期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》第一部分單選題(50題)1、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)股權(quán)變動時通知期貨公司的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是A選項。2、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時責任承擔方式的相關(guān)知識。選項A：根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔，這是一種科學合理且符合法律邏輯的責任認定方式。在法律實踐中，判斷責任的歸屬和承擔程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實施者就應當承擔相應的責任。在期貨經(jīng)紀合同無效導致客戶經(jīng)濟損失的情形下，通過分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，可以準確地確定責任應由誰來承擔以及承擔的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項正確。選項B：說應當由期貨公司承擔責任過于絕對。期貨經(jīng)紀合同無效可能是由多種原因?qū)е碌模灰欢ㄍ耆瞧谪浌镜倪^錯。例如，可能客戶自身提供虛假信息等原因也會導致合同無效，所以不能一概而論地認定責任都由期貨公司承擔，該選項錯誤。選項C：由于合同本身是無效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔責任，該選項錯誤。選項D：說應當由期貨公司和客戶承擔同等責任也是不合理的。責任的承擔應該依據(jù)具體導致合同無效和損失的原因來確定，不同的情況責任分配會有很大差異，不能簡單地判定雙方承擔同等責任，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。3、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，且代為履行職責的時間不得超過6個月。因此，答案選C。4、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在（）個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)處理信息更正申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在15個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。所以本題答案選C。"5、（）可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務進行定期或者不定期檢查。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務負責人

B.首席風險官

C.總經(jīng)理

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務檢查主體的了解。選項A，資產(chǎn)管理業(yè)務負責人主要負責資產(chǎn)管理業(yè)務的日常運營和管理等工作，并不具備對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務進行定期或者不定期檢查的職責。選項B，首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，重點在于風險把控等方面，并非對資產(chǎn)管理業(yè)務進行專門的定期或不定期檢查。選項C，總經(jīng)理主要負責公司的整體運營和決策等工作，同樣沒有專門針對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務進行檢查的職責。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有權(quán)力和職責對期貨公司的各項業(yè)務，包括資產(chǎn)管理業(yè)務進行定期或者不定期檢查，以確保期貨公司的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。綜上，正確答案是D。6、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。

A.期貨交易所和該公司

B.期貨交易所

C.該公司

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)則來判斷損失的承擔方。在期貨交易中，當會員或客戶的保證金賬戶余額不足時，期貨交易所會及時通知其在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金。若會員或客戶未能在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉，期貨交易所有權(quán)對其持有的合約進行強行平倉。在本題中，某銅冶煉公司作為期貨交易所的會員，于2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，導致該公司賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知該公司在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，但該公司既未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也未自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成了300萬元的損失。由于該損失是因該公司自身未履行追加保證金或自行平倉的義務導致的，所以損失應由該公司自行承擔。綜上所述，答案選C。7、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限。在實際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當不少于5年。選項B“不少于15年”、選項C“不少于20年”以及選項D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。8、證券公司申請介紹業(yè)務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，風險控制指標中凈資本與凈資產(chǎn)的比例關(guān)系。在證券公司申請介紹業(yè)務資格的相關(guān)風險控制指標規(guī)定中，明確要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。因此，答案選A。9、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官因正當履行職責被解聘時，有權(quán)對期貨公司及相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負責公司的決策和管理等層面的事務，本身并不具備對公司及相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施的職能，其主要圍繞公司的經(jīng)營和發(fā)展進行決策，而不是進行外部監(jiān)管，所以選項A不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，它可以對會員單位進行自律監(jiān)督和行業(yè)規(guī)范引導等，但對期貨公司及相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施這類具有較強行政性質(zhì)的行為，并非其主要職責范疇，故選項B不正確。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，依法對證券期貨市場進行監(jiān)督管理。當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，這種情況可能涉及期貨公司違反相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應的監(jiān)管措施，所以選項C正確。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算等業(yè)務活動，其職責主要集中在交易場所的運營和交易活動的規(guī)范等方面，并不具備對期貨公司及相關(guān)責任人員進行全面監(jiān)管并采取監(jiān)管措施的權(quán)力，因此選項D錯誤。綜上，答案選C。10、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據(jù)《期貨交易所管理辦法》計算期貨交易所應提取的風險準備金。按照規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么應提取的風險準備金為5000×20%=1000萬元，所以答案選B。"11、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核發(fā)現(xiàn)客戶資料和申請表不符合要求時的處理方式。A選項，要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法沒有直接解決客戶資料和申請表本身不符合要求的問題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項錯誤。B選項，要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，通常期貨交易編碼申請是通過期貨公司進行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶補齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項錯誤。C選項，當中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務流程，所以C選項正確。D選項，退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請，過于絕對。不符合要求時只是此次申請不通過，并非拒絕接受再次申請，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。12、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)開展適當性培訓的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)應當每年至少開展一次適當性培訓，其目的在于提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。選項A每月開展一次培訓，頻率過高，會增加經(jīng)營機構(gòu)的人力、物力成本，且從實際情況來看并非必要；選項B每季度開展一次，也不符合規(guī)定的時間間隔要求；選項C每半年開展一次同樣不符合相應規(guī)定。因此，正確答案是D。13、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，

A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B.承擔50%的賠償責任

C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30%

D.不承擔賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果通知方式未作約定或約定不明確時的責任承擔問題。當期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%，所以本題應選A選項。B選項中承擔50%的賠償責任不符合相關(guān)規(guī)定；C選項需承擔部分賠償責任且賠償額不超過損失的30%也是錯誤的；D選項不承擔賠償責任更是與實際情況不符。14、首席風險官向（）負責。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官的負責對象。選項A，期貨公司股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要行使決定公司重大事項等權(quán)力，首席風險官并不直接向股東大會負責，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，負責監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財務狀況等，首席風險官的職責與監(jiān)事會不同，且不向監(jiān)事會負責，所以B選項錯誤。選項C，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，其應當向期貨公司董事會負責，故C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨公司等市場主體進行監(jiān)管，但首席風險官并非向中國證監(jiān)會負責，而是在履職過程中要向其派出機構(gòu)報告相關(guān)情況，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。15、下列有關(guān)期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進行實物交割

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項是否須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項A：期貨交易所的章程是規(guī)定其運行基本規(guī)則和框架的重要文件，制定或者修改章程對期貨交易所的整體運行和管理有著重大影響，關(guān)系到期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定。因此，制定或者修改章程須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項B：上市、中止、取消或者恢復交易品種會直接影響期貨市場的交易結(jié)構(gòu)和投資者的交易選擇，對市場的流動性、價格發(fā)現(xiàn)等功能產(chǎn)生重要作用。為了保證期貨市場的健康、有序發(fā)展，維護市場的公平、公正和公開，此類事項需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項C：交易規(guī)則是期貨交易的基本準則，它規(guī)范了交易行為、交易流程等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對市場的正常運行至關(guān)重要。制定或者修改交易規(guī)則會改變市場的運行機制和交易環(huán)境，可能影響眾多市場參與者的利益。所以，制定或者修改交易規(guī)則須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。選項D：合約到期后進行實物交割是期貨交易的一種常見結(jié)算方式，是按照既定的合約條款和市場慣例自然發(fā)生的行為，它是期貨交易流程中的一個常規(guī)環(huán)節(jié)，不涉及對期貨交易所基本架構(gòu)、交易品種、交易規(guī)則等重大事項的變更。因此，合約到期后進行實物交割無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。綜上，答案選D。16、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.商務部

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機構(gòu)的職能來逐一分析選項。選項A，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，其職責重點在于銀行業(yè)領域，并非對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以A選項錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責包括制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，并不直接對商品和金融期貨市場進行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C，根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以C選項正確。選項D，商務部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂并執(zhí)行國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃，促進市場體系建設和城鄉(xiāng)市場發(fā)展等工作，與期貨市場的監(jiān)督管理無關(guān)，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。17、期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。

A.監(jiān)督管理

B.公司治理

C.財務制度

D.人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司建立并完善公司治理應遵循的原則。選項A，監(jiān)督管理主要是外部監(jiān)管主體對市場主體等進行的監(jiān)管活動，并非是期貨公司建立和完善公司治理所遵循的直接原則，所以A項不符合。選項B，期貨公司建立并完善公司治理，就是要遵循公司治理的原則來構(gòu)建內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)、決策機制、監(jiān)督機制等，以保障公司的有效運作和穩(wěn)健發(fā)展，公司治理原則是其建立和完善自身治理結(jié)構(gòu)的核心指引，故B項正確。選項C，財務制度主要側(cè)重于規(guī)范公司的財務管理、資金運作和財務信息披露等方面，它是公司治理中的一部分內(nèi)容，但不是構(gòu)建公司治理整體遵循的原則，所以C項不合適。選項D，人事制度主要是關(guān)于公司人員的招聘、任用、考核、薪酬等方面的規(guī)定，同樣是公司治理的一個組成部分，并非建立和完善公司治理所依據(jù)的根本原則，因此D項也不正確。綜上，答案選B。18、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務申請資格的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A：公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，其風險狀況至關(guān)重要。風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風險承受能力和運營穩(wěn)健性的重要依據(jù)。只有風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準，才能表明該公司在財務狀況、風險管理等方面具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的能力和條件，能夠有效防范和控制業(yè)務風險，保障客戶權(quán)益和市場穩(wěn)定。因此，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司著重考慮此因素是符合業(yè)務要求和監(jiān)管規(guī)定的，該選項正確。選項B：公司的交易規(guī)模交易規(guī)模雖然能在一定程度上反映公司的業(yè)務活躍度和市場影響力，但它并非是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的實質(zhì)性關(guān)鍵因素。即使交易規(guī)模較小，只要公司在風險監(jiān)管、合規(guī)運營等核心方面滿足要求，依然可以獲得業(yè)務資格。所以，公司交易規(guī)模不是申請資格前兩個月需著重考慮的因素，該選項錯誤。選項C：公司的客戶數(shù)量客戶數(shù)量同樣不能作為申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決定性因素?？蛻魯?shù)量的多少并不能直接體現(xiàn)公司的風險管控能力、合規(guī)經(jīng)營水平以及業(yè)務運營的穩(wěn)定性。即便客戶數(shù)量較少，但公司在風險監(jiān)管等核心指標上達標，也不影響其申請業(yè)務資格。因此，公司客戶數(shù)量不是申請業(yè)務資格前需重點考慮的內(nèi)容，該選項錯誤。選項D：公司的發(fā)展規(guī)劃公司的發(fā)展規(guī)劃主要涉及公司未來的戰(zhàn)略方向和業(yè)務發(fā)展目標，它更多地是從公司長遠發(fā)展的角度進行考量。而申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格是對公司當前是否具備開展該業(yè)務的基本條件和能力的審核，發(fā)展規(guī)劃并非當前申請資格的實質(zhì)性因素。所以，公司發(fā)展規(guī)劃不是申請業(yè)務資格前兩個月需要著重關(guān)注的，該選項錯誤。綜上，答案選A。19、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：交易價格超出客戶指令價位范圍時，若客戶未追認，交易結(jié)果才由期貨公司承擔。本題中下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，不能簡單認定該2000元就歸期貨公司所有，所以A選項錯誤。B選項：若客戶得知交易情況并予以追認，額外獲利應歸客戶所有，而非一半返還給客戶，所以B選項錯誤。C選項：下單員甲是按照期貨公司的工作安排進行操作，額外獲利并非其個人智力成果，不屬于甲所有，所以C選項錯誤。D選項：下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利的2000元本應屬于客戶小王。當客戶要求期貨公司返還時，人民法院應予支持，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。20、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查獨立董事在期貨公司兼任獨立董事的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以本題應選B選項。21、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。

A.當日收盤前

B.下一交易日開盤前

C.當月結(jié)算前

D.期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司交易保證金相關(guān)規(guī)定。當期貨公司交易保證金不足時，需要在特定時間追加保證金，否則按交易規(guī)則處理。選項A，規(guī)定在當日收盤前追加保證金不夠準確，因為不同的期貨交易情況和規(guī)則下，并不一定以當日收盤前作為統(tǒng)一的追加保證金時間標準。選項B，下一交易日開盤前也不是普遍適用的時間要求，不同期貨交易所可能有不同的規(guī)定，不能一概而論認定是下一交易日開盤前。選項C，當月結(jié)算前的時間范圍過大，對于保證金不足的情況，通常不會允許拖延到當月結(jié)算前才處理，該選項不符合實際規(guī)則要求。選項D，期貨交易所會根據(jù)自身的交易規(guī)則和實際情況，規(guī)定一個具體的時間讓期貨公司追加保證金，所以期貨公司的交易保證金不足，又未能于期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理，此選項正確。綜上，答案選D。22、下面關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結(jié)算會員的相應追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足.無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約，責任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A：全面結(jié)算會員期貨公司在承擔違約責任后，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和市場規(guī)則，是有權(quán)取得對該非結(jié)算會員的相應追償權(quán)的。這是為了保障全面結(jié)算會員期貨公司的合法權(quán)益，避免其因非結(jié)算會員的違約行為而遭受不必要的損失，所以該選項表述正確。選項B：當非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔違約責任時，全面結(jié)算會員期貨公司應先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其違約責任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，而不是以結(jié)算擔保金代為承擔違約責任。結(jié)算擔保金是期貨交易所為應對交易風險而設立的資金，并非用于全面結(jié)算會員期貨公司承擔非結(jié)算會員違約時的資金來源，所以該選項表述錯誤。選項C：在非結(jié)算會員違約的情況下，按照正常的操作流程和風險控制原則，全面結(jié)算會員期貨公司會先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其違約責任，這是合理且符合市場規(guī)則的做法，所以該選項表述正確。選項D：在期貨交易中，非結(jié)算會員作為參與交易的一方，若其行為違反了交易合同或相關(guān)規(guī)定，就應當承擔相應的違約責任，這是維護市場公平和正常秩序的基本要求，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。23、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)（）批準。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的批準主體。A選項，中國銀監(jiān)會的主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)金融機構(gòu)，維護銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運行，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務并不由其批準，所以A選項錯誤。B選項，中國保監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對保險業(yè)實施監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的批準無關(guān)，所以B選項錯誤。C選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務屬于證券期貨市場相關(guān)業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以C選項正確。D選項，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定。它并不負責對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務進行批準，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。24、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后可獲得的證明相關(guān)知識。選項A分析中國期貨業(yè)協(xié)會并不會直接頒發(fā)資格證書，一般是在滿足一定從業(yè)條件等后續(xù)流程后才可能有相關(guān)資格的認定，但通過考試時并不會直接獲得協(xié)會頒發(fā)的資格證書，所以A選項錯誤。選項B分析按照相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，該選項符合實際情況，所以B選項正確。選項C分析中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管等工作，從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，期貨從業(yè)資格考試相關(guān)合格證明是由中國期貨業(yè)協(xié)會負責發(fā)放，所以C選項錯誤。選項D分析同理，中國證監(jiān)會不負責頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明，而是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、下列關(guān)于期貨營業(yè)部應當具備的營業(yè)條件描述中，錯誤的是()。

A.隨時保持應急通道順暢

B.隨時保持安全出口順暢

C.具備消防設施和滅火器材

D.場所使用權(quán)波動性較大

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨營業(yè)部應當具備的營業(yè)條件。選項A，隨時保持應急通道順暢，這是保障在緊急情況下人員能夠迅速疏散的重要條件，對于期貨營業(yè)部這樣人員相對集中的場所而言，是十分必要的營業(yè)安全條件，所以該選項描述正確。選項B，隨時保持安全出口順暢，安全出口是人員疏散的關(guān)鍵通道，確保其暢通無阻能夠有效避免在突發(fā)事件發(fā)生時出現(xiàn)擁擠、踩踏等危險情況，保障人員的生命安全，因此該選項描述也是正確的。選項C，具備消防設施和滅火器材，當發(fā)生火災等緊急情況時，消防設施和滅火器材能夠及時進行滅火和控制火勢，減少損失，是期貨營業(yè)部必不可少的安全保障措施，該選項描述正確。選項D，場所使用權(quán)波動性較大不利于期貨營業(yè)部的穩(wěn)定運營。一個穩(wěn)定的營業(yè)場所是開展業(yè)務的基礎，如果場所使用權(quán)頻繁變動，會給客戶帶來不信任感，同時也會影響營業(yè)部的正常業(yè)務開展，所以該選項描述錯誤。綜上，答案選D。26、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的概念。漲跌停板規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，即交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以，這里指的是在1個交易日中，答案選A。"27、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準主體?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種需經(jīng)其批準，該選項正確。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)是其下屬的分支機構(gòu)，主要負責轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)監(jiān)管工作，并不具備批準期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，不具有批準上市交易品種的職能，該選項錯誤。選項D，國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準無關(guān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。28、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由（）對客戶承擔。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款

D.期貨公司的長期借款

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任承擔相關(guān)的資金類型。選項A分析期貨公司的短期借款通常是用于滿足公司短期的資金周轉(zhuǎn)需求，如日常運營資金等，并非專門用于承擔基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任，所以選項A不符合要求。選項B分析期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣是短期資金安排，主要用于短期業(yè)務需求，不能有效保障對客戶基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生責任的承擔，故選項B不正確。選項C分析期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款，具有長期穩(wěn)定性和一定的債務保障性質(zhì)。這種資金可以為期貨公司在履行期貨經(jīng)紀合同過程中提供較為穩(wěn)定的資金支持，能夠在一定程度上保障對客戶責任的承擔，所以選項C正確。選項D分析期貨公司的長期借款雖然是長期資金，但未明確體現(xiàn)出專門針對承擔基于期貨經(jīng)紀合同責任的特點，相比之下，具有次級債務性質(zhì)的長期借款更符合要求，因此選項D不合適。綜上，答案選C。29、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)法規(guī)，判斷甲的行為性質(zhì)及對應的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應遵守的保密義務和法規(guī)要求。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，且未給客戶造成嚴重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴重后果的，應暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A，永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過于嚴重，甲的行為未達到需永久性撤銷資格的程度。選項B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對于情節(jié)較輕未造成嚴重后果情況的規(guī)定。選項C，撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，同樣處罰過重，不適用本案情形。選項D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，符合法規(guī)中對于此類情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。30、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍的，應當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

【答案】：A"

【解析】這道題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務范圍后報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍的，應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。"31、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經(jīng)營機構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營機構(gòu)審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司被經(jīng)營機構(gòu)認定的投資者類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經(jīng)營機構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，當經(jīng)營機構(gòu)審核通過后，可將其直接認定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融投資領域通常具有更豐富的知識、經(jīng)驗和更強的風險承受能力等特點，與之相對的普通投資者在各方面能力相對較弱，而“業(yè)余”并非投資者分類中的規(guī)范表述。所以本題答案選A。32、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。

A.期貨保證金

B.公司資產(chǎn)

C.銀行

D.公司股東

【答案】：A

【解析】本題考查非結(jié)算會員手續(xù)費的劃撥賬戶相關(guān)知識。選項A：期貨保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，通常由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，該選項符合實際規(guī)定。選項B：公司資產(chǎn)是公司擁有或控制的能以貨幣計量的經(jīng)濟資源。手續(xù)費的劃撥并非從公司資產(chǎn)賬戶進行，這樣做不符合期貨交易的相關(guān)規(guī)范和流程，所以該選項錯誤。選項C：銀行賬戶是公司在銀行開設的用于資金存放和結(jié)算的賬戶，但在期貨交易手續(xù)費的劃撥中，并非從銀行賬戶直接劃撥，而是通過期貨保證金賬戶，所以該選項錯誤。選項D：公司股東賬戶是股東持有公司股份等相關(guān)權(quán)益的賬戶，與非結(jié)算會員手續(xù)費的劃撥沒有直接關(guān)系，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。在公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)中，對于獨立董事的提名有明確規(guī)定。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的運行和治理負有監(jiān)督管理職責。其提名獨立董事能夠從更宏觀的市場監(jiān)管角度出發(fā)，保障期貨交易所治理的公正性、獨立性和專業(yè)性，避免交易所內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)可能帶來的影響。而監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，其職責重點在于對公司內(nèi)部合規(guī)性和財務狀況等方面的監(jiān)督，并不承擔獨立董事的提名工作，所以A選項不正確。股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)等權(quán)力，一般不直接進行獨立董事的提名，故B選項不符合要求。董事會是公司的決策執(zhí)行機構(gòu)，主要負責公司的日常經(jīng)營決策等工作，也不是獨立董事的提名主體，C選項也不正確。因此，公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，正確答案是D。34、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。所以該題答案選B。35、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風險官需要按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，當期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓或者成績不合格時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A，“兩次”未強調(diào)“連續(xù)”，表述不準確，不符合規(guī)定要求；選項C，“三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的標準不符；選項D，“連續(xù)三次”也不符合規(guī)定原文的“連續(xù)兩次”。綜上，正確答案是B。36、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司設立時的出資相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A分析題中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而該證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資，總出資額為1.7億+0.3億=2億元，與期貨公司注冊資本相等，并非低于期貨公司注冊資本，所以選項A錯誤。選項B分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中貨幣出資為1.7億元，總出資為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股東不得以勞務、信用、自然人姓名、商譽、特許經(jīng)營權(quán)或者設定擔保的財產(chǎn)等作價出資。抵債取得的對某公司的股權(quán)，其權(quán)屬和價值的穩(wěn)定性存在不確定性，可能會影響期貨公司的穩(wěn)定運營和客戶權(quán)益，通常是不允許用于期貨公司出資的。所以該方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資，選項C正確。選項D分析由于對某公司的股權(quán)不得用于出資，此出資方案不符合規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。37、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）。

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應采取的措施。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會的職責主要是自律管理，其與期貨交易所是不同性質(zhì)的組織，且行政處罰由具有相應權(quán)力的行政機關(guān)作出，中國期貨業(yè)協(xié)會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的職責，所以該項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實施主體，不具備作出行政處罰的權(quán)力，行政處罰應當由中國證監(jiān)會等具有法定職權(quán)的行政機關(guān)作出，所以該項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的記錄處分和中國證監(jiān)會的行政處罰是不同性質(zhì)的處理方式，不能相互替代。對于需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的情況，協(xié)會不能用記錄處分代替，所以該項錯誤。選項D：當期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律組織，有義務及時將相關(guān)情況移送中國證監(jiān)會處理，這符合其職責定位和相關(guān)規(guī)定，所以該項正確。綜上，答案選D。38、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風險官

D.董事長

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項A：副總經(jīng)理副總經(jīng)理屬于期貨公司的高級管理人員，一般情況下，副總經(jīng)理離任后，其任職資格并非立即失效。高級管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內(nèi)仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關(guān)工作，所以副總經(jīng)理的任職資格不是自離任之日起失效。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理同樣作為期貨公司的高級管理人員，和副總經(jīng)理類似，其任職資格也不會因為離任就立即失效。在實際情況中，高級管理人員的任職資格管理有相應的規(guī)定和流程，不會簡單地在離任時就使資格失效，因此總經(jīng)理的任職資格并非自離任之日起失效。選項C：首席風險官首席風險官對期貨公司的風險管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風險官的任職資格在其離任后，會依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理，而不是當即失效。選項D：董事長董事長作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責具有特殊性。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長的任職資格自離任之日起失效。因為董事長的職責和影響力較大，其職位變動對公司治理結(jié)構(gòu)和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。39、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權(quán)威性和準確性，使得相關(guān)信息能夠及時、有效地傳達給市場參與者和監(jiān)管機構(gòu)。選項A，期貨交易所指定的報刊或媒體并不適用于此類公告，因為這些公告的受眾范圍更廣，需要更具權(quán)威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項錯誤。選項B，涉及期貨公司如此重要的設立、變更等事項，是需要進行公告以保障市場信息的公開透明，讓投資者等相關(guān)方及時了解情況，所以B項錯誤。選項D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權(quán)威性，可能導致信息傳播的不準確和不及時，無法保證相關(guān)信息能有效傳達給所有需要知悉的群體，所以D項錯誤。因此，本題正確答案是C。40、期貨交易所設監(jiān)事會成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所監(jiān)事會成員的人數(shù)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設監(jiān)事會，監(jiān)事會成員不得少于3人。所以在本題中，期貨交易所設監(jiān)事會成員至少需要3人，答案選B。"41、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官不參加培訓相關(guān)監(jiān)管措施對應的不參加培訓次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應選A選項。42、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形

D.受讓方應當符合持有相應股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和公司治理的規(guī)范，避免因交叉持股帶來的利益沖突和管理混亂等問題，該項表述正確。選項B：期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持。因為若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務支持，可能會影響公司的財務狀況和穩(wěn)定性，也可能導致受讓方的資金實力和信用狀況不能真實反映，從而增加公司的經(jīng)營風險。所以該項表述錯誤。選項C：擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是合理要求。如果股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)和處置權(quán)存在爭議或限制，無法順利進行股權(quán)變更，因此要求擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形，該項表述正確。選項D：受讓方應當符合持有相應股權(quán)的法定條件，這有助于保證股東的質(zhì)量和資質(zhì)，符合期貨公司規(guī)范運營和監(jiān)管的要求，能夠維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，該項表述正確。綜上，答案選B。43、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為時國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的處理措施。選項A，僅責令限期改正并處罰款，沒有涉及到對股東持有期貨公司股權(quán)的處理，不能從根本上解決虛假出資或抽逃出資可能帶來的問題，所以該選項不準確。選項B，通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪且可能逃逸等特定情形下才會采取的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，此措施并非直接和常規(guī)的處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項C，當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)責令其限期改正，以促使股東糾正不當行為；并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)，這樣能避免因股東的違規(guī)行為對期貨公司的穩(wěn)定運營造成持續(xù)影響，該項符合相關(guān)規(guī)定。選項D，限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利，這主要是對財產(chǎn)權(quán)的一種限制，不能直接解決股東出資不實的核心問題，也不是針對該行為的主要處理方式，所以該選項不合適。綜上，答案選C。44、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項中不合法的是（）。

A.介紹業(yè)務的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式

D.為客戶提供融資的利率約定

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A介紹業(yè)務的范圍屬于委托協(xié)議中應當明確規(guī)定的內(nèi)容。明確介紹業(yè)務的范圍，能使證券公司清楚知曉自己在介紹業(yè)務過程中的職責和工作界限，有助于規(guī)范業(yè)務操作，所以該事項合法。選項B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施對于保障客戶資金安全至關(guān)重要。保證金安全存管是期貨交易中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在委托協(xié)議中確定相關(guān)執(zhí)行措施，能夠確?？蛻糍Y金的安全，符合期貨業(yè)務規(guī)范，因此該事項合法。選項C報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式是委托協(xié)議中的重要條款。明確報酬支付和費用分擔方式，可以避免雙方在經(jīng)濟利益分配上產(chǎn)生糾紛，保障雙方的合法權(quán)益，所以該事項合法。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得為客戶提供融資或擔保。而“為客戶提供融資的利率約定”顯然違反了這一規(guī)定，所以此事項不合法。綜上，答案選D。45、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新f1。

A.從業(yè)人員注冊.客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示和更新的內(nèi)容。首先分析選項A，“從業(yè)人員注冊”有一定合理性，但“客戶服務等信息”并非建立該數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的核心內(nèi)容，客戶服務信息較為寬泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、準確地反映從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)素養(yǎng)，所以選項A不合適。接著看選項B，“從業(yè)人員注冊”是基本信息，但“工作業(yè)績等信息”具有一定局限性，工作業(yè)績受到多種因素影響且不同崗位業(yè)績衡量標準差異較大，不能很好地對從業(yè)人員進行統(tǒng)一規(guī)范的展示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點關(guān)注的方面，因此選項B不正確。再看選項C，“從業(yè)資格注冊”是確認從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務資格的重要依據(jù)，而“誠信記錄”反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和合規(guī)情況，這兩者都是衡量從業(yè)人員能否勝任期貨業(yè)務以及是否值得客戶和市場信任的關(guān)鍵信息，所以中國期貨業(yè)協(xié)會應當公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，選項C正確。最后看選項D，“從業(yè)資格注冊”是必要信息，但“考試成績”在從業(yè)資格獲得后，其重要性相對降低，更多反映的是過去的學習成果，而不是從業(yè)過程中的關(guān)鍵信息，所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。46、經(jīng)營機構(gòu)應當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關(guān)信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務相關(guān)信息資料的保存期限。在金融等領域的監(jiān)管規(guī)定中，為了保證經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務的可追溯性和合規(guī)性，對其履行適當性義務的相關(guān)信息資料的保存有明確要求。對于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等資料，因其重要性和對后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義，規(guī)定了較長的保存期限。選項A，3年的保存期限相對較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期查詢、審計、監(jiān)管等需求，不能有效保障相關(guān)信息資料的完整性和可追溯性，故A項錯誤。選項B，5年的保存期限雖然比3年有所延長，但對于一些較為重要的經(jīng)營機構(gòu)適當性義務履行相關(guān)信息來說，仍可能存在信息在保存期限內(nèi)就因過期而無法查詢利用的情況，無法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求，故B項錯誤。選項C，10年的保存期限有一定的合理性，但對比監(jiān)管對于此類資料的嚴格要求，20年的保存期限能更好地確保信息在較長時間內(nèi)得以妥善保留，以應對可能出現(xiàn)的各種情況，故C項錯誤。選項D，20年的保存期限能夠充分保證經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務的相關(guān)信息資料在較長時間內(nèi)可查、可用，滿足監(jiān)管部門長期監(jiān)管、事后審計以及應對各種潛在法律糾紛等方面的需要，所以對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年，D項正確。綜上，答案選D。47、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，有權(quán)對期貨公司及相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負責公司的重大決策和管理等工作，并不具備對期貨公司及相關(guān)責任人員在這種情況下采取監(jiān)管措施的職能，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等作用，并非對期貨公司及相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施的行政主體，所以選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國期貨市場的監(jiān)管部門，承擔著對期貨市場各類主體的監(jiān)督管理職責。當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應的監(jiān)管措施，所以選項C正確。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務活動，其職責范圍并不包含對期貨公司及相關(guān)責任人員因首席風險官解聘問題采取監(jiān)管措施，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。48、（）的管理人員應當指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非直接指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的主體，所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的職責主要包括制定行業(yè)自律規(guī)則、對會員和期貨從業(yè)人員進行自律管理等，但它不是直接指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員的管理主體，故該選項不正確。選項C：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員的管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項也不符合題意。選項D：機構(gòu)機構(gòu)是直接管理期貨從業(yè)人員的主體，機構(gòu)的管理人員有責任和義務指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，因此該選項正確。綜上，答案選D。49、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中對經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的處罰規(guī)定。根據(jù)該辦法，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選D。50、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中與測試試卷相關(guān)的主體。在金融期貨投資者適當性制度里，交易所定期或不定期更新測試試卷，其目的主要是為了評估投資者是否具備參與金融期貨交易的知識和能力。選項A，期貨公司開戶人員主要負責投資者開戶的流程操作，如資料審核、手續(xù)辦理等，并非是測試試卷的主要使用對象。選項B，投資者需要通過相關(guān)測試來證明自己對金融期貨知識的掌握程度以及風險承受能力等，所以投資者是交易所更新測試試卷后需要進行測試的主體，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務人員主要是向投資者介紹業(yè)務相關(guān)信息，他們本身不是直接參與該測試的核心對象。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負責市場拓展、客戶開發(fā)等工作，也不是測試試卷針對的主要群體。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的有（）。

A.召開會員大會，并向會員大會報告工作

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會決定

C.決定會員的接納和退出

D.選舉和更換會員理事

【答案】：ABC

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的職權(quán)。以下對各選項進行逐一分析：A選項：召開會員大會，并向會員大會報告工作是會員制期貨交易所理事會的重要職責之一。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，理事會作為其執(zhí)行機構(gòu)，有責任定期召開會員大會，并向會員大會匯報工作情況，使會員能夠了解交易所的運營狀況和發(fā)展方向，此選項正確。B選項：擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會決定屬于理事會的職權(quán)范圍。章程和交易規(guī)則是期貨交易所正常運營的重要依據(jù)，理事會憑借其專業(yè)知識和對市場的了解，能夠擬訂出符合交易所發(fā)展和市場需求的相關(guān)草案，然后交由會員大會最終決定，此選項正確。C選項：決定會員的接納和退出也是理事會的職權(quán)。理事會需要對申請加入的會員進行資格審查和評估，確保其符合交易所的要求和規(guī)定；同時，對于不符合條件或違反規(guī)定的會員，理事會有權(quán)決定其退出，以維護交易所會員隊伍的質(zhì)量和秩序，此選項正確。D選項：選舉和更換會員理事是會員大會的職權(quán)，而非理事會的職權(quán)。會員大會作為權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)選舉和更換代表會員利益的理事，以保證理事會能夠切實代表會員的意志和利益，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，并保持（）分開隔離。

A.人員

B.經(jīng)營場所

C.財務

D.期貨行情信息

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，人員分開隔離是非常必要的。證券公司和期貨公司的業(yè)務性質(zhì)和操作流程存在差異，若人員不分開，可能會出現(xiàn)人員職責不清、利益沖突等問題，影響業(yè)務的正常開展和客戶權(quán)益。因此，人員需要分開隔離，選項A正確。選項B經(jīng)營場所分開隔離有助于確保證券公司和期貨公司的業(yè)務獨立進行。不同的經(jīng)營場所可以避免業(yè)務操作的相互干擾，保證各自業(yè)務流程的順暢與安全，同時也方便監(jiān)管部門對兩家公司進行獨立的監(jiān)督和管理。所以，經(jīng)營場所應當分開隔離，選項B正確。選項C財務分開隔離能夠保證證券公司和期貨公司財務的獨立性和透明度。財務獨立可以避免資金挪用、利益輸送等風險，保障公司和客戶資金的安全。而且在財務分開的情況下，兩家公司的財務狀況可以更清晰地呈現(xiàn)，便于投資者和監(jiān)管機構(gòu)進行評估和監(jiān)督。因此，財務需要分開隔離，選項C正確。選項D期貨行情信息是市場公開的信息，供投資者和相關(guān)機構(gòu)參考使用，并非證券公司與期貨公司需要分開隔離的內(nèi)容。證券公司和期貨公司在獲取和利用期貨行情信息方面，應遵循市場規(guī)則和相關(guān)規(guī)定，不存在分開隔離的要求。所以，選項D錯誤。綜上，答案選ABC。3、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有（）。

A.變更注冊資本

B.合并.分立.停業(yè).解散或者破產(chǎn)

C.變更5％以上的股權(quán)

D.設立.收購.參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對不同期貨公司辦理事項的審批時間規(guī)定來逐一分析選項。選項A：變更注冊資本國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司變更注冊資本的申請，自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定，而非2個月，所以選項A不符合題意。選項B：合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)對于期貨公司辦理合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)這些重大事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，因此選項B符合題意。選項C：變更5％以上的股權(quán)變更5％以上的股權(quán)屬于影響期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應自受理申請之日起2個月內(nèi)作出相應決定，所以選項C符合題意。選項D：設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)當期貨公司涉及設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)這類與境外業(yè)務相關(guān)的重要事項時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會在受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，故選項D符合題意。綜上，答案選BCD。4、某期貨公司的董事王某因洗錢犯罪被批準逮捕，對于王某被捕，下列說法正確的是（）

A.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告

B.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告

C.期貨公司應當立即向期貨交易所報告

D.期貨公司應當立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司董事因洗錢犯罪被批準逮捕后，期貨公司應采取的措施。選項A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司出現(xiàn)可能對其經(jīng)營管理、財務狀況、風險監(jiān)管指標及客戶資產(chǎn)安全產(chǎn)生重大影響的情形時，應當立即書面通知全體股東或進行公告。董事王某因洗錢犯罪被批準逮捕，此事件很可能對期貨公司造成重大影響，所以期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告，該選項說法正確。選項B期貨公司作為受監(jiān)管的金融機構(gòu)，在經(jīng)營過程中發(fā)生重大事件時，負有向監(jiān)管機構(gòu)報告的義務。董事因洗錢犯罪被批準逮捕屬于重大事件，會影響期貨公司的正常運營和客戶利益，期貨公司應當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告，以便監(jiān)管機構(gòu)及時掌握情況并采取相應的監(jiān)管措施，該選項說法正確。選項C期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等交易層面的工作。董事王某被捕這一事件并不直接屬于期貨交易所的監(jiān)管范圍，期貨公司沒有必要立即向期貨交易所報告該情況，所以該選項說法錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作。雖然期貨公司需接受協(xié)會的自律管理，但董事被捕并非必須立即向協(xié)會報告的情況，該選項說法錯誤。綜上，正確答案是AB。5、期貨公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得（）。

A.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)

B.將分支機構(gòu)承包

C.將分支機構(gòu)租賃

D.將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，以確保公司運營的規(guī)范與有序。選項A中與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，這會使期貨公司對分支機構(gòu)的控制權(quán)分散，難以進行集中統(tǒng)一管理，不利于整體運營和風險把控；選項B將分支機構(gòu)承包，承包方可能會出于自身利益最大化考慮而采取一些不符合期貨公司整體戰(zhàn)略和規(guī)范的經(jīng)營行為，破壞集中統(tǒng)一管理模式；選項C把分支機構(gòu)租賃出去，租賃方的經(jīng)營目的和方式可能與期貨公司不一致，同樣會干擾期貨公司對分支機構(gòu)的有效管理；選項D將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理，可能導致受托人在經(jīng)營過程中偏離期貨公司的管理要求和業(yè)務規(guī)范，無法實現(xiàn)集中統(tǒng)一管理的目標。所以ABCD四個選項所描述的行為均不被允許，期貨公司不得有這些行為。"6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（）。

A.自律規(guī)則

B.行業(yè)規(guī)范

C.中國證監(jiān)會的規(guī)定

D.公司章程

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案選ABCD，以下是對各選項的具體解析：A選項：自律規(guī)則對于期貨行業(yè)的有序運行起著重要作用。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守自律規(guī)則，有助于維護行業(yè)的良好秩序和市場的穩(wěn)定，促進行業(yè)的健康發(fā)展。自律規(guī)則通常是由行業(yè)自律組織制定，以規(guī)范行業(yè)內(nèi)成員的行為，防止不正當競爭和違規(guī)操作，所以他們應當遵守自律規(guī)則，A選項正確。B選項：行業(yè)規(guī)范是在長期的行業(yè)實踐中形成的，反映了行業(yè)的特點和要求。遵守行業(yè)規(guī)范能夠確保期貨公司的經(jīng)營活動符合行業(yè)的一般標準和慣例，提高行業(yè)的整體形象和信譽。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員作為行業(yè)的重要參與者，有責任帶頭遵守行業(yè)規(guī)范，B選項正確。C選項：中國證監(jiān)會是我國期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其制定的規(guī)定具有權(quán)威性和強制性。這些規(guī)定涵蓋了期貨公司運營的各個方面，包括市場準入、業(yè)務操作、風險管理等。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，是保證公司合法合規(guī)經(jīng)營的基本要求，也是保障投資者合法權(quán)益和市場穩(wěn)定的需要，C選項正確。D選項：公司章程是公司內(nèi)部的基本準則，它規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、經(jīng)營管理等重要事項。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員作為公司的核心管理團隊，必須遵守公司章程，按照章程的規(guī)定履行職責，這是保證公司正常運轉(zhuǎn)和實現(xiàn)公司目標的基礎，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合要求。7、應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形包括（）。

A.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的

D.客戶未簽署《期貨交易風險說明書》的

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的合同，自始無效。期貨經(jīng)紀合同作為一種合同形式，若違反了法律、法規(guī)的禁止性規(guī)定，其效力必然受到影響，應認定期貨經(jīng)紀合同無效，所以選項A正確。選項B從事期貨交易需要一定的主體資格，不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易，不符合期貨交易的主體要求，會導致期貨經(jīng)紀合同缺乏合法有效的主體基礎，這樣的合同是無效的，故選項B正確。選項C從事期貨經(jīng)紀業(yè)務必須具備相應的主體資格，沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務主體資格的機構(gòu)或個人從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，屬于非法經(jīng)營，所簽訂的期貨經(jīng)紀合同不具有合法性，應認定為無效，所以選項C正確。選項D客戶未簽署《期貨交易風險說明書》，這可能存在一定的程序瑕疵，但并不直接導致期貨經(jīng)紀合同無效。未簽署該說明書可能會影響客戶對交易風險的認知和承擔方式等，但不能以此來否定合同的整體效力，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。8、會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（），妥善處理糾紛。

A.方法

B.程序

C.途徑

D.時間

【答案】：ABC

【解析】本題考查會員單位在處理客戶糾紛時告知投訴相關(guān)內(nèi)容的要點。選項A告知投資者投訴的方法是非常必要的。不同的投訴場景可能需要不同的投訴方法，比如線上投訴的操作步驟、線下投訴的具體流程等。投資者只有清楚了解投訴方法，才能順利地進行投訴，會員單位也能更好地接收和處理投訴，所以選項A正確。選項B告知投訴的程序能夠讓投資者明白從提出投訴到最終解決糾紛所經(jīng)歷的各個環(huán)節(jié)。規(guī)范的投訴程序有助于提高糾紛處理的效率和公正性，使投資者清楚在每個階段自己的權(quán)利和義務，也便于會員單位按照既定的流程有序處理糾紛，因此選項B正確。選項C投訴途徑指的是投資者可以通過哪些渠道進行投訴，例如電話、郵件、網(wǎng)絡平臺、現(xiàn)場辦公地點等。告知投訴途徑能讓投資者知曉向何處表達訴求，確保投訴信息能夠準確傳達，所以選項C正確。選項D雖然在實際的投訴過程中時間可能是一個需要關(guān)注的要素，但通常它并不是必須專門告知投資者的核心內(nèi)容。會員單位的重點應是讓投資者了解投訴的途徑、方法和程序，而不是將投訴時間作為主要的告知信息。所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。9、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

A.董事

B.股東

C.經(jīng)理層

D.監(jiān)事

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司中哪些主體限制、阻撓首席風險官正常開展工作時，首席風險官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。選項A，董事是公司治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，若董事對首席風險官正常開展工作進行限制、阻撓，會影響首席風險官履行職責，此時首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，所以選項A正確。選項B，股東作為公司的出資人，雖然不直接參與公司日常經(jīng)營管理，但在某些情況下可能會利用其股東身份對公司經(jīng)營施加影響。若股東限制、阻撓首席風險官正常開展工作，會破壞公司內(nèi)部的風險監(jiān)控機制，首席風險官有權(quán)利向相關(guān)機構(gòu)報告，故選項B正確。選項C，經(jīng)理層負責公司的日常經(jīng)營管理工作，與首席風險官的工作聯(lián)系緊密。如果經(jīng)理層對首席風險官的正常工作進行限制、阻撓，將嚴重干擾公司的風險管理工作，首席風險官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，因此選項C正確。選項D，監(jiān)事的職責主要是對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督，維護公司和股東的合法權(quán)益。在一般情況下，監(jiān)事并不會出現(xiàn)限制、阻撓首席風險官正常開展工作的情形，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。10、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件包括（）。

A.具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗

B.具有會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗

C.具有其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

D.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

【答案】：CD

【解析】本題考查申請董事長和監(jiān)事會主席