2025年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)及答案單項(xiàng)選擇題1.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以（）的名義單獨(dú)立戶管理。A.證券公司B.客戶C.證券公司和客戶共有D.商業(yè)銀行答案：B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。2.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東出資方式的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是（）。A.以商譽(yù)作價(jià)出資B.以勞務(wù)作價(jià)出資C.以特許經(jīng)營(yíng)權(quán)作價(jià)出資D.以土地使用權(quán)作價(jià)出資答案：D解析：股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。勞務(wù)、商譽(yù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)不能作為股東出資。3.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10答案：A解析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。4.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。A.挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托D.為客戶提供融資融券服務(wù)答案：B解析：選項(xiàng)A，挪用客戶交易結(jié)算資金屬于禁止行為；選項(xiàng)C，在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托是違規(guī)的；選項(xiàng)D，未經(jīng)批準(zhǔn)為客戶提供融資融券服務(wù)是禁止的。而根據(jù)委托單內(nèi)容向交易所申報(bào)是正常的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作。5.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由（）規(guī)定，并依法登記。A.公司章程B.公司登記機(jī)關(guān)C.公司監(jiān)事會(huì)D.公司董事會(huì)答案：A解析：公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。6.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，不正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員C.合規(guī)負(fù)責(zé)人由董事會(huì)決定聘任D.合規(guī)負(fù)責(zé)人自任職之日起5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案答案：D解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)自任職之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。所以選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。7.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以（）為內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)部門。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.合規(guī)部D.稽核部答案：D解析：證券公司以稽核部為內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)部門。8.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定D.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛答案：C解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，而不是3年，所以選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤。9.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.經(jīng)理層答案：A解析：有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照《公司法》行使職權(quán)。10.證券公司的（）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。A.董事會(huì)B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D.分支機(jī)構(gòu)答案：A解析：證券公司的董事會(huì)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。多項(xiàng)選擇題1.下列屬于證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)答案：ABCD解析：經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。2.公司的高級(jí)管理人員，是指（）。A.經(jīng)理B.副經(jīng)理C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.上市公司董事會(huì)秘書答案：ABCD解析：公司的高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。3.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.身份B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況C.證券投資經(jīng)驗(yàn)D.風(fēng)險(xiǎn)偏好答案：ABCD解析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。4.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人C.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密D.證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)答案：ACD解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，并且應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。5.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額C.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)答案：ABCD解析：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：發(fā)起人符合法定人數(shù)；有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額；股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)；有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；有公司住所。6.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A.0.1‰B.0.3‰C.1‰D.3‰答案：D解析：證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。7.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)有（）。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施答案：ABC解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金?？梢蕴峁┢谪浶星樾畔?、交易設(shè)施。8.下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式B.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告C.收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日D.在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤回其收購(gòu)要約答案：ABCD解析：以上選項(xiàng)均符合上市公司收購(gòu)的相關(guān)規(guī)定。9.證券公司合規(guī)管理的基本原則有（）。A.獨(dú)立性原則B.客觀性原則C.公正性原則D.專業(yè)性原則答案：ABCD解析：證券公司合規(guī)管理的基本原則包括獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則和協(xié)調(diào)性原則。10.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，正確的有（）。A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)C.證券公司可以將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D.客戶的交易結(jié)算資金和證券應(yīng)與證券公司的自有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理答案：ABD解析：證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金和委托管理的資產(chǎn)，客戶的交易結(jié)算資金和證券應(yīng)與證券公司的自有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。判斷題1.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，屬于欺詐客戶的行為。（）答案：正確解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托，這違背了客戶的真實(shí)資金和證券狀況，屬于欺詐客戶的行為。2.公司可以設(shè)立分公司，分公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。（）答案：錯(cuò)誤解析：公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。3.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。（）答案：正確解析：證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行，這是為了規(guī)范自營(yíng)業(yè)務(wù)操作，防范風(fēng)險(xiǎn)。4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。（）答案：錯(cuò)誤解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得代理委托人從事證券投資，這是為了避免利益沖突和保證咨詢業(yè)務(wù)的獨(dú)立性。5.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。（）答案：正確解析：有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)，這是股東的權(quán)利之一。6.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。（）答案：錯(cuò)誤解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。7.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。（）答案：正確解析：客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，為了保障客戶資產(chǎn)安全，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。8.股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。有特殊情形的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。（）答案：正確解析：股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；公司章程規(guī)定的其他情形。9.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾。（）答案：正確解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不能向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾，這是為了保護(hù)投資者的利益和維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。10.證券公司可以將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。（）答案：錯(cuò)誤解析：證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用，這是為了防止違規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)傳遞。案例分析題案例一：甲證券公司接受客戶乙的委托，為其買賣證券。在交易過(guò)程中，甲證券公司發(fā)現(xiàn)乙的交易指令不符合相關(guān)規(guī)定，但仍執(zhí)行了該指令，導(dǎo)致乙遭受了一定的損失。乙要求甲證券公司賠償損失，甲證券公司以乙自身指令有誤為由拒絕賠償。問(wèn)題：1.甲證券公司的做法是否正確？為什么？2.乙是否可以要求甲證券公司賠償損失？說(shuō)明理由。答案：1.甲證券公司的做法不正確。根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，證券公司作為受托人，有義務(wù)對(duì)客戶的交易指令進(jìn)行審核，對(duì)于不符合規(guī)定的指令，不應(yīng)執(zhí)行。甲證券公司明知乙的交易指令不符合規(guī)定仍執(zhí)行，違反了其應(yīng)盡的義務(wù)。2.乙可以要求甲證券公司賠償損失。雖然乙的交易指令本身有誤，但甲證券公司沒有履行審核和拒絕執(zhí)行不符合規(guī)定指令的職責(zé)，其行為存在過(guò)錯(cuò)。由于甲證券公司的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致乙遭受損失，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和委托合同關(guān)系，乙有權(quán)要求甲證券公司承擔(dān)賠償責(zé)任。案例二：丙股份有限公司成立后，由于經(jīng)營(yíng)不善，連續(xù)多年虧損。公司股東丁認(rèn)為公司繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，于是向法院提起解散公司的訴訟。問(wèn)題：1.丁是否有資格提起解散公司的訴訟？為什么？2.法院在何種情況下會(huì)支持丁的訴訟請(qǐng)求？答案：1.丁有資格提起解散公司的訴訟。根據(jù)《公司法》規(guī)定，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。只要丁符合單獨(dú)或者合計(jì)持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的條件，就有資格提起該訴訟。2.法院在以下情況下可能支持丁的訴訟請(qǐng)求：公司持續(xù)兩年以上無(wú)法召開股東會(huì)或者股東大會(huì)，公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難的；股東表決時(shí)無(wú)法達(dá)到法定或者公司章程規(guī)定的比例，持續(xù)兩年以上不能做出有效的股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難的；公司董事長(zhǎng)期沖突，且無(wú)法通過(guò)股東會(huì)或者股東大會(huì)解決，公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難的；經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生其他嚴(yán)重困難，公司繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失的情形。同時(shí)，法院會(huì)審查是否通過(guò)其他途徑（如協(xié)商、調(diào)解等）無(wú)法解決公司的困境。如果符合上述條件且其他途徑無(wú)法解決，法院可能會(huì)支持丁解散公司的訴訟請(qǐng)求。案例三：戊證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，未對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行充分調(diào)查，就為客戶提供了融資融券