2025年安全管理體系審核與持續(xù)改進(jìn)制度一、目的為確保組織的安全管理體系（SMS）持續(xù)符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及組織自身的安全管理要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全管理體系運(yùn)行過程中存在的問題和不足，并采取有效的糾正和預(yù)防措施，實(shí)現(xiàn)安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)，特制定本安全管理體系審核與持續(xù)改進(jìn)制度。二、適用范圍本制度適用于組織內(nèi)所有與安全管理體系相關(guān)的部門、崗位和活動。三、審核類型及頻率1.內(nèi)部審核-內(nèi)部審核是組織對自身安全管理體系進(jìn)行的自我檢查和評價(jià)。每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部審核，可根據(jù)組織的實(shí)際情況，如安全管理的復(fù)雜程度、業(yè)務(wù)規(guī)模、近期安全績效等，適當(dāng)增加審核頻次。-審核范圍應(yīng)覆蓋安全管理體系的所有要素，包括安全方針、目標(biāo)、安全風(fēng)險(xiǎn)管理、安全保證、安全促進(jìn)等。2.管理評審-管理評審是組織的最高管理層對安全管理體系的適應(yīng)性、充分性和有效性進(jìn)行的評價(jià)。每年至少進(jìn)行一次管理評審，一般在內(nèi)部審核完成后進(jìn)行。-管理評審應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注安全管理體系的整體運(yùn)行情況、安全目標(biāo)的完成情況、內(nèi)外部環(huán)境的變化對安全管理體系的影響等。3.外部審核-外部審核包括監(jiān)管部門的審核、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核等。組織應(yīng)積極配合外部審核，根據(jù)外部審核的要求和時(shí)間安排，做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。-對于監(jiān)管部門的審核，應(yīng)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求進(jìn)行整改；對于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核，應(yīng)確保安全管理體系持續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，以維持認(rèn)證資格。四、審核人員要求1.內(nèi)部審核員-內(nèi)部審核員應(yīng)具備相關(guān)的安全管理知識和技能，熟悉組織的安全管理體系文件和業(yè)務(wù)流程。-內(nèi)部審核員應(yīng)經(jīng)過專業(yè)的審核培訓(xùn)，取得相應(yīng)的資格證書。-內(nèi)部審核員應(yīng)具備良好的溝通能力、分析判斷能力和問題解決能力，能夠客觀、公正地開展審核工作。2.管理評審人員-管理評審人員應(yīng)包括組織的最高管理層、各部門負(fù)責(zé)人等。-管理評審人員應(yīng)具備較高的安全管理意識和決策能力，能夠?qū)Π踩芾眢w系的重大問題進(jìn)行決策。3.外部審核人員-外部審核人員應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，熟悉相關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和審核流程。-組織應(yīng)要求外部審核人員遵守審核的公正性和保密性原則。五、審核準(zhǔn)備1.制定審核計(jì)劃-內(nèi)部審核計(jì)劃應(yīng)由安全管理部門負(fù)責(zé)制定，明確審核的目的、范圍、方法、時(shí)間安排、審核人員等。審核計(jì)劃應(yīng)提前通知被審核部門，以便其做好準(zhǔn)備。-管理評審計(jì)劃應(yīng)由最高管理層負(fù)責(zé)制定，明確評審的議程、時(shí)間、參加人員等。2.收集審核資料-審核人員應(yīng)收集與審核相關(guān)的資料，包括安全管理體系文件、記錄、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等。-被審核部門應(yīng)按照審核計(jì)劃的要求，準(zhǔn)備好相關(guān)的文件和記錄，以便審核人員查閱。3.審核人員培訓(xùn)-對于內(nèi)部審核，在審核前應(yīng)對審核人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉審核的目的、范圍、方法和流程，掌握審核的技巧和要點(diǎn)。-培訓(xùn)內(nèi)容可包括審核標(biāo)準(zhǔn)、審核方法、不符合項(xiàng)的判定等。六、審核實(shí)施1.首次會議-內(nèi)部審核和外部審核開始時(shí)，應(yīng)召開首次會議。首次會議由審核組長主持，參加人員包括審核人員和被審核部門的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員。-首次會議應(yīng)介紹審核的目的、范圍、方法、時(shí)間安排等，明確審核的要求和紀(jì)律。2.文件審查-審核人員應(yīng)審查被審核部門的安全管理體系文件，包括手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等，檢查文件的完整性、符合性和有效性。-對于文件中存在的問題，應(yīng)及時(shí)記錄并與被審核部門溝通。3.現(xiàn)場審核-審核人員應(yīng)到被審核部門的工作現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)地檢查，觀察工作過程、設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行情況，查閱相關(guān)的記錄和資料，與員工進(jìn)行交流等。-現(xiàn)場審核應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注安全管理體系的實(shí)際運(yùn)行情況，查找存在的問題和不符合項(xiàng)。-審核人員應(yīng)做好現(xiàn)場審核記錄，記錄審核的過程和發(fā)現(xiàn)的問題。4.不符合項(xiàng)的判定和記錄-審核人員應(yīng)根據(jù)審核標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際情況，判定不符合項(xiàng)，并記錄不符合項(xiàng)的事實(shí)、性質(zhì)和依據(jù)。-不符合項(xiàng)可分為嚴(yán)重不符合項(xiàng)和一般不符合項(xiàng)。嚴(yán)重不符合項(xiàng)是指對安全管理體系的有效性產(chǎn)生重大影響的不符合項(xiàng)；一般不符合項(xiàng)是指對安全管理體系的有效性產(chǎn)生較小影響的不符合項(xiàng)。5.末次會議-審核結(jié)束后，應(yīng)召開末次會議。末次會議由審核組長主持，參加人員包括審核人員和被審核部門的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員。-末次會議應(yīng)通報(bào)審核的結(jié)果，包括發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)、審核的結(jié)論等。審核組長應(yīng)提出整改要求和期限，被審核部門應(yīng)明確整改的責(zé)任人和措施。七、審核報(bào)告1.內(nèi)部審核報(bào)告-內(nèi)部審核結(jié)束后，審核組長應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)編寫內(nèi)部審核報(bào)告。內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)包括審核的目的、范圍、方法、時(shí)間、審核人員、審核結(jié)果、不符合項(xiàng)的分布情況、審核結(jié)論等。-內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)提交給組織的最高管理層和相關(guān)部門，作為安全管理體系改進(jìn)的依據(jù)。2.管理評審報(bào)告-管理評審結(jié)束后，應(yīng)編寫管理評審報(bào)告。管理評審報(bào)告應(yīng)包括評審的目的、范圍、時(shí)間、參加人員、評審的內(nèi)容、評審的結(jié)論、改進(jìn)措施等。-管理評審報(bào)告應(yīng)提交給組織的最高管理層，作為安全管理體系決策的依據(jù)。3.外部審核報(bào)告-外部審核結(jié)束后，外部審核機(jī)構(gòu)應(yīng)出具審核報(bào)告。組織應(yīng)及時(shí)獲取外部審核報(bào)告，并將其作為安全管理體系改進(jìn)的重要參考。八、不符合項(xiàng)整改1.制定整改計(jì)劃-被審核部門應(yīng)根據(jù)審核報(bào)告中提出的不符合項(xiàng)，制定整改計(jì)劃。整改計(jì)劃應(yīng)明確整改的目標(biāo)、措施、責(zé)任人和期限。-整改計(jì)劃應(yīng)報(bào)審核組長和安全管理部門審核，審核通過后實(shí)施。2.整改實(shí)施-被審核部門應(yīng)按照整改計(jì)劃的要求，組織實(shí)施整改工作。整改過程中應(yīng)做好記錄，保存相關(guān)的證據(jù)。-對于重大的不符合項(xiàng)，安全管理部門應(yīng)進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，確保整改工作按時(shí)完成。3.整改驗(yàn)證-整改完成后，被審核部門應(yīng)向?qū)徍私M長和安全管理部門提出整改驗(yàn)證申請。審核組長和安全管理部門應(yīng)組織人員對整改情況進(jìn)行驗(yàn)證。-驗(yàn)證內(nèi)容包括不符合項(xiàng)是否得到有效整改、整改措施是否落實(shí)到位、相關(guān)的文件和記錄是否完善等。-對于整改不徹底或未按時(shí)完成整改的，應(yīng)要求被審核部門重新整改。九、持續(xù)改進(jìn)1.數(shù)據(jù)分析-安全管理部門應(yīng)定期收集、分析與安全管理相關(guān)的數(shù)據(jù)，包括安全事故數(shù)據(jù)、安全檢查數(shù)據(jù)、審核數(shù)據(jù)等。-通過數(shù)據(jù)分析，找出安全管理體系存在的薄弱環(huán)節(jié)和潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)，為持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。2.糾正措施和預(yù)防措施-對于審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和數(shù)據(jù)分析中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)采取相應(yīng)的糾正措施和預(yù)防措施。-糾正措施是指為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)或其他不期望情況的原因所采取的措施；預(yù)防措施是指為消除潛在不符合項(xiàng)或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。-安全管理部門應(yīng)跟蹤糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施情況，確保措施的有效性。3.管理評審的改進(jìn)-根據(jù)管理評審的結(jié)果，組織應(yīng)制定相應(yīng)的改進(jìn)措施，對安全管理體系進(jìn)行調(diào)整和完善。-改進(jìn)措施應(yīng)包括安全方針、目標(biāo)的調(diào)整，安全管理流程的優(yōu)化，資源的配置等。4.培訓(xùn)和教育-組織應(yīng)根據(jù)安全管理體系的改進(jìn)需求，開展相應(yīng)的培訓(xùn)和教育活動。-培訓(xùn)和教育內(nèi)容可包括安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、安全管理知識、技能等，以提高員工的安全意識和能力。十、審核記錄和檔案管理1.審核記錄的保存-審核過程中形成的記錄，包括審核計(jì)劃、審核檢查表、不符合項(xiàng)報(bào)告、整改記錄等，應(yīng)妥善保存。-審核記錄的保存期限應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，一般不少于3年。2.審核檔案的建立-安全管理部門應(yīng)建立審核檔案，將審核記錄和相關(guān)的文件資料進(jìn)行歸檔管理。-審核檔案應(yīng)便于查閱和檢索，為安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)提供歷史數(shù)據(jù)和參考依據(jù)。十一、溝通與協(xié)調(diào)1.內(nèi)部溝通-審核過程中，審核人員應(yīng)與被審核部門保持良好的溝通，及時(shí)反饋審核中發(fā)現(xiàn)的問題和意見。-安全管理部門應(yīng)定期向組織的最高管理層匯報(bào)安全管理體系審核和持續(xù)改進(jìn)的情況，以便最高管理層做出決策。2.外部溝通-對于外部審核，組織應(yīng)與外部審核機(jī)構(gòu)保持溝通，及時(shí)了解審核的進(jìn)展和結(jié)果。-組織應(yīng)將外部審核的結(jié)果和要求傳達(dá)給相關(guān)部門，以便其做好整改工作。十二、監(jiān)督與考核1.監(jiān)督檢查-安全管理部門