企業(yè)法律合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)化工具模板一、工具適用范圍與典型應(yīng)用場景本工具適用于各類企業(yè)開展法律合規(guī)性審查工作，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化流程降低合規(guī)風(fēng)險，保障企業(yè)經(jīng)營活動合法合規(guī)。典型應(yīng)用場景包括：日常合同審查：企業(yè)在簽訂采購合同、銷售合同、服務(wù)協(xié)議等各類合同時需對合同主體、條款內(nèi)容、履行風(fēng)險等進行合規(guī)性評估；新業(yè)務(wù)上線前合規(guī)評估：企業(yè)推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)（如跨境電商、數(shù)據(jù)服務(wù)等）前，需對業(yè)務(wù)模式、運營流程、涉及的法律法規(guī)進行系統(tǒng)性審查；年度合規(guī)自查：企業(yè)定期（如每半年或每年）對現(xiàn)有經(jīng)營管理制度、業(yè)務(wù)流程、數(shù)據(jù)管理等進行全面合規(guī)性檢查；并購重組盡職調(diào)查：企業(yè)在并購、重組過程中，對目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、重大合同、知識產(chǎn)權(quán)、訴訟糾紛等進行合規(guī)性核查；監(jiān)管機構(gòu)檢查應(yīng)對：針對市場監(jiān)管、稅務(wù)、數(shù)據(jù)安全等監(jiān)管部門的專項檢查或問詢，提前開展合規(guī)性梳理與整改。二、企業(yè)法律合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）審查準(zhǔn)備階段明確審查對象與范圍由需求部門（如業(yè)務(wù)部、法務(wù)部、項目部）提交《合規(guī)審查需求表》，明確審查事項（如“軟件采購合同”“跨境數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)方案”）、審查重點（如合同違約責(zé)任、數(shù)據(jù)出境合規(guī)性）及完成時限。法務(wù)部（或合規(guī)管理部門）根據(jù)需求表，確定審查范圍（如合同全部條款/特定條款、業(yè)務(wù)全流程/關(guān)鍵環(huán)節(jié)）并簽署《合規(guī)審查任務(wù)確認(rèn)單》。組建審查團隊根據(jù)審查事項性質(zhì)，組建跨部門審查小組，至少包含：法務(wù)專員（主責(zé)）、業(yè)務(wù)部門代表（提供業(yè)務(wù)背景）、合規(guī)專員（對接監(jiān)管要求）。涉及專業(yè)領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)安全、反壟斷）時，可邀請外部法律顧問或行業(yè)專家參與，形成《審查團隊及分工表》。收集審查資料需求部門需提供與審查事項相關(guān)的完整資料，包括但不限于：合同文本、業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部制度、過往合規(guī)記錄、相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策文件等，并保證資料的真實性、完整性。法務(wù)部對資料進行初步整理，標(biāo)注關(guān)鍵信息（如合同核心條款、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型），形成《審查資料清單》并同步至審查團隊。（二）審查實施階段梳理合規(guī)依據(jù)審查小組根據(jù)審查對象，收集并梳理適用的法律法規(guī)、部門規(guī)章、行業(yè)規(guī)范、國家標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部制度，形成《合規(guī)依據(jù)清單》。示例：審查“員工勞動合同”時，需依據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》《工資支付暫行規(guī)定》及企業(yè)《人力資源管理制度》。逐項合規(guī)性檢查對照《合規(guī)依據(jù)清單》，對審查對象進行逐項檢查，重點關(guān)注：合法性：是否符合法律強制性規(guī)定（如合同中的“霸王條款”、業(yè)務(wù)中的數(shù)據(jù)采集是否取得用戶同意）；合規(guī)性：是否符合行業(yè)監(jiān)管要求（如金融業(yè)務(wù)需符合《商業(yè)銀行法》、廣告宣傳需符合《廣告法》）；風(fēng)險性：是否存在潛在法律風(fēng)險（如合同中的爭議解決約定不明、業(yè)務(wù)模式中的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險）；一致性：與企業(yè)內(nèi)部制度是否存在沖突（如采購流程是否違反《企業(yè)采購管理辦法》）。檢查過程中，對發(fā)覺的問題詳細(xì)記錄，包括問題條款/環(huán)節(jié)、違反的合規(guī)依據(jù)、問題描述及初步風(fēng)險等級（高/中/低），形成《合規(guī)審查問題記錄表》。溝通與確認(rèn)法務(wù)部將《合規(guī)審查問題記錄表》反饋至需求部門，組織召開溝通會議（由法務(wù)部經(jīng)理主持，業(yè)務(wù)部主管、合規(guī)專員*參與），解釋問題依據(jù)，聽取業(yè)務(wù)部門意見。對存在爭議的問題，由法務(wù)部組織外部法律顧問進行論證，形成《合規(guī)爭議問題處理意見》，經(jīng)需求部門確認(rèn)后作為最終審查依據(jù)。（三）審查輸出階段編制合規(guī)審查報告審查小組根據(jù)審查結(jié)果，編制《企業(yè)法律合規(guī)性審查報告》，內(nèi)容包括：審查背景與范圍；審查依據(jù)（法律法規(guī)、內(nèi)部制度等）；審查發(fā)覺的問題（按風(fēng)險等級排序，附問題描述及合規(guī)依據(jù)）；合規(guī)結(jié)論（通過/不通過/有條件通過）；整改建議（針對問題提出具體修改方案，如“刪除合同第5條‘乙方不得解除合同’的霸王條款”“補充用戶數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)陌踩u估報告”）?！逗弦?guī)審查報告》需經(jīng)審查小組負(fù)責(zé)人（法務(wù)部*經(jīng)理）簽字確認(rèn)，并抄送需求部門、分管領(lǐng)導(dǎo)及合規(guī)管理部門。反饋與修改需求部門根據(jù)《合規(guī)審查報告》中的整改建議，對審查對象進行修改完善，并在規(guī)定時限內(nèi)（一般不超過3個工作日）提交修改后的版本及《整改情況說明》。法務(wù)部對修改后的版本進行復(fù)核，確認(rèn)問題整改到位后，在《合規(guī)審查報告》中標(biāo)注“整改復(fù)核通過”，完成審查閉環(huán)。（四）整改跟蹤階段建立整改臺賬合規(guī)管理部門根據(jù)《合規(guī)審查報告》及《整改情況說明》，建立《合規(guī)整改跟蹤臺賬》，記錄問題編號、問題描述、責(zé)任部門、整改期限、整改完成情況、復(fù)核結(jié)果等信息。定期跟蹤與驗證合規(guī)管理部門每月對整改臺賬進行梳理，對未按期整改的問題向責(zé)任部門發(fā)送《整改催辦函》；整改期限屆滿后，合規(guī)管理部門聯(lián)合法務(wù)部對整改效果進行現(xiàn)場或書面驗證，保證問題徹底解決，并在《整改跟蹤臺賬》中記錄驗證結(jié)果。三、核心模板表格表1：合規(guī)審查需求表申請部門申請日期審查事項名稱需求部門聯(lián)系人聯(lián)系方式審查重點（可附頁說明）預(yù)計完成日期提交資料清單（可附頁）部門負(fù)責(zé)人簽字表2：合規(guī)審查問題記錄表問題編號審查對象問題條款/環(huán)節(jié)問題描述違反的合規(guī)依據(jù)風(fēng)險等級責(zé)任部門整改期限2024-001銷售合同第3條“交貨方式”未約定交貨地點，可能導(dǎo)致履行爭議，違反《民法典》第511條關(guān)于合同內(nèi)容確定性的要求《中華人民共和國民法典》第511條中銷售部2024–2024-002用戶隱私政策數(shù)據(jù)收集條款未明確告知用戶數(shù)據(jù)收集目的，違反《個人信息保護法》第14條《中華人民共和國個人信息保護法》第14條高產(chǎn)品部2024–表3：企業(yè)法律合規(guī)性審查報告報告編號審查事項審查部門審查日期需求部門審查范圍審查依據(jù)（附《合規(guī)依據(jù)清單》）審查發(fā)覺的問題（按風(fēng)險等級排序，附《合規(guī)審查問題記錄表》）合規(guī)結(jié)論□通過□不通過□有條件通過（請注明條件：____________________）整改建議（針對問題逐條提出具體修改方案）審查小組負(fù)責(zé)人簽字：______________日期：______需求部門確認(rèn)簽字：______________日期：______分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字：______________日期：______表4：合規(guī)整改跟蹤臺賬整改編號問題來源（報告編號）問題描述責(zé)任部門整改期限整改措施（可附頁）完成情況復(fù)核結(jié)果驗證日期2024-001合規(guī)審查報告2024-001合同交貨地點未約定銷售部2024–補充交貨地點為“甲方倉庫”已完成通過2024–四、使用注意事項與風(fēng)險提示審查獨立性原則審查團隊需獨立開展工作，不受業(yè)務(wù)部門或其他人員干預(yù)，保證審查結(jié)果客觀公正；對于重大復(fù)雜事項，可由企業(yè)合規(guī)委員會直接牽頭審查。合規(guī)依據(jù)動態(tài)更新法務(wù)部需定期（如每季度）梳理最新法律法規(guī)、監(jiān)管政策及行業(yè)規(guī)范，更新《合規(guī)依據(jù)庫》，并向各部門發(fā)布《合規(guī)更新提示》，避免因依據(jù)過時導(dǎo)致審查疏漏?？绮块T協(xié)作機制業(yè)務(wù)部門需配合審查團隊提供完整資料，并對業(yè)務(wù)真實性負(fù)責(zé)；法務(wù)部與合規(guī)管理部門需加強溝通，保證審查標(biāo)準(zhǔn)一致；對于跨部門爭議，由分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決。保密要求審查過程中涉及的合同文本、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等敏感信息，審查團隊需嚴(yán)格遵守企業(yè)保密制度，不得泄露給無關(guān)人員；資料歸檔時需加密存儲，查閱需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。特殊情況處理對于緊急審查事項（如突發(fā)合同糾紛），可啟動“快速審查通道”，簡化部分流程（如資料收集環(huán)節(jié)），但核心審查環(huán)節(jié)（合法性、風(fēng)險性檢查）不得缺失，保證審查質(zhì)量。對于外部法律顧問參與審查的事項，需簽訂《法律服務(wù)協(xié)議》，明確審查范圍、費用及保密責(zé)任，避免法律風(fēng)險。審查結(jié)果應(yīng)用《合規(guī)審查報告》是企業(yè)決策的重要依