可能具有組織性、長(zhǎng)期性和隱蔽性，增加了收集證據(jù)的難度，可能涉及更多犯罪嫌疑人；同時(shí)，內(nèi)部管理混亂也可能導(dǎo)致證據(jù)滅失或難以查找；但另一方面，查明