第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試速考及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

2.下列關于證券公司融資融券業(yè)務保證金比例的表述，正確的是（）。

A.融資保證金比例不得低于50%

B.融券保證金比例不得低于100%

C.融資保證金比例與融券保證金比例必須相同

D.保證金比例由證券公司自行決定，不受監(jiān)管機構限制

3.根據我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當（）。

A.優(yōu)先推薦高風險證券品種

B.確保客戶資金全部用于其指定的證券交易

C.允許客戶使用融資買入的證券進行擔保物

D.對客戶信用風險進行評估，并按照規(guī)定采取相應的風險控制措施

4.證券投資咨詢業(yè)務人員從事業(yè)務活動時，不得（）。

A.向客戶承諾收益

B.依據有關證券法律法規(guī)、投資咨詢業(yè)務規(guī)則、投資咨詢協(xié)議，對證券投資人的投資需求進行分析

C.向客戶提供特定的投資建議

D.在傳播媒介上發(fā)表投資咨詢文章

5.下列關于證券投資咨詢業(yè)務的表述，錯誤的是（）。

A.證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司及其人員為客戶提供證券投資相關的分析、預測或者建議

B.證券投資咨詢業(yè)務人員必須具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

C.證券投資咨詢業(yè)務可以與證券承銷業(yè)務混合經營

D.證券投資咨詢業(yè)務人員應當客觀、公正地發(fā)表投資建議

6.證券公司從事資產管理業(yè)務，其資產管理規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.1倍

B.2倍

C.4倍

D.5倍

7.下列關于證券公司資產管理業(yè)務投資范圍的表述，正確的是（）。

A.可以投資于未上市企業(yè)股權

B.可以投資于股票、債券、期貨、期權等金融衍生品

C.不得投資于國債、地方政府債券等固定收益類產品

D.投資于非標準化債權類資產的比例不得低于資產凈值的30%

8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當（）。

A.優(yōu)先考慮客戶的信用狀況

B.對客戶的信用風險進行評估，并按照規(guī)定采取相應的風險控制措施

C.不需要了解客戶的投資經驗

D.允許客戶使用融資買入的證券進行擔保物以外的其他用途

9.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.100%

B.200%

C.300%

D.500%

10.下列關于證券公司內部控制制度的表述，錯誤的是（）。

A.證券公司應當建立健全內部控制制度，防范和控制風險

B.內部控制制度應當包括風險管理制度、業(yè)務流程管理制度、信息系統(tǒng)管理制度等

C.內部控制制度應當由證券公司的高級管理人員負責制定

D.內部控制制度的執(zhí)行情況應當定期進行審計

11.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當按照（）的規(guī)定進行承銷。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《合同法》

D.《擔保法》

12.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當（）。

A.對客戶的交易行為進行實時監(jiān)控

B.不需要對客戶的交易風險進行評估

C.允許客戶使用信用證進行證券交易

D.對客戶的交易信息進行保密

13.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當（）。

A.向客戶提供虛假或者誤導性的投資建議

B.依據有關證券法律法規(guī)、投資咨詢業(yè)務規(guī)則、投資咨詢協(xié)議，對證券投資人的投資需求進行分析

C.允許投資咨詢業(yè)務人員同時代理客戶進行證券交易

D.對客戶的投資損失負責

14.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當（）。

A.對客戶的資產進行保本保息

B.按照資產管理合同的約定，對客戶的資產進行投資管理

C.允許客戶使用資產管理賬戶進行融資融券交易

D.對客戶的資產損失承擔無限責任

15.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資品種的規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

16.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當（）。

A.對承銷的證券進行盡職調查

B.不需要對承銷的證券進行盡職調查

C.允許承銷商與發(fā)行人串通損害投資者利益

D.對承銷的證券不承擔責任

17.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當（）。

A.對客戶的交易行為進行實時監(jiān)控

B.不需要對客戶的交易風險進行評估

C.允許客戶使用信用證進行證券交易

D.對客戶的交易信息進行保密

18.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當（）。

A.向客戶提供虛假或者誤導性的投資建議

B.依據有關證券法律法規(guī)、投資咨詢業(yè)務規(guī)則、投資咨詢協(xié)議，對證券投資人的投資需求進行分析

C.允許投資咨詢業(yè)務人員同時代理客戶進行證券交易

D.對客戶的投資損失負責

19.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當（）。

A.對客戶的資產進行保本保息

B.按照資產管理合同的約定，對客戶的資產進行投資管理

C.允許客戶使用資產管理賬戶進行融資融券交易

D.對客戶的資產損失承擔無限責任

20.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當（）。

A.優(yōu)先考慮客戶的信用狀況

B.對自營業(yè)務的經營管理和風險控制承擔主體責任

C.不需要了解客戶的投資經驗

D.允許自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合經營

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資品種的規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

22.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當（）。

A.對承銷的證券進行盡職調查

B.向投資者提供投資風險揭示書

C.允許承銷商與發(fā)行人串通損害投資者利益

D.對承銷的證券承擔責任

23.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當（）。

A.對客戶的交易行為進行實時監(jiān)控

B.向客戶提供交易咨詢服務

C.允許客戶使用信用證進行證券交易

D.對客戶的交易信息進行保密

24.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當（）。

A.向客戶提供虛假或者誤導性的投資建議

B.依據有關證券法律法規(guī)、投資咨詢業(yè)務規(guī)則、投資咨詢協(xié)議，對證券投資人的投資需求進行分析

C.允許投資咨詢業(yè)務人員同時代理客戶進行證券交易

D.對客戶的投資損失負責

25.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當（）。

A.對客戶的資產進行保本保息

B.按照資產管理合同的約定，對客戶的資產進行投資管理

C.允許客戶使用資產管理賬戶進行融資融券交易

D.對客戶的資產損失承擔無限責任

26.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.100%

B.200%

C.300%

D.500%

27.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當（）。

A.對承銷的證券進行盡職調查

B.向投資者提供投資風險揭示書

C.允許承銷商與發(fā)行人串通損害投資者利益

D.對承銷的證券承擔責任

28.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當（）。

A.對客戶的交易行為進行實時監(jiān)控

B.向客戶提供交易咨詢服務

C.允許客戶使用信用證進行證券交易

D.對客戶的交易信息進行保密

29.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當（）。

A.向客戶提供虛假或者誤導性的投資建議

B.依據有關證券法律法規(guī)、投資咨詢業(yè)務規(guī)則、投資咨詢協(xié)議，對證券投資人的投資需求進行分析

C.允許投資咨詢業(yè)務人員同時代理客戶進行證券交易

D.對客戶的投資損失負責

30.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當（）。

A.對客戶的資產進行保本保息

B.按照資產管理合同的約定，對客戶的資產進行投資管理

C.允許客戶使用資產管理賬戶進行融資融券交易

D.對客戶的資產損失承擔無限責任

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的200%。（）

32.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當對承銷的證券進行盡職調查。（）

33.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當對客戶的交易行為進行實時監(jiān)控。（）

34.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當向客戶提供虛假或者誤導性的投資建議。（）

35.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當對客戶的資產進行保本保息。（）

36.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資品種的規(guī)模不得超過其凈資本的30%。（）

37.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當向投資者提供投資風險揭示書。（）

38.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當向客戶提供交易咨詢服務。（）

39.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，允許投資咨詢業(yè)務人員同時代理客戶進行證券交易。（）

40.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當對客戶的資產損失承擔無限責任。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的______倍。

42.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當對承銷的證券進行______。

43.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當對客戶的交易行為進行______。

44.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當向客戶提供______的投資建議。

45.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當按照資產管理合同的約定，對客戶的資產進行______。

46.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資品種的規(guī)模不得超過其凈資本的______%。

47.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當向投資者提供______。

48.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當向客戶提供______服務。

49.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，允許投資咨詢業(yè)務人員同時代理客戶進行______。

50.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當對客戶的資產損失承擔______責任。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務的風險控制措施。

52.簡述證券公司從事證券承銷業(yè)務的盡職調查內容。

53.簡述證券公司從事證券經紀業(yè)務的客戶服務內容。

54.簡述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的業(yè)務規(guī)范。

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某證券公司A的客戶B通過融資融券業(yè)務融資買入股票，后因市場下跌，股票市值大幅縮水，導致客戶B無法按時償還融資款。證券公司A遂采取強制平倉措施，但客戶B認為證券公司A違反了合同約定，雙方發(fā)生糾紛。

問題：

（1）分析證券公司A采取強制平倉措施的合法性依據。

（2）分析客戶B認為證券公司A違反合同約定的可能理由。

（3）提出解決該糾紛的建議。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.B

2.B

3.D

4.A

5.C

6.B

7.B

8.B

9.B

10.D

11.A

12.A

13.A

14.B

15.C

16.A

17.A

18.A

19.B

20.B

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABC

22.AB

23.AB

24.B

25.B

26.ABC

27.AB

28.AB

29.B

30.B

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.√

33.√

34.×

35.×

36.√

37.√

38.√

39.×

40.×

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.2

42.盡職調查

43.實時監(jiān)控

44.客觀、公正

45.投資管理

46.30

47.投資風險揭示書

48.交易咨詢

49.證券交易

50.有限責任

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.答：證券公司從事證券自營業(yè)務的風險控制措施包括：

①自營投資規(guī)?？刂疲鹤誀I投資規(guī)模不得超過其凈資本的200%。

②自營投資品種控制：自營投資品種的規(guī)模不得超過其凈資本的30%。

③風險隔離：自營業(yè)務與經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務等業(yè)務之間應當實行嚴格的風險隔離。

④內部控制制度：建立健全內部控制制度，防范和控制風險。

⑤風險監(jiān)控：對自營業(yè)務的經營管理和風險控制承擔主體責任，對自營業(yè)務的經營情況和風險狀況進行定期和不定期的檢查。

52.答：證券公司從事證券承銷業(yè)務的盡職調查內容包括：

①發(fā)行人的基本情況：發(fā)行人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、主營業(yè)務、財務狀況等。

②發(fā)行人的證券發(fā)行情況：發(fā)行人的證券發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格、發(fā)行方式、發(fā)行時間等。

③發(fā)行人的募集資金用途：發(fā)行人募集資金的用途、使用計劃、使用進度等。

④發(fā)行人的風險因素：發(fā)行人面臨的風險因素、風險程度、風險應對措施等。

⑤發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和誠信狀況：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、任職情況、誠信狀況等。

53.答：證券公司從事證券經紀業(yè)務的客戶服務內容包括：

①交易服務：為客戶提供證券交易場所、交易設備、交易軟件等服務。

②咨詢服務：為客戶提供證券投資咨詢服務，包括市場分析、投資建議、風險提示等。

③信息服務：為客戶提供證券市場信息、公司信息、行業(yè)信息等。

④其他服務：為客戶提供資產管理、融資融券、投資咨詢等other相關服務。

54.答：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的業(yè)務規(guī)范包括：

①依法合規(guī)：依據有關證券法律法規(guī)、投資咨詢業(yè)務規(guī)則、投資咨詢協(xié)議，對證券投資人的投資需求進行分析，向客戶提供投資建議。

②客觀公正：向客戶提供客觀、公正的投資建議，不得向客戶提供虛假或者誤導性的投資建議。

③風險揭示：向客戶充分揭示投資風險，并按照規(guī)定采取相應的風險控制措施。

④信息披露：按照規(guī)定向客戶披露投資咨詢業(yè)務信息，包括投資咨詢業(yè)務規(guī)則、投資咨詢協(xié)議、投資咨詢人員信息等。

六、案例分析題（共25分）

55.案例

背景：某證券公司A的客戶B通過融資融券業(yè)務融資買入股票，后因市場下跌，股