證券基礎(chǔ)知識試題及答案1.某投資者以每股20元的價(jià)格買入A公司股票1000股，半年后以每股25元賣出，期間獲得每股0.5元的現(xiàn)金分紅，則該投資者的總收益率是（）。A.22.5%

B.25%C.27.5%

D.30%(答案：C)2.下列關(guān)于證券交易印花稅的說法，正確的是（）。A.由買賣雙方共同繳納B.目前僅對出讓方征收，稅率為0.1%C.對所有證券交易品種統(tǒng)一征收D.由證券交易所代扣代繳(答案：B)3.某公司2022年凈利潤為5000萬元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)為5000萬股，則每股收益（EPS）為（）。A.0.8元B.1元C.1.2元D.1.5元(答案：B)4.以下哪種情況會導(dǎo)致上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示（*ST）？（）A.最近一個會計(jì)年度凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于1億元B.最近一個會計(jì)年度每股凈資產(chǎn)低于股票面值C.最近三個會計(jì)年度累計(jì)凈利潤為負(fù)D.最近一個會計(jì)年度審計(jì)報(bào)告為無法表示意見(答案：A)5.投資者通過證券賬戶申購新股時(shí)，需滿足的條件是（）。A.賬戶內(nèi)T-2日前20個交易日的日均持有市值達(dá)到1萬元以上B.賬戶內(nèi)資金余額足夠支付申購金額C.持有滬市股票即可申購深市新股D.申購數(shù)量必須為1000股的整數(shù)倍(答案：A)6.某債券面值1000元，票面利率5%，每年付息一次，剩余期限3年，當(dāng)前市場利率為4%，則該債券的合理價(jià)格（）。A.低于1000元B.等于1000元C.高于1000元D.無法確定(答案：C)7.下列關(guān)于基金分類的說法，錯誤的是（）。A.開放式基金可隨時(shí)申購贖回B.ETF基金只能在二級市場交易C.貨幣市場基金主要投資于短期債券D.指數(shù)增強(qiáng)基金需80%以上資產(chǎn)跟蹤標(biāo)的指數(shù)(答案：B)8.某投資者同時(shí)買入執(zhí)行價(jià)格為30元的認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)，權(quán)利金分別為3元和2元，則該策略的盈虧平衡點(diǎn)為（）。A.25元和35元B.27元和33元C.28元和32元D.30元(答案：A)9.上市公司非公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行對象不得超過（）名。A.10

B.20

C.35

D.50(答案：C)10.某股票當(dāng)前價(jià)格50元，其看漲期權(quán)執(zhí)行價(jià)格52元，權(quán)利金3元，則該期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為（）。A.0元B.1元C.2元D.3元(答案：B)11.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.100%

B.130%

C.150%

D.180%(答案：B)12.某公司2022年?duì)I業(yè)收入2億元，凈利潤5000萬元，總資產(chǎn)10億元，則凈資產(chǎn)收益率為（）。A.5%B.10%

C.20%

D.25%(答案：B)13.下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）。A.上市首日不設(shè)漲跌幅限制B.投資者準(zhǔn)入門檻為證券賬戶資產(chǎn)50萬元C.允許未盈利企業(yè)上市D.以上均正確(答案：D)14.某基金單位凈值1.5元，申購費(fèi)率1.2%，投資者申購10萬元，可獲得的基金份額為（）。A.66006.6份B.66666.67份C.67200份D.68000份(答案：A)15.上市公司重大資產(chǎn)重組時(shí)，標(biāo)的資產(chǎn)凈利潤占上市公司凈利潤的比例超過（）時(shí)，需提供標(biāo)的資產(chǎn)盈利預(yù)測報(bào)告。A.30%

B.50%

C.70%

D.100%(答案：B)16.某債券面值100元，票面利率6%，剩余期限2年，當(dāng)前市場利率5%，則該債券的久期約為（）。A.1.8年B.1.9年C.2年D.2.1年(答案：B)17.下列關(guān)于優(yōu)先股的說法，錯誤的是（）。A.優(yōu)先股股東無表決權(quán)B.優(yōu)先股股息固定C.優(yōu)先股可轉(zhuǎn)換為普通股D.優(yōu)先股在利潤分配時(shí)優(yōu)先于普通股(答案：A)18.投資者賣出認(rèn)購期權(quán)時(shí)，最大虧損為（）。A.權(quán)利金B(yǎng).執(zhí)行價(jià)格減權(quán)利金C.執(zhí)行價(jià)格加權(quán)利金D.無限(答案：D)19.某公司2022年每股收益2元，市盈率15倍，則該公司股票價(jià)格為（）。A.15元B.20元C.25元D.30元(答案：D)20.下列關(guān)于融資融券的說法，正確的是（）。A.融資買入證券需支付利息B.融券賣出證券需提供保證金C.維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)需追加保證金D.以上均正確(答案：D)21.某投資者持有股票組合市值100萬元，β系數(shù)為1.2，為對沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，需賣出（）份滬深300股指期貨合約（合約乘數(shù)300元/點(diǎn)，當(dāng)前指數(shù)3000點(diǎn)）。A.4B.8C.12

D.16(答案：C)22.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于募集說明書公告日前（）個交易日股票交易均價(jià)。A.10

B.20

C.30

D.60(答案：B)23.某基金近三年收益率分別為10%、15%、-5%，則幾何平均收益率為（）。A.5.6%

B.6.3%

C.7.1%

D.8.2%(答案：B)24.下列關(guān)于股票分紅的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金分紅需繳納個人所得稅B.送股后股東權(quán)益總額不變C.轉(zhuǎn)增股本來源于資本公積D.派息日當(dāng)天股票價(jià)格不受影響(答案：D)25.某債券年化收益率6%，通貨膨脹率3%，則實(shí)際收益率為（）。A.2.83%

B.2.91%

C.3%D.3.5%(答案：B)26.投資者通過證券賬戶買賣債券時(shí)，需繳納的費(fèi)用不包括（）。A.印花稅B.過戶費(fèi)C.交易傭金D.經(jīng)手費(fèi)(答案：A)27.某公司2022年經(jīng)營活動現(xiàn)金流凈額8000萬元，凈利潤6000萬元，則現(xiàn)金利潤比為（）。A.0.75

B.1C.1.33

D.1.5(答案：C)28.下列關(guān)于ETF基金的說法，正確的是（）。A.采用完全被動式管理B.申購贖回需用一籃子股票C.二級市場交易價(jià)格與凈值一致D.以上均正確(答案：B)29.某投資者以10元價(jià)格買入看跌期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格15元，則盈虧平衡點(diǎn)為（）。A.5元B.10元C.15元D.25元(答案：A)30.上市公司股東減持股份時(shí)，通過集中競價(jià)交易在90日內(nèi)減持不得超過總股本的（）。A.1%

B.2%

C.3%

D.5%(答案：A)31.某基金夏普比率為0.8，市場組合夏普比率為0.6，則該基金（）。A.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益優(yōu)于市場B.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益劣于市場C.風(fēng)險(xiǎn)水平與市場相同D.無法比較(答案：A)32.下列關(guān)于債券信用評級的說法，錯誤的是（）。A.AAA級表示最高信用質(zhì)量B.評級下調(diào)會導(dǎo)致融資成本上升C.短期債券評級符號與長期不同D.評級機(jī)構(gòu)對同一債券的評級必然一致(答案：D)33.某投資者持有股票組合市值200萬元，β系數(shù)為0.8，若預(yù)期市場下跌10%，則組合市值預(yù)計(jì)損失（）。A.8萬元B.16萬元C.20萬元D.24萬元(答案：B)34.上市公司定增發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行價(jià)格不得低于定價(jià)基準(zhǔn)日前（）個交易日股票均價(jià)的80%。A.10B.20C.30D.60(答案：B)35.某債券剩余期限5年，票面利率4%，當(dāng)前市場利率3%，則該債券的凸性為正時(shí)，利率上升會導(dǎo)致價(jià)格（）。A.下降更多B.下降更少C.上升更多D.上升更少(答案：B)36.下列關(guān)于質(zhì)押式回購的說法，正確的是（）。A.債券所有權(quán)轉(zhuǎn)移B.回購期間債券利息歸正回購方C.需簽訂主協(xié)議D.以上均錯誤(答案：C)37.某投資者同時(shí)賣出執(zhí)行價(jià)格相同的認(rèn)購和認(rèn)沽期權(quán)，此策略為（）。A.跨式策略B.寬跨式策略C.保護(hù)性看跌D.備兌開倉(答案：A)38.上市公司年報(bào)需在會計(jì)年度結(jié)束后（）個月內(nèi)披露。A.1

B.2

C.3

D.4(答案：D)39.某基金資產(chǎn)總值5億元，負(fù)債1000萬元，發(fā)行在外份額4億份，則單位凈值為（）。A.1.2元B.1.225元C.1.25元D.1.3元(答案：B)40.下列關(guān)于股票停牌的說法，錯誤的是（）。A.重大資產(chǎn)重組需停牌B.股價(jià)異常波動需停牌核查C.停牌期間可正常交易D.復(fù)牌時(shí)間需公告(答案：C)41.某投資者買入1手（10張）國債期貨合約，價(jià)格98元，后以99元賣出，獲利（）。（合約面值100元/張）A.100元B.500元C.1000元D.2000元(答案：C)42.上市公司再融資時(shí)，最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不得少于最近三年年均可分配利潤的（）。A.10%

B.20%

C.30%

D.50%(答案：C)43.某債券修正久期為4年，市場利率上升1%，則債券價(jià)格預(yù)計(jì)（）。A.上升4%B.下降4%C.上升1%D.下降1%(答案：B)44.下列關(guān)于融資融券利息的說法，正確的是（）。A.按自然日計(jì)提B.融資利息=融資金額×利率×實(shí)際使用天數(shù)/365C.融券費(fèi)用=融券數(shù)量×市價(jià)×利率×實(shí)際使用天數(shù)/360D.以上均正確(答案：D)45.某投資者持有股票市值50萬元，需繳納的證券交易結(jié)算資金存管比例為（）。A.50%

B.70%

C.90%

D.100%(答案：D)46.上市公司股東大會審議重大資產(chǎn)重組時(shí)，需經(jīng)出席會議股東所持表決權(quán)的（）通過。A.1/2以上B.2/3以上C.3/4以上D.全部(答案：B)47.某基金近一年收益率20%，標(biāo)準(zhǔn)差15%，則變異系數(shù)為（）。A.0.75

B.1C.1.33

D.1.5(答案：A)48.下列關(guān)于股票除權(quán)除息的說法，正確的是（）。A.除權(quán)日股價(jià)包含分紅權(quán)利B.除息日股價(jià)包含配股權(quán)利C