企業(yè)信息安全自查清單工具模板一、適用場景與價值定位本清單適用于企業(yè)開展常態(tài)化信息安全內(nèi)部管理工作，具體場景包括：定期合規(guī)審計：滿足《網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)要求的定期自查，保證企業(yè)信息安全管理體系持續(xù)有效；風險排查整改：在系統(tǒng)升級、業(yè)務擴張或發(fā)生安全事件后，全面梳理潛在風險點，推動問題閉環(huán)解決；新員工入職培訓：作為信息安全基礎培訓材料，幫助新員工快速知曉企業(yè)安全規(guī)范及操作要求；第三方合作評估：在引入供應商、服務商前，通過對其安全管理流程的自查評估，降低外部合作風險。通過系統(tǒng)化自查，企業(yè)可清晰掌握信息安全現(xiàn)狀，及時發(fā)覺管理漏洞和技術短板，保障業(yè)務連續(xù)性及數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全。二、自查流程與操作指南（一）前期準備階段成立自查工作小組由信息安全負責人（如CISO）牽頭，成員包括IT運維、業(yè)務部門、法務部門等關鍵崗位人員，明確分工（如技術組負責系統(tǒng)檢查，管理組負責制度核查）。若企業(yè)無專職安全人員，可聘請外部第三方機構協(xié)助，但需保證其具備相關資質(zhì)（如國家網(wǎng)絡安全等級保護測評機構資質(zhì)）。明確自查范圍與目標根據(jù)企業(yè)業(yè)務特點，確定自查范圍（如核心業(yè)務系統(tǒng)、數(shù)據(jù)中心、員工終端、辦公網(wǎng)絡等）；制定自查目標（如“完成所有等級保護三級系統(tǒng)漏洞掃描”“實現(xiàn)100%員工安全意識培訓覆蓋率”）。準備自查工具與資料工具：漏洞掃描器（如Nessus）、滲透測試工具、日志審計系統(tǒng)、終端檢測工具等；資料：企業(yè)現(xiàn)有信息安全管理制度（如《網(wǎng)絡安全管理辦法》《數(shù)據(jù)分類分級指南》）、上次自查整改報告、相關法律法規(guī)文本等。（二）現(xiàn)場實施階段逐項核對檢查內(nèi)容對照“自查清單明細表”，采用“資料審查+現(xiàn)場核查+技術檢測”相結合的方式：資料審查：查閱制度文件、培訓記錄、運維日志、應急預案等文檔的完整性和執(zhí)行情況；現(xiàn)場核查：檢查機房物理環(huán)境、設備擺放、門禁記錄、消防設施等是否符合要求；技術檢測：通過工具掃描系統(tǒng)漏洞、檢測網(wǎng)絡配置、核查數(shù)據(jù)加密情況等。詳細記錄問題信息對檢查中發(fā)覺的不符合項，需記錄具體問題描述（如“服務器192.168.1.10未安裝最新補丁”“員工**離職未及時回收系統(tǒng)權限”）、影響范圍（如“可能導致數(shù)據(jù)泄露風險”）、證據(jù)截圖（如漏洞掃描報告、權限截圖）?，F(xiàn)場溝通確認與被檢查部門或人員溝通問題細節(jié)，保證記錄準確無誤，避免誤判；對存在爭議的問題，可組織小組內(nèi)部討論或咨詢專家意見。（三）問題整改階段分類整理問題清單按問題嚴重程度分為“緊急”（如高危漏洞、權限未回收）、“重要”（如制度缺失、備份未執(zhí)行）、“一般”（如記錄不規(guī)范、標簽缺失）三級。制定整改計劃明確每個問題的整改責任人（如技術問題由IT運維經(jīng)理負責，管理問題由部門負責人負責）、整改措施（如“72小時內(nèi)完成補丁修復”“7個工作日內(nèi)完善權限回收流程”）、完成時限。跟蹤整改進度每周召開整改推進會，對未按期完成的問題分析原因（如資源不足、流程復雜），必要時調(diào)整計劃；整改完成后，需提交整改驗證報告（如補丁安裝截圖、權限回收記錄）。（四）總結報告階段匯總自查結果統(tǒng)計總體檢查項數(shù)量、符合項數(shù)量、不符合項數(shù)量及占比，分析主要風險領域（如“數(shù)據(jù)安全類問題占比40%，為高風險領域”）。編制自查報告內(nèi)容包括：自查背景與范圍、自查方法與過程、主要問題及整改情況、風險評估結論、改進建議等。報告需經(jīng)信息安全負責人及分管領導審批后存檔。持續(xù)優(yōu)化改進根據(jù)自查結果，更新信息安全管理制度（如新增《API安全管理辦法》）、調(diào)整技術防護措施（如部署DLP數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)）、加強員工培訓（如增加釣魚郵件演練頻次），形成“自查-整改-優(yōu)化”的閉環(huán)管理。三、自查清單明細表（含檢查項與記錄模板）說明：檢查結果分為“符合”“不符合”“不適用”三類，請在對應欄打“√”；“問題描述”需具體、可追溯，如“服務器192.168.1.20的SSH端口22對公網(wǎng)開放，未限制訪問IP”；整改狀態(tài)分為“待處理”“處理中”“已完成”“已驗證”，整改完成后需更新為“已驗證”。檢查模塊檢查項檢查內(nèi)容與要求檢查方式檢查結果問題描述整改責任人整改期限整改狀態(tài)物理安全機房環(huán)境管理1.機房配備溫濕度監(jiān)控設備，溫度控制在18-27℃，濕度40%-70%；2.機房內(nèi)無易燃易爆物品，消防器材（如滅火器）在有效期內(nèi)且擺放合規(guī)；3.機房門禁記錄完整，非授權人員無法進入?，F(xiàn)場查看+記錄核查□符合□不符合□不適用設備與介質(zhì)管理1.服務器、網(wǎng)絡設備等固定設備有資產(chǎn)標簽，臺賬與實際一致；2.存儲介質(zhì)（如U盤、移動硬盤）實行專人管理，領用/歸還記錄完整；3.廢棄介質(zhì)（如舊硬盤）經(jīng)數(shù)據(jù)銷毀后處理。資產(chǎn)核對+現(xiàn)場抽查□符合□不符合□不適用網(wǎng)絡安全邊界防護1.互聯(lián)網(wǎng)出口部署防火墻，訪問控制策略最小化（如僅開放業(yè)務必需端口）；2.防火墻規(guī)則定期審計（至少每季度1次），無用策略及時清理；3.入侵檢測/防御系統(tǒng)（IDS/IPS）啟用并實時告警。配置核查+日志分析□符合□不符合□不適用網(wǎng)絡設備安全1.路由器、交換機等設備管理密碼符合復雜度要求（如12位以上，包含大小寫字母、數(shù)字、特殊字符）；2.關鍵設備啟用雙因素認證；3.網(wǎng)絡設備日志保存時間不少于180天。密碼檢測+日志審計□符合□不符合□不適用數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)分類分級1.已制定數(shù)據(jù)分類分級標準（如核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)）；2.核心數(shù)據(jù)（如客戶身份證號、交易記錄）標識清晰，存儲位置明確。制度審查+系統(tǒng)核查□符合□不符合□不適用數(shù)據(jù)生命周期管理1.核心數(shù)據(jù)傳輸加密（如采用SSL/TLS協(xié)議）；2.數(shù)據(jù)備份策略完整（如全量備份每日1次，增量備份每小時1次），備份數(shù)據(jù)異地存放；3.數(shù)據(jù)銷毀經(jīng)審批后執(zhí)行，保證無法恢復。流程核查+備份測試□符合□不符合□不適用終端安全終端設備管理1.員工終端安裝防病毒軟件，病毒庫實時更新；2.終端啟用屏幕鎖（如10分鐘無操作自動鎖屏），密碼復雜度符合要求；3.禁止私自安裝未經(jīng)授權的軟件。終端抽查+軟件檢測□符合□不符合□不適用移動設備管理（BYOD/COPE）1.移動設備接入企業(yè)網(wǎng)絡需安裝MDM（移動設備管理）客戶端；2.企業(yè)數(shù)據(jù)與個人數(shù)據(jù)隔離，支持遠程擦除；3.移動設備丟失后，可立即凍結賬戶。策略核查+模擬測試□符合□不符合□不適用應用安全身份認證與訪問控制1.核心系統(tǒng)采用多因素認證（如密碼+動態(tài)令牌）；2.遵循“最小權限”原則，員工權限與崗位職責匹配；3.離職員工權限在1個工作日內(nèi)回收。權限核查+日志分析□符合□不符合□不適用代碼與漏洞管理1.上線前代碼經(jīng)安全審計（如使用SAST工具）；2.定期開展漏洞掃描（如每月1次高危漏洞掃描），及時修復；3.第三方組件（如開源庫）漏洞清單實時更新。審計報告+漏洞掃描□符合□不符合□不適用人員安全安全意識培訓1.員工每年至少參加2次信息安全培訓（如釣魚郵件識別、密碼安全）；2.培訓考核通過率100%，未通過者重新培訓；3.定期開展安全演練（如數(shù)據(jù)泄露應急演練）。培訓記錄+考核結果□符合□不符合□不適用第三方人員管理1.第三方人員（如外包運維）需簽署保密協(xié)議，背景調(diào)查合格；2.第三方訪問權限實行“最小化”，操作日志留存；3.第三方服務結束后，及時回收權限并審計操作記錄。協(xié)議審查+權限核查□符合□不符合□不適用管理制度安全策略與流程1.制定《網(wǎng)絡安全管理辦法》《數(shù)據(jù)安全應急預案》等制度，并發(fā)布至全員；2.制度每年評審1次，根據(jù)業(yè)務變化更新；3.員工知曉并理解相關制度要求。文檔審查+訪談抽查□符合□不符合□不適用事件響應與審計1.安全事件應急預案明確響應流程、責任人及聯(lián)系方式；2.安全事件發(fā)生后，1小時內(nèi)啟動響應，24小時內(nèi)上報；3.所有安全操作（如系統(tǒng)變更、權限調(diào)整）有日志記錄，保存時間不少于180天。流程核查+日志審計□符合□不符合□不適用四、執(zhí)行要點與風險提示（一）責任到人，避免推諉自查工作需明確“誰主管、誰負責”，避免責任模糊。例如業(yè)務部門需配合檢查業(yè)務系統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全，IT部門負責技術漏洞修復，高層領導需提供資源支持并督促整改。（二）結合實際，避免“一刀切”清單內(nèi)容需根據(jù)企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特點調(diào)整（如金融企業(yè)需強化數(shù)據(jù)安全，制造業(yè)需關注工業(yè)控制系統(tǒng)安全），避免生搬硬套。例如小微企業(yè)可簡化“第三方人員管理”流程，但核心的“權限管理”“數(shù)據(jù)備份”不可缺失。（三）動態(tài)更新，適應變化技術發(fā)展（如、云計算）和法規(guī)更新（如《式人工智能服務安全管理暫行辦法》），清單需定期修訂（建議每半年更新1次），新增檢查項（如“API接口安全”“大模型訓練數(shù)據(jù)合規(guī)”）或淘汰過時項（如“傳統(tǒng)防火墻規(guī)則審計”）。（四）保密要求，嚴防泄露自查過程中