基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)題單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集基金份額發(fā)售之日起多少日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資？A.5日B.10日C.15日D.20日2.公募基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由誰(shuí)承擔(dān)？A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機(jī)構(gòu)3.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)召集？A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機(jī)構(gòu)4.開放式基金的申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的多少？A.3%B.5%C.8%D.10%5.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列哪些行為？A.買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外B.向基金管理人、基金托管人出資C.買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)6.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其什么為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任？A.出資為限B.全部財(cái)產(chǎn)C.無(wú)限責(zé)任D.不承擔(dān)責(zé)任7.基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份，這一規(guī)定體現(xiàn)了基金托管人的哪項(xiàng)職責(zé)？A.資產(chǎn)保管B.資金清算C.會(huì)計(jì)核算D.監(jiān)督職責(zé)8.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)多少人？A.50人B.100人C.150人D.200人9.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起多少日內(nèi)進(jìn)行基金募集？A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月10.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的次日，通過(guò)網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的哪類信息？A.基金資產(chǎn)凈值B.基金資產(chǎn)總值C.基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值D.基金收益率多項(xiàng)選擇題（每題4分，共40分）1.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)屬于其什么財(cái)產(chǎn)？A.清算財(cái)產(chǎn)B.獨(dú)立財(cái)產(chǎn)C.共有財(cái)產(chǎn)D.關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)2.基金份額持有人享有哪些權(quán)利？A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)3.基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則？A.恪盡職守，誠(chéng)實(shí)信用B.謹(jǐn)慎勤勉，強(qiáng)化制衡C.依法合規(guī)，利益優(yōu)先D.公平對(duì)待各基金份額持有人4.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人的哪些權(quán)利依法不得剝奪？A.取得基金收益B.對(duì)基金份額享有所有權(quán)C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額D.參與基金財(cái)產(chǎn)清算5.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的什么？A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.及時(shí)性6.基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的多少以上通過(guò)？A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三7.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持哪些原則？A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.客觀性原則D.及時(shí)性原則8.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)清算組應(yīng)當(dāng)在基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)束后，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行以及國(guó)務(wù)院財(cái)政部門報(bào)告什么內(nèi)容？A.清算報(bào)告B.清算費(fèi)用C.清算結(jié)果D.基金財(cái)產(chǎn)分配方案9.基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，并予以公告，但哪些事項(xiàng)不需報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案？A.更換基金管理人B.更換基金托管人C.提前終止基金合同D.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限10.基金托管人的職責(zé)主要包括哪些？A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立D.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料判斷題（每題2分，共20分）1.公募基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)由基金份額持有人以其出資為限承擔(dān)。（）2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件。（）3.開放式基金的基金份額持有人可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回基金份額。（）4.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。（）5.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。（）6.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金份額持有人承擔(dān)，但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。（）7.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。（）8.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。（）9.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，從其約定。（）10.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，但不需要保證及時(shí)性。（）填空題（每題2分，共20分）1.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起__日內(nèi)開始辦理基金份額的申購(gòu)、贖回。2.公募基金應(yīng)當(dāng)通過(guò)__向投資者銷售基金份額，募集過(guò)程應(yīng)當(dāng)公開透明。3.開放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格，依據(jù)申購(gòu)、贖回日__計(jì)算。4.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向__募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人。5.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的__、__、__。6.基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的__以上通過(guò)。7.基金管理人、基金托管人因基金份額持有人大會(huì)未就審議事項(xiàng)作出決定而不能履行職責(zé)的，其按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者基金合同的約定應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，由__依法指定其他基金管理人、基金托管人或者采取其他必要的措施予以處理。8.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由__承擔(dān)，但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。9.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其__。10.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的__。答案：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題：1.C2.C3.A4.B5.D6.A7.D8.B9.B10.C多項(xiàng)選擇題：1.B2.ABCD3.ABD4.ABCD5.ABCD6.C7.ABC8.AC9.D10.ABCD判斷題：1.×2.×3.√