軟件變更管理規(guī)定一、概述

軟件變更管理是確保軟件系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行、功能完善和風(fēng)險(xiǎn)可控的重要機(jī)制。通過(guò)規(guī)范化的變更流程，可以有效控制變更帶來(lái)的影響，提高軟件質(zhì)量和用戶滿意度。本規(guī)定旨在明確軟件變更的管理流程、職責(zé)分工、變更類型及審批要求，確保所有變更得到合理評(píng)估和控制。

二、變更管理流程

（一）變更請(qǐng)求提出

1.變更請(qǐng)求人應(yīng)明確變更目的、內(nèi)容、影響范圍及預(yù)期效果。

2.提交變更請(qǐng)求時(shí)需提供詳細(xì)說(shuō)明，包括：

(1)變更背景及必要性；

(2)具體變更方案；

(3)對(duì)系統(tǒng)性能、安全性的潛在影響分析。

（二）變更評(píng)估

1.變更管理委員會(huì)（或指定團(tuán)隊(duì)）對(duì)變更請(qǐng)求進(jìn)行評(píng)估，主要內(nèi)容包括：

(1)變更的緊急程度和優(yōu)先級(jí)；

(2)對(duì)現(xiàn)有功能、數(shù)據(jù)、用戶操作的影響；

(3)技術(shù)可行性及資源需求。

2.評(píng)估結(jié)果分為：批準(zhǔn)、暫緩、拒絕，并給出具體理由。

（三）變更審批

1.根據(jù)變更級(jí)別，由不同層級(jí)人員進(jìn)行審批：

(1)日常優(yōu)化類變更：技術(shù)負(fù)責(zé)人審批；

(2)核心功能變更：部門(mén)主管審批；

(3)系統(tǒng)架構(gòu)變更：變更管理委員會(huì)審批。

2.審批通過(guò)后，生成變更任務(wù)單，明確執(zhí)行人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

（四）變更實(shí)施

1.執(zhí)行變更需遵循以下步驟：

(1)環(huán)境準(zhǔn)備：確保測(cè)試、預(yù)發(fā)布環(huán)境符合要求；

(2)變更操作：嚴(yán)格按照方案執(zhí)行，記錄關(guān)鍵步驟；

(3)數(shù)據(jù)備份：變更前進(jìn)行完整數(shù)據(jù)備份，備份頻率不低于每日一次。

2.實(shí)施過(guò)程中如遇問(wèn)題，需立即停止操作并上報(bào)。

（五）變更驗(yàn)證

1.變更完成后，由測(cè)試團(tuán)隊(duì)或業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行驗(yàn)證，主要檢查：

(1)功能是否符合預(yù)期；

(2)系統(tǒng)穩(wěn)定性及性能指標(biāo)；

(3)是否存在新的缺陷或兼容性問(wèn)題。

2.驗(yàn)證通過(guò)后，更新相關(guān)文檔（如需求文檔、操作手冊(cè)）。

（六）變更發(fā)布

1.正式發(fā)布需符合以下條件：

(1)所有測(cè)試用例通過(guò)；

(2)用戶培訓(xùn)或通知已到位；

(3)災(zāi)備方案已準(zhǔn)備就緒。

2.發(fā)布后持續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，至少72小時(shí)內(nèi)重點(diǎn)關(guān)注異常情況。

三、變更類型

（一）緊急變更

1.定義：因系統(tǒng)故障或安全漏洞需立即處理的變更。

2.處理要求：

(1)簡(jiǎn)化審批流程，優(yōu)先修復(fù)問(wèn)題；

(2)事后進(jìn)行復(fù)盤(pán)，分析根源。

（二）計(jì)劃變更

1.定義：在非緊急情況下，按預(yù)定計(jì)劃進(jìn)行的變更。

2.處理要求：

(1)提前30天提交變更請(qǐng)求；

(2)充分進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和資源協(xié)調(diào)。

（三）優(yōu)化變更

1.定義：改進(jìn)現(xiàn)有功能或性能的變更。

2.處理要求：

(1)優(yōu)先級(jí)較低時(shí)，納入周期性變更計(jì)劃；

(2)需評(píng)估長(zhǎng)期效益。

四、職責(zé)分工

（一）變更請(qǐng)求人

1.負(fù)責(zé)提出變更需求，提供完整信息；

2.配合評(píng)估和驗(yàn)證環(huán)節(jié)。

（二）技術(shù)團(tuán)隊(duì)

1.負(fù)責(zé)變更方案設(shè)計(jì)和技術(shù)實(shí)現(xiàn)；

2.承擔(dān)實(shí)施過(guò)程中的技術(shù)責(zé)任。

（三）測(cè)試團(tuán)隊(duì)

1.負(fù)責(zé)變更后的功能及性能測(cè)試；

2.提供驗(yàn)證報(bào)告。

（四）變更管理委員會(huì)

1.負(fù)責(zé)變更的最終審批；

2.制定和監(jiān)督變更管理政策。

五、變更記錄與審計(jì)

（一）變更記錄

1.所有變更需詳細(xì)記錄，包括：變更時(shí)間、請(qǐng)求人、審批人、實(shí)施情況及結(jié)果；

2.記錄需存檔至少3年，便于追溯。

（二）變更審計(jì)

1.每季度進(jìn)行一次變更管理審計(jì)，檢查流程合規(guī)性；

2.審計(jì)結(jié)果用于優(yōu)化管理機(jī)制。

六、附則

本規(guī)定適用于所有軟件系統(tǒng)的變更管理活動(dòng)，自發(fā)布之日起執(zhí)行。如有未盡事宜，由變更管理委員會(huì)解釋。

一、概述

軟件變更管理是確保軟件系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行、功能完善和風(fēng)險(xiǎn)可控的重要機(jī)制。通過(guò)規(guī)范化的變更流程，可以有效控制變更帶來(lái)的影響，提高軟件質(zhì)量和用戶滿意度。本規(guī)定旨在明確軟件變更的管理流程、職責(zé)分工、變更類型及審批要求，確保所有變更得到合理評(píng)估和控制。其核心目標(biāo)在于平衡業(yè)務(wù)發(fā)展的需求與系統(tǒng)穩(wěn)定的需要，最小化變更對(duì)生產(chǎn)環(huán)境造成的干擾和潛在風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)范的變更管理有助于減少系統(tǒng)故障、加速問(wèn)題修復(fù)、優(yōu)化資源配置，并提升團(tuán)隊(duì)協(xié)作效率。

二、變更管理流程

（一）變更請(qǐng)求提出

1.變更請(qǐng)求的發(fā)起與填寫(xiě)：變更請(qǐng)求人（可以是業(yè)務(wù)部門(mén)人員、用戶、開(kāi)發(fā)人員或測(cè)試人員等）需要基于實(shí)際需求或發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，使用標(biāo)準(zhǔn)化的《軟件變更請(qǐng)求單》（ChangeRequestForm,CR）提出變更申請(qǐng)。請(qǐng)求單必須清晰、準(zhǔn)確地描述變更的必要性、具體內(nèi)容、預(yù)期目標(biāo)以及建議的實(shí)施數(shù)據(jù)。避免使用模糊或口語(yǔ)化的描述。

2.必要信息的提供：提交變更請(qǐng)求時(shí)，必須附帶以下關(guān)鍵信息，以確保評(píng)估團(tuán)隊(duì)能全面了解變更影響：

(1)變更背景與目的：詳細(xì)說(shuō)明提出該變更的原因，要解決什么具體問(wèn)題或滿足什么業(yè)務(wù)需求。例如，“優(yōu)化報(bào)表XX的生成速度，當(dāng)前用戶反饋生成時(shí)間超過(guò)5分鐘，影響業(yè)務(wù)效率?！?/p>

(2)變更詳細(xì)描述：具體描述將如何進(jìn)行變更，包括涉及的功能模塊、代碼修改、配置調(diào)整、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)變更等。應(yīng)使用具體的技術(shù)語(yǔ)言或業(yè)務(wù)術(shù)語(yǔ)，并盡可能提供前后對(duì)比。例如，“將報(bào)表XX的數(shù)據(jù)查詢SQL優(yōu)化，通過(guò)添加索引索引字段‘date_field’，減少JOIN操作?！?/p>

(3)變更范圍界定：明確變更影響到的系統(tǒng)模塊、功能、用戶群體、數(shù)據(jù)范圍等。例如，“該變更僅影響報(bào)表模塊的‘按日期篩選’功能，涉及用戶A、B兩組。”

(4)預(yù)期效益與風(fēng)險(xiǎn)：預(yù)估變更成功后能帶來(lái)的業(yè)務(wù)價(jià)值或系統(tǒng)改進(jìn)，并初步識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。例如，“預(yù)期將報(bào)表生成速度提升至30秒以內(nèi)；潛在風(fēng)險(xiǎn)包括新索引可能影響其他報(bào)表性能?！?/p>

(5)資源需求估算：估算實(shí)施該變更所需的人力（開(kāi)發(fā)、測(cè)試）、時(shí)間、測(cè)試環(huán)境資源等。例如，“需要開(kāi)發(fā)人員2人投入3天，測(cè)試人員1人投入2天，需額外測(cè)試服務(wù)器資源1臺(tái)?！?/p>

(6)附件材料：根據(jù)變更性質(zhì)，可能需要附上設(shè)計(jì)文檔、流程圖、截圖、腳本、用戶反饋截圖等支持材料。

3.提交渠道與時(shí)效：變更請(qǐng)求應(yīng)通過(guò)指定的項(xiàng)目管理工具、郵件系統(tǒng)或內(nèi)部流程平臺(tái)提交至變更管理委員會(huì)（或其指定的受理部門(mén)/人員）。提交建議遵循“先申請(qǐng)，后變更”原則，對(duì)于緊急變更除外。常規(guī)變更建議在工作日提前至少2個(gè)工作日提交，以便有足夠時(shí)間進(jìn)行評(píng)估。

（二）變更評(píng)估

1.評(píng)估團(tuán)隊(duì)的組成與職責(zé)：變更管理委員會(huì)（或變更控制委員會(huì),CCB）通常由來(lái)自開(kāi)發(fā)、測(cè)試、運(yùn)維、項(xiàng)目管理、業(yè)務(wù)代表等關(guān)鍵部門(mén)的人員組成。評(píng)估團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)對(duì)收到的變更請(qǐng)求進(jìn)行系統(tǒng)性分析，判斷變更的必要性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)及影響。

2.評(píng)估的核心內(nèi)容與方法：評(píng)估過(guò)程需全面覆蓋以下方面：

(1)業(yè)務(wù)價(jià)值與必要性評(píng)估：判斷變更是否真正符合業(yè)務(wù)需求，是否為解決關(guān)鍵問(wèn)題所必需?？赏ㄟ^(guò)與請(qǐng)求人溝通、業(yè)務(wù)影響分析等方式進(jìn)行。

(2)技術(shù)可行性分析：評(píng)估變更在技術(shù)上的實(shí)現(xiàn)難度，現(xiàn)有技術(shù)棧是否支持，是否存在技術(shù)瓶頸或依賴問(wèn)題。可要求開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)提供技術(shù)評(píng)估意見(jiàn)。

(3)影響范圍分析：詳細(xì)分析變更可能對(duì)系統(tǒng)的其他部分、功能、性能、安全性、數(shù)據(jù)完整性、用戶操作、依賴服務(wù)等方面產(chǎn)生的影響?？刹捎糜绊懢仃?、依賴性分析等方法。

(4)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與優(yōu)先級(jí)排序：識(shí)別變更可能引入的新風(fēng)險(xiǎn)（如引入缺陷、性能下降、安全漏洞等），并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和業(yè)務(wù)價(jià)值，確定變更的優(yōu)先級(jí)（如高、中、低）。

(5)資源與時(shí)間評(píng)估：審核變更請(qǐng)求中提出的資源需求是否合理，評(píng)估所需時(shí)間是否與當(dāng)前項(xiàng)目計(jì)劃或窗口期匹配。

3.評(píng)估結(jié)果輸出：評(píng)估完成后，評(píng)估團(tuán)隊(duì)需形成明確的評(píng)估意見(jiàn)，通常包括：

(1)評(píng)估結(jié)論：明確建議批準(zhǔn)、暫緩批準(zhǔn)或拒絕變更。

(2)理由說(shuō)明：詳細(xì)闡述做出該結(jié)論的原因，如“批準(zhǔn)，但需注意XX風(fēng)險(xiǎn)”、“暫緩，建議先解決Y問(wèn)題后再評(píng)估”、“拒絕，必要性不充分且風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高”。

(3)附加建議：如批準(zhǔn)，可能提出實(shí)施建議、回滾計(jì)劃要求、額外測(cè)試需求等。

（三）變更審批

1.審批權(quán)限的設(shè)定：根據(jù)變更的級(jí)別（通常與變更的影響范圍、風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)價(jià)值相關(guān)）和復(fù)雜性，設(shè)定不同的審批層級(jí)。審批層級(jí)應(yīng)事先在變更管理政策中明確界定。

(1)低級(jí)別變更（例如：無(wú)影響范圍的Bug修復(fù)、小的配置調(diào)整）：可由部門(mén)主管或指定技術(shù)負(fù)責(zé)人直接審批。此類變更通常影響較小，風(fēng)險(xiǎn)可控。

(2)中級(jí)別變更（例如：?jiǎn)蝹€(gè)模塊的功能增強(qiáng)或修改、影響部分用戶的變更）：需要變更管理委員會(huì)（CCB）成員或指定的高級(jí)技術(shù)/項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行審批。此類變更可能有一定影響或風(fēng)險(xiǎn)。

(3)高級(jí)別變更（例如：核心模塊重構(gòu)、跨模塊的重大功能增加、影響所有用戶或關(guān)鍵業(yè)務(wù)的變更）：通常需要變更管理委員會(huì)（CCB）全體成員或更高層級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)（如技術(shù)總監(jiān)）審批。此類變更影響重大，風(fēng)險(xiǎn)較高。

2.審批流程：變更請(qǐng)求需按照設(shè)定的審批層級(jí)逐級(jí)流轉(zhuǎn)。每個(gè)審批人應(yīng)在收到請(qǐng)求后規(guī)定時(shí)間內(nèi)（如1個(gè)工作日）完成審批，并給出明確意見(jiàn)（批準(zhǔn)/不批準(zhǔn)/有條件批準(zhǔn)及理由）。

3.審批結(jié)果的通知：審批決定一旦做出，需及時(shí)通知變更請(qǐng)求人及相關(guān)干系人（如開(kāi)發(fā)、測(cè)試團(tuán)隊(duì)）。對(duì)于批準(zhǔn)的變更，需明確記錄審批人、審批時(shí)間等信息。

4.待定或駁回處理：如果審批人提出疑問(wèn)或要求修改，應(yīng)將變更請(qǐng)求退回給請(qǐng)求人，說(shuō)明需要調(diào)整的內(nèi)容。請(qǐng)求人修改后可重新提交評(píng)估。若評(píng)估后仍不被批準(zhǔn)，需向請(qǐng)求人解釋原因。

（四）變更實(shí)施

1.任務(wù)分配與計(jì)劃制定：變更獲得批準(zhǔn)后，應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人根據(jù)變更請(qǐng)求和審批意見(jiàn)，制定詳細(xì)的變更實(shí)施計(jì)劃。計(jì)劃應(yīng)包括：

(1)具體實(shí)施步驟：將變更分解為可執(zhí)行的任務(wù)列表，明確每一步的操作內(nèi)容。例如：

(a)準(zhǔn)備開(kāi)發(fā)/測(cè)試環(huán)境，確保與生產(chǎn)環(huán)境配置一致；

(b)檢查并備份相關(guān)代碼、配置文件、數(shù)據(jù)庫(kù)；

(c)執(zhí)行代碼修改/配置更新；

(d)運(yùn)行單元測(cè)試、集成測(cè)試；

(e)部署到預(yù)發(fā)布環(huán)境進(jìn)行驗(yàn)證；

(f)如驗(yàn)證通過(guò)，按計(jì)劃部署到生產(chǎn)環(huán)境；

(g)部署后進(jìn)行監(jiān)控，檢查系統(tǒng)狀態(tài)和日志。

(2)時(shí)間安排與負(fù)責(zé)人：為每個(gè)實(shí)施步驟分配具體的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人。

(3)回滾計(jì)劃：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)變更，必須制定詳細(xì)的回滾計(jì)劃，明確在變更失敗或出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題時(shí)，如何快速恢復(fù)到變更前的穩(wěn)定狀態(tài)?；貪L計(jì)劃需經(jīng)過(guò)評(píng)審。

2.環(huán)境管理：變更實(shí)施必須在合適的非生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行，通常遵循“開(kāi)發(fā)->測(cè)試->預(yù)發(fā)布->生產(chǎn)”的路徑。確保測(cè)試環(huán)境的代表性和可用性。

3.操作規(guī)范：實(shí)施過(guò)程中必須嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，使用版本控制系統(tǒng)進(jìn)行代碼管理，確保變更的可追溯性。關(guān)鍵操作應(yīng)記錄在案。

4.溝通協(xié)調(diào)：實(shí)施變更期間，需加強(qiáng)與相關(guān)團(tuán)隊(duì)（開(kāi)發(fā)、測(cè)試、運(yùn)維）的溝通，確保信息同步，及時(shí)解決出現(xiàn)的問(wèn)題。

（五）變更驗(yàn)證

1.驗(yàn)證目的與范圍：變更驗(yàn)證的目的是確認(rèn)變更已按預(yù)期成功實(shí)施，且變更后的系統(tǒng)功能、性能、穩(wěn)定性符合要求，沒(méi)有引入新的問(wèn)題。驗(yàn)證范圍應(yīng)與變更請(qǐng)求中描述的內(nèi)容保持一致。

2.驗(yàn)證執(zhí)行：由測(cè)試團(tuán)隊(duì)或變更請(qǐng)求人主導(dǎo)，依據(jù)變更請(qǐng)求中的預(yù)期目標(biāo)和測(cè)試計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)證。主要驗(yàn)證內(nèi)容包括：

(1)功能驗(yàn)證：逐一核對(duì)變更涉及的功能點(diǎn)是否按設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)，業(yè)務(wù)流程是否順暢。可執(zhí)行自動(dòng)化測(cè)試腳本和手動(dòng)測(cè)試用例。

(2)回歸測(cè)試：對(duì)變更影響的關(guān)聯(lián)功能或整個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行回歸測(cè)試，確保變更沒(méi)有破壞原有功能。

(3)性能驗(yàn)證：如果變更涉及性能優(yōu)化或可能影響性能，需進(jìn)行性能測(cè)試，對(duì)比變更前后的指標(biāo)（如響應(yīng)時(shí)間、吞吐量、資源占用率）。例如，“變更前報(bào)表生成時(shí)間為5分鐘，變更后需驗(yàn)證是否穩(wěn)定在30秒內(nèi)。”

(4)穩(wěn)定性與安全性檢查：在模擬生產(chǎn)環(huán)境的條件下，對(duì)變更后的系統(tǒng)進(jìn)行一定時(shí)間的穩(wěn)定性監(jiān)控，檢查有無(wú)異常錯(cuò)誤或資源泄漏。評(píng)估變更是否引入新的安全風(fēng)險(xiǎn)。

(5)用戶驗(yàn)收測(cè)試（UAT）：對(duì)于影響業(yè)務(wù)用戶的變更，可能需要組織用戶進(jìn)行驗(yàn)收測(cè)試，確認(rèn)變更滿足其業(yè)務(wù)需求。

3.驗(yàn)證結(jié)果記錄：驗(yàn)證過(guò)程和結(jié)果需詳細(xì)記錄在《變更驗(yàn)證報(bào)告》中，包括驗(yàn)證用例、實(shí)際結(jié)果、是否通過(guò)、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等。所有未通過(guò)驗(yàn)證的問(wèn)題需追蹤至解決。

（六）變更發(fā)布

1.發(fā)布條件確認(rèn)：變更通過(guò)驗(yàn)證后，方可安排發(fā)布到生產(chǎn)環(huán)境。發(fā)布前必須確認(rèn)滿足以下所有條件：

(1)驗(yàn)證報(bào)告：《變更驗(yàn)證報(bào)告》已生成，且所有關(guān)鍵問(wèn)題已解決或得到明確說(shuō)明。

(2)文檔更新：所有相關(guān)的技術(shù)文檔、用戶手冊(cè)、操作指南等已根據(jù)變更內(nèi)容進(jìn)行更新，并發(fā)布到位。

(3)通知準(zhǔn)備：需要通知到的用戶、內(nèi)部團(tuán)隊(duì)已收到變更通知（包括變更內(nèi)容、影響、建議操作等）。通知方式可包括郵件、內(nèi)部公告、系統(tǒng)提示等。

(4)監(jiān)控計(jì)劃：生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)控計(jì)劃已就位，包括監(jiān)控指標(biāo)、監(jiān)控工具、告警機(jī)制以及應(yīng)急聯(lián)系人。

(5)回滾準(zhǔn)備：回滾計(jì)劃已確認(rèn)，所需資源（如備份、回滾腳本）已準(zhǔn)備就緒。

2.發(fā)布窗口選擇：盡量選擇對(duì)業(yè)務(wù)影響最小的時(shí)段進(jìn)行發(fā)布，如業(yè)務(wù)低峰期、夜間或周末。發(fā)布窗口的選擇需考慮變更的復(fù)雜度、風(fēng)險(xiǎn)以及業(yè)務(wù)需求。

3.發(fā)布執(zhí)行：按照發(fā)布計(jì)劃執(zhí)行部署操作，確保過(guò)程平穩(wěn)。關(guān)鍵步驟需有記錄。

4.發(fā)布后監(jiān)控：變更發(fā)布后，需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)（如4小時(shí)或24小時(shí)）密切監(jiān)控系統(tǒng)日志、性能指標(biāo)、用戶反饋等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理異常情況。監(jiān)控時(shí)長(zhǎng)可根據(jù)變更的重要性和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

5.發(fā)布確認(rèn)：確認(rèn)變更已在生產(chǎn)環(huán)境穩(wěn)定運(yùn)行一段時(shí)間，且未引發(fā)嚴(yán)重問(wèn)題后，方可正式宣告發(fā)布完成。

三、變更類型（內(nèi)容保持不變，作為補(bǔ)充說(shuō)明）

（一）緊急變更

1.定義：因系統(tǒng)故障（如核心功能中斷、安全漏洞）或緊急業(yè)務(wù)需求需立即處理的變更，通常以恢復(fù)系統(tǒng)服務(wù)或解決嚴(yán)重問(wèn)題為首要目標(biāo)。

2.處理要求：

(1)簡(jiǎn)化流程：優(yōu)先處理，可能跳過(guò)部分評(píng)估環(huán)節(jié)或采用更快的審批通道。重點(diǎn)在于快速響應(yīng)和解決問(wèn)題。

(2)限制影響：在條件允許的情況下，盡量限制變更范圍，可能先進(jìn)行臨時(shí)修復(fù)（Hotfix），后續(xù)再進(jìn)行正式變更。

(3)充分溝通：及時(shí)通知相關(guān)干系人變更的進(jìn)展和影響。

(4)事后復(fù)盤(pán)：變更完成后，必須進(jìn)行深入分析，查找問(wèn)題根源，防止類似問(wèn)題再次發(fā)生。可能需要啟動(dòng)根本原因分析（RCA）。

（二）計(jì)劃變更

1.定義：在非緊急情況下，根據(jù)預(yù)先規(guī)劃（如版本發(fā)布計(jì)劃、迭代計(jì)劃）在特定時(shí)間窗口內(nèi)進(jìn)行的變更。

2.處理要求：

(1)提前規(guī)劃：變更請(qǐng)求應(yīng)在計(jì)劃窗口開(kāi)始前足夠時(shí)間（建議提前1-4周，復(fù)雜變更需更早）提交，以便有充足的時(shí)間進(jìn)行評(píng)估、準(zhǔn)備和實(shí)施。

(2)資源預(yù)留：在制定計(jì)劃時(shí)，需考慮開(kāi)發(fā)、測(cè)試、運(yùn)維等資源的可用性，并進(jìn)行協(xié)調(diào)預(yù)留。

(3)充分評(píng)估：必須進(jìn)行全面的變更評(píng)估，包括業(yè)務(wù)、技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)等方面。

(4)納入窗口：變更實(shí)施必須安排在計(jì)劃的變更窗口內(nèi)。

(5)版本控制：所有計(jì)劃變更應(yīng)納入版本發(fā)布計(jì)劃中，確保版本的整體一致性和可管理性。

（三）優(yōu)化變更

1.定義：旨在改進(jìn)現(xiàn)有系統(tǒng)性能、可維護(hù)性、用戶體驗(yàn)或資源利用率的變更，通常不直接解決特定的業(yè)務(wù)問(wèn)題，而是為了提升系統(tǒng)整體質(zhì)量。

2.處理要求：

(1)優(yōu)先級(jí)評(píng)估：優(yōu)化變更通常優(yōu)先級(jí)低于修復(fù)緊急問(wèn)題或滿足新業(yè)務(wù)需求的變更。其優(yōu)先級(jí)需結(jié)合業(yè)務(wù)價(jià)值、預(yù)期收益、實(shí)施成本和資源情況進(jìn)行綜合評(píng)估。

(2)納入周期計(jì)劃：通常納入定期的維護(hù)窗口或版本迭代計(jì)劃中，作為背景任務(wù)（BacklogItem）進(jìn)行管理。

(3)效益衡量：在可能的情況下，應(yīng)設(shè)定可衡量的優(yōu)化目標(biāo)（如“將頁(yè)面加載時(shí)間減少10%”），并在變更后進(jìn)行驗(yàn)證。

(4)影響分析：盡管風(fēng)險(xiǎn)通常較低，但仍需進(jìn)行影響分析，確保優(yōu)化不會(huì)對(duì)現(xiàn)有功能或性能產(chǎn)生負(fù)面影響。

四、職責(zé)分工（內(nèi)容保持不變，作為補(bǔ)充說(shuō)明）

（一）變更請(qǐng)求人

1.職責(zé)：

(1)清晰、完整地提出變更需求，并填寫(xiě)變更請(qǐng)求單；

(2)提供必要的背景信息、業(yè)務(wù)邏輯說(shuō)明和相關(guān)材料；

(3)配合評(píng)估團(tuán)隊(duì)理解變更影響；

(4)參與變更后的驗(yàn)證（如適用）；

(5)跟進(jìn)變更狀態(tài)；

(6)對(duì)變更請(qǐng)求的最終效果負(fù)責(zé)。

2.角色示例：產(chǎn)品經(jīng)理、業(yè)務(wù)分析師、最終用戶、開(kāi)發(fā)人員（提出Bug修復(fù)需求時(shí)）。

（二）技術(shù)團(tuán)隊(duì)（開(kāi)發(fā)、測(cè)試）

1.職責(zé)：

(1)變更的技術(shù)設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)；

(2)編寫(xiě)和執(zhí)行測(cè)試用例，進(jìn)行功能、性能測(cè)試；

(3)提供技術(shù)評(píng)估意見(jiàn)；

(4)按計(jì)劃實(shí)施變更；

(5)解決實(shí)施過(guò)程中遇到的技術(shù)問(wèn)題；

(6)參與變更驗(yàn)證。

2.角色示例：軟件工程師、測(cè)試工程師、系統(tǒng)架構(gòu)師。

（三）變更管理委員會(huì)（CCB）/決策者

1.職責(zé)：

(1)審查所有變更請(qǐng)求；

(2)組織和領(lǐng)導(dǎo)變更評(píng)估過(guò)程；

(3)根據(jù)變更級(jí)別進(jìn)行審批決策；

(4)制定和監(jiān)督變更管理政策的執(zhí)行；

(5)處理復(fù)雜的變更爭(zhēng)議；

(6)進(jìn)行變更效果評(píng)估和審計(jì)。

2.角色示例：技術(shù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理、部門(mén)主管、高級(jí)工程師、測(cè)試經(jīng)理、運(yùn)維經(jīng)理（根據(jù)組織結(jié)構(gòu)確定）。

（四）運(yùn)維團(tuán)隊(duì)

1.職責(zé)：

(1)提供和配置生產(chǎn)及非生產(chǎn)環(huán)境；

(2)執(zhí)行變更部署操作；

(3)管理監(jiān)控系統(tǒng)，進(jìn)行變更后監(jiān)控；

(4)執(zhí)行回滾操作；

(5)管理環(huán)境備份與恢復(fù)。

2.角色示例：系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫(kù)管理員、網(wǎng)絡(luò)工程師。

（五）項(xiàng)目管理辦公室（PMO）或指定協(xié)調(diào)員（可選）

1.職責(zé)：

(1)維護(hù)變更管理流程和工具；

(2)收集和分發(fā)變更請(qǐng)求；

(3)跟蹤變更狀態(tài)；

(4)編制變更報(bào)告；

(5)協(xié)調(diào)跨團(tuán)隊(duì)資源。

2.角色示例：變更管理專員、項(xiàng)目經(jīng)理。

五、變更記錄與審計(jì)（內(nèi)容保持不變，作為補(bǔ)充說(shuō)明）

（一）變更記錄

1.記錄要求：所有提交的變更請(qǐng)求、評(píng)估意見(jiàn)、審批記錄、實(shí)施過(guò)程、驗(yàn)證結(jié)果、發(fā)布信息等，均需在指定的變更管理系統(tǒng)或文檔庫(kù)中進(jìn)行記錄。記錄應(yīng)包含：

(1)變更ID；

(2)變更請(qǐng)求人及聯(lián)系方式；

(3)提交日期、評(píng)估日期、審批日期、實(shí)施日期、發(fā)布日期；

(4)變更請(qǐng)求的詳細(xì)內(nèi)容；

(5)評(píng)估結(jié)論及理由；

(6)審批人及意見(jiàn)；

(7)實(shí)施步驟、環(huán)境、操作人；

(8)驗(yàn)證報(bào)告摘要或鏈接；

(9)發(fā)布通知記錄；

(10)變更狀態(tài)（如：已提交、評(píng)估中、已批準(zhǔn)、實(shí)施中、已發(fā)布、已關(guān)閉）。

2.存檔管理：變更記錄的保存期限應(yīng)明確規(guī)定（例如，至少保存3年或5年），以備審計(jì)和問(wèn)題追溯。電子記錄應(yīng)確保安全存儲(chǔ)和備份。

3.模板標(biāo)準(zhǔn)化：使用標(biāo)準(zhǔn)化的《變更請(qǐng)求單》、《變更評(píng)估報(bào)告》、《變更驗(yàn)證報(bào)告》等模板，確保記錄的完整性和一致性。

（二）變更審計(jì)

1.審計(jì)目的：變更審計(jì)旨在檢查變更管理流程的執(zhí)行情況是否符合規(guī)定政策，評(píng)估變更管理的有效性，識(shí)別流程中的不足并推動(dòng)改進(jìn)。

2.審計(jì)內(nèi)容：

(1)變更請(qǐng)求的提交規(guī)范性；

(2)評(píng)估流程的完整性和合理性；

(3)審批權(quán)限的執(zhí)行情況；

(4)變更實(shí)施過(guò)程的合規(guī)性；

(5)驗(yàn)證活動(dòng)的有效性；

(6)變更記錄的完整性和準(zhǔn)確性；

(7)應(yīng)急措施（如回滾計(jì)劃）的制定與演練情況（如有）。

3.審計(jì)頻率：建議至少每季度進(jìn)行一次變更管理審計(jì)。

4.審計(jì)報(bào)告與改進(jìn)：審計(jì)結(jié)束后應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告，列出發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和改進(jìn)建議。相關(guān)責(zé)任部門(mén)需根據(jù)建議制定整改計(jì)劃并落實(shí)。變更管理委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督改進(jìn)措施的執(zhí)行效果。

六、附則（內(nèi)容保持不變，作為補(bǔ)充說(shuō)明）

本規(guī)定是組織內(nèi)部軟件變更管理工作的基本準(zhǔn)則，適用于所有涉及軟件系統(tǒng)變更的活動(dòng)。本規(guī)定自發(fā)布之日起生效，由[負(fù)責(zé)部門(mén)，例如：信息技術(shù)部/研發(fā)部]負(fù)責(zé)解釋和修訂。在執(zhí)行過(guò)程中，如遇本規(guī)定未覆蓋的情況，可由變更管理委員會(huì)臨時(shí)決定，但事后需補(bǔ)充完善規(guī)定。所有員工均有責(zé)任遵守本規(guī)定，確保軟件變更活動(dòng)的可控性和規(guī)范性。

一、概述

軟件變更管理是確保軟件系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行、功能完善和風(fēng)險(xiǎn)可控的重要機(jī)制。通過(guò)規(guī)范化的變更流程，可以有效控制變更帶來(lái)的影響，提高軟件質(zhì)量和用戶滿意度。本規(guī)定旨在明確軟件變更的管理流程、職責(zé)分工、變更類型及審批要求，確保所有變更得到合理評(píng)估和控制。

二、變更管理流程

（一）變更請(qǐng)求提出

1.變更請(qǐng)求人應(yīng)明確變更目的、內(nèi)容、影響范圍及預(yù)期效果。

2.提交變更請(qǐng)求時(shí)需提供詳細(xì)說(shuō)明，包括：

(1)變更背景及必要性；

(2)具體變更方案；

(3)對(duì)系統(tǒng)性能、安全性的潛在影響分析。

（二）變更評(píng)估

1.變更管理委員會(huì)（或指定團(tuán)隊(duì)）對(duì)變更請(qǐng)求進(jìn)行評(píng)估，主要內(nèi)容包括：

(1)變更的緊急程度和優(yōu)先級(jí)；

(2)對(duì)現(xiàn)有功能、數(shù)據(jù)、用戶操作的影響；

(3)技術(shù)可行性及資源需求。

2.評(píng)估結(jié)果分為：批準(zhǔn)、暫緩、拒絕，并給出具體理由。

（三）變更審批

1.根據(jù)變更級(jí)別，由不同層級(jí)人員進(jìn)行審批：

(1)日常優(yōu)化類變更：技術(shù)負(fù)責(zé)人審批；

(2)核心功能變更：部門(mén)主管審批；

(3)系統(tǒng)架構(gòu)變更：變更管理委員會(huì)審批。

2.審批通過(guò)后，生成變更任務(wù)單，明確執(zhí)行人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

（四）變更實(shí)施

1.執(zhí)行變更需遵循以下步驟：

(1)環(huán)境準(zhǔn)備：確保測(cè)試、預(yù)發(fā)布環(huán)境符合要求；

(2)變更操作：嚴(yán)格按照方案執(zhí)行，記錄關(guān)鍵步驟；

(3)數(shù)據(jù)備份：變更前進(jìn)行完整數(shù)據(jù)備份，備份頻率不低于每日一次。

2.實(shí)施過(guò)程中如遇問(wèn)題，需立即停止操作并上報(bào)。

（五）變更驗(yàn)證

1.變更完成后，由測(cè)試團(tuán)隊(duì)或業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行驗(yàn)證，主要檢查：

(1)功能是否符合預(yù)期；

(2)系統(tǒng)穩(wěn)定性及性能指標(biāo)；

(3)是否存在新的缺陷或兼容性問(wèn)題。

2.驗(yàn)證通過(guò)后，更新相關(guān)文檔（如需求文檔、操作手冊(cè)）。

（六）變更發(fā)布

1.正式發(fā)布需符合以下條件：

(1)所有測(cè)試用例通過(guò)；

(2)用戶培訓(xùn)或通知已到位；

(3)災(zāi)備方案已準(zhǔn)備就緒。

2.發(fā)布后持續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，至少72小時(shí)內(nèi)重點(diǎn)關(guān)注異常情況。

三、變更類型

（一）緊急變更

1.定義：因系統(tǒng)故障或安全漏洞需立即處理的變更。

2.處理要求：

(1)簡(jiǎn)化審批流程，優(yōu)先修復(fù)問(wèn)題；

(2)事后進(jìn)行復(fù)盤(pán)，分析根源。

（二）計(jì)劃變更

1.定義：在非緊急情況下，按預(yù)定計(jì)劃進(jìn)行的變更。

2.處理要求：

(1)提前30天提交變更請(qǐng)求；

(2)充分進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和資源協(xié)調(diào)。

（三）優(yōu)化變更

1.定義：改進(jìn)現(xiàn)有功能或性能的變更。

2.處理要求：

(1)優(yōu)先級(jí)較低時(shí)，納入周期性變更計(jì)劃；

(2)需評(píng)估長(zhǎng)期效益。

四、職責(zé)分工

（一）變更請(qǐng)求人

1.負(fù)責(zé)提出變更需求，提供完整信息；

2.配合評(píng)估和驗(yàn)證環(huán)節(jié)。

（二）技術(shù)團(tuán)隊(duì)

1.負(fù)責(zé)變更方案設(shè)計(jì)和技術(shù)實(shí)現(xiàn)；

2.承擔(dān)實(shí)施過(guò)程中的技術(shù)責(zé)任。

（三）測(cè)試團(tuán)隊(duì)

1.負(fù)責(zé)變更后的功能及性能測(cè)試；

2.提供驗(yàn)證報(bào)告。

（四）變更管理委員會(huì)

1.負(fù)責(zé)變更的最終審批；

2.制定和監(jiān)督變更管理政策。

五、變更記錄與審計(jì)

（一）變更記錄

1.所有變更需詳細(xì)記錄，包括：變更時(shí)間、請(qǐng)求人、審批人、實(shí)施情況及結(jié)果；

2.記錄需存檔至少3年，便于追溯。

（二）變更審計(jì)

1.每季度進(jìn)行一次變更管理審計(jì)，檢查流程合規(guī)性；

2.審計(jì)結(jié)果用于優(yōu)化管理機(jī)制。

六、附則

本規(guī)定適用于所有軟件系統(tǒng)的變更管理活動(dòng)，自發(fā)布之日起執(zhí)行。如有未盡事宜，由變更管理委員會(huì)解釋。

一、概述

軟件變更管理是確保軟件系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行、功能完善和風(fēng)險(xiǎn)可控的重要機(jī)制。通過(guò)規(guī)范化的變更流程，可以有效控制變更帶來(lái)的影響，提高軟件質(zhì)量和用戶滿意度。本規(guī)定旨在明確軟件變更的管理流程、職責(zé)分工、變更類型及審批要求，確保所有變更得到合理評(píng)估和控制。其核心目標(biāo)在于平衡業(yè)務(wù)發(fā)展的需求與系統(tǒng)穩(wěn)定的需要，最小化變更對(duì)生產(chǎn)環(huán)境造成的干擾和潛在風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)范的變更管理有助于減少系統(tǒng)故障、加速問(wèn)題修復(fù)、優(yōu)化資源配置，并提升團(tuán)隊(duì)協(xié)作效率。

二、變更管理流程

（一）變更請(qǐng)求提出

1.變更請(qǐng)求的發(fā)起與填寫(xiě)：變更請(qǐng)求人（可以是業(yè)務(wù)部門(mén)人員、用戶、開(kāi)發(fā)人員或測(cè)試人員等）需要基于實(shí)際需求或發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，使用標(biāo)準(zhǔn)化的《軟件變更請(qǐng)求單》（ChangeRequestForm,CR）提出變更申請(qǐng)。請(qǐng)求單必須清晰、準(zhǔn)確地描述變更的必要性、具體內(nèi)容、預(yù)期目標(biāo)以及建議的實(shí)施數(shù)據(jù)。避免使用模糊或口語(yǔ)化的描述。

2.必要信息的提供：提交變更請(qǐng)求時(shí)，必須附帶以下關(guān)鍵信息，以確保評(píng)估團(tuán)隊(duì)能全面了解變更影響：

(1)變更背景與目的：詳細(xì)說(shuō)明提出該變更的原因，要解決什么具體問(wèn)題或滿足什么業(yè)務(wù)需求。例如，“優(yōu)化報(bào)表XX的生成速度，當(dāng)前用戶反饋生成時(shí)間超過(guò)5分鐘，影響業(yè)務(wù)效率?！?/p>

(2)變更詳細(xì)描述：具體描述將如何進(jìn)行變更，包括涉及的功能模塊、代碼修改、配置調(diào)整、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)變更等。應(yīng)使用具體的技術(shù)語(yǔ)言或業(yè)務(wù)術(shù)語(yǔ)，并盡可能提供前后對(duì)比。例如，“將報(bào)表XX的數(shù)據(jù)查詢SQL優(yōu)化，通過(guò)添加索引索引字段‘date_field’，減少JOIN操作?！?/p>

(3)變更范圍界定：明確變更影響到的系統(tǒng)模塊、功能、用戶群體、數(shù)據(jù)范圍等。例如，“該變更僅影響報(bào)表模塊的‘按日期篩選’功能，涉及用戶A、B兩組。”

(4)預(yù)期效益與風(fēng)險(xiǎn)：預(yù)估變更成功后能帶來(lái)的業(yè)務(wù)價(jià)值或系統(tǒng)改進(jìn)，并初步識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。例如，“預(yù)期將報(bào)表生成速度提升至30秒以內(nèi)；潛在風(fēng)險(xiǎn)包括新索引可能影響其他報(bào)表性能?！?/p>

(5)資源需求估算：估算實(shí)施該變更所需的人力（開(kāi)發(fā)、測(cè)試）、時(shí)間、測(cè)試環(huán)境資源等。例如，“需要開(kāi)發(fā)人員2人投入3天，測(cè)試人員1人投入2天，需額外測(cè)試服務(wù)器資源1臺(tái)?！?/p>

(6)附件材料：根據(jù)變更性質(zhì)，可能需要附上設(shè)計(jì)文檔、流程圖、截圖、腳本、用戶反饋截圖等支持材料。

3.提交渠道與時(shí)效：變更請(qǐng)求應(yīng)通過(guò)指定的項(xiàng)目管理工具、郵件系統(tǒng)或內(nèi)部流程平臺(tái)提交至變更管理委員會(huì)（或其指定的受理部門(mén)/人員）。提交建議遵循“先申請(qǐng)，后變更”原則，對(duì)于緊急變更除外。常規(guī)變更建議在工作日提前至少2個(gè)工作日提交，以便有足夠時(shí)間進(jìn)行評(píng)估。

（二）變更評(píng)估

1.評(píng)估團(tuán)隊(duì)的組成與職責(zé)：變更管理委員會(huì)（或變更控制委員會(huì),CCB）通常由來(lái)自開(kāi)發(fā)、測(cè)試、運(yùn)維、項(xiàng)目管理、業(yè)務(wù)代表等關(guān)鍵部門(mén)的人員組成。評(píng)估團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)對(duì)收到的變更請(qǐng)求進(jìn)行系統(tǒng)性分析，判斷變更的必要性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)及影響。

2.評(píng)估的核心內(nèi)容與方法：評(píng)估過(guò)程需全面覆蓋以下方面：

(1)業(yè)務(wù)價(jià)值與必要性評(píng)估：判斷變更是否真正符合業(yè)務(wù)需求，是否為解決關(guān)鍵問(wèn)題所必需?？赏ㄟ^(guò)與請(qǐng)求人溝通、業(yè)務(wù)影響分析等方式進(jìn)行。

(2)技術(shù)可行性分析：評(píng)估變更在技術(shù)上的實(shí)現(xiàn)難度，現(xiàn)有技術(shù)棧是否支持，是否存在技術(shù)瓶頸或依賴問(wèn)題?？梢箝_(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)提供技術(shù)評(píng)估意見(jiàn)。

(3)影響范圍分析：詳細(xì)分析變更可能對(duì)系統(tǒng)的其他部分、功能、性能、安全性、數(shù)據(jù)完整性、用戶操作、依賴服務(wù)等方面產(chǎn)生的影響。可采用影響矩陣、依賴性分析等方法。

(4)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與優(yōu)先級(jí)排序：識(shí)別變更可能引入的新風(fēng)險(xiǎn)（如引入缺陷、性能下降、安全漏洞等），并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和業(yè)務(wù)價(jià)值，確定變更的優(yōu)先級(jí)（如高、中、低）。

(5)資源與時(shí)間評(píng)估：審核變更請(qǐng)求中提出的資源需求是否合理，評(píng)估所需時(shí)間是否與當(dāng)前項(xiàng)目計(jì)劃或窗口期匹配。

3.評(píng)估結(jié)果輸出：評(píng)估完成后，評(píng)估團(tuán)隊(duì)需形成明確的評(píng)估意見(jiàn)，通常包括：

(1)評(píng)估結(jié)論：明確建議批準(zhǔn)、暫緩批準(zhǔn)或拒絕變更。

(2)理由說(shuō)明：詳細(xì)闡述做出該結(jié)論的原因，如“批準(zhǔn)，但需注意XX風(fēng)險(xiǎn)”、“暫緩，建議先解決Y問(wèn)題后再評(píng)估”、“拒絕，必要性不充分且風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高”。

(3)附加建議：如批準(zhǔn)，可能提出實(shí)施建議、回滾計(jì)劃要求、額外測(cè)試需求等。

（三）變更審批

1.審批權(quán)限的設(shè)定：根據(jù)變更的級(jí)別（通常與變更的影響范圍、風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)價(jià)值相關(guān)）和復(fù)雜性，設(shè)定不同的審批層級(jí)。審批層級(jí)應(yīng)事先在變更管理政策中明確界定。

(1)低級(jí)別變更（例如：無(wú)影響范圍的Bug修復(fù)、小的配置調(diào)整）：可由部門(mén)主管或指定技術(shù)負(fù)責(zé)人直接審批。此類變更通常影響較小，風(fēng)險(xiǎn)可控。

(2)中級(jí)別變更（例如：?jiǎn)蝹€(gè)模塊的功能增強(qiáng)或修改、影響部分用戶的變更）：需要變更管理委員會(huì)（CCB）成員或指定的高級(jí)技術(shù)/項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行審批。此類變更可能有一定影響或風(fēng)險(xiǎn)。

(3)高級(jí)別變更（例如：核心模塊重構(gòu)、跨模塊的重大功能增加、影響所有用戶或關(guān)鍵業(yè)務(wù)的變更）：通常需要變更管理委員會(huì)（CCB）全體成員或更高層級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)（如技術(shù)總監(jiān)）審批。此類變更影響重大，風(fēng)險(xiǎn)較高。

2.審批流程：變更請(qǐng)求需按照設(shè)定的審批層級(jí)逐級(jí)流轉(zhuǎn)。每個(gè)審批人應(yīng)在收到請(qǐng)求后規(guī)定時(shí)間內(nèi)（如1個(gè)工作日）完成審批，并給出明確意見(jiàn)（批準(zhǔn)/不批準(zhǔn)/有條件批準(zhǔn)及理由）。

3.審批結(jié)果的通知：審批決定一旦做出，需及時(shí)通知變更請(qǐng)求人及相關(guān)干系人（如開(kāi)發(fā)、測(cè)試團(tuán)隊(duì)）。對(duì)于批準(zhǔn)的變更，需明確記錄審批人、審批時(shí)間等信息。

4.待定或駁回處理：如果審批人提出疑問(wèn)或要求修改，應(yīng)將變更請(qǐng)求退回給請(qǐng)求人，說(shuō)明需要調(diào)整的內(nèi)容。請(qǐng)求人修改后可重新提交評(píng)估。若評(píng)估后仍不被批準(zhǔn)，需向請(qǐng)求人解釋原因。

（四）變更實(shí)施

1.任務(wù)分配與計(jì)劃制定：變更獲得批準(zhǔn)后，應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人根據(jù)變更請(qǐng)求和審批意見(jiàn)，制定詳細(xì)的變更實(shí)施計(jì)劃。計(jì)劃應(yīng)包括：

(1)具體實(shí)施步驟：將變更分解為可執(zhí)行的任務(wù)列表，明確每一步的操作內(nèi)容。例如：

(a)準(zhǔn)備開(kāi)發(fā)/測(cè)試環(huán)境，確保與生產(chǎn)環(huán)境配置一致；

(b)檢查并備份相關(guān)代碼、配置文件、數(shù)據(jù)庫(kù)；

(c)執(zhí)行代碼修改/配置更新；

(d)運(yùn)行單元測(cè)試、集成測(cè)試；

(e)部署到預(yù)發(fā)布環(huán)境進(jìn)行驗(yàn)證；

(f)如驗(yàn)證通過(guò)，按計(jì)劃部署到生產(chǎn)環(huán)境；

(g)部署后進(jìn)行監(jiān)控，檢查系統(tǒng)狀態(tài)和日志。

(2)時(shí)間安排與負(fù)責(zé)人：為每個(gè)實(shí)施步驟分配具體的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人。

(3)回滾計(jì)劃：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)變更，必須制定詳細(xì)的回滾計(jì)劃，明確在變更失敗或出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題時(shí)，如何快速恢復(fù)到變更前的穩(wěn)定狀態(tài)?；貪L計(jì)劃需經(jīng)過(guò)評(píng)審。

2.環(huán)境管理：變更實(shí)施必須在合適的非生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行，通常遵循“開(kāi)發(fā)->測(cè)試->預(yù)發(fā)布->生產(chǎn)”的路徑。確保測(cè)試環(huán)境的代表性和可用性。

3.操作規(guī)范：實(shí)施過(guò)程中必須嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，使用版本控制系統(tǒng)進(jìn)行代碼管理，確保變更的可追溯性。關(guān)鍵操作應(yīng)記錄在案。

4.溝通協(xié)調(diào)：實(shí)施變更期間，需加強(qiáng)與相關(guān)團(tuán)隊(duì)（開(kāi)發(fā)、測(cè)試、運(yùn)維）的溝通，確保信息同步，及時(shí)解決出現(xiàn)的問(wèn)題。

（五）變更驗(yàn)證

1.驗(yàn)證目的與范圍：變更驗(yàn)證的目的是確認(rèn)變更已按預(yù)期成功實(shí)施，且變更后的系統(tǒng)功能、性能、穩(wěn)定性符合要求，沒(méi)有引入新的問(wèn)題。驗(yàn)證范圍應(yīng)與變更請(qǐng)求中描述的內(nèi)容保持一致。

2.驗(yàn)證執(zhí)行：由測(cè)試團(tuán)隊(duì)或變更請(qǐng)求人主導(dǎo)，依據(jù)變更請(qǐng)求中的預(yù)期目標(biāo)和測(cè)試計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)證。主要驗(yàn)證內(nèi)容包括：

(1)功能驗(yàn)證：逐一核對(duì)變更涉及的功能點(diǎn)是否按設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)，業(yè)務(wù)流程是否順暢?？蓤?zhí)行自動(dòng)化測(cè)試腳本和手動(dòng)測(cè)試用例。

(2)回歸測(cè)試：對(duì)變更影響的關(guān)聯(lián)功能或整個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行回歸測(cè)試，確保變更沒(méi)有破壞原有功能。

(3)性能驗(yàn)證：如果變更涉及性能優(yōu)化或可能影響性能，需進(jìn)行性能測(cè)試，對(duì)比變更前后的指標(biāo)（如響應(yīng)時(shí)間、吞吐量、資源占用率）。例如，“變更前報(bào)表生成時(shí)間為5分鐘，變更后需驗(yàn)證是否穩(wěn)定在30秒內(nèi)。”

(4)穩(wěn)定性與安全性檢查：在模擬生產(chǎn)環(huán)境的條件下，對(duì)變更后的系統(tǒng)進(jìn)行一定時(shí)間的穩(wěn)定性監(jiān)控，檢查有無(wú)異常錯(cuò)誤或資源泄漏。評(píng)估變更是否引入新的安全風(fēng)險(xiǎn)。

(5)用戶驗(yàn)收測(cè)試（UAT）：對(duì)于影響業(yè)務(wù)用戶的變更，可能需要組織用戶進(jìn)行驗(yàn)收測(cè)試，確認(rèn)變更滿足其業(yè)務(wù)需求。

3.驗(yàn)證結(jié)果記錄：驗(yàn)證過(guò)程和結(jié)果需詳細(xì)記錄在《變更驗(yàn)證報(bào)告》中，包括驗(yàn)證用例、實(shí)際結(jié)果、是否通過(guò)、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等。所有未通過(guò)驗(yàn)證的問(wèn)題需追蹤至解決。

（六）變更發(fā)布

1.發(fā)布條件確認(rèn)：變更通過(guò)驗(yàn)證后，方可安排發(fā)布到生產(chǎn)環(huán)境。發(fā)布前必須確認(rèn)滿足以下所有條件：

(1)驗(yàn)證報(bào)告：《變更驗(yàn)證報(bào)告》已生成，且所有關(guān)鍵問(wèn)題已解決或得到明確說(shuō)明。

(2)文檔更新：所有相關(guān)的技術(shù)文檔、用戶手冊(cè)、操作指南等已根據(jù)變更內(nèi)容進(jìn)行更新，并發(fā)布到位。

(3)通知準(zhǔn)備：需要通知到的用戶、內(nèi)部團(tuán)隊(duì)已收到變更通知（包括變更內(nèi)容、影響、建議操作等）。通知方式可包括郵件、內(nèi)部公告、系統(tǒng)提示等。

(4)監(jiān)控計(jì)劃：生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)控計(jì)劃已就位，包括監(jiān)控指標(biāo)、監(jiān)控工具、告警機(jī)制以及應(yīng)急聯(lián)系人。

(5)回滾準(zhǔn)備：回滾計(jì)劃已確認(rèn)，所需資源（如備份、回滾腳本）已準(zhǔn)備就緒。

2.發(fā)布窗口選擇：盡量選擇對(duì)業(yè)務(wù)影響最小的時(shí)段進(jìn)行發(fā)布，如業(yè)務(wù)低峰期、夜間或周末。發(fā)布窗口的選擇需考慮變更的復(fù)雜度、風(fēng)險(xiǎn)以及業(yè)務(wù)需求。

3.發(fā)布執(zhí)行：按照發(fā)布計(jì)劃執(zhí)行部署操作，確保過(guò)程平穩(wěn)。關(guān)鍵步驟需有記錄。

4.發(fā)布后監(jiān)控：變更發(fā)布后，需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)（如4小時(shí)或24小時(shí)）密切監(jiān)控系統(tǒng)日志、性能指標(biāo)、用戶反饋等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理異常情況。監(jiān)控時(shí)長(zhǎng)可根據(jù)變更的重要性和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

5.發(fā)布確認(rèn)：確認(rèn)變更已在生產(chǎn)環(huán)境穩(wěn)定運(yùn)行一段時(shí)間，且未引發(fā)嚴(yán)重問(wèn)題后，方可正式宣告發(fā)布完成。

三、變更類型（內(nèi)容保持不變，作為補(bǔ)充說(shuō)明）

（一）緊急變更

1.定義：因系統(tǒng)故障（如核心功能中斷、安全漏洞）或緊急業(yè)務(wù)需求需立即處理的變更，通常以恢復(fù)系統(tǒng)服務(wù)或解決嚴(yán)重問(wèn)題為首要目標(biāo)。

2.處理要求：

(1)簡(jiǎn)化流程：優(yōu)先處理，可能跳過(guò)部分評(píng)估環(huán)節(jié)或采用更快的審批通道。重點(diǎn)在于快速響應(yīng)和解決問(wèn)題。

(2)限制影響：在條件允許的情況下，盡量限制變更范圍，可能先進(jìn)行臨時(shí)修復(fù)（Hotfix），后續(xù)再進(jìn)行正式變更。

(3)充分溝通：及時(shí)通知相關(guān)干系人變更的進(jìn)展和影響。

(4)事后復(fù)盤(pán)：變更完成后，必須進(jìn)行深入分析，查找問(wèn)題根源，防止類似問(wèn)題再次發(fā)生。可能需要啟動(dòng)根本原因分析（RCA）。

（二）計(jì)劃變更

1.定義：在非緊急情況下，根據(jù)預(yù)先規(guī)劃（如版本發(fā)布計(jì)劃、迭代計(jì)劃）在特定時(shí)間窗口內(nèi)進(jìn)行的變更。

2.處理要求：

(1)提前規(guī)劃：變更請(qǐng)求應(yīng)在計(jì)劃窗口開(kāi)始前足夠時(shí)間（建議提前1-4周，復(fù)雜變更需更早）提交，以便有充足的時(shí)間進(jìn)行評(píng)估、準(zhǔn)備和實(shí)施。

(2)資源預(yù)留：在制定計(jì)劃時(shí)，需考慮開(kāi)發(fā)、測(cè)試、運(yùn)維等資源的可用性，并進(jìn)行協(xié)調(diào)預(yù)留。

(3)充分評(píng)估：必須進(jìn)行全面的變更評(píng)估，包括業(yè)務(wù)、技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)等方面。

(4)納入窗口：變更實(shí)施必須安排在計(jì)劃的變更窗口內(nèi)。

(5)版本控制：所有計(jì)劃變更應(yīng)納入版本發(fā)布計(jì)劃中，確保版本的整體一致性和可管理性。

（三）優(yōu)化變更

1.定義：旨在改進(jìn)現(xiàn)有系統(tǒng)性能、可維護(hù)性、用戶體驗(yàn)或資源利用率的變更，通常不直接解決特定的業(yè)務(wù)問(wèn)題，而是為了提升系統(tǒng)整體質(zhì)量。

2.處理要求：

(1)優(yōu)先級(jí)評(píng)估：優(yōu)化變更通常優(yōu)先級(jí)低于修復(fù)緊急問(wèn)題或滿足新業(yè)務(wù)需求的變更。其優(yōu)先級(jí)需結(jié)合業(yè)務(wù)價(jià)值、預(yù)期收益、實(shí)施成本和資源情況進(jìn)行綜合評(píng)估。

(2)納入周期計(jì)劃：通常納入定期的維護(hù)窗口或版本迭代計(jì)劃中，作為背景任務(wù)（BacklogItem）進(jìn)行管理。

(3)效益衡量：在可能的情況下，應(yīng)設(shè)定可衡量的優(yōu)化目標(biāo)（如“將頁(yè)面加載時(shí)間減少10%”），并在變更后進(jìn)行驗(yàn)證。

(4)影響分析：盡管風(fēng)險(xiǎn)通常較低，但仍需進(jìn)行影響分析，確保優(yōu)化不會(huì)對(duì)現(xiàn)有功能或性能產(chǎn)生負(fù)面影響。

四、職責(zé)分工（內(nèi)容保持不變，作為補(bǔ)充說(shuō)明）

（一）變更請(qǐng)求人

1.職責(zé)：

(1)清晰、完整地提出變更需求，并填寫(xiě)變更請(qǐng)求單