法律合同審查及執(zhí)行監(jiān)督工具模板類指南一、適用場景與價值定位本工具模板類適用于企業(yè)法務(wù)部門、律師事務(wù)所、合規(guī)管理人員及業(yè)務(wù)團隊，覆蓋合同全生命周期管理場景。具體包括：企業(yè)日常采購、銷售、服務(wù)類合同審查，重大投融資、合作項目合同風(fēng)險把控，以及合同簽訂后的履約跟蹤、執(zhí)行監(jiān)督與糾紛預(yù)防。通過標(biāo)準化流程與工具模板，可提升合同審查效率、降低法律風(fēng)險，保證合同條款落地執(zhí)行，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、合同審查全流程操作指南（一）前期準備：明確審查范圍與基礎(chǔ)資料需求對接與業(yè)務(wù)部門溝通，明確合同類型（如買賣合同、服務(wù)合同、保密協(xié)議）、交易背景、核心訴求（如付款條件、交付標(biāo)準）及特殊要求（如行業(yè)監(jiān)管規(guī)定）。收集交易對方基礎(chǔ)資料：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書（如簽約人為代理人）、相關(guān)資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證、ISO認證）。資料整理核對合同文本完整性：檢查是否有缺頁、漏簽，附件是否齊全（如技術(shù)附件、驗收標(biāo)準）。梳理關(guān)聯(lián)文件：如招投標(biāo)文件、談判紀要、previous合同版本，保證條款一致性。（二）形式審查：合規(guī)性基礎(chǔ)校驗主體信息審查檢查合同雙方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址等是否與營業(yè)執(zhí)照一致，避免“假章”“皮包公司”風(fēng)險。核對簽約人身份：法定代表人直接簽約的，需核對身份證號；代理人簽約的，需審核授權(quán)委托書是否載明具體授權(quán)范圍、權(quán)限及有效期，避免越權(quán)代理。合同結(jié)構(gòu)與形式審查檢查合同基本要素是否齊全：合同標(biāo)題、編號、簽訂時間、簽約地點、雙方主體信息、條款（如標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、違約責(zé)任）、簽字蓋章頁。確認合同形式合規(guī)性：法律法規(guī)要求書面形式的（如建設(shè)工程合同、房屋租賃合同），需保證為書面文本；需審批或備案的合同（如外資企業(yè)合同），檢查是否履行內(nèi)部審批流程。（三）實質(zhì)審查：核心條款與風(fēng)險點把控標(biāo)的條款審查明確標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容：描述是否具體、無歧義（如“設(shè)備型號”需標(biāo)注具體規(guī)格，“服務(wù)范圍”需列明服務(wù)清單），避免“模糊約定”導(dǎo)致履約爭議。檢查標(biāo)的物合法性：如涉及專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)，需核實權(quán)利歸屬及授權(quán)范圍；如涉及國有資產(chǎn)或特許經(jīng)營，需確認是否取得相關(guān)許可。權(quán)利義務(wù)條款審查履行期限與地點：明確具體時間節(jié)點（如“交付日期為2024年12月31日前”）及履行地點（如“甲方辦公地址”），避免“盡快”“約定期限”等模糊表述。付款條件與方式：約定支付比例、時間節(jié)點（如“驗收合格后30日內(nèi)支付合同總額的70%”）、賬戶信息（需核對賬戶名稱與合同主體一致），避免“預(yù)付款比例過高”“付款條件不明確”風(fēng)險。質(zhì)量標(biāo)準與驗收：明確驗收標(biāo)準（如“符合國家GB/T19001-2016標(biāo)準”）、驗收流程（如“雙方共同簽署驗收報告”）、異議期（如“驗收后7日內(nèi)提出異議”）。違約責(zé)任條款審查違約責(zé)任是否明確：如“逾期付款的，每日按應(yīng)付金額的0.05%支付違約金”“逾期交付的，每延遲1日按合同總額的1%支付違約金”，避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等模糊表述。違約責(zé)任是否合理：檢查違約金是否過高（超過實際損失的30%可能被法院調(diào)整），是否約定定金罰則（定金不超過主合同標(biāo)的額的20%），以及違約責(zé)任與違約行為的對應(yīng)性。爭議解決條款審查明確爭議解決方式：訴訟或仲裁，避免“既可訴訟又可仲裁”的無效約定。約定管轄法院/仲裁機構(gòu)：訴訟需明確具體法院（如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”），仲裁需明確具體仲裁委員會（如“中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會”）。（四）風(fēng)險識別與意見出具風(fēng)險等級劃分高風(fēng)險：如主體不適格、標(biāo)的違法、違約責(zé)任顯失公平、爭議解決約定無效，可能導(dǎo)致合同無效或重大損失。中風(fēng)險：如條款歧義、履行期限不明確、驗收標(biāo)準模糊，可能影響履約效率。低風(fēng)險：如標(biāo)點符號錯誤、表述口語化，不影響合同實質(zhì)性內(nèi)容。審查意見出具對高風(fēng)險條款，需明確修改建議（如“建議補充對方資質(zhì)證書作為附件，否則可能導(dǎo)致合同無效”）。對中風(fēng)險條款，需提示完善（如“建議將‘盡快交付’修改為‘2024年12月31日前交付’”）。出具《合同審查意見書》，列明審查結(jié)論（通過/修改后通過/不通過）、具體修改意見及風(fēng)險提示，經(jīng)法務(wù)負責(zé)人簽字確認后反饋業(yè)務(wù)部門。三、執(zhí)行監(jiān)督關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作指引（一）合同交底：明確履約要點與責(zé)任分工交底內(nèi)容核心條款解讀：重點說明標(biāo)的、履行期限、付款節(jié)點、質(zhì)量標(biāo)準、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款。風(fēng)險提示：明確合同履行中的潛在風(fēng)險（如對方可能逾期付款、交付物質(zhì)量不達標(biāo)）及應(yīng)對措施。責(zé)任分工：明確業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門在履約中的職責(zé)（如業(yè)務(wù)部門負責(zé)交付跟進，財務(wù)部門負責(zé)付款審核，法務(wù)部門負責(zé)糾紛處理）。交底記錄組織召開合同交底會議，形成《合同交底會議紀要》，由參會人員簽字確認，作為履約依據(jù)。（二）履約跟蹤：動態(tài)監(jiān)控執(zhí)行進度建立履約臺賬按合同編號、對方名稱、履行階段（如“待交付”“履約中”“待驗收”）建立履約跟蹤表，記錄關(guān)鍵節(jié)點時間（如合同簽訂日、預(yù)計交付日、實際交付日、驗收日）。定期更新履約狀態(tài)：業(yè)務(wù)部門每周反饋履約進展，法務(wù)部門每月匯總履約情況。風(fēng)險預(yù)警對即將到期的節(jié)點（如付款日、交付日）提前7日發(fā)出預(yù)警，提醒相關(guān)部門跟進。發(fā)覺對方違約行為（如逾期交付、質(zhì)量不達標(biāo)），及時收集證據(jù)（如溝通記錄、驗收報告），并向法務(wù)部門報告。（三）變更管理：規(guī)范合同修改流程變更申請因客觀情況需變更合同（如履行期限延長、標(biāo)的物調(diào)整），由業(yè)務(wù)部門提交《合同變更申請表》，說明變更原因、內(nèi)容及對雙方權(quán)利義務(wù)的影響。變更審查與審批法務(wù)部門審查變更條款的合法性、合理性，評估變更風(fēng)險（如是否影響付款條件、違約責(zé)任）。經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂《合同變更協(xié)議》，明確變更內(nèi)容、生效時間及與原合同的關(guān)系（如“變更協(xié)議生效后，原合同相應(yīng)條款自動失效”）。變更記錄將變更協(xié)議作為原合同附件，同步更新履約臺賬，保證履約信息一致。（四）糾紛處理：及時應(yīng)對與證據(jù)保全證據(jù)收集發(fā)覺合同糾紛，立即收集與糾紛相關(guān)的證據(jù)，包括：合同文本、往來函件、郵件、記錄、驗收報告、付款憑證等。對電子證據(jù)進行公證（如重要聊天記錄），保證證據(jù)真實性、合法性。糾紛解決優(yōu)先協(xié)商：與對方友好協(xié)商，達成和解協(xié)議，明確解決方案（如延期履行、減免違約金）。協(xié)商不成的，通過訴訟或仲裁解決：根據(jù)爭議解決條款，向有管轄權(quán)的法院或仲裁機構(gòu)提交申請，準備起訴狀/仲裁申請書及證據(jù)材料。糾紛歸檔糾紛解決后，將糾紛處理過程中的全部文件（協(xié)商記錄、和解協(xié)議、判決書、仲裁裁決書）整理歸檔，作為后續(xù)合同管理的參考。四、核心工具表格模板（一）合同審查清單表審查大類審查項目審查內(nèi)容審查結(jié)果（√/×）風(fēng)險等級（高/中/低）處理建議主體條款營業(yè)執(zhí)照名稱、信用代碼與合同主體一致，在有效期內(nèi)授權(quán)委托書代理人權(quán)限明確，在有效期內(nèi)標(biāo)的條款標(biāo)的物描述具體型號、規(guī)格，無歧義標(biāo)的合法性不違反法律法規(guī)，不侵犯第三方權(quán)益權(quán)利義務(wù)條款履行期限明確具體時間節(jié)點付款條件比例、時間、賬戶明確違約責(zé)任條款違約金約定是否合理，是否超過實際損失30%爭議解決條款管轄約定明確法院或仲裁機構(gòu)，無沖突（二）合同執(zhí)行跟蹤表合同編號合同名稱對方名稱履約階段關(guān)鍵節(jié)點計劃時間實際時間完成情況（是/否）責(zé)任主體備注2024XYZ001設(shè)備采購合同A公司交付階段設(shè)備交付2024-12-31待交付否業(yè)務(wù)部物流延遲2024XYZ002服務(wù)合同B公司驗收階段驗收報告簽署2025-01-152025-01-15是法務(wù)部已歸檔（三）合同變更申請表合同編號原合同名稱變更原因變更內(nèi)容（可附頁）雙方協(xié)商情況法務(wù)風(fēng)險分析審批意見（法務(wù)負責(zé)人）2024XYZ001設(shè)備采購合同對方生產(chǎn)延遲，需交付時間延長15天履行期限變更為2025-01-15已與對方達成一致不影響付款條件，風(fēng)險可控同意變更五、風(fēng)險防控與操作要點（一）主體審查“三必查”必查營業(yè)執(zhí)照原件或加蓋公章的復(fù)印件，核實經(jīng)營范圍及有效期；必查簽約人身份，法定代表人需提供身份證，代理人需提供有效授權(quán)委托書；必查相關(guān)資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證、安全生產(chǎn)許可證），保證具備履約能力。（二）條款約定“三避免”避免模糊表述：如“盡快”“合理期限”“高質(zhì)量”，需量化或明確標(biāo)準；避免責(zé)任不對等：如只約定我方違約責(zé)任，未約定對方違約條款；避免爭議解決約定無效：如“由雙方所在地法院管轄”，違反“唯一管轄”原則。（三）履約監(jiān)督“三留存”留存書面確認：重要溝通（如交付、驗收）需簽署書面文件，避免口頭約定；留存溝通記錄：郵件、等需定期備份，保證可追溯；留存付款憑證：通過銀行轉(zhuǎn)賬付款時，備注“合同編號+款項性