全國(guó)證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編

注意事項(xiàng)：

1.全卷采用機(jī)器閱卷，請(qǐng)考生注意書寫規(guī)范：考試時(shí)間為120分鐘。

口卜

2.在作答前，考生請(qǐng)將自己的學(xué)校、姓名、班級(jí)、準(zhǔn)考證號(hào)涂寫在試卷和答

題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛笠填涂；非選擇題部分必須使用黑色簽字笆書寫，字體

工整，筆跡清楚。

4.請(qǐng)按照題號(hào)在答題卡上與題目對(duì)應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域

書寫的答案無(wú)效：在草稿紙、試卷上答題無(wú)效。

（參考答案和詳細(xì)解析均在試卷末尾）

一、選擇題

1、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，

誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬(wàn)元

并

陽(yáng)

處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A②③

②④

BC.①③

③④

D.

2、下列關(guān)于異常交易的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的,

應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)

證券賬戶或資金賬戶

C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買人指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、

兇限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買人和賣出指定證券或全部交易品

種

D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核

申請(qǐng)，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行

3、期貨交易出現(xiàn)同方向三續(xù)單邊市等可能引發(fā)市場(chǎng)重大風(fēng)險(xiǎn)狀況的情形，期貨交易所可以

采?。ǎ?/p>

A.強(qiáng)行平倉(cāng)

B.強(qiáng)制減倉(cāng)

C.強(qiáng)制增倉(cāng)

D.集中交易

恬

4、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于

上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利海未達(dá)

盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)

務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

5、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條的規(guī)定，目前中國(guó)境內(nèi)的期貨交易所中，我國(guó)第一家

期貨交易所是（）。

A」二海期貨交易所

B.大連商品交易所

C.鄭州商品交易所

D.中國(guó)金融期貨交易所

6、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股

票數(shù)量（）的,為發(fā)行失敗。

A.45%

B.70%

C.75%

D.80%

7、下列說法正確的是（）。

A.月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)

管理情況等

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和其他機(jī)構(gòu)的信息共享機(jī)

制，定期匯總分析私募基金情況，及時(shí)提供私募基金相關(guān)信息

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國(guó)證監(jiān)

會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對(duì)私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，

促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)枕'會(huì)將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其

他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他從業(yè)人員誠(chéng)信信息計(jì)人證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)

8、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股份有限公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議

B.有限責(zé)任公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議

C.股份有限公司監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開一次會(huì)議

D.股份有限公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)

9、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下

進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（？）萬(wàn)元

以上（？）萬(wàn)元以下的罰款。

A.1：10

B.3；10

C.3；30

D.5；20

10、下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是（）。

團(tuán).分公司的重大決策需要總公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

因分公司不具有法人資格,不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任,其一切行為的后果及責(zé)任由公司承

擔(dān);子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任

團(tuán).分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程,其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司

的章程;子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程

因分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒有自主權(quán),其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任,

并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng);子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類

民事活動(dòng)

A.0>0、0

B.團(tuán)、團(tuán)、0

C.13、團(tuán)、0>0

D.團(tuán)、團(tuán)、0

11、對(duì)負(fù)有信息披露'業(yè)務(wù)的公司、企、也向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)

務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，

應(yīng)予立案追訴（）。

團(tuán).造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的

因致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的

團(tuán).其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形

因多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的重要信息不按照規(guī)定披露的

A.0.0.0.0

B.0.0.0

C.0.0.0

D.團(tuán).團(tuán).團(tuán)

12、基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的，對(duì)直接負(fù)賁的主管人員和其他直接責(zé)任人員

給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3；30

B.5；30

C.3：50

D.5；50

13、A公司擅自公開或者變相公開募集基金，基金主管為張三，基金額度1000萬(wàn)元，被監(jiān)

管機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并對(duì)A公司

處（）萬(wàn)元罰款，對(duì)張三處（）萬(wàn)元罰款。

A.9；1

B.30：20

C.100：4

D.30；60

⑷清償公司債務(wù)

⑸按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)

A.⑴⑵⑶⑷（5）

B.⑵⑴⑶⑷⑸

C.⑶（2）⑴⑷⑸

D.⑶⑴⑵⑷⑸

20、可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率

進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超討（）,其他股票折算率最高不

超過（）o

A.80%；75%

B.75%：70%

C.70%；65%

D.65%；60%

21、內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括（）。

A.發(fā)行人控制或者實(shí)際控制的公司及其芾事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員

C.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

D.正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員

22、下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

B.誤導(dǎo)客戶，對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償

C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券

D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

23、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守（）o

①獨(dú)立原則②客觀原則

③公平原則④及時(shí)原則

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

24、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。

①期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的

②證券交易成交額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的

③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的

④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

A.①③④

B.③④

C.①②③④

D.①②③

25、關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說法不正確的是（）。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、

基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告可以對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出一定形式的保證

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特

定對(duì)象

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

26、下列不會(huì)成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體的是（）。

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.證監(jiān)會(huì)

27、（2019年真題）另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。

A.5

B.10

C.15

D.20

28、資本杠桿率不得低于8%。％.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司

全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

A.主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.主要負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理

C.主要負(fù)貢人、合規(guī)負(fù)貢人

D.全體高級(jí)管理人員

29、股份有限公司為（）提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會(huì)決議。

I.公司股東

II.公司實(shí)際控制人

川.子公司

IV.分公司

A.I、II、III

B.l>II

C.KIII

DJI、IV

30、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、

BB、B）、c（CCC、CC>C\D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。下列關(guān)于證券公司基于分類監(jiān)管要

求劃分的證券公司基本類別的說法中錯(cuò)誤的是（）o

A.C級(jí)是正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的最低等級(jí)

B.評(píng)價(jià)分低于60分的證券公司，定為D類公司

C.B類BB級(jí)及以上公司的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)當(dāng)高于90分

D.被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券

公司，評(píng)價(jià)計(jì)分為。分，定為E類公司

31、獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍變更登記，向（）

申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

A.證券行業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

32、證券承銷的方式有（）（>

團(tuán).代銷及包銷

0.助銷胤直銷

A.EI、團(tuán)、Q

BJ3、團(tuán)、團(tuán)、（3

C.團(tuán)、團(tuán)、0

D.0>閉、□

33、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)

或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

B.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債

券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪

C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

D.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體

34、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期

限不得少于20年

35、下列不屬于管理人職責(zé)的是（）。

A.對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請(qǐng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資

格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見

B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

C.在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律

規(guī)定及合同約定的義務(wù)

D.按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人

36、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

37、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。

0.受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱回.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人

0.處罰處分時(shí)間瓦處罰處分類別

A.0,（3、0

B.0X團(tuán)、團(tuán)、（3

03、團(tuán)、0

D.團(tuán)、0

38、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊(cè)資本的說法，正確（I勺是（）。

①公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公

告

②公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊(cè)資本決議之口起30口內(nèi)通知債權(quán)人，并于45口內(nèi)在報(bào)紙上公

告

③債權(quán)人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，要求公司

清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

④債權(quán)人自接到通知書之日起30R內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司

清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

A①③

①④

BC.②③

②④

D.

39、下列（）屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。

團(tuán).使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資

0.設(shè)立直投基金，籌集尹管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資

團(tuán).為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

團(tuán).籌集并管理客戶資金對(duì)上市公司證券進(jìn)行投資

A.回、回、a

B.團(tuán)、0

C.團(tuán)、0

D.B、團(tuán)、0

40、同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多

只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合

計(jì)不得超過（）。

A.100億元

B.200億元

C.300億元

D.400億元

41、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，并對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論

證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由（）簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位簽章。

①部門負(fù)責(zé)人

②財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人

③財(cái)務(wù)顧問主辦人

④項(xiàng)目協(xié)辦人

A.①②③

B.①③④

C②③④

D.①②③④

42、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交

易（）。

①公司解散或者宣告破產(chǎn)的

②發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的

③未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的

④公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的

⑤公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的

A.①③④

B.①②③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

43、信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告

及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相

關(guān)貢任人應(yīng)該承擔(dān)的貢任包括（）。

①信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改

造，給予警告并處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款

②對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款

③發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致?lián)p

失的，處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款

④信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，

責(zé)令改造，給予警告，并處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

44、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)

任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

A.1

B.2

C.3

D.5

45、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的方式，錯(cuò)誤的是（）。

A.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告

B.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購(gòu)入被收贓公司

股票

C.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日,并不得超過60日

D.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期間，不得賣出被收購(gòu)公司的股票

46、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說法，正確的有（）

①協(xié)議特別載明執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序

②協(xié)議特別載明普通合伙人的入伙、退伙的條件

③協(xié)議特別載明有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序

④協(xié)議特別載明利潤(rùn)分配？

A.①②

B.①②④

C.②③④

D.①③

47、僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持保證金比例超過300%時(shí)，客戶可以

提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)

證券市場(chǎng)總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。

A.100%

B.150%

C.300%

D.250%

48、下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是（）。

A.棕桐油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

49、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年

（）前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。

A.4月30日

B.2月30日

C.5月30日

D.6月30日

50、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

二、多選題

51、用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券

的賬戶是（）。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

52、下列不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則要求的是（）。

A.取消對(duì)主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批

B.加強(qiáng)對(duì)主:辦券商的持續(xù)管理和信息披露

C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)

D.增加審批的同時(shí)，強(qiáng)化了過程監(jiān)管與行為監(jiān)管

53、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交

易（）。

①公司解散或者宣告破產(chǎn)的

②發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的

③未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的

④公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的

⑤公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的

A.①③④

B.①②③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

54、上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（）。

①處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款

②并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款

③對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

55、（2018年真題）首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披

露的信息包括（）。

0.網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況；

瓦招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式；

0.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱；

團(tuán).招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序。

A.M>0

B屈、回、0

C.M>同、0

D.0.0S0

56,下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（工

①期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的

②證券交易成交額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的

③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的

④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

A.①③④

B.③④

C.①②③④

D.①②③

57、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親

屬與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過（）萬(wàn)元的交易，應(yīng)當(dāng)回避。

A.20

B.30

C.50

D.80

58、證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是（）？

A.內(nèi)證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為80%

B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%

C.甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%

D.以證券公司的資本杠桿率為6%

59、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）之前，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年

度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告，

A.3月30日

B.4月30FI

C.5月30日

D.6月30日

60、發(fā)行人（）應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者

重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

①董事

②監(jiān)事

③高級(jí)管理人員

④財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

A.①②④

B.①②③

C①③④

D.①②③④

61、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是（）。

①累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的20%

②公司債券的期限為1年以上

③公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

④公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

62、下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有（）。

團(tuán).達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模

□.可以是單位，也可以是個(gè)人

0.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

0.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額

A.0.0.0

B周.13.0

C.0.0.0

D.Q.團(tuán).固團(tuán)

63、依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包

括（

①名稱

②住所

③注冊(cè)資本

④經(jīng)營(yíng)管理制度

⑤經(jīng)營(yíng)范圍

⑥法定代表人姓名

A.①②③⑤⑥

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑤⑥

D.①③④⑤⑥

64、證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。

團(tuán)證券研究報(bào)告

同基于證券研究報(bào)告形成的投資分析意見

回基于理論模型形成的投資分析意見

團(tuán)基于分析方法形成的投資分析意見

AE、0

B.（3x團(tuán)、B

C.團(tuán)、回、回、0

D.0x團(tuán)

65、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，證券公司的下列表現(xiàn)應(yīng)該予以加

分（）。

①證券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的

②證券公司上一年度境外子公司證券業(yè)務(wù)收入占營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到30%、20%、10%,且

營(yíng)業(yè)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上的

③證券公司上一年度凈利潤(rùn)位于行業(yè)中位數(shù)以上，且凈資產(chǎn)收益率位于行業(yè)前1O名、前

20名的

④公司被實(shí)施撤箱部分業(yè)務(wù)許可行政處罰措施或被刑事處罰

A.①③④

B.①②③④

C.①②④

D.①②③

6G、開展基金托管業(yè)務(wù)的一般準(zhǔn)人條件有（）。

A.凈資產(chǎn)不低于100億元人民幣

B.最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

C.基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門

員工人數(shù)的一半

D.擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不多于

8人

67、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

A.2個(gè)月

B.3個(gè)月

C.4個(gè)月

D.6個(gè)月

68、證券研究報(bào)告是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券發(fā)證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走

勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見制作的證券研究報(bào)

告。主要包括的文件有（），

0.對(duì)具體證券的價(jià)值分析報(bào)告；

0.對(duì)證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告；

團(tuán).投資策略報(bào)告；

0.行業(yè)研究報(bào)告。

A.回、回、0

BE.。、0

C.0.0S0

Dia.ta、0、0

69、持有股票期權(quán)合約義務(wù)倉(cāng)的投資者是（）

A.股票期權(quán)賣方

B.股票期權(quán)買方

C.股票期權(quán)結(jié)算參與人

D.做市商

70、證券公司操作證券市場(chǎng)，受到最嚴(yán)厲的處罰是（）?

A.單處罰金

B.處5年以下有期徒刑，并處罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

D.處拘役，并處罰金

71、（2020年真題）下利屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有（）

回股票

回公司債券

回存托憑證

回匯票

A.0>團(tuán)、□

B.I3、回、回、0

C.（3、0

DE、回、0

72、以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。

A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

B.泄露客戶資料

C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)?提供的研究研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

D.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委任買賣證券

73、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止（）的行為。

0.為客戶提供投資顧問服務(wù)

團(tuán).欺詐

0.內(nèi)幕交易

團(tuán).操縱證券市場(chǎng)

A.0>團(tuán)、（3

B屈、團(tuán)、團(tuán)

C.0、同、0

D.回、回、□

74、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.組織并監(jiān)督交易

B.提供交易的服務(wù)

C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D.直接參與期貨交易

75、向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

0.方式

團(tuán).時(shí)間

團(tuán).依據(jù)

團(tuán).內(nèi)容

A.I2、團(tuán)、團(tuán)

B.團(tuán)、團(tuán)、0

C.國(guó)、團(tuán)、0

D.H,團(tuán)、團(tuán)、0

76、從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

①自愿

②公正

③公平

④誠(chéng)實(shí)信用

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

77、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說法中，正確的有（）。

團(tuán).股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人

0.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1

/3

0.監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

0.監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)

生

A.回、回、0

B.（a、0、0

03、回、0

D.回、團(tuán)、田、0

78、法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。下列有關(guān)法律關(guān)系主

體的資格說法正確的是（）。

①權(quán)利能力和行為能力是成為法律關(guān)系主體的必備資格

②權(quán)利能力是指法律關(guān)系主體依法享有一定權(quán)利和承擔(dān)一定義務(wù)的法律資格

③沒有權(quán)利能力的也可以享受權(quán)利

④對(duì)于自然人來(lái)說，有權(quán)利能力并不等于?一定有行為能力

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

79、對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

后的（）內(nèi)應(yīng)至少進(jìn)行一次復(fù)核。

A.二年

B.五年

C.三年

D.半年

80、董事會(huì)作為證券公司芻營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負(fù)債、損差和資

本是否充足等情況確定（）。

A.投資品種

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

C.投資時(shí)機(jī)

D.資產(chǎn)配置

81、（2016年真題）下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是（）。

A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

B.土地使用權(quán)

C.貨幣

D.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

82、股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有（）。

0.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；

團(tuán).公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；

0.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上；

回.公司最近5年無(wú)重大違法行為。

A.0.0

B.0.0

C.G3、團(tuán)

D.0x0

83、下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是（）。

A.處罰處分時(shí)間

B.處罰處分原因

C.處罰處分內(nèi)容

D.處罰處分文號(hào)

84、（2016年真題）證券公司負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管的是（）。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.董事會(huì)秘書

C.審計(jì)委員會(huì)委員

D.獨(dú)立董事

85、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、

BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。下列關(guān)于證券公司基于分類監(jiān)管要

求劃分的證券公司基本類別的說法中錯(cuò)誤的是（）o

A.C級(jí)是正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的最低等級(jí)

B.評(píng)價(jià)分低于60分的證券公司，定為D類公司

C.B類BB級(jí)及以上公司的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)當(dāng)高于90分

D.被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券

公司，評(píng)價(jià)計(jì)分為0分，定為E類公司

86、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包含（）。

①.有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制

②.專業(yè)的人才隊(duì)伍

③.可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)

④.健全的組織架構(gòu)

A.③④

B.①②④

C.①②③④

D.①②

87、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。

A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼仃.公司經(jīng)理

B.公司?旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更

C.期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

88、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、

電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須（）。

①.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

②.注明個(gè)人真實(shí)姓名

③.注明聯(lián)系電話

④.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明

A.①②

B.①②④

C.③④

D.①②③④

89、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、

混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過（）。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

90、未經(jīng)（）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

91、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯(cuò)誤的有（）。

①另類子公司下不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)

②證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系

③另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)

④證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

A③

②④

BC.②③

①④

D.

92、（2020年真題）證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定

的，下列屬于中國(guó)證券協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有（）

團(tuán)責(zé)令改正

因監(jiān)管談話

團(tuán)出具警示函

閉市場(chǎng)禁入措施

A.回、0

B.O、Q

03、13、0

D.團(tuán)、團(tuán)、0

93、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務(wù)的，證券

公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.月

B.季度

C.半年

D.年

94、以下選項(xiàng)中，哪些是損害顧客利益的行為（）。

①不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向顧客提供交易的確認(rèn)文件

②違背客戶的委托為其買賣證券

③為謀求傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

95、公司債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括（）。

①《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

②《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》

③《非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單指引》

@《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》

⑤《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》

A.①②③④⑤

B.①②③

C.②③④⑤

D?④⑤

96、商品期貨歷史悠久，種類繁多。下列屬于商品期貨的有（）

團(tuán).金屬期貨

團(tuán).能源化工期貨

因股指期貨

固農(nóng)產(chǎn)品期貨

A.B、0、0

B.I3、回、0

CJ3、團(tuán)、0

D.0>0、0

97、下列有大封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的足（）。

①存續(xù)期限不同

②封閉式基金的基金合同期限不固定

③基金投資策略不同

④基金投資規(guī)模不同

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③

98、下列四家證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額符合規(guī)

定的有（）。

①甲證券公司要求不低于人民幣100萬(wàn)元

②乙證券公司要求不低于人民幣50萬(wàn)元

③丙證券公司要求不低于人民幣200萬(wàn)元

④丁證券公司要求不低于人民幣1000萬(wàn)元

A.①③④

B.①②

C.③④

D.①②③

99、在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，可以向客戶（

團(tuán).介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

回.解釋期貨交易流程

國(guó).承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

團(tuán)?作獲利保證

AE、0

B.(3x團(tuán)、B

C.團(tuán)、0

D.0Xa

100、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,

有（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理“

①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

②違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告

③涉及金額較大

④曾為公職人員

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

參考答案與解析

I、答案：c

本題解析：

考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定。期貨公司防瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙

客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得

不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

2、答案：D

本題解析：

本題考查對(duì)異常交易行為需采取的措施。如果相關(guān)人對(duì)限制相關(guān)證券賬戶交易措施有異議的,

可以向證券交易所提出自:核申請(qǐng)，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。

3、答案：B

本題解析：

期貨交易出現(xiàn)同方向連續(xù)單邊市等可能引發(fā)市場(chǎng)重大風(fēng)險(xiǎn)狀況的情形，期貨交易所可以采取

強(qiáng)制減倉(cāng)措施.

4、答案：D

本題解析：

上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市

公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利

預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人

在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾

道歉。利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)頑問及其財(cái)務(wù)顧問主

辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

5、答案：C

本題解析：

本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條的規(guī)定。鄭州商品交易所是我國(guó)第?家期貨交易所,

也是中國(guó)中西部地區(qū)唯一一家期貨交易所。

6、答案：B

本題解析：

股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)

量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。

7、答案：B

本題解析：

本題考查私募基金行業(yè)自律管理相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A年度報(bào)告除月度報(bào)告內(nèi)容外還應(yīng)當(dāng)包括

投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。選項(xiàng)C

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國(guó)

證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對(duì)私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)

服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金

銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他從業(yè)人員誠(chéng)信信息計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

8、答案：B

本題解析：

股份有限公司堇事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議，《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)于有限責(zé)任公司

董事會(huì)沒有規(guī)定。

9、答案：A

本題解析：

期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)費(fèi)的主管人員和其他

直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

10、答案：B

本題解析：

（四）分公司和子公司的法律地位

1.分公司及其法律地位

公司可以設(shè)立分公司。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。分公司是指在業(yè)務(wù)、

資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。

分公司具有非獨(dú)立性，主要表現(xiàn)在以下方面：一是分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)

利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)；二是分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章

程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；三是分公司在人事、經(jīng)

營(yíng)上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委

托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)；四是分公司沒有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公

司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中。

2.子公司及其法律地位

公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。子公司是指一定數(shù)額

的股份被另一公司控制或依照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。

子公司具有如下特征：一是其一定比例以上的資本被另一公司持有或通過協(xié)議方式受到另一

公司實(shí)際控制。對(duì)子公司有控制權(quán)的公司是母公司。子公司的重大決策仍需母公司決定。二

是子公司是獨(dú)立的法人，具有獨(dú)立的法人人格。子公司的獨(dú)立性主要表現(xiàn)為：擁有獨(dú)立的公

司名稱和公司章程；擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)；擁有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，能夠自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算；以

自己的名義開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)；獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任。

11、答案：A

本題解析：

《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六

條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事

實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之

一的，應(yīng)予立案追訴：（1）造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元

以上的。（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的。（3）虛增或者虛減利

潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額30%以上的。（4）未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)

聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的。

（5）致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者

多次被暫停上市交易的。（6）致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易

的。（7）在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的。（8）多次提

供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按

照規(guī)定披露的。（9）其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情

形。

12、答案：A

本題解析：

基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給F

警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

13、答案：B

本題解析：

本題考查《證券投資金法》的處罰規(guī)定。擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返

還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下

罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

罰款。

14、答案：C

本題解析：

證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

15、答案：B

本題解析：

普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別在于?：3.合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面普通合伙企

業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對(duì)

企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或無(wú)限連帶責(zé)任,4.

合伙人數(shù)量方面普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無(wú)上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資

人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個(gè)普通合伙人。5.合伙人權(quán)利方面普通合伙企業(yè)的

合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利。當(dāng)然，根據(jù)合伙協(xié)議約定或經(jīng)全體合伙人決定，可

委托1個(gè)或數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)；而有限合伙企業(yè)中的有限合伙人

不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù).6.利潤(rùn)分配方面普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙協(xié)議中約定

將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合

伙協(xié)議的約定可以將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承

擔(dān)。7.競(jìng)業(yè)禁止方面普通合伙人不得自營(yíng)或與他人合作經(jīng)營(yíng)與合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)；有限

合伙人可自營(yíng)或與他人合作經(jīng)營(yíng)與本企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外,8.

關(guān)聯(lián)交易方面普通合伙人不得同本企業(yè)進(jìn)行交易，但合伙協(xié)議另有約定或經(jīng)全體合伙人一致

同意的除外；有限合伙人可以與合伙企'也進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進(jìn)行交易的除

外。9.出資份額出質(zhì)方面普通合伙企業(yè)的合伙人以其出資份額出質(zhì)，須經(jīng)全體合伙人一致同

意，否則其出質(zhì)行為無(wú)效：有限合伙人可將出資份額出質(zhì)，但合伙協(xié)議約定有限合伙人不能

以其出資份額出質(zhì)的除外，

16、答案：C

小題解析：

本題考查非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照《證

券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)

材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作

出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

17、答案：D

本題解析：

本題考查新規(guī)則在公司監(jiān)管方面的要求。

18、答案：B

本題解析：

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的，

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責(zé)令增

加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處

分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

19、答案：B

本題解析：

《中華人民共和國(guó)公司法》第一百八十六條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工

資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限貨任公

司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

20、答案：C

本題解析：

可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按下列折算率進(jìn)行折算:

①上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%,其他股

票折算率最高不超過65%；

②交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%；

③證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金、國(guó)債折算率最高不超過95%；

④被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、進(jìn)入退市整理期的證券，靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為

負(fù)數(shù)的A股股票，以及權(quán)證的折算率為0。

⑤其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。

交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。證券公司公布的可充抵保

證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。公布的可充抵保證金證券

的折算率，不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

21、答案：D

本題解析：

本題考察內(nèi)幕交易的犯罪主體：

（1）《證券法》中，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員包括?①發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員.公司的實(shí)際

控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的

人員;⑤上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高

級(jí)管理人員;⑥因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算

機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工

作人員;⑧因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管

理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員;⑨國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)

定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。（2）非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員

22、答案：A

本題解析：

本題考查管理風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別。BCD屬于管理風(fēng)險(xiǎn)

23、答案：A

本題解析：

本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)范》的相關(guān)規(guī)定。經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵守獨(dú)立原則、客觀原則、公F原則和審慎原則。

24、答案：B

本題解析：

涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易成

交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。（3）獲利

或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)

行交易活動(dòng)的。（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

25、答案：B

本題解析：

本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則。包括獨(dú)立性、客觀性、公平性和審慎原則。本

題答案依次是獨(dú)立性、公平性和審慎性的表達(dá)。

26、答案：D

本題解析：

根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、

期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，

擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，

并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3

萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5

萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

27、答案：B

本題解析：

另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月

度報(bào)表；在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

28、答案：A

本題解析：

小題考瓷風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。

29、答案：B

本題解析：

公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

30、答案：C

本題解析：

考查基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。B類3B級(jí)及以上公司的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)當(dāng)高

于100分。

31、答案：C

本題解析：

本題考查證券公司業(yè)務(wù)范圍變更的申請(qǐng)。

32、答案：C

本題解析：

證券承銷主要有代俏、包銷、助銷和承銷團(tuán)承銷。

33、答案：D

本題解析：

A、B、C項(xiàng)屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，D項(xiàng)屬于其客體要件。

34、答案：C

本題解析：

本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部

存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

35、答案：B

本題解析：

本題考查管理人的相關(guān)職責(zé)，選項(xiàng)B屬于原始權(quán)益人的職責(zé)。

36、答案：C

本題解析：

題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百一十九條規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅

自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以

取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款：沒有違法所得或

者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員

和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

37、答案：B

本題解析：

參見《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第十條規(guī)定。

38、答案：B

本題解析：

公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊(cè)資本決議之口起10口內(nèi)通知債權(quán)人，并于30口內(nèi)在報(bào)紙上公告；

債權(quán)人自接到通知書之Id起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償

債務(wù)或者提供擔(dān)保。選項(xiàng)B正確。

39、答案：A

本題解析：

根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》第六條，直投子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：①使用自有

資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相

關(guān)的其它投資基金；②為客戶提供與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；③經(jīng)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

40、答案：C

本題解析：

考點(diǎn)：同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及

多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過300億元。

41、答案：C

本題解析：

財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出

的問題按照內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并對(duì)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或

者其授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。

42、答案：B

本題解析：

公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：

（1）公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的；（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市

條件，且在期限內(nèi)未能消除的；（3）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且

自期限內(nèi)未能消除的；（4）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的；（5）公司最近

2年連續(xù)虧損，且在期限內(nèi)未能消除的：（6）公司解散或者宣告破產(chǎn)的。

43、答案：D

本題解析：

根據(jù)《證券法》第八十五條、一百九十六條、一百九十七條規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照規(guī)

定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料存在虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，信息披露義務(wù)人未按照《證券法》

規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改造，給予警告并處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)

元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處20萬(wàn)元以上200萬(wàn)

元以下罰款；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關(guān)事

項(xiàng)導(dǎo)致?lián)p失的，處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款；信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的

信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者聿大遺漏的，貢令改造，給予警告，升處以100萬(wàn)元以上

1000萬(wàn)元以下的罰款。

44、答案：D

本題解析：

本題考會(huì)證券交易所的組織架構(gòu)。因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格

的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格

之日起未逾5年。

45、答案：B

本題解析：

本題考查上市公司收購(gòu)方式。采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以

外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司股票。

46、答案：D

本題解析：

有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）普通合

伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；

（2）執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；

（3）執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；

（4）執(zhí)行事務(wù)合伙人的除