ICS03.080.99CCSA1637Specificationforscientificandtechnologicaldi（本草案完成時間：2025年6月18日）IDB37/TXXXX—XXXX 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4縮略語 5總體要求 5.1科學(xué)性 5.2系統(tǒng)性 25.3導(dǎo)向性 26診斷模型 26.1模型架構(gòu) 26.2能力等級 26.3等級特征 37診斷指標(biāo) 37.1指標(biāo)概述 37.2創(chuàng)新主體 37.3創(chuàng)新環(huán)境 37.4創(chuàng)新投入 47.5創(chuàng)新產(chǎn)出 48診斷方法 48.1基本方法 48.2指標(biāo)權(quán)重 58.3診斷得分計算 58.4確定能力等級 59診斷程序 59.1企業(yè)調(diào)研 59.2分析論證 59.3出具報告 6附錄A（資料性）企業(yè)科技診斷指標(biāo)權(quán)重示例 7附錄B（資料性）企業(yè)科技診斷信息調(diào)研表 DB37/TXXXX—XXXX本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由山東省工業(yè)和信息化廳提出、歸口并組織實施。DB37/TXXXX—XXXX1企業(yè)科技診斷服務(wù)規(guī)范本文件規(guī)定了企業(yè)科技診斷服務(wù)的總體要求，以及在診斷模型、診斷指標(biāo)和診斷程序等方面的要求，描述了對應(yīng)的診斷方法。本文件適用于依法注冊的服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)組織面向企業(yè)提供科技診斷服務(wù)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T40147科技評估通則GB/T40148科技評估基本術(shù)語GB/T43836企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平評價規(guī)范3術(shù)語和定義GB/T40148、GB/T43836界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1科技診斷服務(wù)scientificandtechnologicaldiagnosisservices遵循一定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，綜合應(yīng)用科技、財稅、金融等知識和經(jīng)驗，基于企業(yè)科技創(chuàng)新所需人力、物力、財力及信息等數(shù)據(jù)，分析企業(yè)科技創(chuàng)新活動、科技成果轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新管理及數(shù)字化發(fā)展等方面面臨的問題，并給出相應(yīng)解決方案的專業(yè)咨詢服務(wù)。3.2科技創(chuàng)新能力scientificandtechnologicalinnovationcapability企業(yè)在內(nèi)部經(jīng)營管理和外部資源環(huán)境支持下，組織科技創(chuàng)新活動和實施科技成果轉(zhuǎn)化的綜合能力。4縮略語下列縮略語適于本文件。PCT：專利合作條約（PatentCooperationTreaty）5總體要求5.1科學(xué)性診斷服務(wù)應(yīng)緊密融合科技創(chuàng)新的最新要求與實踐成果，確保指標(biāo)體系的科學(xué)性，能夠全面、客觀、準(zhǔn)確地反映企業(yè)科技創(chuàng)新能力的當(dāng)前狀態(tài)及變化趨勢。DB37/TXXXX—XXXX25.2系統(tǒng)性診斷指標(biāo)應(yīng)覆蓋全面，指標(biāo)之間應(yīng)保持相對獨立，能夠反映企業(yè)的科技創(chuàng)新能力是多層次、多因素綜合影響和作用的結(jié)果。5.3導(dǎo)向性診斷結(jié)論應(yīng)真實、準(zhǔn)確地體現(xiàn)和反映科技創(chuàng)新水平，為企業(yè)明確實現(xiàn)科技創(chuàng)新目標(biāo)的具體方向，有效引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。6診斷模型6.1模型架構(gòu)企業(yè)科技診斷模型包含4項一級指標(biāo)、23項二級指標(biāo)。診斷模型見圖1。圖1科技診斷模型6.2能力等級科技創(chuàng)新能力等級規(guī)定了企業(yè)科技創(chuàng)新能力不同階段應(yīng)達(dá)到的水平，分為5個級別，自低向高分別為一級（初始起步級）、二級（項目規(guī)范級）、三級（組織優(yōu)化級）、四級（良性循環(huán)級）、五級（行業(yè)引領(lǐng)級）?？萍紕?chuàng)新能力等級如圖2所示。圖2科技創(chuàng)新能力等級DB37/TXXXX—XXXX36.3等級特征企業(yè)科技創(chuàng)新能力等級特征如下：a)一級（初始起步級）：企業(yè)開始關(guān)注科技創(chuàng)新，但缺乏創(chuàng)新戰(zhàn)略和規(guī)劃，基礎(chǔ)研究薄弱，創(chuàng)新資源和投入有限，科技成果轉(zhuǎn)化率低，創(chuàng)新文化尚未形成；b)二級（項目規(guī)范級）：企業(yè)具備基本的創(chuàng)新能力和流程，形成初步的創(chuàng)新管理體系，有一定的創(chuàng)新管理機(jī)制，能夠進(jìn)行簡單的科技成果轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新投入有所增加；c)三級（組織優(yōu)化級）：企業(yè)將創(chuàng)新活動作為常規(guī)實踐，形成了穩(wěn)定的流程和機(jī)制，建立了較為完善的創(chuàng)新支持體系，創(chuàng)新產(chǎn)出顯著增加，科技成果轉(zhuǎn)化效率提高；d)四級（良性循環(huán)級）：企業(yè)將創(chuàng)新活動各個層面進(jìn)行優(yōu)化，創(chuàng)新管理實現(xiàn)良性循環(huán)，能夠根據(jù)市場需求和技術(shù)發(fā)展不斷調(diào)整創(chuàng)新策略，創(chuàng)新效率和效益大幅提升，科技成果轉(zhuǎn)化率較高，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)較為完善；e)五級（行業(yè)引領(lǐng)級企業(yè)已成為行業(yè)科技創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者，創(chuàng)新活動不再聚焦于企業(yè)內(nèi)部，能夠通過開放創(chuàng)新的方式整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游，實現(xiàn)生態(tài)鏈的集成與協(xié)作，科技成果轉(zhuǎn)化率高，創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展效果顯著。7診斷指標(biāo)7.1指標(biāo)概述企業(yè)科技診斷指標(biāo)包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出四個一級指標(biāo)。7.2創(chuàng)新主體創(chuàng)新主體診斷指標(biāo)應(yīng)包括但不限于：a)企業(yè)綜合能力：包括企業(yè)獲得的質(zhì)量獎、知名品牌、馳名商標(biāo)等市級以上政府榮譽(yù)，行業(yè)協(xié)會或產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟（副）會長單位以及產(chǎn)業(yè)鏈鏈主、行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)等；b)實際控制人能力：包括企業(yè)實際控制人獲得的杰出企業(yè)家、領(lǐng)軍企業(yè)家、優(yōu)秀企業(yè)家、先進(jìn)個人等市級以上政府人才稱號，以及擔(dān)任行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟理事長等社會高級兼職；c)經(jīng)營風(fēng)險：包括納稅信用等級是否達(dá)到B級及以上、是否被列入嚴(yán)重失信主體名單、是否被列入經(jīng)營異常名錄、是否發(fā)生重大安全質(zhì)量事故和環(huán)境違法行為、是否發(fā)生偷稅漏稅行為、是否存在股權(quán)糾紛情況、是否存在資產(chǎn)抵押情況，以及企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債、獲得風(fēng)險投資、上市進(jìn)度等；d)創(chuàng)新平臺：包括國家級、省級和市級創(chuàng)新平臺數(shù)量、與高?；蚩蒲性核步▌?chuàng)新平臺數(shù)量、通過認(rèn)證的實驗室和檢測機(jī)構(gòu)數(shù)量、海外研發(fā)平臺建設(shè)數(shù)量，以及平臺核心科技人才科技創(chuàng)新領(lǐng)域獲得的資質(zhì)榮譽(yù)、全（兼）職在平臺工作的高級專家人數(shù)等；e)產(chǎn)學(xué)研合作：包括企業(yè)聯(lián)合高?；蚩蒲性核步萍汲晒D(zhuǎn)化實體、開展人才培養(yǎng)合作、聯(lián)合實施研發(fā)項目等。7.3創(chuàng)新環(huán)境創(chuàng)新環(huán)境診斷指標(biāo)應(yīng)包括但不限于：a)市場環(huán)境：包括企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品（服務(wù)）市場競爭力、行業(yè)發(fā)展趨勢和市場空間等；DB37/TXXXX—XXXX4b)技術(shù)環(huán)境：包括技術(shù)、人才、資金等創(chuàng)新要素資源集聚度，以及創(chuàng)新孵化、技術(shù)轉(zhuǎn)移等創(chuàng)新服務(wù)資源集聚度；c)政策環(huán)境：包括企業(yè)所屬區(qū)域政府支持企業(yè)創(chuàng)新的政策體系健全程度、政策實施效果等；d)產(chǎn)業(yè)環(huán)境：包括企業(yè)所屬區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈健全程度、主導(dǎo)產(chǎn)品（服務(wù)）所屬產(chǎn)業(yè)與國家產(chǎn)業(yè)規(guī)劃契合程度等；e)組織管理：包括采用先進(jìn)管理模式或管理工具，制定科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和科技創(chuàng)新年度目標(biāo)情況，以及研發(fā)項目、知識產(chǎn)權(quán)、研發(fā)費(fèi)用、研發(fā)人員、科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研合作和績效考核等管理機(jī)制建立與實施情況；f)數(shù)字化轉(zhuǎn)型：包括數(shù)字化水平、數(shù)字化認(rèn)證、創(chuàng)新工具數(shù)字化、創(chuàng)新管理數(shù)字化等。7.4創(chuàng)新投入創(chuàng)新投入診斷指標(biāo)應(yīng)包括但不限于：a)研發(fā)人員：包括研發(fā)人員數(shù)量、研發(fā)人員占職工總數(shù)比例、本科以上學(xué)歷研發(fā)人員占研發(fā)人員總數(shù)比例、中級以上職稱的研發(fā)人員占研發(fā)人員總數(shù)的比例等；b)研發(fā)設(shè)施設(shè)備：包括基礎(chǔ)設(shè)施投入、儀器設(shè)備投入等；c)研發(fā)項目：包括企業(yè)研發(fā)項目數(shù)量，以及國家級、省級和市級科技計劃項目數(shù)量等；d)研發(fā)費(fèi)用：包括研發(fā)費(fèi)用管理、研發(fā)費(fèi)用總額，以及研發(fā)費(fèi)用總額占營業(yè)收入總額的比重、研發(fā)費(fèi)用平均增長率、研發(fā)人員人均研發(fā)費(fèi)用支出等；e)知識產(chǎn)權(quán)投入：包括知識產(chǎn)權(quán)申請、維權(quán)訴訟、知識產(chǎn)權(quán)管理等方面投入情況；f)市場推廣投入：包括市場需求調(diào)研、市場競爭分析、品牌建設(shè)等投入情況。7.5創(chuàng)新產(chǎn)出創(chuàng)新產(chǎn)出診斷指標(biāo)應(yīng)包括但不限于：a)知識產(chǎn)權(quán)：包括擁有的全部有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、擁有的全部有效發(fā)明專利等Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、擁有的全部高價值發(fā)明專利數(shù)量、知識產(chǎn)權(quán)申請數(shù)量、發(fā)明專利或同等級知識產(chǎn)權(quán)申請數(shù)量、新增PCT專利申請數(shù)量等；b)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：包括主持或參與制定的國際、國家、行業(yè)、地方、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量，以及主持制定的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量等；c)科技獎勵：包括國家級、省級和市級政府科技獎勵情況等；d)創(chuàng)新產(chǎn)品：包括獲得的市級及以上首臺（套）技術(shù)裝備及關(guān)鍵核心零部件、首批次新材料、首版次軟件數(shù)量，以及取得其他產(chǎn)品認(rèn)證情況等；e)成長能力：包括營業(yè)收入平均增長率、凈利潤率、凈利潤平均增長率等；f)創(chuàng)新效益：包括新產(chǎn)品（服務(wù)）收入占營業(yè)收入的比重、新產(chǎn)品（服務(wù)）利潤占利潤總額的比重、技術(shù)合同成交額、研發(fā)投入產(chǎn)出比、研發(fā)費(fèi)用加計扣除所得稅減免額、其他創(chuàng)新相關(guān)稅費(fèi)減免金額等。8診斷方法8.1基本方法企業(yè)科技診斷應(yīng)采取定量與定性相結(jié)合的診斷方法。DB37/TXXXX—XXXX58.2指標(biāo)權(quán)重應(yīng)根據(jù)實際需求對指標(biāo)項進(jìn)行權(quán)重分配，總得分為1000分，企業(yè)科技診斷指標(biāo)權(quán)重示例見附錄A。權(quán)重分配方法應(yīng)包括但不限于：a)客觀賦權(quán)法：根據(jù)對歷史數(shù)據(jù)的整理，研究各指標(biāo)的關(guān)系或指標(biāo)與評估結(jié)果的關(guān)系確定權(quán)重值，一般包括因子分析法、熵值法等；b)主觀賦權(quán)法：根據(jù)經(jīng)驗主觀判斷確定權(quán)重，一般包括專家賦分法、層次分析法等；c)主客觀綜合集成賦權(quán)法：將主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法兩者結(jié)合，科學(xué)、合理確定指標(biāo)權(quán)重。8.3診斷得分計算企業(yè)科技創(chuàng)新能力總得分由各項指標(biāo)的實際得分通過加權(quán)求和法計算得出。8.4確定能力等級按照診斷得分判定企業(yè)所處等級，科技創(chuàng)新能力等級與分?jǐn)?shù)對應(yīng)表見表1。表1科技創(chuàng)新能力等級與分?jǐn)?shù)對應(yīng)表9診斷程序9.1企業(yè)調(diào)研應(yīng)明確企業(yè)科技診斷的目的、范圍和內(nèi)容，制定科技診斷調(diào)研方案，收集企業(yè)科技創(chuàng)新現(xiàn)狀材料，開展書面調(diào)研和現(xiàn)場調(diào)研，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：a)書面調(diào)研：面向診斷對象發(fā)放企業(yè)科技創(chuàng)新能力調(diào)研表，系統(tǒng)收集關(guān)于創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出等多維度的信息。企業(yè)科技診斷信息調(diào)研表見附錄B；b)現(xiàn)場調(diào)研：結(jié)合書面調(diào)研情況，重點針對需要現(xiàn)場核驗或確認(rèn)的內(nèi)容，通過綜合資料審核、實地演示驗證、數(shù)據(jù)精準(zhǔn)核查以及質(zhì)詢交流等方式進(jìn)行現(xiàn)場查驗，明確企業(yè)科技創(chuàng)新的實際情況。9.2分析論證應(yīng)對調(diào)研材料進(jìn)行梳理，開展數(shù)據(jù)分析，得出診斷結(jié)果，并通過專家論證形成最終的診斷結(jié)論，應(yīng)包括但不限于：a)診斷分析：按照GB/T40147的程序要求，依據(jù)本文件規(guī)定的診斷指標(biāo)對企業(yè)實際情況進(jìn)行逐項打分，并提出企業(yè)存在的問題和相關(guān)改進(jìn)建議等；b)專家論證：依據(jù)診斷對象所屬行業(yè)領(lǐng)域和經(jīng)營發(fā)展情況，組織相關(guān)專家對得出的診斷結(jié)果進(jìn)行逐項論證，確定最終的診斷得分和等級。DB37/TXXXX—XXXX69.3出具報告應(yīng)依據(jù)企業(yè)實際情況將診斷依據(jù)、診斷過程和診斷結(jié)論等情況進(jìn)行充分說明，出具診斷報告。診斷報告應(yīng)包括但不限于：a)基本情況：包括科技診斷依據(jù)、總體情況、關(guān)鍵指標(biāo)比對分析、診斷結(jié)果等；b)戰(zhàn)略規(guī)劃：包括科技創(chuàng)新總體規(guī)劃、階段目標(biāo)、主要任務(wù)等；c)工作計劃：包括科技創(chuàng)新項目管理、研發(fā)投入、成果轉(zhuǎn)化、平臺優(yōu)化、梯度培育等；d)保障措施：包括科技創(chuàng)新工作小組、工作機(jī)制、資源保障、創(chuàng)新激勵等。DB37/TXXXX—XXXX7（資料性）企業(yè)科技診斷指標(biāo)權(quán)重示例企業(yè)科技診斷指標(biāo)權(quán)重示例見表A.1。表A.1企業(yè)科技診斷指標(biāo)權(quán)重示例333是否獲得杰出企業(yè)家、領(lǐng)軍企業(yè)家、優(yōu)秀企業(yè)家、333333333433創(chuàng)新要素資源集聚度是否較高，包括技術(shù)資源、人5創(chuàng)新服務(wù)資源集聚度是否較高，包括創(chuàng)新孵化、技術(shù)轉(zhuǎn)58表A.1企業(yè)科技診斷指標(biāo)權(quán)重示例（續(xù)）企業(yè)所屬區(qū)域在項目、人才、載體、金融、服務(wù)等444454444444數(shù)字化水平是否達(dá)到三級以上，主要是指根據(jù)工業(yè)和獲得數(shù)字化認(rèn)證情況，包括兩化融合管理體系評定創(chuàng)新管理是否實現(xiàn)數(shù)字化，包括采用創(chuàng)新管理平55基礎(chǔ)設(shè)施投入，包括研發(fā)場所、實驗室、檢驗（測儀器設(shè)備投入，包括企業(yè)用于研發(fā)的固定資559表A.1企業(yè)科技診斷指標(biāo)權(quán)重示例（續(xù)）55近三年獲得的市級及以上首臺（套）技術(shù)裝備及關(guān)鍵核心555（資料性）企業(yè)科技診斷信息調(diào)研表企業(yè)科技診斷信息調(diào)研表見表B.1。表B.1企業(yè)科技診斷信息調(diào)研表：） o已完成股份制改制、已進(jìn)入輔導(dǎo)期，或已與相關(guān)近三年與高校、科研院所共建創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化實體近三年與高校、科研院所合作的人才培養(yǎng)合作情況近三年與高校、科研院所合作實施的研發(fā)項目數(shù)量表B.1企業(yè)科技診斷信息調(diào)研表（續(xù)）