全國證券從業(yè)考試重點試題精編

注意事項：

1.全卷采用機器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范：考試時間為120分鐘。

2.在作答前，考生請將自己的學校、姓名、班級、準考證號涂寫在試卷和答

題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛笠填涂；非選擇題部分必須使用黑色簽字笆書寫，字體

工整，筆跡清楚。

4,請按照題號在答題卡上與題目對應的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域

書寫的答案無效：在草稿紙、試卷上答題無效。

（參考答案和詳細解析均在試卷末尾）

一、選擇題

1、按照《期貨交易管理條例》第六條的規(guī)定，目前中國境內(nèi)的期貨交易所中，我國第一家

期貨交易所是（）o

A.上海期貨交易所

B.大連商品交易所

C.鄭州商品交易所

D.中國金融期貨交易所

2、證券、期貨投資咨詢的活動包括（

0.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

0.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

0.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

0.中國證監(jiān)會認定的其他形式

A.團、團

B.（3>回、0

C.0xC回

D.B、團、同、0

3、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標和運營狀況，結合自身的環(huán)境條件，建立.有效的內(nèi)部控制

制度、機制。其中，證券公司內(nèi)部控制當前遵循的原則，錯誤的是（）。

A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務、部門和人員

B.為了提高效率.，該證券公司承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務運作

C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標

D.前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離

4、非銀行金融機構申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報

送申請材料。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

、下面關于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是（）

5o

①避免利益沖突

②分散管理

③集中統(tǒng)一管理

④利益最大化

A.①③

B.①②

C.②③④

D.①③④

6、下列屬于經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構發(fā)行的理財產(chǎn)品的有（）。

團銀行理財產(chǎn)品

團社會保障基金

團集合資產(chǎn)管理計劃

13信托產(chǎn)品

A.0>田、0

B.團、0

C.0>團、0

D.團、團、田、國

7、下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的是（）。

A.證券登記結算機構不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所

D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。保存期

限不得少于20年

8、（2016年真題）下列選項中，不正確的是（）。

A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更

C.期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務

D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

9、在我國設立有限責任公司，股東人數(shù)最多不能超過（）個。

A.30

B.40

C.50

D.60

10、證券交易場所制定的自律規(guī)則包括（）。

①《上海證券交易所交易規(guī)則》

②《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則（試行）》

（3）《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

④《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》

A.①③④

B.①②④

C.①②③④

D.①②

11、證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立

（）存放，不得違約動用。

A.存款賬戶

B.信用賬戶

C.專門賬戶

D.產(chǎn)品賬戶

12、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實施指引》，合規(guī)管理的基本制度應當明確（）

團.合規(guī)管理的目標、基本原則、機構設置

團.發(fā)生重大虧損或者重大損失的處置程序

固履職保障、合規(guī)考核

團.違法違規(guī)行為及合規(guī)風險隱患的報告、處理和責任追究

A.0>團、0%0

B.團、團、0

C.13、0

D.0>0

13、下列關于融資融券'業(yè)務中客戶擔保物的說法，正確（I勺有（）。

及證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例

0.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，

證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額

0.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

0.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

A.0.0..

B.0.0.0

C.0.固團

D.0.0.0.0

14、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所需募集資金的用途的，責令改正，對直接負

責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以O的罰款。

A.五萬元以上五十萬元以下

B.三十萬元以上六十萬元以下

C.擅自改變用途資金額度的百分之五

D.三萬元以上三十萬元以下

15、下列說法中，正確的有（）。

①非金融企業(yè)債務融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約

定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

②企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊

③債務融資工具在全國銀行間同業(yè)拆借中心登記、托管、結算

④中央國債登記結算有限責任公司為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務

A.①②④

B.①②③

C.①②

D.①②③④

16、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應當做

好利益沖突管理工作，以下關于利益沖突管理說法有誤的是（）

A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應對實際存在的和潛在

的利益沖突進行充分披露

B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應當對存在利益沖突的相關業(yè)務活動

采取限制措施

C.證券公司在對相關業(yè)務進行限制時，應當遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則

D.證券公司有關業(yè)務決策機構必須統(tǒng)籌大局，可以、不實行回避制度

17、中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準或者不

予核準的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

18、根據(jù)《關于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證

券市場禁入或受到協(xié)會”終止執(zhí)業(yè)”紀律處分的，協(xié)會予以（）o

A.中止登記

B.注銷登記

C.聯(lián)合懲戒

D.變更登記

19、下列說法，錯誤的是（）。

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露

B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準，依法刊登招股

意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與

股票發(fā)行相關的推介活動，也不得通過其他利益關聯(lián)方或委托他們進行相關活動

C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與招股說明書一致外，其他內(nèi)容與

格式可以不同

D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商

應該提醒投資者關注風險

20、下面關于證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同，應約定的是（）。

①證券公司對金融產(chǎn)品承擔擔保責任

②因金融產(chǎn)品設計產(chǎn)生的責任由委托人承擔

③因金融產(chǎn)品設計運營的責任由委托人承擔

④雙方在信息披露、風險揭示等方面的分工

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

21、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證

監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。

①責令停業(yè)整頓

②指定其他機構托管、接管

③撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可

④撤銷

⑤限制業(yè)綣活動

⑥認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選

A.①②③④

B.②③④⑤

C.③④⑤⑥

D.①②③⑥

22、下列做法中，屬于操縱證券市場的行為的有（）。

①出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序

②單獨或者通過合謀集中基金操縱證券交易價格

③向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行交易

④以散布謠言等手段影響證券發(fā)行與交易？

A.①②④

B.①③

C.①②③

D.②③④

23、（2016年真題）以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在（）日內(nèi)

將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

24、下列選項中，說法正確的是（）。

A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格

考試

C.證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標的證券

充抵

D.證券公司應建立健全自營決策機構和決策程序，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授

權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險

25、發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)（），將之認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

26、按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間

的關系時，證券公司應注意，不得有（）行為發(fā)生。

①證券公司持有股東的股權

②股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)

③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益

④證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

⑤證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益

A.①②③

B.①③④

C.①②⑤

D.③④⑤

27、股票的發(fā)行價格不得低于（）。

A.兩倍市凈率

B.向行業(yè)上市公司平均市盈率

C.每股凈資產(chǎn)

D.票面金額

28、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利有（）。

①按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會

②對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

③依法轉讓或者申請贖叵其持有的基金份額

④參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

A.①②③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

29、按照《證券投資基金法》的要求，公開募集基金的基金管理人在收到準予基金注冊文件

的六個月后才開始募集基金的，原注冊的事項未發(fā)生實質性變化的，應當報，發(fā)生實

質變化的，應當向,（）

A.基金行業(yè)協(xié)會備案；基金行業(yè)協(xié)會重新提交注冊申請

B.證券行業(yè)協(xié)會備案：國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請

C.基金行業(yè)協(xié)會備案；國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請

D.國務院證券監(jiān)督管理機構備案；國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請

30、證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產(chǎn)管理.業(yè)務客戶。

同.董事

因監(jiān)事

團.從業(yè)人員

團.從業(yè)人員配偶

A.I3、0

B.0s團、（3

C.團、必、0

D.EI、團

31、基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以（）為限對基金財產(chǎn)的債

務承擔責任。但基金合同依照《中華人民共和國證券投資基金法》另有約定的，從其約定。

A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

B.持有的證券資產(chǎn)

C.出資

D.銀行儲蓄存款

32、規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循的原則有（）.

①堅持嚴控風險的底線思維

②堅持服務實體經(jīng)濟的根本目標

③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結合、機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合的監(jiān)管理念

④堅持有的放矢的問題導向

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

33、關于證券投資顧問業(yè)務，下列說法不正確的是（）。

A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務

B.按照約定輔助客戶作出投資決策

C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動

D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告

34、有下列情形之一的，對股東會回購股權決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價

格收購其股權（）。

①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的

分配利潤條件的

②公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的

③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屈滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

④公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

35、A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應當

辦理的是（）。

A.設立登記

B.變更登記

C.停業(yè)登記

D.注銷登記

36、客戶維持擔保比例不得低于最低維持擔保比例，否則須追加擔保物。該最低維持擔保比

例為（）。

A.100%

B.110%

C.120%

D.證券公司與客戶約定

37、下列情形中不屬于由證券交易所決定終止公司債券上市交易的是（）。

A.公司有重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴重的

B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的

C.公司最近2年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)消除

D.公司解散

38、（2020年真題）對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支

付年限，原則上不得少于（）年。

A.4

B.3

C.2

D.5

39、規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循以下（）原則。

①堅持嚴控風險的底線思維

②堅持服務實體經(jīng)濟的根本目標

③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結合、機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合的監(jiān)管理念

④堅持有的放矢的問題導向

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

40、出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人

A.最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄

B.凈資產(chǎn)超過1億元人民幣

C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢

D.股權結構清晰

41、因司法裁決、繼承等原因導致有限售期的股票持有人發(fā)生變更的，后續(xù)持有人應（）

股票限售規(guī)定。

A.停止執(zhí)行

B.繼續(xù)執(zhí)行

C.停止半年

D.停止一年

42、（2019年真題）下列關于證券公司的股東和實際控制人的做法，正確的是（）

A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權益

B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

C.證券公司股東可以通過關聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

D.證券公司可以為股東融資進行擔保

43、法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設立作為公司設立的方式時，發(fā)起人認購的股份不

得少于公司股份總數(shù)的（）o

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%

44、有限責任公司公開發(fā)行公司債券應當符合（）。

團.凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元

團.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

0.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

及債券的利率不超過國務院限定的利率水平

A.團、團、0

B.團、團、0

C.0>團、（3、0

D.團、團、0

45、資信狀況符合（）標準的公開發(fā)行公司債券，專業(yè)投資者和普通投資者可

以參與認購。

①發(fā)行人最近三年無債務違約或者延遲支付本息的事實

②發(fā)行人最近三年平均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍

③發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)規(guī)模少于250億元

④發(fā)行人最近36個月內(nèi)累計公開發(fā)行債券不少于3期，發(fā)行規(guī)模不少于100億元

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.②③④

46、金融資產(chǎn)符合（）的，可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量。

①資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期

②資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場

中沒有報價，也不能采用估值技術可靠計量公允價值

③資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場

④資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場中有報價

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括（）

470

A.平等

B.自愿

C.專業(yè)性

D.適當性

48、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。

A.500

B.300

C.100

D.200

49、以下符合公司首次公開發(fā)行新股的條件的是（）o

①具備健全且運行良好的組織機構

②具有持續(xù)經(jīng)營能力

③最近5年財務會計報告被出具無保留意見審計報告

④經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

50、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。

①建立健全內(nèi)控制度

②市場異常情況的處理及報告機制

③所得收益的使用規(guī)范

④會員管理制度

A.①②③

B.③④

C.①②④

。①③④

二、多選題

51、對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級

后的（）年內(nèi)至少應進行一次復:核。

A.1

B.2

C.3

D.4

52.證券公司應當向協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務（）報告以及（）報告。

A.季度；重大事項

B.季度；年度

C.年度；重大事項

D.年度；其他

53、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需

要具有從事證券業(yè)務（）年以上的經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

54、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，

違反相關法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、

責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、（）等監(jiān)管措施。

0.責令改正（3.責令清理違規(guī)業(yè)務

0.責令處分有關人員瓦責令暫停新增客戶

A.ra.m.ra

B.0.0.0

c.（a.0.團.0

D.0.0

55、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循（）和客戶利益至上原則，恪盡職守，

謹慎勤勉，維護投資者合法權益，服務實體經(jīng)濟，不得損需國家利益、社會共同利益和他人

合法權益。

①自愿

②公正

③公平

④誠實信用

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

56、證券公司、證券投資譽詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形包括（）。

0.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

0.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

團.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

0.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

A.團、團、0

B.0>回、0

C.0s回、0

D.（3x團、團、團

57、以下關于主辦商的內(nèi)容正確的是（）o

①未經(jīng)全國股轉公司許可，主辦券商不得將轉讓信息提供給客戶從事自身股票轉讓以外的

其他活動

②未經(jīng)全國股轉公司許可，不得將轉讓信息提供給客戶以外的其他機構和個人

③未經(jīng)全國股轉公司許可，主辦券商不得在營業(yè)場所外使用轉讓信息

A.①

B.②③

C.①②③

D.①②

58、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是普通投資

者自愿申請轉化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合?定要求的前

提下，經(jīng)營機構有權自主決定是否同意其轉化。

A.第一類

B.第二類

C.第三類

D.第四類

59、分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、

混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

60、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有（）。

A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B.虛假記載、誤導性陳述或者遺漏

（:?盈利預測、誤導性陳述或者遺漏

D.盈利預測、誤導性陳述或者重大遺漏

61、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。

團.內(nèi)幕交易

團.操縱證券交易價格

團.傳播虛假信息

及證券欺詐

A.M

B.0.0.0

c.Q.0.（a.ia

D.a.0.0

62、對于采取代倘方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過（）o

A.180日

B.90日

C.360日

D.60日

63、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當

由股東大會決議，并經(jīng)（）o

A.全體股東所持有表決權的三分之二通過

B.全體股東所持有表決權的二分之一通過

C.出席會議的股東所持有表決權的三分之二通過

D.出席會議的股東所持有表決權的二分之一通過

64、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天，專

門投資于未上市企業(yè)股權的集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之H

起不得超過（）個月。

A.50,6

B.50,12

C.60,12

D.60,6

65、根據(jù)《關于證券從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)人員應當通過所在機構進行

登記，機構應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員

管理平臺，將經(jīng)本機構審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。

A.5個

B.7個

C.10個

D.12個

66、下列說法，錯誤的是（）。

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇?家中國證監(jiān)會指定的報刊披露

B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準，依法刊登招股

意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與

股票發(fā)行相關的推介活動，也不得通過其他利益關聯(lián)方或委托他們進行相關活動

C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與招股說明書一致外，其他內(nèi)容與

格式可以不同

D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商

應該提醒投資者關注風險

67、未經(jīng)批準發(fā)行或者變用發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構發(fā)行企業(yè)證券的，責

令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

68.以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法中加分項的是（工

①證券公司上一年度營業(yè)收入位于行業(yè)前20名

②證券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務收入位于行業(yè)前20名，且營業(yè)部平均代理買賣證券

業(yè)務收入位于行業(yè)中位數(shù)以上或證券公司上一年度營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務收入位于

行業(yè)前20名

③證券公司最近1個、2個評價期內(nèi)主要風險控制指標持續(xù)達標的

④證券公司上一年度凈利潤位于行業(yè)中位數(shù)以上，且凈資產(chǎn)收益率位于前10名的

⑤證券公司上一年度凈利潤為正且成本管理能力位于行業(yè)前20名的

A.①③④⑤

B.①②③⑤

C.②③⑤

D.①②④⑤

69、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應當遵循持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者

持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）o

A.5%

B.10%

C.20%

D.3O%

70、國務院證券監(jiān)督管理機構有權或者得到機構負責人批準后，采取下列（）措施，對證

券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。

①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明

②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，為可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、

電子設備予以封存

④查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關系企業(yè)的銀行賬戶

⑤檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料

⑥檢查為證券公司提供服務的證券服務機構的銀行賬戶

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

71、下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有（

原合規(guī)負責人應對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

a.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構報告，同時向國務院證券監(jiān)督管理機構

或肯有關自律組織報告

團.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之口起3個工作口內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告

國務院證券監(jiān)督管理機構

固合規(guī)負責人由股東大會決定聘任

A.團、團、Q

B周、回、回

C.0、團、0

D.0.0,回、0

72、薦股軟件是指具備下列()一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者

終端設備。

0.提供具體證券投資品種選擇建議

團.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見

0.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

0.預測具體證券投資品種的價格走勢

A.團.團.團

B.Q.Q.Q.I3

C.0.0.0

D.a.a.a

73、根據(jù)《證券投資基金法》，基金銷售支付機構未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的，處

()。

A.1萬元以上30萬元以下罰款

B.10萬元以上30萬元以下罰款

C.1萬元以上50萬元以下罰款

D.1U萬元以上5U萬元以下罰款

74、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，甲證券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金。下列

對甲證券公司的處罰中，正確的是()。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B.考慮到甲證券公司情節(jié)嚴重，撤銷其相關業(yè)務許可

C.對直接負責的主管小王給予警告，處以罰款1萬元

D.對直接負責的其他責任人員小李罰款50萬元

75、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手

段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。

A.1?3年

B.3?5年

C.5?10年

D.終身

76、信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告

及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相

關責任人應該承擔的責任包括（）。

①信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改

造，給予警告并處50萬元以上500萬元以下罰款

②對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下罰款

③發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關事項導致?lián)p

失的，處50萬元以上500萬元以下罰款

④信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，

責令改造，給予警告，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

77、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（）。

A.發(fā)行人的監(jiān)事

B.持有公司3%股份的股東

C.保薦人

D.公司的實際控制人

78、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其（）相適應。

胤財務狀況

0.內(nèi)部控制制度

0.合規(guī)制度

0.人力資源狀況

AE、0、0>0

B.團、團

C.13、團

D.團、團

79、規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循的原則包括（）o

①堅持嚴控風險的底線思維。把防范和化解資產(chǎn)管理業(yè)務風險放到更加重要的位置，減少

存量風險，嚴防增量風險

②堅持服務實體經(jīng)濟的根本目標。既充分發(fā)揮資產(chǎn)管理業(yè)務功能，切實服務實體經(jīng)濟投融

資需求，又嚴格規(guī)范引導，避免資金脫實向虛在金融體系內(nèi)部自我循環(huán)，防止產(chǎn)品過于復雜，

加劇風險跨行業(yè)、跨市場、跨區(qū)域傳遞

③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結合、機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合的監(jiān)管理念.實

現(xiàn)對各類機構開展資產(chǎn)管理業(yè)務的全面、統(tǒng)?覆蓋，采取有效監(jiān)管措施，加強金融消費者權

益保護

④堅持有的放矢的問題導向。重點針對資產(chǎn)管理業(yè)務的多層嵌套、杠桿不清、套利嚴重、

投機頻繁等問題，設定統(tǒng)一的標準規(guī)制，同時對金融創(chuàng)新堅持趨利避害、一分為二，留出發(fā)

展空間

⑤堅持積極穩(wěn)妥審慎推進。正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定關系，堅持防范風險與有序規(guī)范相

結合，在下決心處置風險的同時,充分考慮市場承受能力，合理設置過渡期，把握好工作的

次序、節(jié)奏、力度，加強市場溝通，有效引導市場預期

A.①②③④⑤

B.②③④⑤

C.②③④

80、下列有關公枳金的說法，錯誤的是（）o

A.公司的公積金可以有擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營

B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利

潤彌補虧損

C.資木公積金可以用于彌補虧損

D.公司的公積金可以轉增資本

81、（2016年真題）下列說法不正確的是（）。

A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金申請強制執(zhí)行

B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供擔保

C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資

D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資

82、證券、期貨投奧咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的（）態(tài)度，為投資人

或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

0.勤勉盡責；

團.平等自愿；

0.誠實；

0.謹慎。

A.iaja、0

B.0x0

C.團.團、0

D.0.13

83、證券期貨經(jīng)營機構應當制定具體、有效的事前風險防范體系、（）和事后追責機制，對

所從事的業(yè)務種類、環(huán)節(jié)以及相關工作進行科學系統(tǒng)的廉潔風險評估，識別廉潔從業(yè)風險點,

強化崗位制衡與監(jiān)督機制并確保運行有效。

A.事中內(nèi)部控制體系

B.事中管控措施

C.事中監(jiān)管執(zhí)法

D.事中風險評估

84、根據(jù)證券基金經(jīng)營機構使用香港機構證券投資咨詢服務的有關規(guī)定，下列說法錯誤的是

A.業(yè)務模式主要包括港股研究報告業(yè)務模式和港股投資顧問業(yè)務模式

B.最近5年內(nèi)因發(fā)布證券研究報告業(yè)務違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措

施的證券公司不可以向客戶轉發(fā)港股研究報告

C.香港機構發(fā)布港股研究報告的程序符合應符合香港證監(jiān)會的規(guī)定

D.證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉發(fā)行為對客戶承擔責任

85、下列關于公司為公司股東或者實際控制人提供擔保H勺說法中，正確的是（）。

回.在決議表決時，被擔保人不得參加表決

團必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

回.在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

團.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的三分之二以上通過，方為有效

A.團、團、Q

B周、0

C.0、0

D.0-.□

86、下列選項中，正確的是（）o

A.證券公司取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證后，向公司登記機關申請營業(yè)執(zhí)照

B.經(jīng)營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構的證券業(yè)務范圍

C.證券公司應當向上海證券交易所換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證

D.取得營業(yè)執(zhí)照后，證券公司及其境內(nèi)分支機構可以經(jīng)營證券業(yè)務

87、（2019年真題）股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在

規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關文件，除此之外）還應當公告的事項有（〉。

固股票獲準在證券交易所交易的口期：

0.持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；

團.公司的實際控制人；

0.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

A.0.0

B.團.國、13、0

C.0.0S0

D.團、團

88、下列關于轉融通業(yè)務中證券金融公司的說法，正確的有（）。

0.證券金融公司的注冊資本應當為實收資本，其股東可以用實物出資

回.證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應當經(jīng)證監(jiān)會批準

0.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣50億元

0.證券金融公司根據(jù)國務院的決定設立。證監(jiān)會根據(jù)國務院的決定，履行審批程序

A.B、m

B.I3、0

C.國、團

D.Q>0

89、證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，應當建立相關機制，在可行性研究的基礎上，及時與（）

溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（報批）程序。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.滬深交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券登記結算有限公司

90、下列說法錯誤的是（）。

A.研究銷售人員不得參與對分析師等研究人員的考核

B.要強化媒體合作管理

C.采取有效措施提供證券研究報告相應的后續(xù)服務和解讀服務，防止誤導公眾投資者

D.外部評選結果是作為證券分析師薪酬激勵的依據(jù)之一

91、下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的是（）。

A.證券登記結算機構不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司邊行證券交易，應當申請開立證券賬戶

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所

D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。保存期

限不得少于20年

92、證券公司通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示時，下列屬于需全程錄音或錄像留

痕情形的有（）。

因普通投資者申請轉為專業(yè)投資者

團.向普通投資者銷售風險等級為R1的產(chǎn)品（R5為最高風險等級）

團.證券公司主動調(diào)整投奧者分類、產(chǎn)品或者服務分級、適當性匹配意見

團.向普通投資者履行信息告知義務

A.0、0

BJ3、回、回、0

C.I2、團、0

DE、回、0

93、下列各項，（）應當在經(jīng)營機構營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。

①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務等

②證券投資顧問的姓名及其編碼登記

③證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

A①②

③④

BU.①③

①②

D.

94、證券公司的一般組織機構包括（）。

①獨立董事

②薪酬與提名委員會

③董事會秘書

@行使證券公司經(jīng)營管理職權的機構

⑤合規(guī)負責人

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④⑤

95、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件〃從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守（）等法律法規(guī)和中

國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

0.《中華人民共和國證券法》

風《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

回.《中華人民共和國公司法》

0.《證券交易管理條例》

A.0.0.0.0

B.Q.0

C.回.團團

D.Q.Q.0

96、限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過（）萬股，市價申報的單

筆買賣數(shù)量不得超過（）萬股。

A.20；15

B.30：15

C.20：10

D.3O；10

97、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。

①證券投資顧問不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益

②證券投資顧問應當根捱了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上,

向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務，并提示潛在的投資風險

③提供投資建議應具有合理依據(jù)

④不得參與媒體證券節(jié)目

A.①②③

B.①②

J①③④

D.③④

98、以下屬于私募基金合格投資者的有（）。

①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金

②依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品

③受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的金融產(chǎn)品

④投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中

國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.以上都不屬于

99、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（）。

團.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分

團.證券交易所的功能、性質、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構

及從業(yè)人員的規(guī)定

0.采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，龍證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司

及相關信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督，設立風險基金的規(guī)定

0.證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的問避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券

交易所有關交易規(guī)則的處罰

A.0.0.0

B.B.I3

C.團.團.團

D.H.H.0

100.公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項（）。

團.股東的姓名或者名稱及住所

0.各股東所持股份數(shù)

團.各股東所持股票的編號

隨各股東取得股份的日期

A.I3、團、□

B屈、團、團、0

C.0S0、0

D.團、團、0

參考答案與解析

1、答案：C

本題解析：

本題考查《期貨交易管理條例》第六條的規(guī)定。鄭州商品交易所是我國第一家期貨交易所,

也是中國中西部地區(qū)唯一一家期貨交易所。

2、答案：D

本題解析：

證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形

式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有

償咨詢服務的活動：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。（2）舉

辦有關證券、期貨投資咨洵的講座、報告會、分析會等。（3）在報刊上發(fā)表證券、期貨投資

咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢

服務。（4）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。（5）

中國證監(jiān)會認定的其他形式。

3、答案：B

本題解析：

考查證券公司內(nèi)部控制應當貫徹的原則。選項B,證券公司內(nèi)部控制應當貫徹執(zhí)行獨立原則，

即承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。

4、答案：C

本題解析：

本題考查非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件。申請開展基金托管業(yè)務，申請人應當按照《證

券投資基金托管業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請

材料之日起5個工作FI內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)作

出批準或不予批準的決定,

5、答案：A

本題解析：

證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則。

6、答案：D

本題解析：

1.經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其

子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公

司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

2.上述機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公

司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)

協(xié)會備案的私募基金。

3.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者

（QFII）,人民幣合格境外機構投資者（RQFII）o

7、答案：C

本題解析：

本題考查證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則。證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部

存管在證券登記結算機構，選項C錯誤。

8、答案：B

本題解析：

根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1名

執(zhí)行董事，不設董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權南公司章程規(guī)定。故

選項A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登

記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬

于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準的項目，應當依法經(jīng)過批準.故選項B錯誤。根據(jù)《期貨交

易管理條例》第10條的規(guī)定，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交

易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。故選項C

正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行

并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項D正確。

9、答案：C

本題解析：

在我國設立有限責任公司，股東人數(shù)最多不能超過50個，最少為1個。

10、答案：C

本題解析：

本題考查證券交易場所制定的自律規(guī)則。上述四個規(guī)則都是證券交易場所制定的自律規(guī)則。

11、答案：C

本題解析：

證券公司與投資者約定抵押、質押等財產(chǎn)擔保的，應當依法辦理擔保設定手續(xù);向投資者收

取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立專門賬戶存放，不得違約動用。

12、答案：B

本題解析：

證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應

當明確合規(guī)管理的目標、基本原則、機構設置及其職責、履職保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行

為及合規(guī)風險隱患的報告、處理和責任追究等內(nèi)容。證券公司應當結合本公司經(jīng)營實際情況,

制定指導經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合

規(guī)管理。證券公司應當制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準則，引導工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識

和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。

13、答案：D

本題解析：

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第54條的規(guī)定，

證券公司應當逐日汁算客戶擔保物價值與其債務的比例。

當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，

證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額?？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~.

或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

14、答案：D

本題解析：

發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直

接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰

款。

15、答案：C

本題解析：

考點：本題考查非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定。債務融資工具在中央國債登

記結算有限責任公司登記、托管、結算。全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務融資工具在銀行間

債券市場的交易提供服務。

16、答案：D

本題解析：

證券公司利益沖突管理。證券公司有關業(yè)務決策機構應當實行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利

益沖突。

17、答案：B

本題解析：暫無解析

18、答案：B

本題解析：

從業(yè)人員受到協(xié)會“暫停執(zhí)業(yè)”紀律處分的，協(xié)會予以中止登記。從業(yè)人員受到刑事處置、被

證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀律處分的，協(xié)會予以注銷登記。

19、答案：C

本題解析：

發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應當與招股說明書

一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

20、答案：C

本題解析：

證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同應該約定的內(nèi)容。證券公司對金融產(chǎn)品不

承擔任何擔保責任。

證券公司應與委托人通過簽署書面代銷合問明確雙方的權利義務以及在佶息披露、風險揭示、

咨詢查詢、投訴處理、違約方面應急預案和后續(xù)處理機制等方面的分工，因金融產(chǎn)品設計、

運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不

承擔任何擔保責任。

21、答案：A

本題解析：

本題考查風險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施指標。

22、答案：A

本題解析：

屬于操縱證券市場的行為（1）單獨或者通過合謀，集中基金優(yōu)勢，持股優(yōu)勢或者利用信息

優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或證券交易量。（2）與他人串通，以事先約定的

時間、價格和方式相互進吁證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。（3）在自己實際

控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易或者證券交易量。（4）以其他手段操作證券市。

操作證券市場行為汾投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

23、答案：A

本題解析：

根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定.采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的

規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉讓。以協(xié)議方式收購上市公司時.達成協(xié)議

后.收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報

告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

24、答案：A

本題解析：

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第21條的規(guī)定，

取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，

已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，南協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。故選項A正確。根據(jù)《

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考試規(guī)則，

擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試。故選項B穴正確.

證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。

保證金可以標的證券以及交易所認可的其他證券充抵“改選項C不正確。根據(jù)《

證券公司內(nèi)部控制指引》第47條的規(guī)定，證券公司應建立健全自營決策機構和決策程序

,加強對自營業(yè)務的投資策略、規(guī)模、品種、結構、期限等的決策管理。故選項D

不正確。

25、答案：A

本題解析：

本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露，發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%,將之認定為債

券存續(xù)期間需要披露的重大事項。

26、答案：C

本題解析：

考查證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定。

在處理與股東及股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司應注意，不得有以下行為發(fā)生：（。持

有股東的股權，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（2）通過購買股東持有

的證券等方式向股東輸送不當利益；（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；（4）法律、行政法規(guī)或者

中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

27、答案：D

本題解析：

本題考查股份有限公司的股份發(fā)行。股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額,

但不得低于票面金額。故本題選擇D選項。

28、答案：D

本題解析：

本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第四十六條規(guī)定，基金份額持有

人享有下列權利：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；

（6）對?基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；

（7）基金合同約定的其他權利。

29、答案：D

本題解析：

根據(jù)《證券投資基金法》第五十七條，基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起六個月內(nèi)

進行基金募集。超過六個月開始募集，原核準的事項未發(fā)生實質性變化的，應當報國務院證

券監(jiān)督管理機構備案；發(fā)生實質性變化的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申

請。

30、答案：B

本題解析：

根據(jù)證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公

司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。故本題選擇B選項。

31＞答案：C

本題解析：

《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額

持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約

定。

32、答案：C

本題解析：

本題考查規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的規(guī)則。除上述四項外，還有堅持積極穩(wěn)妥審慎

推進。

33、答案：D

本題解析：

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》所稱證券投資顧問業(yè)務.

是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，

按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，

輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。

34、答案：B

本題解析：

本題考查公司回購股權的情形。公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利,

并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的。

35、答案：B

本題解析：

根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七條的規(guī)定，依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司

營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立R期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住

所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，

公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

36、答案：D

本題解析：

本題考查客戶維持保證金比例的下限。證券公司應當根據(jù)市場情況、客戶自信和公司風險管

理能力等因素，審慎評估并與客戶約定最低維持擔保比例要求。

37.答案：C

本題解析：

根據(jù)《證券法》第六十條規(guī)定：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易

所決定暫停其公司債券上市交易：（一）公司有重大違法行為（二）公司情況發(fā)生重大變化不符

合公司債券上市條件乂三）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;（四）未按照公

司債券募集辦法履行義務乂五）公司最近二年連續(xù)虧損。

第六十一條公司有前條第（一）項、第（四）項所列情形之一經(jīng)查實后果嚴重的，或者有前條第（二）

項、第（三）項、第（五）項所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公

司債券上市交易。公司解數(shù)或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。

38、答案：B

本題解析：

應當針對管理和執(zhí)行投資銀行類項目的主要人員建立收入遞延支付機制，合理確定收入遞延

支付標準，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對投資銀行類項目負有主

要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

39、答案：C

本題解析：

本題考查規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的規(guī)則。除選項①②③④外.還有堅持積極

穩(wěn)妥審慎推進。

40、答案：C

本題解析：

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為

持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：

①因故意犯罪被判處刑在，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；

②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%；

③不能清償?shù)狡趥鶆眨?/p>

④國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。

41、答案：B

本題解析：

因司法裁決、繼承等原因導致有限售期的股票持有人發(fā)生變更的，后續(xù)持有人應繼續(xù)執(zhí)行股

票限售規(guī)定。

42、答案：A

本題解析：

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司的股東和實際控制人不得濫用權力，占川

證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權益。證券公司的股東，特別是控

股股東以及證券公司的實際控制人，對公司的經(jīng)營具有絕對的控制優(yōu)勢，可以通過股東會、

股東大會或股資關系、協(xié)議及其他安排對證券公司的經(jīng)營施加影響。在實踐中，部分證券公

司的股東和實際控制人濫用股東權利或實際控制的優(yōu)勢，通過關聯(lián)交易、內(nèi)幕交易、操縱市

場或直接挪用的方式，非法占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，嚴重損害了證券公司和客戶的合

法權益。為避免證券公司的控股股東與實際控制人濫用其控股或實際控制公司的地位，占用

證券公司或客戶的資金，損害證券公司及客戶的合法權益，《證券公司監(jiān)督管理條例》將上

述情形列為禁止性規(guī)定，并設專章就客戶資產(chǎn)的保護進行規(guī)范。

43、答案：B

本題解析：

本題考查募集設立。募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。但是,

法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

44、答案：C

本題解析：

根據(jù)《證券法》第十六條，公開發(fā)行公司債券，應當符合卜列條件：①股份有限公司的凈

資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；②累計債券

余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；③最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年

的利息；④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；⑤債券的利率不超過國務院限定的利率水

平；⑥國務院規(guī)定的其他條件。

45、答案：C

本題解析：

本題考查公開發(fā)行公司債券資信狀況要求。

資信狀況符合以下標準的公開發(fā)行公司債券，專業(yè)投資者和普通投資者可以參與認購：

①發(fā)行人最近3年無債務違約或者延遲支付本息的事實；

②發(fā)行人最近3年平均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍；

③發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)規(guī)模不少于250億元；

④發(fā)行人最近36個月內(nèi)累計公開發(fā)行債券不少于3期，發(fā)行規(guī)模不少于100億元；

⑤中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護的需要規(guī)定的其他條件。未達到前款規(guī)定標準的公開發(fā)行公

司債券，僅限于專業(yè)投資者參與認購。

46、答案：C

本題解析：

金融資產(chǎn)的攤余成本計量原則。金融資產(chǎn)堅持公允價值計量原則，鼓勵使用市值計量。符合

以下條件之一的，可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量：資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，

且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期：資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所

投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術可靠

計量公允價值。

47、答案：C

本題解析：

證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、

公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權