企業(yè)法律合規(guī)審查工具包引言在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，法律合規(guī)是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、保障穩(wěn)健發(fā)展的核心防線。本工具包旨在為企業(yè)提供標(biāo)準(zhǔn)化的法律合規(guī)審查流程、實(shí)用模板及操作指引，幫助系統(tǒng)化識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，適用于企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)、重大項(xiàng)目落地、監(jiān)管應(yīng)對(duì)等全場(chǎng)景，助力實(shí)現(xiàn)“事前預(yù)防、事中控制、事后改進(jìn)”的合規(guī)管理目標(biāo)。一、工具包適用場(chǎng)景與核心價(jià)值（一）典型應(yīng)用場(chǎng)景合同與協(xié)議審查：各類業(yè)務(wù)合同（采購(gòu)、銷售、租賃、合作等）、勞動(dòng)合同、保密協(xié)議等的合法性、合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。業(yè)務(wù)模式合規(guī)評(píng)估：新產(chǎn)品/服務(wù)上線、新業(yè)務(wù)拓展前的全流程合規(guī)性論證，重點(diǎn)審查行業(yè)準(zhǔn)入、資質(zhì)許可、數(shù)據(jù)安全等。監(jiān)管應(yīng)對(duì)與自查：應(yīng)對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)、環(huán)保等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查或問(wèn)詢，開(kāi)展內(nèi)部合規(guī)自查（如反壟斷、反商業(yè)賄賂等專項(xiàng)檢查）。規(guī)章制度合規(guī)性梳理：企業(yè)內(nèi)部管理制度（如財(cái)務(wù)、人事、營(yíng)銷等）與法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范的匹配度審查。重大決策支持：并購(gòu)重組、投融資、重大資產(chǎn)處置等決策前的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提供合規(guī)性支持意見(jiàn)。（二）核心價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)前置：通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化審查流程，提前識(shí)別潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，避免違規(guī)導(dǎo)致的罰款、訴訟或聲譽(yù)損失。效率提升：提供統(tǒng)一模板和審查要點(diǎn)，減少重復(fù)勞動(dòng)，縮短審查周期。責(zé)任明確：清晰劃分業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門在合規(guī)審查中的職責(zé)，避免推諉扯皮。合規(guī)文化：推動(dòng)“全員合規(guī)”理念落地，將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)全流程。二、合規(guī)審查全流程操作指南（一）審查啟動(dòng)：明確目標(biāo)與范圍操作步驟：發(fā)起審查需求：業(yè)務(wù)部門根據(jù)實(shí)際需求（如合同簽訂、新業(yè)務(wù)上線），填寫(xiě)《合規(guī)審查申請(qǐng)表》（見(jiàn)表3），明確審查對(duì)象、背景、重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)（如“是否涉及數(shù)據(jù)出境”“是否符合廣告法規(guī)定”等）及期望完成時(shí)間。組建審查團(tuán)隊(duì)：根據(jù)審查復(fù)雜程度，由法務(wù)部門牽頭，必要時(shí)邀請(qǐng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*、風(fēng)控專家、外部律師（如涉及復(fù)雜領(lǐng)域）組成臨時(shí)審查小組。確定審查范圍與依據(jù)：范圍：明確審查的具體文件、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)或流程（如“審查銷售合同的交貨條款及違約責(zé)任”）。依據(jù)：梳理相關(guān)法律法規(guī)（如《民法典》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》）、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融行業(yè)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》）、企業(yè)內(nèi)部制度（如《合同管理辦法》）等。輸出成果：《合規(guī)審查任務(wù)清單》（含審查對(duì)象、范圍、依據(jù)、責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)）。（二）資料收集與初步梳理操作步驟：收集基礎(chǔ)資料：業(yè)務(wù)部門需按要求提供以下材料（加蓋部門公章或電子簽章）：待審查文件（如合同文本、業(yè)務(wù)方案、制度草案）；涉及的背景資料（如項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、前期溝通記錄、資質(zhì)證明文件）；企業(yè)內(nèi)部相關(guān)規(guī)定（如同類業(yè)務(wù)的既往審批流程、合同模板）。資料分類與標(biāo)記：法務(wù)部門對(duì)收集的資料進(jìn)行分類（如“主體資質(zhì)類”“條款內(nèi)容類”“附件類”），標(biāo)記關(guān)鍵信息（如合同中的“違約金計(jì)算方式”“數(shù)據(jù)收集范圍”等），初步判斷是否存在明顯違規(guī)點(diǎn)（如“合同主體未年檢”“條款與法律強(qiáng)制性規(guī)定沖突”）。注意事項(xiàng)：資料不全或模糊時(shí)，需及時(shí)退回業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充，避免審查遺漏。（三）核心審查要點(diǎn)執(zhí)行根據(jù)審查對(duì)象類型，聚焦以下核心要點(diǎn)（以“合同審查”為例）：審查維度具體審查要點(diǎn)審查依據(jù)主體資格簽約方是否為合法存續(xù)的企業(yè)/組織，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)，法定代表人/授權(quán)代表是否合法有效《民法典》第143條、第502條；《市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》內(nèi)容合法性合同條款是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如“不得格式條款排除對(duì)方主要權(quán)利”），標(biāo)的物是否為禁止/限制流通物《民法典》第153條、第496條；《相關(guān)行業(yè)特別法》權(quán)利義務(wù)對(duì)等雙方權(quán)利義務(wù)是否明確，是否存在單方不合理義務(wù)（如“乙方違約金過(guò)高，甲方無(wú)違約責(zé)任”）《民法典》第471條、第509條風(fēng)險(xiǎn)條款違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、不可抗力等條款是否清晰、可執(zhí)行，是否存在“霸王條款”《民法典》第577條、第590條；《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》合規(guī)性附加條款是否涉及數(shù)據(jù)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、反商業(yè)賄賂等特殊合規(guī)要求（如“需約定數(shù)據(jù)本地存儲(chǔ)”“禁止收受回扣”）《數(shù)據(jù)安全法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部合規(guī)制度》操作要點(diǎn)：逐項(xiàng)對(duì)照審查依據(jù)，在合同文本中標(biāo)注問(wèn)題點(diǎn)（如“第5.3條違約金超過(guò)實(shí)際損失的30%，建議調(diào)整”）；對(duì)復(fù)雜條款（如“知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬”“跨境數(shù)據(jù)傳輸”），可查閱判例或咨詢外部律師*，形成專業(yè)判斷。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)根據(jù)問(wèn)題點(diǎn)的“發(fā)生概率”和“影響程度”，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)生概率影響程度處理要求高風(fēng)險(xiǎn)很可能發(fā)生（>70%）嚴(yán)重?fù)p失（如重大罰款、停業(yè)、訴訟）立即停止相關(guān)業(yè)務(wù)，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)管理層，制定整改方案，原則上不得推進(jìn)。中風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生（30%-70%）較大損失（如中等金額罰款、業(yè)務(wù)受限）7個(gè)工作日內(nèi)完成整改，法務(wù)部門跟蹤落實(shí)，調(diào)整業(yè)務(wù)流程或合同條款。低風(fēng)險(xiǎn)較少發(fā)生（<30%）輕微損失（如口頭警告、輕微整改）記錄問(wèn)題點(diǎn)，在下次合同修訂或業(yè)務(wù)復(fù)盤時(shí)優(yōu)化，無(wú)需立即整改。輸出成果：《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》（見(jiàn)表2），明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、整改優(yōu)先級(jí)。（五）整改建議與反饋操作步驟：制定整改方案：針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出具體、可操作的整改建議（如“將違約金調(diào)整為合同總額的20%”“補(bǔ)充數(shù)據(jù)安全合規(guī)承諾函”），明確責(zé)任部門（業(yè)務(wù)部門或法務(wù)部門）和完成時(shí)限。反饋與溝通：將《合規(guī)審查意見(jiàn)表》（含問(wèn)題點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、整改建議）反饋至業(yè)務(wù)部門，組織溝通會(huì)議（必要時(shí)邀請(qǐng)管理層*參與），解釋合規(guī)依據(jù)，爭(zhēng)取業(yè)務(wù)部門理解與配合。確認(rèn)整改結(jié)果：業(yè)務(wù)部門完成整改后，提交整改證明材料（如修訂后的合同、內(nèi)部審批記錄），法務(wù)部門復(fù)核確認(rèn)整改有效性，形成閉環(huán)。（六）審查報(bào)告出具與歸檔操作步驟：編制審查報(bào)告：內(nèi)容包括審查背景、范圍、方法、主要發(fā)覺(jué)（含風(fēng)險(xiǎn)清單）、整改建議、審查結(jié)論（“通過(guò)/有條件通過(guò)/不通過(guò)”）。“有條件通過(guò)”：需明確整改要求及復(fù)核節(jié)點(diǎn)；“不通過(guò)”：說(shuō)明法律依據(jù)及禁止性規(guī)定，建議終止業(yè)務(wù)。審批與簽發(fā)：審查報(bào)告經(jīng)法務(wù)負(fù)責(zé)人*、分管管理層簽字確認(rèn)后，正式反饋至業(yè)務(wù)部門，抄送風(fēng)控、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門。資料歸檔：將《合規(guī)審查申請(qǐng)表》《審查過(guò)程記錄》《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》《審查報(bào)告》等資料整理歸檔（電子檔+紙質(zhì)檔），保存期限不少于5年（涉及重大項(xiàng)目的保存期限不少于10年）。三、合規(guī)審查實(shí)用模板表格表1：企業(yè)法律合規(guī)審查清單表（通用模板）審查對(duì)象：__________________編號(hào)：__________________審查日期：__________________審查模塊審查項(xiàng)目審查依據(jù)（法規(guī)/制度）審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（√/×）問(wèn)題描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)整改建議責(zé)任部門主體資格營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效性《市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》第24條在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍匹配營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期至2024.12.31低風(fēng)險(xiǎn)合同簽訂前核實(shí)最新?tīng)顟B(tài)業(yè)務(wù)部門合同條款違約金合理性《民法典》第585條不超過(guò)實(shí)際損失30%×違約金約定為合同總額50%高風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整至20%，并明確損失計(jì)算方式法務(wù)部門數(shù)據(jù)合規(guī)數(shù)據(jù)收集范圍《個(gè)人信息保護(hù)法》第13條取得用戶單獨(dú)同意×未明確用戶授權(quán)范圍中風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充“數(shù)據(jù)收集清單及用戶同意書(shū)”技術(shù)部門………表2：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)描述：__________________評(píng)估日期：__________________風(fēng)險(xiǎn)維度等級(jí)描述評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（1-5分）得分綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)生概率5=極高；4=高；3=中；2=低；1=極低根據(jù)歷史數(shù)據(jù)或行業(yè)經(jīng)驗(yàn)判斷4高風(fēng)險(xiǎn)影響程度5=災(zāi)難性；4=嚴(yán)重；3=中等；2=輕微；1=可忽略對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)、聲譽(yù)、運(yùn)營(yíng)的影響5計(jì)算公式風(fēng)險(xiǎn)值=概率得分×影響程度得分風(fēng)險(xiǎn)值：4×5=20表3：審查意見(jiàn)反饋與確認(rèn)表文件名稱/編號(hào)：__________________審查人：__________________日期：__________________序號(hào)問(wèn)題點(diǎn)描述修改建議業(yè)務(wù)部門反饋（說(shuō)明是否采納及理由）確認(rèn)簽字（業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人*）1爭(zhēng)議解決約定為“由甲方所在地法院管轄”，未考慮乙方便利性增加仲裁條款“提交仲裁委員會(huì)仲裁”同意修改，已與對(duì)方溝通*2未明確不可抗力情形下的通知義務(wù)補(bǔ)充“遭遇不可抗方需3日內(nèi)書(shū)面通知對(duì)方”同意，補(bǔ)充至合同第8.2條*四、審查過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）審查前：充分溝通需求業(yè)務(wù)部門需清晰說(shuō)明審查背景（如“是否為緊急項(xiàng)目”“是否涉及新業(yè)務(wù)模式”），避免因信息不對(duì)稱導(dǎo)致審查方向偏差；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)或新型業(yè)務(wù)（如元宇宙、應(yīng)用），提前組織跨部門研討會(huì)（法務(wù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)），明確合規(guī)邊界。（二）審查中：動(dòng)態(tài)更新法規(guī)依據(jù)指定專人跟蹤法律法規(guī)及監(jiān)管政策變化（如通過(guò)“北大法寶”“威科先行”等平臺(tái)*），每月更新《合規(guī)審查依據(jù)清單》，保證引用法規(guī)最新有效；對(duì)模糊或沖突的監(jiān)管要求，及時(shí)向行業(yè)主管部門或外部律師咨詢，避免“一刀切”誤判。（三）審查后：平衡合規(guī)與業(yè)務(wù)合規(guī)審查需服務(wù)于業(yè)務(wù)發(fā)展，避免“為合規(guī)而合規(guī)”；對(duì)存在爭(zhēng)議的條款，可摸索“合規(guī)替代方案”（如通過(guò)合同附加約定降低風(fēng)險(xiǎn)，而非直接否定業(yè)務(wù)）；定期向業(yè)務(wù)部門反饋典型合規(guī)問(wèn)題（如“近30%合同因違約金條款被退回”），推動(dòng)業(yè)務(wù)部門提升合規(guī)意識(shí)。（四）長(zhǎng)效機(jī)制：持續(xù)優(yōu)化工具包每季度復(fù)盤審查案例，分析高頻風(fēng)險(xiǎn)