企業(yè)法律合規(guī)審查標準模板一、適用范圍與應用場景本模板適用于企業(yè)日常經(jīng)營中各類法律合規(guī)風險的系統(tǒng)性審查，具體包括但不限于以下場景：合同協(xié)議審查：與合作方簽訂的采購合同、銷售合同、服務協(xié)議、保密協(xié)議等；內(nèi)部制度合規(guī)：人力資源管理（勞動合同、員工手冊）、財務管理（報銷制度、稅務申報）、市場營銷（廣告宣傳、促銷活動）等內(nèi)部制度的制定與修訂；重大業(yè)務合規(guī)：并購重組、投融資項目、新產(chǎn)品/服務上線、數(shù)據(jù)跨境流動等重大業(yè)務開展前；監(jiān)管應對：應對市場監(jiān)管、稅務、環(huán)保、勞動監(jiān)察等部門的專項檢查或問詢；年度合規(guī)體檢：企業(yè)定期開展全面合規(guī)風險排查，建立合規(guī)風險臺賬。二、審查操作全流程指引（一）審查準備階段明確審查主體與職責根據(jù)審查事項復雜程度，成立專項審查小組，一般由法務部門牽頭，涉及業(yè)務部門的需邀請業(yè)務負責人（如業(yè)務總監(jiān)）、合規(guī)專員及外部法律顧問（如需）共同參與；確定審查組長，負責統(tǒng)籌審查進度、協(xié)調(diào)資源及最終審核。界定審查范圍與目標根據(jù)審查場景明確具體范圍（如“某電商平臺用戶協(xié)議數(shù)據(jù)條款合規(guī)性”“某分公司勞動合同模板修訂合規(guī)性”）；設定審查目標，例如“識別協(xié)議中的無效條款”“保證制度符合最新《勞動合同法》及地方性規(guī)定”“評估并購項目反壟斷申報風險”等。制定審查計劃明確審查時間節(jié)點（如資料收集截止日期、初步審查完成時間、報告出具日期）；分配審查任務至各成員，保證責任到人。（二）資料收集與梳理收集基礎資料根據(jù)審查范圍要求被審查部門/單位提供完整文件，包括但不限于：合同類：協(xié)議文本、附件、簽約背景說明、過往合作履約記錄；制度類：現(xiàn)行制度文本、制定/修訂依據(jù)、歷史版本變更記錄；業(yè)務類：項目可行性報告、業(yè)務流程圖、相關方資質(zhì)文件（如營業(yè)執(zhí)照、許可證）；監(jiān)管類：涉及的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行業(yè)規(guī)范及最新政策解讀。資料初步篩查檢查資料完整性，缺失資料需及時補充（如“某項目未提供環(huán)境影響評估報告，需項目負責人于3個工作日內(nèi)補充”）；對資料進行分類歸檔，標注重點審查內(nèi)容（如合同中的違約責任條款、制度中的處罰條款）。（三）合規(guī)要點審查根據(jù)審查對象類型，重點審查以下合規(guī)要點（可根據(jù)實際需求調(diào)整）：1.合同類文件審查要點審查維度具體內(nèi)容主體資格簽約方是否為合法存續(xù)的企業(yè)/組織，營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否覆蓋合同內(nèi)容，授權(quán)代表是否具備簽約權(quán)限（需提供授權(quán)委托書）。合同條款合法性是否違反法律強制性規(guī)定（如“霸王條款”無效、擔保條款未辦理登記可能無效），違約責任是否顯失公平，爭議解決方式（仲裁/訴訟）是否明確且有效。業(yè)務合規(guī)性合同內(nèi)容是否符合行業(yè)監(jiān)管要求（如金融借款合同需符合《商業(yè)銀行法》，數(shù)據(jù)相關合同需符合《個人信息保護法》），標的物是否為禁止/限制流通物。風險防控是否設置不可抗力、情勢變更條款，知識產(chǎn)權(quán)歸屬是否明確，保密義務期限是否合理。2.內(nèi)部制度類文件審查要點審查維度具體內(nèi)容法律依據(jù)制度條款是否有明確的法律、法規(guī)或政策依據(jù)，是否與上位法沖突（如員工手冊中的考勤規(guī)定不得低于地方最低工資標準）。權(quán)責對等是否明確員工權(quán)利與義務，處罰措施是否與違規(guī)行為情節(jié)相適應，是否保障員工申訴權(quán)。流程合規(guī)制度執(zhí)行流程是否符合企業(yè)實際操作（如報銷審批流程是否與財務系統(tǒng)匹配），是否設置必要的監(jiān)督機制。更新機制是否定期評估制度有效性（建議至少每年一次），明確修訂觸發(fā)條件（如法律法規(guī)更新、業(yè)務模式變化）。3.重大業(yè)務類項目審查要點審查維度具體內(nèi)容準入合規(guī)項目是否需取得前置審批（如醫(yī)療器械生產(chǎn)需取得《醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證》），資質(zhì)文件是否在有效期內(nèi)。競爭合規(guī)是否涉及《反壟斷法》禁止的壟斷協(xié)議（如橫向價格壟斷）、濫用市場支配地位行為，并購項目達到申報標準的是否需進行經(jīng)營者集中申報。數(shù)據(jù)合規(guī)涉及個人信息處理的，是否取得個人單獨同意，是否履行告知-同意義務，數(shù)據(jù)出境是否通過安全評估。環(huán)境合規(guī)是否需進行環(huán)境影響評價，污染物排放是否符合國家標準，是否取得排污許可證。（四）風險識別與分級風險識別結(jié)合審查要點，逐條梳理文件或業(yè)務中存在的合規(guī)風險點，例如：“合同中約定‘爭議解決由簽約方所在地法院管轄’，未明確具體管轄法院，可能導致管轄爭議”；“員工手冊中規(guī)定‘連續(xù)曠工3日立即解除勞動合同’，未區(qū)分曠工原因，可能違反《勞動合同法》關于解除合同的程序性要求”。風險分級根據(jù)風險發(fā)生可能性及影響程度，將風險劃分為三級：高風險：違反法律強制性規(guī)定，可能導致行政處罰、合同無效、重大經(jīng)濟損失或企業(yè)聲譽嚴重受損（如“未取得資質(zhì)從事需許可的業(yè)務”“合同中約定‘造成對方損失不承擔賠償責任’的免責條款”）；中風險：存在合規(guī)漏洞，可能引發(fā)糾紛或監(jiān)管問詢，但影響可控（如“合同違約責任計算方式不明確”“制度未明確生效日期”）；低風險：表述不規(guī)范或不合理，但不直接違反法律規(guī)定，可通過優(yōu)化完善（如“合同標題與內(nèi)容不一致”“制度條款用詞口語化”）。（五）整改建議與反饋制定整改措施針對識別出的風險點，提出具體、可操作的整改建議，明確整改責任部門/人及完成時限：高風險：必須立即整改，例如“刪除合同中‘不承擔賠償責任’的免責條款，由法務專員牽頭，銷售經(jīng)理配合，2個工作日內(nèi)完成修訂”；中風險：限期整改，例如“補充合同中管轄法院具體名稱，由業(yè)務部門于5個工作日內(nèi)反饋修訂結(jié)果”；低風險：優(yōu)化完善，例如“規(guī)范制度條款表述，由人力資源部在下次制度修訂時調(diào)整”。反饋與溝通向被審查部門/單位出具《合規(guī)審查意見（初稿）》，說明風險點及整改建議，組織溝通會議聽取反饋；對被審查單位提出的異議進行復核，必要時調(diào)整審查意見，保證整改方案切實可行。（六）審查報告出具與歸檔出具正式報告審查組長根據(jù)復核結(jié)果，出具《企業(yè)法律合規(guī)審查報告》，內(nèi)容包括：審查基本信息（項目名稱、審查類型、審查人員、審查時間）；審查范圍與目標；主要合規(guī)風險點（附風險清單）；整改建議及責任分工；審查結(jié)論（明確“通過”“有條件通過”“不通過”，其中“有條件通過”需明確整改完成時限，“不通過”需說明禁止開展的理由）。報告審批與分發(fā)審查報告經(jīng)企業(yè)分管法務負責人（如法務總監(jiān)）審批后，分發(fā)至被審查部門、上級管理層及存檔部門（如法務部、檔案室）；涉及重大項目的審查報告，需同步抄送企業(yè)主要負責人。資料歸檔將審查過程中的全部資料（包括被審查文件、審查工作底稿、溝通記錄、審批后的報告）整理歸檔，保存期限不少于5年（涉及重大項目的保存期限不少于10年）。三、標準化審查工具模板（一）合規(guī)審查基本信息表項目名稱審查類型□合同類□制度類□業(yè)務類□其他涉及部門/單位審查人員法務專員、業(yè)務經(jīng)理審查時間____年__月日至__年__月__日審查組長法務總監(jiān)審查目標主要文件清單1.____________________________2.____________________________3.____________________________（二）合規(guī)風險清單表風險點描述涉及條款/內(nèi)容風險等級整改建議責任部門/人完成時限合同未明確管轄法院第10條爭議解決條款中風險補充具體管轄法院名稱業(yè)務部2023–員工手冊解除條款未區(qū)分曠工原因第5章違紀處理高風險修訂條款，明確曠工分級處理標準人力資源部2023–未取得食品經(jīng)營許可證開展食品銷售業(yè)務無高風險立即暫停相關業(yè)務，申請許可證市場部2023–（三）整改跟蹤表風險點描述整改措施整改進度責任部門/人反饋結(jié)果復核情況補充管轄法院名稱修訂合同第10條□未完成□已完成業(yè)務部已補充“市人民法院”法務專員復核通過修訂解除條款起草修訂稿并征求意見□未完成□已完成人力資源部初稿已完成待審批待法務總監(jiān)審批四、使用過程中的關鍵提示動態(tài)更新審查標準密切關注法律法規(guī)、監(jiān)管政策及行業(yè)規(guī)范的更新（如國家市場監(jiān)管總局每年發(fā)布的《反壟斷指南》修訂），每半年對審查要點進行梳理更新，保證模板適用性。強化跨部門協(xié)作業(yè)務部門是合規(guī)風險的第一責任人，審查過程中需主動對接業(yè)務人員，避免“閉門造車”；法務部門應定期組織合規(guī)培訓，提升業(yè)務部門的合規(guī)意識（如每季度開展“合同合規(guī)要點”培訓）。嚴格保密義務審查人員需對接觸到的企業(yè)商業(yè)秘密、合同內(nèi)容等敏感信息嚴格保密，不得向無關第三方泄露，違者按企業(yè)保密制度追責。借助專業(yè)支持對涉及新興領域（如數(shù)據(jù)合規(guī)、跨境投資）或復雜法律問題（如VIE架構(gòu)合規(guī)）的審查，應及時引