第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE合規(guī)性審核通過承諾函[5篇]合規(guī)性審核通過承諾函第1篇承諾方類型：□企業(yè)□個人□其他__________鑒于承諾方（以下簡稱“承諾方”）在履行相關(guān)職責(zé)過程中，需嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動的合法合規(guī)性，特此作出如下承諾：一、承諾事項(xiàng)承諾方鄭重承諾，在經(jīng)營活動中嚴(yán)格遵守國家及地方現(xiàn)行有效的法律法規(guī)、政策文件及行業(yè)監(jiān)管要求，保證所有業(yè)務(wù)流程及產(chǎn)品服務(wù)均符合法律規(guī)范。承諾方將全面梳理并規(guī)范內(nèi)部管理制度，明確合規(guī)責(zé)任，建立健全風(fēng)險防控機(jī)制，定期開展合規(guī)自查，及時發(fā)覺并整改潛在合規(guī)風(fēng)險。承諾方將積極配合相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供所需資料，并對所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。承諾方承諾在涉及利益相關(guān)方的合作中，堅持公平、公正、公開原則，保證交易行為的合法合規(guī)，杜絕任何形式的商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為。承諾方將加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識，保證員工知曉并遵守相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度。二、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)承諾方將依據(jù)國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，制定詳細(xì)的合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則，明確合規(guī)管理組織架構(gòu)及職責(zé)分工。承諾方將建立合規(guī)風(fēng)險評估體系，定期對業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估，識別、評估、應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險。承諾方將設(shè)立合規(guī)管理部門或指定合規(guī)管理人員，負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作的日常開展，包括合規(guī)政策制定、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督檢查、合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對等。承諾方將建立合規(guī)舉報機(jī)制，鼓勵員工及利益相關(guān)方舉報違法違規(guī)行為，并對舉報人信息予以嚴(yán)格保密。承諾方將定期開展合規(guī)審計，對合規(guī)管理工作進(jìn)行全面評估，保證合規(guī)管理體系的有效性。承諾方將根據(jù)法律法規(guī)及政策變化，及時更新合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則，保證合規(guī)管理體系與法律法規(guī)及政策要求保持一致。三、監(jiān)督考核承諾方將積極配合相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供所需資料，并對所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。承諾方將建立內(nèi)部合規(guī)考核機(jī)制，將合規(guī)管理工作納入年度考核體系，明確考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)。承諾方將定期對員工合規(guī)情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果將作為員工獎懲、晉升的重要依據(jù)。承諾方將設(shè)立合規(guī)獎懲制度，對合規(guī)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工給予獎勵，對違反合規(guī)要求的員工進(jìn)行處罰。承諾方將定期向董事會或最高管理層匯報合規(guī)管理工作情況，接受監(jiān)督指導(dǎo)。承諾方將根據(jù)監(jiān)督檢查及內(nèi)部考核結(jié)果，及時完善合規(guī)管理體系，提升合規(guī)管理水平。__________項(xiàng)指標(biāo)納入年度考核，保證合規(guī)管理工作得到有效落實(shí)。四、生效變更本承諾函自簽署之日起生效，具有法律約束力。承諾方承諾將嚴(yán)格遵守本承諾函各項(xiàng)內(nèi)容，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。如法律法規(guī)及政策發(fā)生變更，承諾方將根據(jù)變更情況，及時調(diào)整合規(guī)管理體系及業(yè)務(wù)活動，保證持續(xù)符合法律法規(guī)及政策要求。如承諾方發(fā)生合并、分立、重組等重大事項(xiàng)，不影響本承諾函的效力，承繼主體將繼續(xù)履行本承諾函各項(xiàng)內(nèi)容。承諾方承諾對本承諾函的內(nèi)容及履行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，并定期進(jìn)行評估，保證本承諾函得到有效執(zhí)行。如承諾方違反本承諾函任何條款，愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于接受行政處罰、承擔(dān)民事賠償責(zé)任等。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________合規(guī)性審核通過承諾函第2篇承諾方：________________________接收方：________________________1.承諾依據(jù)承諾方充分認(rèn)識到合規(guī)性管理的重要性，為維護(hù)市場秩序、保障各方權(quán)益及促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，特向接收方作出如下承諾。承諾方將嚴(yán)格遵守法律法規(guī)要求，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，并接受接收方的監(jiān)督與核查。2.承諾范圍承諾方承諾在本承諾函有效期內(nèi)，針對所有業(yè)務(wù)活動及內(nèi)部管理，包括但不限于財務(wù)報告、數(shù)據(jù)保護(hù)、反商業(yè)賄賂、環(huán)境保護(hù)及勞動用工等方面，全面履行合規(guī)性義務(wù)。承諾方將保證其提供的所有信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并符合法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求。3.實(shí)施步驟承諾方將按照以下計劃推進(jìn)合規(guī)性管理工作：第一階段：至________年________月________日，完成合規(guī)性現(xiàn)狀評估，制定詳細(xì)合規(guī)性管理方案，并組織內(nèi)部培訓(xùn)。第二階段：至________年________月________日，建立合規(guī)性管理機(jī)制，明確各部門職責(zé)，并開展專項(xiàng)合規(guī)性檢查。第三階段：持續(xù)進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督，定期更新管理措施，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動符合動態(tài)調(diào)整后的法律法規(guī)要求。4.配置保障為保障合規(guī)性管理工作的有效實(shí)施，承諾方將：配備__________名專業(yè)人員負(fù)責(zé)實(shí)施合規(guī)性管理，保證專業(yè)能力與職責(zé)匹配。設(shè)立專項(xiàng)預(yù)算，用于合規(guī)性培訓(xùn)、系統(tǒng)升級及第三方咨詢等，保證資源充足。建立內(nèi)部舉報渠道，鼓勵員工及合作伙伴及時反映違規(guī)行為，并制定相應(yīng)處理流程。5.監(jiān)督機(jī)制承諾方將接受接收方的監(jiān)督，并主動配合各項(xiàng)核查工作。同時引入第三方評估機(jī)制，由__________機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度評估，保證合規(guī)性管理工作達(dá)到行業(yè)先進(jìn)水平。評估結(jié)果將作為持續(xù)改進(jìn)的重要依據(jù)，并定期向接收方匯報。6.違約處理若承諾方未能履行本承諾函所述義務(wù)，將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，包括但不限于：公開披露違規(guī)行為，影響企業(yè)聲譽(yù)；接受接收方提出的整改要求，并承擔(dān)整改費(fèi)用；若涉及行政處罰，將配合相關(guān)部門調(diào)查，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。承諾方承諾將嚴(yán)格遵守本承諾函內(nèi)容，保證合規(guī)性管理工作落實(shí)到位，并接受各方監(jiān)督。承諾人簽名：________________________簽訂日期：________________________合規(guī)性審核通過承諾函第3篇合同編號：__________一、引言尊敬的_（接收方全稱）_：本人/本機(jī)構(gòu)作為_（承諾人主體名稱）_，現(xiàn)就本承諾書接收方所關(guān)心的合規(guī)性審核事宜，本著誠實(shí)信用、遵守法律法規(guī)的原則，鄭重作出如下承諾：二、承諾事項(xiàng)（一）基本信息確認(rèn)1.承諾人基本信息承諾人名稱：_（填寫承諾人全稱）_法定代表人/負(fù)責(zé)人：_（填寫法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名）_職務(wù)：_（填寫職務(wù)）_統(tǒng)一社會信用代碼：_（填寫統(tǒng)一社會信用代碼）_注冊地址：_（填寫注冊地址）_地址：_（填寫聯(lián)系地址）_聯(lián)系方式：_（填寫聯(lián)系方式）_2.接收方信息確認(rèn)接收方名稱：_（填寫接收方全稱）_法定代表人/負(fù)責(zé)人：_（填寫法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名）_職務(wù)：_（填寫職務(wù)）統(tǒng)一社會信用代碼：_（填寫統(tǒng)一社會信用代碼）_注冊地址：_（填寫注冊地址）地址：_（填寫聯(lián)系地址）聯(lián)系方式：_（填寫聯(lián)系方式）（二）合規(guī)性概述1.承諾范圍本承諾書所涉及的范圍包括但不限于承諾人從事的_（填寫具體業(yè)務(wù)范圍）_業(yè)務(wù)活動，以及與接收方簽訂的_（填寫合同/協(xié)議名稱）_合同項(xiàng)下的所有義務(wù)和責(zé)任。承諾人承諾在本承諾書簽署之日起，持續(xù)遵守所有適用的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求。2.合規(guī)性原則承諾人承諾將始終遵循以下合規(guī)性原則：（1）合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守中國法律法規(guī)及地方性法規(guī)，保證所有業(yè)務(wù)活動均在法律框架內(nèi)進(jìn)行。（2）誠信原則：堅持誠信經(jīng)營，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供所有相關(guān)信息，不得提供虛假或誤導(dǎo)性信息。（3）公平原則：在業(yè)務(wù)活動中尊重交易相對方的合法權(quán)益，公平交易，不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭。（4）透明原則：業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)內(nèi)容等均應(yīng)公開透明，接受社會監(jiān)督。（5）持續(xù)改進(jìn)原則：不斷優(yōu)化內(nèi)部合規(guī)管理體系，提升合規(guī)經(jīng)營水平，適應(yīng)法律法規(guī)的變化。（三）合規(guī)性管理體系1.內(nèi)部合規(guī)組織架構(gòu)承諾人已設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)管理部門，配備專業(yè)的合規(guī)管理人員，負(fù)責(zé)公司整體合規(guī)工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織實(shí)施和監(jiān)督評估。合規(guī)管理部門直接向_（填寫匯報層級，如：總經(jīng)理/董事會）_匯報，保證合規(guī)管理工作的高效性和權(quán)威性。2.合規(guī)政策與制度承諾人已制定并完善了一套覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)政策與制度，包括但不限于：（1）《反腐敗合規(guī)管理制度》（2）《反洗錢合規(guī)管理制度》（3）《數(shù)據(jù)保護(hù)與隱私合規(guī)管理制度》（4）《知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)合規(guī)管理制度》（5）《合同管理合規(guī)管理制度》（6）《信息披露合規(guī)管理制度》（7）《業(yè)務(wù)操作合規(guī)管理制度》上述政策與制度均經(jīng)過法律顧問的審核，并定期進(jìn)行修訂完善，保證其與最新的法律法規(guī)和監(jiān)管要求保持一致。3.合規(guī)培訓(xùn)與教育承諾人已建立完善的合規(guī)培訓(xùn)與教育體系，定期對全體員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)容包括：（1）法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范培訓(xùn)（2）合規(guī)風(fēng)險識別與防范培訓(xùn)（3）職業(yè)道德與行為規(guī)范培訓(xùn)（4）案例分析培訓(xùn)通過系統(tǒng)的培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)意識和能力，保證員工能夠正確理解和執(zhí)行各項(xiàng)合規(guī)政策與制度。4.合規(guī)風(fēng)險識別與評估承諾人已建立常態(tài)化的合規(guī)風(fēng)險識別與評估機(jī)制，定期對公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估，識別潛在的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)。對于識別出的合規(guī)風(fēng)險，承諾人將制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，并持續(xù)跟蹤風(fēng)險變化情況，及時調(diào)整應(yīng)對策略。5.合規(guī)審查與監(jiān)督承諾人已設(shè)立內(nèi)部合規(guī)審查與監(jiān)督機(jī)制，對各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性進(jìn)行定期審查和監(jiān)督。合規(guī)管理部門有權(quán)對公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行抽查，并要求相關(guān)部門提供相關(guān)資料和說明。對于發(fā)覺的合規(guī)問題，承諾人將及時進(jìn)行整改，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。（四）合規(guī)性審核承諾1.審核范圍與內(nèi)容承諾人承諾全面配合接收方開展的合規(guī)性審核工作，審核范圍包括但不限于：（1）承諾人的公司治理結(jié)構(gòu)及合規(guī)管理體系（2）承諾人的業(yè)務(wù)資質(zhì)與許可情況（3）承諾人的內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況（4）承諾人的業(yè)務(wù)操作流程及合規(guī)性（5）承諾人的反腐敗、反洗錢合規(guī)情況（6）承諾人的數(shù)據(jù)保護(hù)與隱私合規(guī)情況（7）承諾人的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)合規(guī)情況（8）承諾人的信息披露合規(guī)情況（9）承諾人的其他合規(guī)事項(xiàng)2.信息提供與配合承諾人承諾將按照接收方的要求，及時、真實(shí)、完整地提供所有與合規(guī)性審核相關(guān)的資料和信息，包括但不限于：（1）公司章程、營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等主體資格證明文件（2）業(yè)務(wù)資質(zhì)證書、許可文件等經(jīng)營資格證明文件（3）合規(guī)政策與制度文件（4）合規(guī)培訓(xùn)記錄（5）合規(guī)風(fēng)險評估報告（6）合規(guī)審查與監(jiān)督記錄（7）內(nèi)部舉報及處理記錄（8）行政處罰、訴訟仲裁等法律糾紛記錄（9）其他與合規(guī)性審核相關(guān)的資料和信息承諾人將指定專人負(fù)責(zé)接收方合規(guī)性審核工作的協(xié)調(diào)與溝通，保證審核工作順利進(jìn)行。3.問題整改與持續(xù)改進(jìn)對于接收方在合規(guī)性審核中發(fā)覺的問題，承諾人承諾將認(rèn)真分析問題原因，制定切實(shí)可行的整改方案，并按照整改方案的要求及時進(jìn)行整改。整改完成后，承諾人將向接收方提交整改報告，并持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系，防止類似問題再次發(fā)生。（五）法律責(zé)任承諾1.法律責(zé)任承擔(dān)承諾人承諾，若因承諾人違反本承諾書中的任何承諾而造成接收方或任何第三方遭受損失的，承諾人將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償責(zé)任、違約責(zé)任等。2.法律法規(guī)遵守承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守所有適用的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，并承擔(dān)因違反法律法規(guī)而產(chǎn)生的所有法律責(zé)任。3.監(jiān)管要求配合承諾人承諾，將積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，如實(shí)提供監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的資料和信息，并承擔(dān)因不配合監(jiān)管工作而產(chǎn)生的所有法律責(zé)任。三、承諾效力本承諾書自簽署之日起生效，具有法律約束力。承諾人將嚴(yán)格遵守本承諾書中的各項(xiàng)承諾，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。四、爭議解決因本承諾書引起的或與本承諾書有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向_（填寫仲裁機(jī)構(gòu)或法院）_提起仲裁/訴訟。五、其他事項(xiàng)1.承諾書的修改與補(bǔ)充本承諾書的任何修改或補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。2.承諾書的份數(shù)本承諾書一式_（填寫份數(shù)）_份，承諾人執(zhí)_（填寫份數(shù)）_份，接收方執(zhí)_（填寫份數(shù)）_份，具有同等法律效力。3.承諾書的送達(dá)本承諾書自簽署之日起，即具有法律效力。雙方均應(yīng)按照本承諾書的約定履行各自義務(wù)。承諾人（簽字）：__________簽訂日期：__________合規(guī)性審核通過承諾函第4篇關(guān)于__________項(xiàng)目的承諾本承諾函由承諾人就__________項(xiàng)目（以下簡稱“本項(xiàng)目”）的合規(guī)性審核事宜，遵循相關(guān)法律法規(guī)及政策要求，作出如下專項(xiàng)承諾：一、前期準(zhǔn)備階段1.承諾人必須在本階段全面收集并整理與本項(xiàng)目的所有相關(guān)資料，保證資料的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性，并按合規(guī)性審核要求提供。2.承諾人必須嚴(yán)格按照主管部門及行業(yè)規(guī)范，完成項(xiàng)目立項(xiàng)、風(fēng)險評估等前期準(zhǔn)備工作，不得出現(xiàn)虛假申報或隱瞞關(guān)鍵信息的行為。3.承諾人嚴(yán)禁在前期準(zhǔn)備階段偽造、篡改或銷毀任何與項(xiàng)目合規(guī)性相關(guān)的文件、數(shù)據(jù)或記錄。二、實(shí)施過程階段1.承諾人在項(xiàng)目實(shí)施過程中，必須嚴(yán)格遵守國家及地方相關(guān)法律法規(guī)，保證所有操作符合合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)。2.承諾人必須建立并執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行合規(guī)性自查，及時發(fā)覺并糾正問題。3.承諾人嚴(yán)禁將項(xiàng)目轉(zhuǎn)包、違法分包或委托給不具備相應(yīng)資質(zhì)的單位或個人，嚴(yán)禁出現(xiàn)任何違法違規(guī)行為。三、后期評估階段1.承諾人在項(xiàng)目完成后，必須按要求提交完整的合規(guī)性評估報告，并對評估結(jié)果負(fù)責(zé)。2.承諾人必須配合主管部門的合規(guī)性審核工作，如實(shí)提供所需資料，不得拒絕、阻撓或提供虛假信息。3.承諾人嚴(yán)禁在后期評估階段隱瞞項(xiàng)目實(shí)施過程中的違規(guī)行為，或篡改、偽造評估結(jié)果。本承諾自__________年__月__日起生效。承諾人（簽名）：__________簽訂日期：__________年__月__日合規(guī)性審核通過承諾函第5篇根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本規(guī)定與適用范圍本承諾書由承諾方（以下簡稱“甲方”）與被承諾方（以下簡稱“乙方”）共同遵守，旨在明確雙方在履行__________協(xié)議合同（以下簡稱“協(xié)議”）過程中，就合規(guī)性審核相關(guān)事宜的義務(wù)與責(zé)任。本承諾書自生效之日起，對甲乙雙方具有法律約束力，任何一方均應(yīng)嚴(yán)格履行本承諾書所列各項(xiàng)內(nèi)容。2.定義與說明在本承諾書中，下列詞語具有特定含義：合規(guī)性審核指依據(jù)協(xié)議約定及__________法律法規(guī)（以下簡稱“法律法規(guī)”）對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行的審查與確認(rèn)，以判斷其是否符合__________指本承諾書涉及的特定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)規(guī)范；協(xié)議相關(guān)文件包括但不限于協(xié)議正本、附件、補(bǔ)充協(xié)議及其他書面文件，均構(gòu)成本承諾書不可分割的組成部分；書面通知指通過協(xié)議約定的送達(dá)方式（如專人送達(dá)、快遞或郵件等）發(fā)出的具有法律效力的通知文件；指定人員指甲乙雙方授權(quán)負(fù)責(zé)本承諾書履行及溝通事宜的聯(lián)系人，其身份及聯(lián)系方式以協(xié)議附件為準(zhǔn)；違約行為指任何一方未按本承諾書或協(xié)議約定履行義務(wù)的情形。3.具體承諾事項(xiàng)甲方與乙方均承諾以下內(nèi)容：3.1信息提供與真實(shí)完整雙方承諾向?qū)Ψ教峁┑呐c合規(guī)性審核相關(guān)的全部文件、數(shù)據(jù)及資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并符合法律法規(guī)及協(xié)議要求。任何一方不得提供虛假或誤導(dǎo)性信息，否則應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部